Aufbau eines effizienten Internen Kontrollsystems

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1 Stärken Sie Ihre Internen Kontrollen durch den Aufbau eines effizienten Internen Kontrollsystems Zweitägiges Seminar mit Intensiv-Workshop Intensiv-Workshop und Software-Präsentation Bitte wählen Sie Ihren Termin: 6. und 7. Dezember 2007 in Starnberg 30. und 31. Januar 2008 in Frankfurt/M. Die Referenten: EADS Deutschland GmbH Ulrich Palmer Schleupen AG Bernd Pritzer CR Consult Bonn Ihre Vorteile: begrenzte Teilnehmerzahl Intensiv-Workshop Software-Präsentation In diesem Seminar lernen Sie: wie Sie durch ein IKS zu mehr Effizienz, Transparenz und Qualität in Ihren Prozessen kommen wie Sie mehr Sicherheit erreichen und dolose Handlungen vermeiden welche aktuellen gesetzlichen Anforderungen an ein Internes Kontrollsystem bestehen was die Bausteine für ein effizientes Kontrollsystem sind die verschiedenen Kontroll-Modelle kennen, z.b. COSO, COBIT wie Sie ein erfolgreiches IKS im Zusammenspiel mit Risikomanagement und Corporate Governance etablieren Nutzen Sie den Intensiv-Workshop am zweiten Tag zum Aufbau Ihres effizienten Kontrollsystems!

2 Das Programm Themenstellung und Inhalt Nutzen Sie Interne Kontrollen auch zur Effizienzsteigerung Ihrer Prozesse! Interne Kontrollen dienen nicht nur zur Aufdeckung von dolosen Handlungen oder Risiken, sondern gewinnen auch immer größere Bedeutung bei der Steigerung der Effizienz Ihrer Prozesse. Unser zweitägiges Seminar zeigt Ihnen, warum Interne Kontrollen erforderlich sind und welche Erwartungen Management, Aufsichtsgremien und der Kapitalmarkt an ein Internes Kontrollsystem stellen. Außerdem informieren wir Sie über die aktuellen gesetzlichen Anforderungen, sowohl auf nationaler wie auch auf internationaler Ebene. Sie lernen die wichtigsten Bausteine eines effizienten Kontrollsystems ebenso kennen wie die verschiedenen Kontroll-Modelle (COSO, COBIT). Von unseren erfahrenen Praxisreferenten erfahren Sie die unterschiedlichen Nutzenbereiche eines Internen Kontrollsystems, von der größeren Transparenz der Geschäftsprozesse, über die bessere Qualität der Finanzberichterstattung bis zur Vermeidung/Aufdeckung von dolosen Handlungen und zur Effizienzsteigerung Ihrer Prozesse. Der Intensiv-Workshop am zweiten Tag garantiert Ihnen hilfreiche Tipps beim Aufbau und Betrieb eines Internen Kontrollsystems. In Kleingruppen werden Sie zusammen eine Fallstudie erarbeiten. Außerdem stellen wir Ihnen die Softwareunterstützung bei einem Internen Kontrollsystem dar. Die Referenten ist seit 2004 Verantwortlicher für die Konzeptionierung und Einführung eines Enterprise Risk Management (ERM) Systems in der EADS Zentrale. In Spanien, GB und Deutschland absolvierte er sein Magisterstudium der Wirtschaftswissenschaften und Anglistik. Im Vorfeld seines Einstiegs bei der EADS war als Projektmitarbeiter und -leiter in unterschiedlichen Wirtschaftszweigen (z.b. Computer Sciences Corporation (CSC), Siemens und Bayerische Landesbank) tätig. Er arbeitet seit 2002 für die EADS. Während der ersten zwei Jahre war er im Verteidigungsbereich als Programmdirektor tätig. In seiner Funktion verantwortete er alle Prozess- und IT-Verbesserungsaktivitäten. Ulrich Palmer, Diplom-Wirtschaftsingenieur, leitet die Business Unit Risikomanagement der Schleupen AG in Ettlingen. Unter seiner Führung wurde die Risikomanagement-Software R2C_risk to chance entwickelt und bei mehr als 200 Unternehmen implementiert. Zuvor war er im Finanzcontrolling der dm-drogeriemarkt GmbH & Co. KG und bei der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Dr. Lipfert GmbH (PWC) tätig. Bernd Pritzer war langjähriger Leiter Corporate Risk Management, Insurance bei der Deutschen Telekom AG und hat maßgeblich beim Aufbau und der Entwicklung der Bereiche mitgewirkt. Nach dem Studium der Elektrotechnik und der Betriebswirtschaft war er in verschiedenen Bereichen und Unternehmen der Deutschen Telekom tätig. Er ist Mitgründer der Risk Management Association e. V. dem Netzwerk der Risikomanager. Als Inhaber der CR Consult Bonn berät er Unternehmen und Führungskräfte. Zeitlicher Ablauf Erster Tag 9.00 Begrüßung durch den Seminarleiter und Vorstellung der Seminarinhalte ca Gemeinsames Mittagessen Zusammenfassung durch den Seminarleiter Sektempfang Management Forum Starnberg und das Tagungshotel laden Sie ein zum Dialog mit Referenten und Teilnehmern eine Gelegenheit für Erfahrungsaustausch und Kontakte am Rande der Veranstaltung. Zweiter Tag 9.00 Begrüßung durch den Seminarleiter ca Gemeinsames Mittagessen Zusammenfassung durch den Seminarleiter und abschließende Gelegenheit zu Fragen Ende der Veranstaltung Die Kommunikations- und Kaffeepausen werden im Verlauf des Seminars festgelegt.

