Synergiepotenzial einer fragmentierten Wasserwirtschaft

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1 Synergiepotenzial einer fragmentierten Wasserwirtschaft Ein Beitrag zum Wert des Zusammenwirkens in fragmentierten Organisationsstrukturen der Wasserwirtschaft Dissertation zur Erlangung des akademischen Grades "Doktor-Ingenieur" (Dr.-Ing.) an der Fakultät für Bauingenieurwesen der Bauhaus-Universität Weimar vorgelegt von Dipl.-Ing. Dipl.-Wirtsch.lng. Univ. Holger Graetz aus Koblenz Gutachter: Univ.-Prof. Dr.-Ing. Dipl.-Wirtsch.lng Hans Wilhelm Alfen (Mentor) Univ.-Prof. Dr.-Ing. Jörg Londong Univ.-Prof. Dr.-Ing. Robert Holländer Tag der Disputation: 18. Januar 2008

2 Übersicht Inhaltsverzeichnis Abbildungsverzeichnis Tabellenverzeichnis Abkürzungsverzeichnis I III X XI XIII 1 EINLEITUNG Hintergrund und Zielsetzung Lösungsansatz und Vorgehensweise der Arbeit 2 2 DIE SITUATION DER WASSERWIRTSCHAFT Aufgabe und Bedeutung der Wasserwirtschaft für den Menschen Anthropogene Aktivitäten im natürlichen Wasserkreislauf Infrastrukturleistungen der Wasserwirtschaft Wasserwirtschaft im Fokus der Dienstleistungen von allgemeinem Interesse Steuerungsmodelle und Steuerungsprinzipien der Wasserwirtschaft Aufgabenerfüllung im Interesse der Gesellschaft und Gefahr des Missbrauchs Steuerungsmodelle Steuerungsprinzipien Organisationsstruktur und Interessenvielfalt in der deutschen Wasserwirtschaft Ausgangssituation Bürger sowie Bund, Länder und Gemeinden Verwaltungseinheiten Unternehmen - öffentlich-rechtlich und privat-rechtlich 11 3 DAS WERTHANDLUNGSMODELL FÜR DIE WASSERWIRTSCHAFT Begriffsdefinitionen Vorgehensweise Handlungen Qualitätsziele als Ergebnis der politischen Willensbildung Ausgangssituation Ökologische Qualitätsziele Soziale Qualitätsziele Ökonomisch-technische Qualitätsziele Handlungsziele zur Umsetzung von Qualitätszielen Wert und Wertbeitrag in der Wasserwirtschaft 19

3 3.2 Struktur eines Werthandlungsmodells für die Wasserwirtschaft Anforderungen an die Struktur eines Werthandlungsmodells Bisherige Darstellungen zu Handlungen und Wertbeiträgen in der Wasserwirtschaft Das Konzept der Wertkette Modulare Struktur des Werthandlungsmodells WHM I - Politische Willensbildung und Definition von Qualitätszielen Handlungen der politischen Willensbildung und Definition von Qualitätszielen Wertbeitrag politischer Willensbildung und gesellschaftlicher Konsensfindung WHM II - Definition, Bewertung und Steuerung von Handlungszielen Handlungen zur Definition, Bewertung und Steuerung von Handlungszielen Wertbeitrag der Definition, Bewertung und Steuerung von Handlungszielen WHM III - Koordination wertbeitragsorientierter Handlungsportfolios Handlungen zur Koordination von Handlungsportfolios Wertbeitrag der Koordination des Handlungsportfolios WHM IV - Ressourceneffiziente Umsetzung der Handlungsportfolios Handlungen zur ressourceneffizienten Umsetzung der Handlungsportfolios Wertbeitrag einer ressourceneffizienten Umsetzung von Handlungsportfolios Begrifflichkeiten Wertbeitrag des Betriebs von Anlagen (WHM IV 1) Wertbeitrag des Betriebs von Netzen (WHM IV-2) Wertbeitrag des Managements von Anlagen und Netzen einschließlich Planung und Bau (WHM IV-3) Wertbeitrag der technischen Leitung (WHM IV-4) Wertbeitrag des Flussgebietsmanagements (WHM IV-5) Wertbeitrag des Kundenservices (WHM IV-6) Wertbeitrag des Personalwesens und anderer unterstützender Funktionen (WHM IV-7) Wertbeitrag der kaufmännischen Leitung (WHM IV-8) Wertbeitrag der Unternehmensleitung (WHM IV-9) WHM V - Nachrangiges Handeln Zusammenfassung und Zwischenfazit zum Werthandlungsmodell für die Wasserwirtschaft 39

