ZUSAMMENGEFASSTER ABSCHLUSS für die sechs Monate zum 31. März 2014

Transkript

1 Global Funds Ireland Plc (eine Kapitalinvestmentgesellschaft mit variablem Kapital und getrennter Haftung zwischen den Teilfonds in Form eines Umbrella-Fonds) ZUSAMMENGEFASSTER ABSCHLUSS (UNGEPRÜFT) Nicht alle Teilfonds der Global Funds Ireland plc wurden in Deutschland und in Österreich zum Vertrieb angezeigt. Anteile der folgenden Teilfonds dürfen in Deutschland und in Österreich nicht vertrieben werden: FTSE RAFI UK 100 UCITS ETF FTSE RAFI Italy 30 UCITS ETF FTSE RAFI Hong Kong China UCITS ETF FTSE RAFI Switzerland UCITS ETF

2 Inhaltsverzeichnis Allgemeine Informationen 4-5 Anlagepolitik und Beschreibung des Fonds 6-7 Bericht des Anlageverwalters Bilanz zum 31. März Bilanz zum 30. September Gewinn- und Verlustrechnung für den Berichtszeitraum zum 31. März Gewinn- und Verlustrechnung zum 30. September Gewinn- und Verlustrechnung für den Berichtszeitraum zum 31. März Veränderungen des den Inhabern gewinnberechtigter rückkaufbarer Anteile zuzurechnenden für den Berichtszeitraum zum 31. März Veränderungen des den Inhabern gewinnberechtigter rückkaufbarer Anteile zuzurechnenden zum 30. September Veränderungen des den Inhabern gewinnberechtigter rückkaufbarer Anteile zuzurechnenden für den Berichtszeitraum zum 31. März Anmerkungen zum Abschluss US Equity ETFs Seiten EQQQ NASDAQ-100 UCITS ETF 12 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF 14 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios Dynamic US Market UCITS ETF 31 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios Intelligent Access ETFs Global Clean Energy UCITS ETF 34 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios Global Listed Private Equity UCITS ETF 37 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios Global Water UCITS ETF 39 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios Global Agriculture UCITS ETF 41 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios Middle East North Africa UCITS ETF 43 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios

3 Inhaltsverzeichnis (Fortsetzung) Global ETFs FTSE RAFI Developed 1000 UCITS ETF 44 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI Europe Mid-Small UCITS ETF 60 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI All-World 3000 UCITS ETF 70 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI Emerging Markets UCITS ETF 87 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI Asia Pacific Ex-Japan UCITS ETF 94 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios Country Specified ETFs FTSE RAFI Europe UCITS ETF 98 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI UK 100 UCITS ETF 106 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI Italy 30 UCITS ETF 109 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI Switzerland UCITS ETF 110 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI Hong Kong China UCITS ETF 111 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios Fixed Income ETFs EuroMTS Cash 3 Months UCITS ETF 112 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios 173 Gemeinsamer Investmentpool 113 Zusätzliche Informationen 174 3

