Halbjahresbericht. Lupus alpha Pan European Smaller Companies. zum

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1 Halbjahresbericht Lupus alpha Pan European Smaller Companies zum

2 Halbjahresbericht für Lupus alpha Pan European Smaller Companies Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände Aktien ,87 95,79 Bundesrepublik Deutschland ,00 12,09 Dänemark ,94 2,20 Finnland ,00 4,37 Frankreich ,00 Großbritannien + Nordirland + Kanal ,29 26,09 Irland ,69 1,17 Italien ,00 3,40 Niederlande ,50 10,43 Norwegen ,20 1,42 Österreich ,63 5,08 Schweden ,27 11,13 Schweiz ,85 6,65 Spanien ,50 2,01 Bezugsrechte ,50 0,09 Spanien ,50 0,09 Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds ,58 4,27 Sonstige Vermögensgegenstände ,72 0,19 Sonstige Verbindlichkeiten ,86-0,34 Fondsvermögen ,81 100,00 9,75 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

3 Halbjahresbericht für Lupus alpha Pan European Smaller Companies Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Kurs Kurswert in EUR % des Fondsver- Whg. in 1000 im Berichtszeitraum mögens 1) Börsengehandelte Wertpapiere Aktien ACERINOX -ANR.- ES STK EUR 0, ,50 0,09 ACERINOX SA NOM. EO -,25 ES STK EUR 9, ,50 2,01 ALK-ABELLO AS B DK 10 DK STK DKK 1.169, ,78 0,75 ALL FOR ONE STEEB AG DE STK EUR 60, ,00 1,81 AMER SPORTS CORP. A FI STK EUR 24, ,00 1,65 AMS AG AT0000A18XM4 STK CHF 26, ,13 1,54 ARCADIS NV EO-,02 NL STK EUR 13, ,00 0,93 ASM INTL N.V. EO-,04 NL STK EUR 34, ,50 1,41 ASOS PLC LS-,035 GB STK GBP 39, ,93 1,80 BE SEMICON.INDSINH.EO-,01 NL STK EUR 24, ,00 1,68 BERENDSEN PLC LS -,30 GB00B0F99717 STK GBP 12, ,01 1,20 BODYCOTE PLC LS -, GB00B3FLWH99 STK GBP 5, ,05 1,82 BOLIDEN AB SK 2 SE STK SEK 162, ,11 1,55 BOOKER GROUP PLC LS -,01 GB00B01TND91 STK GBP 1, ,42 1,00 BRAVIDA HOLDING AB SE STK SEK 50, ,85 1,48 BRITVIC PLC LS-,20 GB00B0N8QD54 STK GBP 5, ,90 1,39 BROWN GRP PLC CONS. GB00B1P6ZR11 STK GBP 1, ,21 0,63 CANCOM SE O.N. DE STK EUR 44, ,00 1,67 CERVED INFORM.SOLUTIONS IT STK EUR 7, ,00 1,07 CONZZETA AG NAM. SF 2 CH STK CHF 623, ,17 0,59 COUNTRYSIDE PROP.PLC LS 1 GB00BYPHNG03 STK GBP 2, ,53 0,95 CRANSWICK PLC LS-,10 GB STK GBP 20, ,25 0,94 DAETWYLER HLDG INH.SF0,05 CH STK CHF 130, ,71 1,15 DO + CO AG AT STK EUR 78, ,00 1,41 DS SMITH PLC LS-,10 GB STK GBP 3, ,94 0,98 EDENRED EO 2 FR STK EUR 18, ,00 1,65 EVOLUTION GAMING GROUP AB SE STK SEK 253, ,52 1,30 EVOTEC AG O.N. DE STK EUR 3, ,00 0,86 FLOW TRADERS N.V. EO -,10 NL STK EUR 30, ,00 1,59 GREGGS PLC LS-,02 GB00B63QSB39 STK GBP 9, ,96 1,04 HUSQVARNA NAM. B SK 100 SE STK SEK 62, ,72 2,97 IPSEN S.A. NOM. EO 2 FR STK EUR 55, ,00 1,64 JUST-EAT PLC LS-,01 GB00BKX5CN86 STK GBP 4, ,86 1,05 KONINK.BAM GP TOON.EO-,10 NL STK EUR 3, ,00 1,35 KONTRON AG O.N. DE STK EUR 2, ,00 0,96 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