4 4 FRAGMENTIERUNG IN DER WASSERWIRTSCHAFT Fragmentierung im Allgemeinen als Ansatzpunkt struktureller Veränderungen Attribute fragmentierter Strukturen Ursachen der Fragmentierung in Organisationsstrukturen Beispiele für Fragmentierung in der Wasserwirtschaft Fragmentierung bei der Umsetzung der Handlungsportfolios (WHM IV) Fragmentierung bei der politischen Willensbildung (WHM I) Fragmentierung bei der Definition, Bewertung und Steuerung von Handlungszielen und Koordination von Handlungsportfolios (WHM ll/ III) Fragmentierung nachrangiger Handlungen (WHM V) Fragmentierung der Zuständigkeiten Bedarf an Optimierungsansätzen für Organisationsstrukturen der Wasserwirtschaft 48 5 SYNERGIE ALS OPTIMIERUNGSANSATZ FÜR EINE FRAGMENTIERTE WASSERWIRTSCHAFT Begriffsdefinition der Synergie Theoretische Ansätze zum Zusammenwirken von Akteuren Allgemeine Ansätze Zusammenwirken privater Unternehmen Zusammenwirken in öffentlicher Verwaltung und öffentlichen Unternehmen Zusammenwirken öffentlicher und privater Akteure Erwartungen und Ziele von Akteuren an das Zusammenwirken Charakteristik des Zusammenwirkens Allgemeine Varianten des Zusammenwirkens Intensität und Dauer des Zusammenwirkens Bindungsformen des Zusammenwirkens Kooperation Konzentration Fusion Diversifikation als Merkmal unterschiedlicher Formen der Zusammenarbeit Horizontale Diversifikation Vertikale Diversifikation Konglomerate Diversifikation 62

5 5.5 Auswirkungen des Zusammenwirkens Ausgangssituation Skaleneffekte Verbundeffekte Konzept der Erfahrungskurve Transaktionskostentheorie Portfoliotheorie Synergiepotenzial und Synergieeffekt Begriffsdefinitionen Arten von Synergiepotenzial und Synergieeffekten Eintrittszeitpunkt und Umsetzungswahrscheinlichkeit von Synergieeffekten Bewertungsverfahren für das Zusammenwirken Beispiele für das Zusammenwirken in der Wasserwirtschaft Sondergesetzliche Wasserverbände in Nordrhein-Westfalen Situation zur Gründungszeit der Sonderverbände und Gründe für die Zusammenarbeit Organisationsstruktur der sondergesetzlichen Wasserverbände Werthandlung der Sonderverbände Auswirkungen der Zusammenarbeit Kommunale Zusammenarbeit in Deutschland Stand der kommunalen Zusammenarbeit in Deutschland Handlungsformen kommunaler Zusammenarbeit Werthandlung in der kommunalen Zusammenarbeit Auswirkungen der kommunalen Zusammenarbeit ÖPP in Deutschland und PPP in den Vereinigten Staaten von Amerika Stand des privaten Wertbeitrags in gemischtwirtschaftlichen Wasserwirtschaftsstrukturen Formen des Zusammenwirkens öffentlicher und privater Akteure Auswirkungen des Zusammenwirkens öffentlicher und privater Akteure Konzentration öffentlicher Wasserwirtschaftsbetriebe in den Niederlanden Organisationsstruktur der Wasserwirtschaft in den Niederlanden Zusammenwirken bei zunehmender Konzentration von Wasserversorgungsbetrieben und (Ab-)Wasserbehörden Auswirkungen provinz- und gemeindeübergreifenden Zusammenwirkens 79

