Geschäftspartner Due Diligence mit globalen Firmendaten

Transkript

1 Geschäftspartner Due Diligence mit globalen Firmendaten Firmendaten meets Compliance: Case Study Heraeus Henning Buschmann Key Account Manager

2 King Report South African corporate governance code FATCA Foreign Account Taxation Compliance Act German Corporate Governance Code Geldwäschegesetz (GWG) Bill 198 Ontario, Canada, equivalent of Sarbanes Oxley Act Sarbanes Oxley Act (SOX) UK Bribery Act Financial Security Law of France --("Loi sur la Sécurité Financière") French equivalent of Sarbanes Oxley Act FATF The Financial Action Task Force J-SOX Japanese equivalent of Sarbanes Oxley Act OFAC OECD/EU Guidelines CLERP9 Australian corporate reporting and disclosure law L262/2005 ("Disposizioni per la tutela del risparmio e la disciplina dei mercati finanziari")

3 Corporate Group Risk Adverse Media Countries Anti Money Laundring PEP Sanction Lists

4 Geschäftspartner Due Diligence Kunden Know Your Customer (KYC) Lieferanten Kooperationspartner Handelspartner (z.b. im Energiesektor) M&A Targets...

5 Case Study Heraeus

6 Über Heraeus Heraeus ist ein weltweit tätiges Edelmetall- und Technologieunternehmen mit Sitz in Hanau bei Frankfurt und festen Wurzeln am Standort Deutschland. Das Unternehmen befindet sich seit über 160 Jahren in Familienbesitz. Die Geschäftsfelder erstrecken sich über die Bereiche Edelmetalle, Materialien und Technologien, Sensoren, Biomaterialien, Pharma- und Medizinprodukte sowie Quarzglas und Speziallichtquellen.

7 Herausforderung Die Grundlage allen Handelns bei Heraeus ist die Einhaltung der gesetzlich bindenden Vorschriften auf nationaler und internationaler Ebene sowie aller freiwillig eingegangenen Verpflichtungen. Heraeus möchte sicherstellen, dass nicht mit zweifelhaften Lieferanten zusammengearbeitet wird bzw. Rohstoffe aus undurchsichtigen Lieferquellen bezogen werden. Im Sinne einer nachhaltigen Geschäftspolitik ist es außerdem das Ziel, die Einhaltung der Menschenrechte nicht nur im eigenen Unternehmen sicherzustellen, sondern auch darauf hinzuwirken, dass Lieferanten von Heraeus die Rechte ihrer Mitarbeiter achten. Besondere Sorgfaltspflichten gelten beim Einkauf von Risikoprodukten. Hierbei erstreckt sich die Lieferantenprüfung auch auf natürliche Personen wie Manager und Shareholder.

8 Lösung Heraeus nutzt die weitreichenden Unternehmensdaten der globalen BvD-Datenbank Orbis im Rahmen seiner Überprüfung neuer Lieferanten sowie im bestehenden Due Diligence Prozess und der Risikobewertung. Heraeus gleicht die Selbstauskünfte der Lieferanten mit den Informationen der Orbis Datenbank ab, um die Korrektheit und Vollständigkeit der Lieferantendaten sicherzustellen. In erster Linie werden hierbei die weitreichenden Orbis Beteiligungsdaten herangezogen, die eine ganzheitliche Darstellung der Beteiligungsstrukturen von Unternehmen sicherstellen: Mehrheits- als auch Minderheitsanteile, Konzernzugehörigkeit, alle Tochtergesellschaften, den wirtschaftlich Berechtigten sowie das Management.

9 Ergebnis Erhöhte Transparenz im Rahmen der Geschäftspartner Due Diligence Prüfung Vermeidung der Aufnahme von Geschäftsbeziehungen zu Lieferanten mit unlauteren oder zweifelhaften Verbindungen Abruf von Firmeninformationen in Echtzeit Übersichtliche und detaillierte Darstellungsmöglichkeiten von Unternehmensverflechtungen

10 BvD s Orbis Datenbank Globale Datencoverage Gelistete & Großunternehmen, KMUs, Banken, Versicherungen > 130 Mio. Unternehmen Online-Datenbank Tägliche Updates State of the Art Tool für Compliance/ Geschäftspartner Due Diligence

11 BvD Ownership Datenbank Offizielle Register/Behörden BvD Information Providers Geschäftsberichte Websites Presse Private Korrespondenz

12 Dateninhalte Branchen, Financials NACE, Ratings, Umsatz, Mitarbeiter Name, Str., ZIP, City, Country, Register date., Web Stammdaten WorldCompliance PEP s, Sanction lists, Adverse Media wb, Ultimate owner, Subsidiaries, Manager Ownership, Manager

13 Effektive Risikobewertung im Know Your Customer (KYC) Prozess

14 Compliance Catalyst Individuelle Lösung: Client Type Beneficial Owners Directors Corporate Group Risk...

15 Recognised data sources and expertise Extensive corporate ownership Structures Wide-ranging PEP, Sanction and adverse data Time-saving tools Simple to implement and integrate with your workflow Comprehensive, global company coverage Tailored risk environment for your firm Easy to include supporting attachments Secure output with full annotation and audit trail Custom alerts and monitoring Multiple models, and processes, for a range of analyses

16 Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit! Fragen? Bureau van Dijk Electronic Publishing GmbH Hanauer Landstraße , Frankfurt Telefon: 069 / * frankfurt@bvdinfo.com

17 Screenshots

18 Pfad zum wirtschaftlich Berechtigten (wb)

19 Internationale Beteiligungsverknüpfungen

20 Definition des wb

21 Directors & Managers

22 Personenprofil

23 BvD s Compliance Catalyst

24 Potenzielle Treffer mit der WorldCompliance Datenbank