4 Allgemeine Informationen Global Funds Ireland plc (die Gesellschaft ) wurde am 5. Februar 2002 nach irischem Recht als offene Investmentgesellschaft mit variablem Kapital ( OEIC ) und getrennter Haftung zwischen den Teilfonds in Form einer Aktiengesellschaft (Public Limited Company) gemäß den Companies Acts von 1963 bis 2013, Registernummer und den European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations von 2011 (in der aktuellen Fassung) gegründet. Zum 31. März 2014 waren neunzehn Fonds der Gesellschaft errichtet (jeweils ein Fonds und zusammen die Fonds ). Die Liste der aktuellen Fonds lautet: US Equity ETFs EQQQ NASDAQ-100 UCITS ETF* FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF* Dynamic US Market UCITS ETF* Intelligent Access ETFs Global Clean Energy UCITS ETF* Global Listed Private Equity UCITS ETF* Global Water UCITS ETF* Global Agriculture UCITS ETF* Middle East North Africa UCITS ETF* Global ETFs FTSE RAFI Developed 1000 UCITS ETF* FTSE RAFI Europe Mid-Small UCITS ETF* FTSE RAFI All-World 3000 UCITS ETF* FTSE RAFI Emerging Markets UCITS ETF* FTSE RAFI Asia Pacific Ex-Japan UCITS ETF* Country Specified ETFs FTSE RAFI Europe UCITS ETF* FTSE RAFI UK 100 UCITS ETF* FTSE RAFI Italy 30 UCITS ETF* FTSE RAFI Switzerland UCITS ETF* FTSE RAFI Hong Kong China UCITS ETF* Fixed Income ETFs EuroMTS Cash 3 Months UCITS ETF* * Der Name des Fonds hat sich geändert, weitere Informationen finden Sie in Anmerkung 11 zum Abschluss. 4

5 Verwaltungsratsmitglieder: Adrian Waters (Ire)* Leslie Schmidt (Amerikanerin)** Global Funds Ireland plc Allgemeine Informationen (Fortsetzung) Brian Collins (Ire)* Dublin 2 Cormac O Sullivan (Ire)** Douglas J. Sharp (Kanadier)** John Rowland (Brite)** - bestellt am 22. Januar 2014 Karen Dunn Kelley (Amerikanerin)** - bestellt am 17. Februar 2014 *Unabhängiges, nichtgeschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied **Nicht geschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied Eingetragener Geschäftssitz: George s Quay House 43 Townsend Street Irland Fondsmanager: Invesco Global Asset Management Limited George s Quay House 43 Townsend Street Dublin 2 Irland Anlageverwalter: Verwaltungs-, Register- und Transferstelle: Invesco Capital Management LLC BNY Mellon Fund Services (Ireland) Limited 3500 Lacey Road Guild House Suite 700 Downers Grove Guild Street Illinois International Financial Services Centre Vereinigte Staaten Dublin 1 Irland Abschluss- und Berichtsprüfer: Verwahrstelle: PricewaterhouseCoopers BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited One Spencer Dock Guild House North Wall Quay Guild Street Dublin 1 International Financial Services Centre Irland Dublin 1 Irland Company Secretary^: Rechtsberater der Gesellschaft: Invesco Asset Management Limited William Fry Perpetual Park Fitzwilton House Perpetual Park Drive Wilton Place Henley-on-Thames Dublin 2 Oxfordshire RG9 1HH Irland Vereinigtes Königreich Computershare-Transferstelle: Computershare Investor Services (Ireland) Limited Heron House Corrig Road Sandyford Industrial Estate Dublin 18 Irland ^ Mit Wirkung vom 1. Februar hat sich die Adresse des Secretary von 30 Finsbury Square, London, EL2A, 1AG England geändert. 5

6 Anlagestrategie für den Berichtszeitraum Global Funds Ireland plc Anlagepolitik und Beschreibung des Fonds EQQQ NASDAQ-100 UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten grundsätzlich der Preis- und Ertragsentwicklung des NASDAQ 100 Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte grundsätzlich unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI US 1000 Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. Dynamic US Market UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des Dynamic Market Intellidex ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. Global Clean Energy UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des WilderHill New Energy Global Innovation Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. Global Listed Private Equity UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten grundsätzlich der Preis- und Ertragsentwicklung des Global Listed Private Equity Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte moglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. Global Water UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des NASDAQ OMX Global Water Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. Zuvor wurde der Fonds unter dem Namen Palisades Global Water Fund geführt. Global Agriculture UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen für Anleger, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des NASDAQ OMX Global Agriculture Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. Middle East North Africa UCITS ETF Anlageziel des Middle East North Africa Fund ist die Erzielung von Anlageergebnissen für Anleger, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des NASDAQ OMX Middle East North Africa Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden Finanzderivate ( FDIs ), insbesondere Total Return Swaps, gehalten. FTSE RAFI Developed 1000 UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Developed 1000 Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. FTSE RAFI Europe Mid-Small UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Developed Europe Mid- Small Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. FTSE RAFI All-World 3000 UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI All-World 3000 Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden FDIs, insbesondere Total Return Swaps, gehalten. FTSE RAFI Emerging Markets UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Emerging Markets Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden FDIs, insbesondere Total Return Swaps gehalten. FTSE RAFI Asia Pacific Ex-Japan UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Asia Pacific ex-japan Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. FTSE RAFI Europe UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Europe Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Prospekt des Fonds gehalten. 6

