Vereinfachter Verkaufsprospekt Berenberg Funds - Euro Corporate Bond Selection Ausgabe: November 2010 Gemäß Luxemburger Recht zugelassener FCP

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1 Vereinfachter Verkaufsprospekt Berenberg Funds - Euro Corporate Bond Selection Ausgabe: November 2010 Gemäß Luxemburger Recht zugelassener FCP Dieser vereinfachte Prospekt enthält eine Zusammenfassung von Informationen über den Fonds Berenberg Funds - Euro Corporate Bond Selection. Sofern Sie weitere Informationen für Ihre Vermögensanlage benötigen, so finden Sie diese im ausführlichen Verkaufsprospekt in der Fassung vom November Details über die im Fonds enthaltenen Anlageinstrumente finden Sie im aktuellen Jahres- oder Halbjahresbericht. Die Rechte und Pflichten der Anleger sowie die Rechtsbeziehung zum Fonds ergeben sich aus dem ausführlichen Prospekt. Der ausführliche Prospekt und die Berichte sind bei der Universal-Investment- Luxembourg S.A. (die Verwaltungsgesellschaft ), der Depotbank und den Zahl- und Vertriebsstellen kostenfrei erhältlich. Dort kann auch in sonstige Unterlagen Einsicht genommen werden. Der Umbrellafonds Berenberg Funds offeriert dem Anleger unter ein und demselben Fonds einen oder mehrere Teilfonds (Umbrella- Konstruktion). Bei dem hier vorliegenden vereinfachten Verkaufsprospekt handelt es sich um den vereinfachten Verkaufsprospekt des Teilfonds Euro Corporate Bond Selection. Der Teilfonds besteht aus den Anteilklassen B und I. Der Fondsname lautet Berenberg Funds - Euro Corporate Bond Selection, die Anteilklassen heißen B und I. Die Gesamtbezeichnungen lauten Berenberg Funds - Euro Corporate Bond Selection B und Berenberg Funds - Euro Corporate Bond Selection I. Anlageziel Anlagestrategie Der Teilfonds Euro Corporate Bond Selection strebt als Anlageziel einen möglichst hohen langfristigen Wertzuwachs an. Es kann keine Zusicherung gegeben werden, dass die Ziele der Anlagepolitik erreicht werden. Zur Erreichung des Anlageziels wird das Teilfondsvermögen unter Berücksichtigung des Grundsatzes der Risikostreuung überwiegend in auf Euro lautende Unternehmensanleihen von Emittenten, die ihren Sitz oder deren Muttergesellschaft ihren Sitz in der EU und Schweiz haben, angelegt. Für den Teilfonds können bis 10% seines Teilfondsvermögens Anteile in andere OGAW und/oder sonstige OGA gemäß Artikel 4 A. 2. des Verwaltungsreglements erworben werden. Ferner kann sich der Teilfonds zur Absicherung gegen Währungs-, Zins- und Kursrisiken sowie zur effizienten Verwaltung des Fondsvermögens der unter Artikel 4 des Verwaltungsreglements aufgeführten Derivate und Techniken und Instrumente bedienen. Insbesondere wird eine Absicherungsstrategie verfolgt, mit der das Zinsänderungsrisiko minimiert werden soll. Der Teilfonds darf nebenbei liquide Mittel halten. Risikoprofil des Fonds Die Wertentwicklung des Teilfonds ist überwiegend von Kursveränderungen an den Rentenmärkten abhängig, so dass keine Zusicherung gegeben werden kann, dass die Ziele der Anlagepolitik erreicht werden. Eine Anlage in den Teilfonds ist verschiedenen Risikoaspekten, insbesondere dem Zinsänderungsrisiko, dem Risiko sich verschlechternder Bonität der Emittenten, sowie