Vereinfachter Prospekt

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1 ComStage ETF Investmentgesellschaft mit variablem Kapital Aufgelegt gemäss Teil I des er Gesetzes vom 20. Dezember 2002 ComStage ETF DAX FR Vereinfachter Prospekt Datum des vereinfachten Verkaufsprospektes: August 2010 Dieser vereinfachte Prospekt enthält wesentliche Informationen über den ComStage ETF DAX FR (nachstehend als "Teilfonds" bezeichnet), einem Teilfonds von ComStage ETF (die "Gesellschaft"), einem Umbrella-Fonds mit mehreren Teilfonds, der als "Societé d Investissement à Capital Variable" aufgelegt ist. Weitere Informationen und Begriffsdefinitionen sind dem aktuellen ausführlichen Verkaufsprospekt der Gesellschaft zu entnehmen. Der Verkaufsprospekt sowie die Jahres- und Halbjahresberichte stehen kostenlos am Sitz der Gesellschaft sowie der Verwaltungsgesellschaft zur Verfügung. Detaillierte Angaben zu den Anlagen des Teilfonds können Sie dem letzten Jahresbericht (geprüft) oder Halbjahresbericht (ungeprüft) entnehmen. Anlageziel Beschreibung des Index des Teilfonds Das Anlageziel des Teilfonds besteht darin, den Anlegern einen Ertrag zukommen zu lassen, der an die Wertentwicklung des DAX Index (Preisindex) (ISIN DE ) (der "Index" dieses Teilfonds) anknüpft. Es kann keine Zusicherung gegeben werden, dass das Anlageziel des Teilfonds tatsächlich erreicht wird. Der von der Deutsche Börse AG berechnete DAX Index (Preisindex) umfasst die 30 größten und umsatzstärksten deutschen Unternehmen, die an der Frankfurter Wertpapierbörse notiert sind. Der Index wird als Preisindex berechnet. Bloomberg Ticker: DAXK<Index><GO> Nähere Informationen zum Index können der Internetseite des Indexsponsors entnommen werden. Indexsponsor/Lizenzvertrag Indexsponsor ist die Deutsche Börse AG. Die Verwaltungsgesellschaft hat einen Lizenzvertrag mit dem Indexsponsor über die Verwendung des Index abgeschlossen. Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt Unterlizenzen an die Gesellschaft zu erteilen. Disclaimer des Indexsponsors "DAX " ist eine eingetragene Marke der Deutsche Börse AG. Der Teilfonds wird von der Deutsche Börse AG (dem "Lizenzgeber") nicht gesponsert, gefördert, verkauft oder auf eine andere Art und Weise unterstützt und der Lizenzgeber bietet keinerlei ausdrückliche oder stillschweigende Gewährleistung oder Zusicherung, weder hinsichtlich der Ergebnisse aus einer Nutzung des Index, der zugrunde liegenden Index-Daten und/oder der Index-Marke noch hinsichtlich des Index-Stands zu irgendeinem bestimmten Zeitpunkt bzw. an einem bestimmten Tag noch in sonstiger Hinsicht. Der Index und die zugrunde liegenden Index-Daten werden durch den Lizenzgeber berechnet und veröffentlicht. Dennoch haftet der Lizenzgeber, soweit gesetzlich zulässig, nicht gegenüber Dritten für etwaige Fehler in dem Index oder den zugrunde liegenden Index- Daten. Darüber hinaus besteht für den Lizenzgeber keine Verpflichtung gegenüber Dritten, einschließlich Investoren, auf etwaige Fehler in dem Index hinzuweisen. Weder die Veröffentlichung des Index durch den Lizenzgeber noch die Lizenzierung des Index, der zugrunde liegenden Index-Daten sowie der Index-Marke für die Nutzung im Zusammenhang mit dem Teilfonds oder anderen Wertpapieren oder Finanzprodukten, die von dem Index abgeleitet werden, stellt eine Empfehlung des Lizenzgebers zur Kapitalanlage dar oder beinhaltet in irgendeiner Weise eine Zusicherung oder Meinung des Lizenzgebers hinsichtlich der Attraktivität einer Investition in dieses Produkt.