4 KRONES AG O.N. DE STK EUR 94, ,00 0,78 LEONTEQ AG SF 1 CH STK CHF 53, ,92 LOGITECH INTL NA SF -,25 CH MOD. TIMES GRP M B STK CHF 15, ,76 1,20 LONZA GROUP AG NA SF 1 CH STK CHF 161, ,80 1,43 MARIE BRIZARD W.+S.IN.EO2 FR STK EUR 17, ,00 1,47 MELROSE INDS PLC LS 0,01 GB00BZ1G4322 STK GBP 4, ,58 1,58 METRO BANK LS -, GB00BZ6STL67 STK GBP 18, ,34 0,97 SE STK SEK 222, ,59 1,14 MUNKSJO OYJ FI STK EUR 9, ,00 1,17 NORDIC SEMICONDUCT. NK-01 NO STK NOK 34, ,05 0,61 OUTOKUMPU OYJ A FI STK EUR 3, ,00 1,55 PADDY PWR BETF.PLC EO-,09 IE00BWT6H894 STK EUR 94, ,00 0,52 PHILIPS LIGHTING EO -,01 NL STK EUR 20, ,00 1,28 POSTNL N.V. EO -,08 NL STK EUR 3, ,00 1,36 RENTOKIL INITIAL LS 0,01 GB00B082RF11 STK GBP 1, ,47 2,40 REPLY S.P.A. EO 0,52 IT STK EUR 115, ,00 1,42 ROCKWOOL INTL NAM.B DK 10 DK STK DKK 1.208, ,16 1,45 RPC GROUP PLC LS-,05 GB STK GBP 7, ,20 1,16 SALINI IMPREGILO S.P.A. IT STK EUR 2, ,00 0,91 SECURITAS AB B FR. SK 1 SE STK SEK 129, ,48 2,69 SERCO GROUP PLC LS-,02 GB STK GBP 1, ,44 1,28 SSP GROUP PLC (WI) LS-,01 GB00BNGWY422 STK GBP 2, ,63 1,48 ST.JAMES'S PLACE LS-,15 GB STK GBP 7, ,43 0,52 STADA ARZNEIMITT.VNA O.N. DE STK EUR 46, ,00 1,27 STRABAG SE AT000000STR1 STK EUR 27, ,00 1,49 SYNTHOMER LS -,10 GB STK GBP 3, ,07 1,33 TECHNICOLOR INH. EO 1 FR STK EUR 5, ,00 2,00 TED BAKER PLC LS-,05 GB STK GBP 24, ,21 1,00 TELEPERFORMANCE INH.EO2,5 FR STK EUR 76, ,00 1,06 TKH GROUP NV CVA EO -,25 NL STK EUR 30, ,00 0,83 UBISOFT ENTMT IN.EO-,0775 FR STK EUR 33, ,00 1,02 U-BLOX HOLDING NAM.SF-,90 CH STK CHF 209, ,49 1,26 UTD.INTERNET AG NA DE STK EUR 37, ,00 2,17 VALEO SA INH. EO 1 FR STK EUR 40, ,00 0,91 VIENNA INSURANCE GRP INH. AT STK EUR 17, ,50 0,64 WEIR GRP PLC LS-,125 GB STK GBP 14, ,68 0,47 WH SMITH LS -, GB00B2PDGW16 STK GBP 15, ,18 1,10 WIRECARD AG DE STK EUR 39, ,00 2,57 XXL ASA A NK -,40 NO STK NOK 95, ,15 0,81 Summe Aktien 1,02 EUR ,68 95,23 Summe Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,68 95,23 In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Aktien GRAFTON GROUP PLC UTS IE00B00MZ448 STK GBP 4, ,69 0,65 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