dem allgemeinen Marktrisiko ausgesetzt. Auch wenn das Zinsänderungsrisiko als Bestandteil der Anlagepolitik minimiert werden soll, kann daher nicht zugesichert werden, dass im Falle einer Rückgabe von Anteilen der Anteilinhaber den Wert seiner ursprünglichen Anlage zurückerlangt. Daher sollten sich potentielle Anleger all der im Verkaufsprospekt unter Wichtige Hinweise zu Anlagezielen und zur Anlagepolitik erwähnten Risiken bewusst sein, die eine Anlage in diesem Teilfonds mit sich bringen kann. 1

2 Wertentwicklung des Fonds (seit Auflage) Wertentwicklung seit Auflage, Stand: 12. Oktober 2010: Warnhinweis Profil des typischen Anlegers Behandlung der Erträge Quelle: Eigene Berechnung. Die Wertentwicklung der Vergangenheit ist nicht zwangsläufig ein Indikator für die zukünftigen Wertentwicklungsergebnisse des Investmentfonds oder des Managers. Der Wert der Anlage und die daraus resultierenden Erträge können sich aufwärts und abwärts bewegen und der Anleger erhält möglicherweise den von ihm investierten Betrag nicht zurück. Zukünftige Erträge hängen von der Entwicklung der internationalen Aktien- und Rentenmärkte ab und davon, wie erfolgreich der Fondsmanager die Anlagestrategie des Fonds umsetzt. Dieser Teilfonds richtet sich sowohl an private als auch an institutionelle Anleger, die eine langfristige Investition in Wertpapiere anstreben. Im Übrigen wird auf die Hinweise im Verkaufsprospekt hingewiesen, die unter Besondere Hinweise gegeben werden. Die während des Rechnungsjahres angefallenen ordentlichen Nettoerträge des Fonds werden an die Anteilinhaber ausgeschüttet. Darüber hinaus steht es im Ermessen der Verwaltungsgesellschaft, ob auch realisierte Kapitalgewinne sowie Erlöse aus dem Verkauf von 2

3 Subskriptionsrechten und sonstige Erträge ganz oder teilweise ausgeschüttet werden. Fondsgebühren Transaktionskosten der Anteilinhaber (Gebühren, die den Anlegern beim Kauf oder Verkauf der Fondsanteile in Rechnung gestellt werden) Höchstbetrag des Ausgabeaufschlags (als %-Satz des Ausgabepreises) bis zu 5,0 % derzeit keiner - Rücknahmeprovision derzeit keine derzeit keine Jährliche Verwaltungsgebühren (Die Gebühren, zzgl. evtl. anfallender Mehrwertsteuer, werden aus dem Fondsvermögen entnommen. Sie sind im Anteilspreis oder den Ausschüttungen berücksichtigt und werden nicht aus den Depots der Anteilinhaber entnommen). Gebühren, die mit einem festen %-Satz im Verhältnis zum Fondsvermögen belastet werden: - Verwaltungsvergütung bis zu 0,25 % p.a. bis zu 0,10 % p.a. - Fondsmanagervergütung bis zu 1,00 % p.a. bis zu 0,50 % p.a. - Depotbankvergütung - Gesamtverwaltungsgebühren, die dem Fonds belastet werden / TER bis zu 0,35 % p.a. bis zu 0,35 % p.a. Ausweis im Jahresbericht Steuern Veröffentlichung der Preise Das Fondsvermögen des Fonds unterliegt im Großherzogtum Luxemburg einer "taxe d'abonnement" von 0,05% p.a. für die Anteilklasse B, und 0,01% für institutionelle Kunden gemäß Artikel 129 des Gesetzes von 2002 für die Anteilklasse I, welche vierteljährlich auf das jeweils am Quartalsende ausgewiesenen Nettofondsvermögens zahlbar ist. Diese Steuer entfällt für den Teil des Fondsvermögens, der in Anteilen solcher anderen Organismen für