2 Durch den Lizenzgeber als alleinigem Rechteinhaber an dem Index, den zugrunde liegenden Index-Daten bzw. der Index-Marke wurde der Verwaltungsgesellschaft allein die Nutzung des Index bzw. der Index-Marke und jedwede Bezugnahme auf die Index- Daten bzw. die Index-Marke im Zusammenhang mit dem Teilfonds gestattet. Website des Indexsponsors Anlagepolitik Zur Erreichung des Anlageziels wird der Teilfonds unter Einhaltung der Anlagebeschränkungen im Sinne einer weitgehenden direkten Nachbildung des Indexes in erster Linie in übertragbare Wertpapiere investieren, die Bestandteil des Index sind (die "Indexkomponenten"). Hierbei wird eine Gewichtung der Wertpapiere entsprechend der Gewichtung im Index angestrebt. Neben einem Investment in die Indexkomponenten kann der Teilfonds zum Zwecke der Nachbildung des Index auch in andere übertragbare Wertpapiere investieren und zudem derivative Techniken (z.b. Swaps) einsetzen. Ziel der Swaps ist es, die Wertentwicklung der übertragbaren Wertpapiere, in die der Teilfonds investiert, gegen die Wertentwicklung des Index einzutauschen. Dies wird dadurch erreicht, dass in Abhängigkeit von der Wertentwicklung des Swaps der Teilfonds eine Zahlung an den Swap-Kontrahenten zu leisten hat oder eine solche Zahlung erhält. Hat der Teilfonds eine Zahlung an den Swap- Kontrahenten zu leisten, erfolgt diese Zahlung aus den Erlösen und der teilweisen bzw. vollständigen Veräußerung der übertragbaren Wertpapiere, in die der Teilfonds investiert hat. Der Teilfonds wird insgesamt höchstens 10 % seines Vermögens in Anteile anderer OGAW oder OGA anlegen. Die Wertentwicklung des Index kann sowohl positiv als auch negativ verlaufen. Da der Wert der Anteile des Teilfonds die Entwicklung des Index nachvollzieht, sollten Anleger beachten, dass der Wert ihrer Anlage sowohl steigen als auch fallen kann und es keine Garantie dafür gibt, dass sie ihr investiertes Kapital zurückerhalten. Risikoprofil Wertentwicklung Anleger sollten beachten, dass das in den Teilfonds investierte Kapital weder geschützt noch garantiert ist. Bei diesem Teilfonds müssen Anleger bereit und in der Lage sein, Verluste des eingesetzten Kapitals bis hin zum Totalverlust hinzunehmen. Eine umfassende Beschreibung der Risiken, die mit einer Investition in Anteile dieses Teilfonds verbunden sind, findet sich unter "Risikofaktoren" im ausführlichen Verkaufsprospekt. Da es sich um eine Neuauflage handelt, ist eine Historie zum gegenwärtigen Zeitpunkt nicht verfügbar. Grundsätzlich gilt, dass die vergangene Wertentwicklung keine Garantie für künftige Wertentwicklungen darstellt. Es kann keine Zusicherung gemacht werden, dass die Ziele der Anlagepolitik erreicht werden. Anteilklassen Profil des typischen Anlegers Ausschüttungspolitik Basiswährung und Dauer Derzeit werden nur ausschüttende Anteile der Anteilklasse I D ausgegeben. Eine Anlage in den Teilfonds bietet sich für Anleger an, die in der Lage und bereit sind, in einen Teilfonds mit hohem Risiko, wie ausführlicher unter "Risikoprofiltypologie" im Hauptteil des Verkaufsprospektes beschrieben, zu investieren. Bei dem Teilfonds handelt es sich um einen ausschüttenden Fonds, d. h. etwaige Dividenden sowie andere Erträge können ausgeschüttet werden. Es ist vorgesehen jährliche Gewinnausschüttungen entsprechend den Regelungen zu Punkt 16 im ausführlichen Verkaufsprospekt festzusetzen. EUR und unbegrenzt - 2 -