5 Summe Aktien EUR ,69 0,65 Summe In organisierte Märkte einbezogene EUR ,69 0,65 Wertpapiere Summe Wertpapiervermögen EUR ,37 95,88 Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds Bankguthaben EUR-Guthaben bei der Depotbank Kreissparkasse Köln EUR ,41 % 100, ,37 3,05 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen Kreissparkasse Köln DKK ,76 % 100, ,41 0,09 Kreissparkasse Köln GBP ,54 % 100, ,90 0,44 Kreissparkasse Köln NOK ,45 % 100, ,07 0,04 Kreissparkasse Köln SEK ,62 % 100, ,85 0,05 Summe Guthaben in sonstigen EU/EWR- Währungen Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Summe Bankguthaben EUR ,58 4,27 Summe der Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds EUR ,58 4,27 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,23 0,62 Kreissparkasse Köln CHF ,95 % 100, ,98 0,60 Summe Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen EUR ,98 0,60 Dividendenansprüche EUR , ,68 0,16 Quellensteuerrückerstattungsansprüche EUR 4.163, ,04 0,03 Summe Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,72 0,19 Sonstige Verbindlichkeiten Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften EUR , ,12-0,24 Kostenabgrenzungen EUR , ,74-0,10 Summe Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,86-0,34 Fondsvermögen EUR ,81 100,00 Umlaufende Anteile STK Anteilwert EUR 119,13 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

6 Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per Dänische Kronen Englische Pfunde Norwegische Kronen Schwedische Kronen Schweizer Franken (DKK) (GBP) (NOK) (SEK) (CHF) 7,45560 = 1 Euro (EUR) 0,83458 = 1 Euro (EUR) 8,39560 = 1 Euro (EUR) 9,27190 = 1 Euro (EUR) 1,21450 = 1 Euro (EUR) 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.

7 Halbjahresbericht für Lupus alpha Pan European Smaller Companies Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Nominal bzw. Whg. in 1000 Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge A2A S.P.A. EO 0,52 ASHTEAD GRP PLC LS-,10 ATEA ASA NK 1 BASILEA PHARM.NA SF 1 BCA POP. EMILIA EO 3 IT STK GB STK NO STK CH STK IT STK BCA POP. MILANO EO 4 IT STK BORREGAARD ASA NO STK

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95,88 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 119,13 Umlaufende Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände 1. Die Anteilspreisermittlung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Grundlage der gesetzlichen Regelungen im KAGB und der Kapitalanlage-Rechnungslegungs- und Bewertungsverordnung ( 26ff.). 2. Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, erfolgt grundsätzlich zu dem validierten zuletzt verfügbaren handelbaren Kurs. Börsenkurse oder notierte Preise an anderen organisierten Märkten werden grundsätzlich als handelbare Kurse eingestuft. 3. Wertpapiere, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden auf Grundlage von durch Dritte ermittelten und validierten Verkehrswerten (z.b. auf Basis externer Bewertungsmodelle) beurteilt und bewertet. 4. Für Unternehmensbeteiligungen wird zum Zeitpunkt des Erwerbs als Verkehrswert der Kaufpreis einschließlich der Anschaffungsnebenkosten angesetzt. Der Verkehrswert von Unternehmensbeteiligungen wird spätestens nach Ablauf von zwölf Monaten nach Erwerb bzw. nach der letzten Bewertung auf Grundlage der von den Gesellschaften oder Dritten nach gängigen Bewertungsverfahren ermittelten Unternehmenswerte beurteilt und erneut ermittelt. 5. Investmentanteile und Exchange Traded Funds (ETFs) werden mit ihrem letzten festgestellten Rücknahmepreis oder alternativen Börsenkurs bewertet. 6. Der Wert von Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, Bardividenden und Zinsansprüchen entspricht grundsätzlich dem jeweiligen Nominalbetrag. 7. Die Bewertung von Forwards, Swaps, Schuldscheindarlehen und OTC-Optionen erfolgt grundsätzlich auf Basis von marktüblichen Bewertungsmodellen. 8. Der Wert der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, welche nicht in der Währung des Fonds geführt werden, wird in diese Währung zu den jeweiligen validierten Devisenkursen umgerechnet. Frankfurt am Main, den 10. August 2016 Lupus alpha Investment GmbH Die Geschäftsführung