gemeinsame Anlagen angelegt ist, welche bereits der taxe d abonnement nach den einschlägigen Bestimmungen des Luxemburger Rechts unterworfen sind. Die Einkünfte des Fonds werden im Großherzogtum Luxemburg nicht besteuert. Diejenigen Zielfonds, die in Luxemburg bereits der taxe d'abonnement unterliegen sind von einer weiteren taxe d'abonnement ausgenommen. Nach Luxemburger Gesetz und gängiger Praxis unterliegen die Anleger in Luxemburg derzeit keiner Kapitalgewinn-, Einkommens-, Quellen-, Schenkungs-, Erbschafts- oder sonstigen Steuer (außer Anleger, die ihren Steuersitz, Wohnsitz oder die Betriebsstätte in Luxemburg haben, sowie für bestimmte ehemals in Luxemburg wohnhaft gewesene Anleger, welche mehr als 10 % der Anteile des Fonds halten). Die Auswirkung der Anlage in den Fonds auf die individuelle Steuerlast eines Anlegers hängt von den Steuerregeln, die auf seinen speziellen Fall anwendbar sind, ab. Daher wird empfohlen, einen lokalen Steuerberater zu konsultieren. Der Ausgabepreis und der Rücknahmepreis des Fonds sind bei der Verwaltungsgesellschaft, der Depotbank oder den Zahl-, Informations- und Vertriebsstelle des Fonds im Ausland 3

4 verfügbar. Außerdem wird der Ausgabe- und Rücknahmepreis an jedem Bewertungstag gemäß den gesetzlichen Bestimmungen eines jeden Landes, in dem die Anteile zum öffentlichen Vertrieb berechtigt sind, veröffentlicht. Der Nettoinventarwert kann am Sitz der Verwaltungsgesellschaft angefragt werden. Das Verwaltungsreglement, der Jahresbericht und der Halbjahresbericht des Fonds sind für die Anteilinhaber am Sitz der Verwaltungsgesellschaft, der Depotbank und jeder Zahl- und Vertriebsstelle kostenlos erhältlich. Sonstige Veröffentlichungen oder Bekanntmachungen, die sich an die Anteilinhaber richten, werden jeweils in einer Tageszeitung eines jeden Landes veröffentlicht, in dem die Anteile zum öffentlichen Vertrieb berechtigt sind. Unter der Webseite kann ebenso der bewertungstägliche Ausgabe- und Rücknahmepreis abgerufen werden. Wie man Anteile kauft/verkauft/ tauscht Zeichnungs-, Rücknahme- und Tauschanträge werden von der Transferstelle, der Verwaltungsgesellschaft oder den Zahl-, Informations- und Vertriebsstellen entgegengenommen. Bei Eingang der Kauf-, Verkauf- und Tauschanträge bei der Register- und Transferstelle bis spätestens Uhr (Luxemburger Zeit) an einem Bewertungstag, wird zum Preis dieses Bewertungstages abgerechnet. Die Rückgabe von Anteilen ist an jedem Bewertungstag möglich. Bewertungstage sind solche ganzen Bankarbeitstage, die gleichzeitig in Luxemburg und Frankfurt am Main Börsentage sind. Die Zahlung des Ausgabe- und Rücknahmepreises erfolgt innerhalb einer Frist von drei Bankarbeitstagen nach dem entsprechenden Bewertungstag. Weitere wichtige Angaben Rechtsform: FCP (fonds commun de placement) gemäß Teil I des Gesetzes vom 20. Dezember 2002 Promotor: Joh. Berenberg Gossler & Co. KG, Neuer Jungfernstieg 20, D Hamburg Verwaltungsgesellschaft: Universal-Investment-Luxembourg S.A., 18-20, Parc d`activité Syrdall, L-5365 Munsbach; Grossherzogtum Luxemburg Fondsmanager: Joh. Berenberg Gossler & Co. KG, Neuer Jungfernstieg 20, D Hamburg Aufsichtsbehörde: Commission de Surveillance du