3 Das Programm Erster Tag Seminarleiter: Bernd Pritzer, Inhaber, CR Consult Bonn Interne Kontrollen in der Unternehmensführung Was sind interne Kontrollen? Warum sind sie erforderlich? Minimalanforderungen und Kosten-Nutzen- Überlegungen Erwartungen und Sichtweisen von Management, Aufsichtsgremien und Kapitalmarkt Aktuelle gesetzliche Anforderungen Auf nationaler Ebene: AktG, Bilanzkontrollgesetz etc., OR, Corporate Governance Kodex, IDW PS Auf europäischer Ebene: 8. EU-Richtlinie zur Abschlussprüfung Auf internationaler Ebene: Sarbanes-Oxley Act, PCAOB Die Bausteine eines effizienten Kontrollsystems Einfluss von Unternehmenskultur und ethik auf das Kontrollumfeld Kommunikation und Information Risikoorientierte Kontrollaktivitäten Risikoidentifikation und bewertung Überwachung durch Prozessverantwortliche, Compliance Officer und Revision Zusammenspiel der Beteiligten Die verschiedenen Methoden und das Zusammenwirken der Bereiche Die diversen Modelle (COSO, COBIT etc.) IKS im Kontext von Risikomanagement und Corporate Governance Die Bedeutung der IT Die Prüfung durch den Wirtschaftsprüfer Ein Beispiel: Tool-unterstütztes IKS für den Prozess Erfassung wesentlicher Risiken Nutzenbereiche eines internen Kontrollsystems Prozesseffizienz und Organisation Verbesserung der Unternehmensüberwachung Transparenz der Geschäftsprozesse Verbesserung der Qualität und Richtigkeit der Finanz- Berichterstattung Finanzierung und Finanzmarktzugang Erhöhte Sicherheit durch Fehlerprävention Aufdeckung / Vermeidung doloser Handlungen Dokumentation der Prozesse Exkulpation der Beteiligten Zweiter Tag Seminarleiter:, Internal Controlling und Risk Management, Verantwortlicher für die Konzeptionierung und Einführung eines Enterprise Risk Management (ERM) Systems, EADS Deutschland GmbH, München Einführung Zielsetzung Bestandteile des IKS Kontrollarten Kostentreiber Erfolgsfaktoren Bearbeitung einer kleinen Fallstudie (Gruppenarbeit mit jeweils 3-4 Personen) Einführung Bearbeitung der Fallstudie Präsentation der Ergebnisse Gruppendiskussion Wrap-up (Konklusionen) Intensiv- Workshop IKS, Revision und Risikomanagement Softwareunterstützung im Risikomanagement- und Revisionsprozess IKS dokumentieren und prüfen IKS-Prüfungen in den Follow-Up-Prozess der Revision integrieren Ulrich Palmer, Leiter Business Unit Risikomanagement, Schleupen AG, Ettlingen