3 Zeichnungs- /Rücknahmeschluss Zeichnungs-, Rückkauf- und Rücknahmeanträge, die an einem Tag zugehen, der gleichzeitig ein Bankarbeitstag in der Jeweiligen Jurisdiktion sowie ein Bewertungstag ist, werden am selben Bewertungstag berücksichtigt, sofern diese Anträge bis 16:30 Uhr eingegangen sind. Alle Anträge, die der jeweils zuständigen Stelle erst nach dieser Frist zugehen, werden auf der Basis des Nettoinventarwerts je Anteil des nächsten Bewertungstages abgewickelt. Finanzplatz Ausgabeaufschlag/ Rücknahmegebühr zu Lasten des Anlegers Frankfurt am Main, Ausgabeaufschlag: bis zu 3%, mindestens EUR pro Antrag Rücknahmegebühr: bis zu 3%, mindestens EUR pro Antrag Bei Erwerb und Veräußerung von Anteilen an den Teilfonds im Sekundärmarkt entfällt der Ausgabeaufschlag und die Rücknahmegebühr. Sie können jedoch im Ausgabeverfahren bei der Vertriebsstelle und im Rückkaufverfahren bei der Rückkaufgesellschaft erhoben werden. Kosten zu Lasten des Pauschalgebühr von bis zu 0,15% p.a. Teilfonds Besteuerung Die Gesellschaft ist in nicht kapitalgewinn- oder einkommenssteuerpflichtig, und für von der Gesellschaft gezahlte Dividenden fällt keine Quellensteuer an. Aktionäre haben weder Kapitalgewinn-, Einkommens-, Quellen-, Schenkungsnoch andere Steuern in zu zahlen (mit Ausnahme von Aktionären mit Wohnsitz, Residenz oder ständiger Betriebsstätte in und bestimmten früher in ansässigen Personen, die mehr als 10 % des Aktienkapitals besitzen.). Die steuerlichen Folgen variieren für jeden Anleger gemäss den Gesetzen, Verordnungen und Verfahren im Land ihrer Staatsangehörigkeit, ihres Wohnsitzes oder ihrer Residenz sowie ihrer persönlichen Umstände. Anleger sollten daher sicherstellen, dass sie insoweit vollständig informiert sind und sich gegebenenfalls beraten lassen. Veröffentlichung des Nettoinventarwertes Der Nettoinventarwert je Anteil für die jeweilige Anteilklasse ist am Gesellschaftssitz erhältlich und wird zudem an jedem Bewertungstag auf der Internetseite veröffentlicht. Überdies wird der indikative Nettoinventarwert je Anteil auf der Website veröffentlicht. Notierungsbörsen und Handelswährungen Handelswährungen und Notierungsbörsen werden auf der Website veröffentlicht. ISIN/WKN/Valor LU / ETF002 / Auflagedatum 1. Juli 2010 Ausgabe/Rücknahme von Anteilen Die Anteile des Teilfonds sind an den Notierungsbörsen zum Handel zugelassen. Über den Sekundärmarkt können auch Personen, die keine berechtigten Teilnehmer sind, Anteile des Teilfonds bei berechtigten Teilnehmern oder anderen Anlegern, die als Market Maker oder Broker/Händler tätig sind, kaufen oder verkaufen. Die Preise dürften dabei annähernd dem Nettoinventarwert je Anteil entsprechen. Weitere Informationen können dem ausführlichen Verkaufsprospekt entnommen werden

4 Zusätzliche wichtige Informationen Rechtsform: Teilfonds von ComStage ETF, einer in bestehenden Investmentgesellschaft mit variablem Kapital (SICAV) gemäss Teil I des er Gesetzes vom 20. Dezember Gesellschaftssitz: 25, rue Edward Steichen, L-2540 Verwaltungsgesellschaft: Commerz Derivatives Funds Solutions S.A., 25, rue Edward Steichen, L-2540 Anlageverwalter: Commerzbank Aktiengesellschaft, Kaiserplatz, D Frankfurt am Main Promoter: Commerzbank Aktiengesellschaft, Kaiserplatz, D Frankfurt am Main Depotbank und Zahlstelle: BNP Paribas Securities Services S.A., Niederlassung, 33, rue de Gasperich, L-5826 Hesperange, Register- und Übertragungsstelle: BNP Paribas Securities Services S.A., Niederlassung, 33, rue de Gasperich, L-5826 Hesperange, Verwaltungsstelle: BNP Paribas Securities Services S.A., Niederlassung, 33, rue de Gasperich, L-5826 Hesperange, Vertriebsstelle und Rückkaufsgesellschaft: Commerzbank Aktiengesellschaft, Kaiserplatz, D Frankfurt am Main Wirtschaftsprüfer: PricewaterhouseCoopers, 400, route d'esch, L-1014 Rechtsberater: Kremer Associés & Clifford Chance, 2-4, place de Paris, L-1011 Gründungsdatum: Juli 2008 Zuständige Behörde: Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF), 110, route d'arlon, L Weitere Informationen Weitere Informationen sind erhältlich bei: Commerz Derivatives Funds Solutions S.A. 25, rue Edward Steichen L-2540 Oder auf der Internetseite:

5 ZUSÄTZLICHE INFORMATIONEN FÜR ANLEGER IN DER SCHWEIZ Vertrieb in der Schweiz: Der öffentliche Vertrieb der Anteile in der Schweiz wurde von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) genehmigt. Schweizer Vertreter und Zahlstelle: Als Vertreter und Zahlstelle in der Schweiz wurde die Commerzbank AG, Frankfurt am Main, Zweigniederlassung Zürich, Färberstrasse 6, CH-8008 Zürich, bestimmt. Der ausführliche Verkaufsprospekt, die vereinfachten Verkaufsprospekte sowie die Satzung der Gesellschaft, die aktuellen Jahres- und Halbjahresberichte, die Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Wertpapierbestandes sowie die Ausgabe-, und Rücknahmepreise sind bei dem obigen Vertreter kostenlos erhältlich. Publikationen: Die Publikationen der Gesellschaft in der Schweiz erfolgen im Schweizerischen Handelsamtsblatt ("SHAB") sowie auf der elektronischen Plattform Die Ausgabe- und Rücknahmepreise der Anteile beziehungsweise der Nettoinventarwert der Anteile mit dem Hinweis "exklusive Kommissionen" werden an jedem Berechnungs- und Veröffentlichungstag und bei jeder Ausgabe und Rücknahme von Anteilen, mindestens aber am ersten und dritten Freitag eines jeden Monats, auf der elektronischen Plattform veröffentlicht. Maßgebliche Sprache: Im Rahmen des Vertriebs in der Schweiz geht die deutsche Fassung des ausführlichen Verkaufsprospekts und der vereinfachten Verkaufsprospekte vor. Gerichtsstand und Erfüllungsort: In Bezug auf die in und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile sind Gerichtsstand und Erfüllungsort am Sitz des Vertreters in der Schweiz begründet worden. Rückvergütungen und Vertriebsentschädigungen: Im Zusammenhang mit dem Vertrieb der Anteile der Gesellschaft in der Schweiz kann die Verwaltungsgesellschaft Rückvergütungen an die nachstehend bezeichneten institutionellen Anleger, welche bei wirtschaftlicher Betrachtungsweise die Anteile für Dritte halten, bezahlen: (i) (ii) (iii) (iv) (v) (vi) Lebensversicherungsgesellschaften, Pensionskassen und andere Vorsorgeeinrichtungen, Anlagestiftungen, Schweizerische Fondsleitungen, Ausländische Fondsleitungen und gesellschaften, und Investmentgesellschaften. Im Zusammenhang mit dem Vertrieb der Anteile der Gesellschaft in der Schweiz kann die Verwaltungsgesellschaft Vertriebsentschädigungen an die nachstehend bezeichneten Vertriebsträger und Vertriebspartner bezahlen: (i) (ii) (iii) (iv) bewilligungspflichtige Vertriebsträger im Sinne von Art. 19 Abs. 1 KAG, von der Bewilligungspflicht befreite Vertriebsträger im Sinne von Art. 19 Abs. 4 KAG und Art. 8 KKV, Vertriebspartner, die Anteile kollektiver Kapitalanlagen ausschliesslich bei institutionellen Anlegern mit professioneller Tresorerie platzieren, und Vertriebspartner, die Anteile kollektiver Kapitalanlagen ausschliesslich aufgrund eines schriftlichen Vermögensverwaltungsauftrages platzieren. Total Expense Ratio (TER) und Portfolio Turnover Ratio (PTR): Die Gesellschaft weist für alle Teilfonds in den Jahres- und Halbjahresberichten die Total Expense Ratio (TER) oder Gesamtkostenquote sowie die Portfolio Turnover Rate (PTR) oder Umschlagsrate aus