Secteur Financier, Luxembourg ( Depotbank, Transfer-, Register- und Zahlstelle in Luxemburg: State Street Bank Luxemburg S.A. 49, Boulevard Roosevelt L Luxembourg; Grossherzogtum Luxemburg Wirtschaftsprüfer: Erstausgabedatum; Erstzeichnung; Auflageort: Erstausgabepreis KPMG Audit, 31, Allée Scheffer, L-2520 Luxembourg, Großherzogtum Luxemburg 15. Mai 2009 im Großherzogtum Luxemburg 100,00 Euro 100,00 Euro Mindestanlagesumme: Rechnungsjahr: Keine ,- EUR Ab Auflage bis zum 31. Dezember Das zweite bis fünfte Rechnungsjahr lief vom 1. Januar bis 31. Dezember des jeweiligen Kalenderjahres. Das sechste Rechnungsjahr war ein verkürztes Rechnungsjahr und lief vom 01. Januar 2010 bis zum 31. Oktober Die folgenden Rechnungsjahre laufen jeweils vom 01. November eines Jahres bis zum 31. Oktober des jeweils folgenden Jahres. 4

5 Gründung des Fonds: 26. November 2004 Gesamtvermögen: 135,94 Mio. EUR (Stichtag 30. September 2010) ISIN-Code: Berenberg Funds - Euro Corporate Bond Selection B: LU Berenberg Funds II - Euro Corporate Bond Selection I: LU Wertpapier-Kennnummer Berenberg Funds - Euro Corporate Bond Selection B: A0RNE0 Berenberg Funds II - Euro Corporate Bond Selection I: A0RNE1 Weitere Informationen Weitere Informationen erhalten Sie unter folgender Adresse: Universal-Investment-Luxembourg S.A., 18-20, Parc d`activité Syrdall, L-5365 Munsbach; Großherzogtum Luxemburg Info-Line: +49 (0) 69/ oder Fax: / info@ui-gmbh.de oder unter folgender Internet Adresse: 5

6 Zusätzlichen Informationen für Anleger in der Bundesrepublik Deutschland Zahl-, Vertriebs- und Informationsstelle: Joh. Berenberg Gossler & Co. KG, Neuer Jungfernstieg 20, D Hamburg Der Vertrieb der Fondsanteile ist in der Bundesrepublik Deutschland nach 132 Absatz 1 Investmentgesetz (InvG) der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht angezeigt worden. Bei der oben genannten Zahl- und Informationsstelle in Deutschland sind der vereinfachte und der ausführliche Verkaufsprospekt einschließlich des Verwaltungsreglements, die Jahres- und Halbjahresberichte des Fonds sowie die Ausgabe- und Rücknahmepreise kostenlos erhältlich. Des Weiteren können bei der genannten Zahl- und Vertriebsstelle Tausch- und Rücknahmeanträge eingereicht werden. Sämtliche Zahlungen wie Rücknahmeerlöse, etwaige Ausschüttungen und sonstige Zahlungen werden über die Zahlstelle an die Anteilinhaber weitergeleitet. Außerdem werden die Ausgabe- und Rücknahmepreise im Internet unter veröffentlicht. Etwaige Mitteilungen an die Anleger in der Bundesrepublik Deutschland im elektronischen Bundesanzeiger veröffentlicht. Den Anlegern in der Bundesrepublik Deutschland stehen die gleichen Informationen und Unterlagen zur Verfügung, auf die die Anleger im Sitzstaat der Investmentgesellschaft einen Anspruch haben. Zusätzlicher Risikohinweis Besondere Risiken durch neue steuerliche Nachweispflichten für Deutschland Die Verwaltungsgesellschaft hat die Richtigkeit der bekannt gemachten Besteuerungsgrundlagen nachzuweisen. Sollten Fehler für die Vergangenheit erkennbar werden, so wird die Korrektur nicht für die Vergangenheit durchgeführt, sondern im Rahmen der Bekanntmachung für das laufende Geschäftsjahr berücksichtigt. 6