7 Anlagepolitik und Beschreibung des Fonds (Fortsetzung) Anlagestrategie für den Berichtszeitraum (Fortsetzung) FTSE RAFI UK 100 UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI UK 100 Index ( der Index ) in Pfund Sterling entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. FTSE RAFI Italy 30 UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Italy 30 Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Prospekt des Fonds gehalten. FTSE RAFI Switzerland UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Switzerland Index ( der Index ) in Schweizer Franken entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. FTSE RAFI Hong Kong China UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen für Anleger, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Hong Kong China Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. EuroMTS Cash 3 Months UCITS ETF Anlageziel des EuroMTS Cash 3 Months Fund ist die Erzielung von Anlageergebnissen für Anleger, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des EuroMTS Government Bill Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck wird ein Portfolio aus Wertpapieren gehalten, das aus Wertpapieren besteht, die Komponenten des Index sind. 7

8 Bericht des Anlageverwalters Wertentwicklungsanalyse Wertentwicklung des Index gegen die des Fonds bis 31. März 2014 Name des Fonds Währung Nettoinventarwert Seit Jahresbeginn bis heute 1. Januar 2014 bis 31. März Jahr 5 Jahre 1. April 2013 bis 31. März April 2009 bis 31. März 2014 EQQQ Nasdaq-100 UCITS ETF USD ,30% 28,77% 24,58% Nasdaq100 Index 0,42% 29,40% 25,09% Überschussrendite -0,11% -0,63% -0,50% FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF USD ,31% 22,41% 25,55% FTSE RAFI US 1000 Index 2,49% 23,25% 26,41% Überschussrendite -0,18% -0,84% -0,85% Dynamic US Market UCITS ETF USD ,49% 27,63% 20,13% Dynamic Market Intellidex Index 4,77% 29,27% 21,60% Überschussrendite -0,29% -1,64% -1,47% Global Clean Energy UCITS ETF EUR ,22% 46,84% 3,88% Wilderhill New Energy Global Innovation Index - EUR 11,43% 47,09% 5,18% Überschussrendite -0,21% -0,25% -1,30% Global Listed Private Equity UCITS ETF EUR ,85% 14,54% 26,99% Red Rock Global Listed Private Equity Index - EUR 2,56% 17,01% 29,05% Überschussrendite -0,71% -2,47% -2,06% Global Water UCITS ETF EUR ,38% 19,23% 16,99% Blended - NASDAQ Global Water Index - EUR 5,96% 20,69% 17,86% Überschussrendite -0,57% -1,46% -0,86% Global Agriculture UCITS ETF USD ,44% -0,92% 12,22% NASDAQ OMX Global Agriculture Index (UCITs Index) 2,61% -0,31% 13,83% Überschussrendite -0,17% -0,61% -1,61% Middle East North Africa UCITS ETF USD ,04% 43,49% N/A NASDAQ OMX MENA Index 16,89% 46,37% 13,08% Überschussrendite -0,85% -2,88% N/A FTSE RAFI Developed 1000 UCITS ETF EUR ,88% 14,51% 19,27% FTSE RAFI Developed 1000 Index - EUR 1,93% 15,35% 20,26% Überschussrendite -0,05% -0,84% -0,99% 8