6 5.8.5 Private Unternehmensfusionen in England und Wales Organisationsstruktur der Wasserwirtschaft in England und Wales Zusammenwirken privater Wasserunternehmen durch Unternehmenszusammenschlüsse Auswirkungen der Unternehmenszusammenschlüsse auf die Effizienz von Betrieb und staatlicher Regulierung Zusammenfassung und Zwischenfazit zur Synergie als Optimierungsansatz für eine fragmentierte Wasserwirtschaft 83 6 UNTERSUCHUNG DES ZUSAMMENWIRKENS IN FRAGMENTIERTEN STRUKTUREN Zielsetzung der Untersuchung zu Synergie als Optimierungsansatz Schwerpunkt der praxisorientierten Untersuchung Freistaat Thüringen als Untersuchungsraum Thüringens Strukturhilfeprogramm für die Wasserwirtschaft Das Strukturhilfeprogramm als Untersuchungsobjekt Rolle der aufnehmenden und aufgehenden Aufgabenträger Größe der Aufgabenträger anhand der Anzahl betreuter Einwohner Aufgabenbereich der Aufgabenträger Ergebnisse der Strukturkonsolidierungskonzepte Praxisorientierte Untersuchung Vorgehensweise Erhebungsbogen Interviewphase Ergebnis der praxisorientierten Befragung Vorgehensweise Erkenntnisse über das Zusammenwirken beim Betrieb der Anlagen (WHM IV 1 > Erkenntnisse über das Zusammenwirken beim Betrieb der Netze (WHM IV-2) Erkenntnisse über das Zusammenwirken beim Management von Anlagen und Netzen einschließlich Planung und Bau (WHM IV-3) Erkenntnisse über das Zusammenwirken der technischen Leitung (WHM IV-4) Erkenntnisse über das Zusammenwirken beim Flussgebietsmanagement (WHM IV 5) Erkenntnisse über das Zusammenwirken beim Kundenservice (WHM IV-6) Erkenntnisse über das Zusammenwirken beim Personalwesen (WHM IV-7) 115 VII

7 6.7.9 Erkenntnisse über das Zusammenwirken der kaufmännischen Leitung (WHM IV-8) Erkenntnisse über das Zusammenwirken bei der (Unternehmens-)Leitung (WHM IV-9) Zusammenfassung und Zwischenfazit zum Zusammenwirken in fragmentierten Strukturen ENTSCHEIDUNGSHILFE BEIM ZUSAMMENWIRKEN IN FRAGMENTIERTEN STRUKTUREN Bedarf einer geeigneten Entscheidungshilfe Struktur eines geeigneten Entscheidungshilfemodells Stufe A: Zusammenwirken von Aufgabenträgern und Unternehmen in WHM IV Entscheidungshilfemodell für Stufe A Schritt 1 - Ausgangssituation und Zielsetzung Vorgehensweise Beispiel zur Umsetzung - Ausgangssituation und Zielsetzung Voraussetzungen und Annahmen Beispiel der Umsetzung Schritt 2 - Potenzielle Partner Allgemeines Vorgehen Beispiel zur Umsetzung Voraussetzungen und Annahmen Ergebnis der Analyse Schritt 3 - Formen des Zusammenwirkens Allgemeines Vorgehen Beispiel zur Umsetzung Voraussetzungen und Annahmen Ergebnis der Analyse Schritt 4 - Potenzielle Synergiebereiche Allgemeines Vorgehen Beispiel zur Umsetzung Voraussetzungen und Annahmen Ergebnis der Analyse Schritt 5 - Synergiepotenzial i.s. des Wertbeitrags Allgemeines Vorgehen Beispiel zur Umsetzung Voraussetzungen und Annahmen Ergebnis der Analyse Stufe B: Zusammenwirken bei der Umsetzung von Handlungsportfolios (WHM IV) und der Kooperation von Handlungsportfolios (WHM III) Entscheidungshilfemodell für Stufe B 145 VIII

8 7.4.2 Schritt 1 -Ausgangssituation im Flussgebiet Allgemeines Vorgehen Beispiel zur Umsetzung Voraussetzungen und Annahmen Ergebnis der Analyse Schritt 2 - Situation in benachbarten Flussgebieten Allgemeines Vorgehen Beispiel zur Umsetzung Schritt 3 - Aufgabenverteilung beim Zusammenwirken Allgemeines Vorgehen Beispiel zur Umsetzung Voraussetzungen und Annahmen Ergebnis der Analyse Schritt 4 - Potenzielle Synergiebereiche Allgemeine Vorgehensweise Beispiel zur Umsetzung Voraussetzungen und Annahmen ' Ergebnis der Analyse Schritt 5 - Synergiepotenzial im Sinne des Wertbeitrags Allgemeines Vorgehen Beispiel zur Umsetzung Voraussetzungen und Annahmen Ergebnis der Analyse Zusammenfassung und Zwischenfazit zur Entscheidungshilfe beim Zusammenwirken in fragmentierten Strukturen 156 ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 159