4 Informationen Zielgruppe Mit dieser Veranstaltung wenden wir uns an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Interne Revision, Risikomanagement, Internal Controls, Compliance und Unternehmenssicherheit. Außerdem sind Mitarbeiter aus den Bereichen Rechnungswesen, Controlling, Prozessmanagement sowie Sarbanes-Oxley-Beauftragte angesprochen. Anmeldung So melden Sie sich an: per Telefon: per Telefax: 08151/ / per Internet: forum-starnberg.de per Management Forum Starnberg GmbH Maximilianstraße 2b D Starnberg Die Gebühr für die zweitägige Veranstaltung beträgt 1.595,- zzgl. 19% MwSt. Jede Anmeldung wird von Management Forum Starnberg schriftlich bestätigt. Sollten mehr als zwei Personen aus einem Unternehmen an der Veranstaltung teilnehmen, gewähren wir ab dem dritten Teilnehmer 15% Preisnachlass. Die Veranstaltungsteilnahme setzt Rechnungsausgleich voraus. Programmänderungen aus aktuellem Anlass behalten wir uns vor. Mit Ihrer Anmeldung erkennen Sie unsere Teilnahmebedingungen an. Die Teilnahmegebühr enthält Arbeitsunterlagen, Erfrischungen und Mittagessen. Termine und Orte Donnerstag, 6. und Freitag, 7. Dezember 2007 Hotel Vier Jahreszeiten Starnberg Münchner Straße Starnberg Telefon: 08151/ Telefax: 08151/ Zimmerpreis: 130,- inkl. Frühstück Mittwoch, 30. und Donnerstag, 31. Januar 2008 Courtyard by Marriott Frankfurt-Messe Oeserstraße Frankfurt/M. Telefon: 069/ Telefax: 069/ Reservierung: Zimmerpreis: 99,- inkl. Frühstück Zimmerreservierung Für dieses Seminar stehen in den Tagungshotels begrenzte Zimmerkontingente zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Buchung direkt im jeweiligen Hotel unter Berufung auf Management Forum Starnberg GmbH vor. Registrierung Der Veranstaltungscounter ist ab 8.00 Uhr zur Registrierung geöffnet. Als Ausweis für die Veranstaltungsteilnahme gelten Namensplaketten, die vor Veranstaltungsbeginn zusammen mit den Arbeitsunterlagen ausgehändigt werden. Rücktritt Bei Stornierung der Anmeldung wird eine Bearbeitungsgebühr in Höhe von 55,- zzgl. 19 % MwSt. pro Person erhoben, wenn die Absage spätestens zwei Wochen vor dem jeweiligen Veranstaltungstermin schriftlich bei Management Forum Starnberg eingeht. Bei Nichterscheinen des Teilnehmers bzw. einer verspäteten Abmeldung wird die gesamte Seminargebühr fällig. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Management Forum Starnberg Als Veranstalter von Fachkonferenzen und -seminaren für Führungskräfte steht Management Forum Starnberg für professionelle Planung, Organisation und Durchführung aktuelle Themen und sorgfältig recherchierte Inhalte Zusammenarbeit mit namhaften Referenten viel Raum für informative Diskussionen und interessante Kontakte Inhouse-Schulungen Zu diesem und zahlreichen anderen Themen bieten wir Ihnen auch individuell auf Ihr Unternehmen zugeschnittene Inhouse-Schulungen an. Gerne unterbreiten wir Ihnen ein unverbindliches und individuelles Angebot. Ihr Ansprechpartner: Peter Bartl, Telefon: 08151/2719-0, peter.bartl@management-forum.de Anmeldung unter Fax / oder Bitte Coupon fotokopieren oder ausschneiden und im Briefumschlag oder per Fax an: Management Forum Starnberg GmbH, Maximilianstraße 2b, D Starnberg Ja, hiermit melde ich mich für das Seminar an: Aufbau eines effizienten Internen Kontrollsystems am 6. und 7. Dezember 2007 in Starnberg am 30. und 31. Januar 2008 in Frankfurt/M. Management Forum Starnberg GmbH Frau Petra Ludwig Maximilianstraße 2b D Starnberg 1. Name Abteilung Firma Straße/PF Telefon * Branche Datum 2. Name Abteilung PLZ / Ort *Telefax Beschäftigtenzahl: ca. Unterschrift IX 3897 / 3898 Sollten Sie Ihre Anmeldung bis spätestens zwei Wochen vor dem jeweiligen Veranstaltungstermin stornieren (schriftlich bei uns eingehend), berechnen wir Ihnen eine Bearbeitungsgebühr von 55,- zzgl. 19% MwSt. pro Person. Bei Nichterscheinen bzw. bei einer verspäteten Absage ist die gesamte Veranstaltungsgebühr fällig. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. *Mit der Nennung Ihrer adresse und/oder Faxnummer erklären Sie sich einverstanden, dass wir Sie auch per und/oder Fax über unser aktuelles Angebot informieren dürfen.

5 Unsere Prospekte einfach und direkt auf Ihr Fax! Nutzen Sie die Möglichkeit, zukünftig auch per Fax über Veranstaltungen von Management Forum Starnberg informiert zu werden! Antworten Sie per Fax: 08151/ Ja, ich bin damit einverstanden, dass Sie mich zukünftig auch per Fax über Ihre Veranstaltungen informieren Name _ Abteilung Firma Straße/PF PLZ/Ort Telefon Telefax Branche Beschäftigtenzahl: ca. Datum Verbindliche Unterschrift