9 Wertentwicklungsanalyse (Fortsetzung) Bericht des Anlageverwalters (Fortsetzung) Wertentwicklung des Index gegen die des Fonds bis 31. März 2014 (Fortsetzung) Name des Fonds Währung Nettoinventarwert Seit Jahresbeginn bis heute 1. Januar 2014 bis 31. März Jahr 5 Jahre 1. April 2013 bis 31. März April 2008 bis 31. März 2014 FTSE RAFI Europe Mid-Small UCITS ETF EUR ,76% 29,14% 23,95% FTSE RAFI Developed Europe Mid-Small Index - EUR 7,02% 30,62% 25,43% Überschussrendite -0,26% -1,49% -1,48% FTSE RAFI All-World 3000 UCITS ETF USD ,73% 19,40% N/A Blended - FTSE RAFI All World 3000 Index 1,97% 21,39% N/A Überschussrendite -0,24% -2,00% N/A FTSE RAFI Emerging Markets UCITS ETF USD ,89% -6,21% N/A Blended - FTSE RAFI Emerging Market -1,63% -5,11% N/A Überschussrendite -0,26% -1,10% N/A FTSE RAFI Asia Pacific Ex-Japan UCITS ETF USD ,73% 0,47% N/A Blended - FTSE RAFI Asia Pacific ex Japan Index 1,45% 1,52% N/A Überschussrendite -0,71% -1,04% N/A FTSE RAFI Europe UCITS ETF EUR ,70% 24,61% 17,64% FTSE RAFI Europe Index - EUR 3,95% 26,12% 18,65% Überschussrendite -0,25% -1,51% -1,00% FTSE RAFI UK 100 UCITS ETF GBP ,51% 8,72% 16,39% FTSE RAFI UK 100 Index - GBP -1,30% 9,44% 16,92% Überschussrendite -0,20% -0,72% -0,53% FTSE RAFI Italy 30 UCITS ETF EUR ,01% 60,08% 9,26% FTSE RAFI Developed 30 Index - EUR 19,98% 61,47% 10,25% Überschussrendite 0,02% -1,39% -0,99% FTSE RAFI Switzerland UCITS ETF CHF ,05% 11,60% N/A Blended - FTSE RAFI Swiss Index - CHF 4,53% 13,00% N/A Überschussrendite -0,48% -1,40% N/A FTSE RAFI Hong Kong China UCITS ETF USD ,45% -0,86% N/A Blended - FTSE RAFI Hong Kong China -1,31% 0,44% N/A Überschussrendite -0,14% -1,30% N/A EuroMTS Cash 3 Months UCITS ETF EUR ,05% 0,16% 0,55% EuroMTS Government Bills Index - EUR 0,10% 0,34% 0,75% Überschussrendite -0,04% -0,18% -0,20% 9

10 Bericht des Anlageverwalters (Fortsetzung) Tracking Error-Analyse Akzeptable Spannen für die Fonds Die nachstehende Tabelle enthält die den jeweiligen Fonds entsprechende Tracking Error-Analyse für Zeiträume von einem Jahr, zwei Jahren und drei Jahren bis zum 31. März Ticker Name des Fonds Strategie 1 Jahr 2 Jahre 3 Jahre Tracking-Error- Spanne EQQQ EQQQ Nasdaq-100 UCITS ETF US Large Cap Equity 0,06% 0,06% 0,06% 0,03% - 0,20% PSRF FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF US Large Cap Equity 0,14% 0,17% 0,15% 0,03% - 0,20% PSWC Dynamic US Market UCITS ETF US Large Cap Equity 0,12% 0,18% 0,19% 0,03% - 0,20% PSBW Global Clean Energy UCITS ETF Natural Resources 0,69% 0,80% 0,84% 0,06% - 1,00% PSSP Global Listed Private Equity UCITS ETF Sector Equity 0,45% 0,39% 0,43% 0,03% - 0,90% PSHO Global Water UCITS ETF Natural Resources 0,88% 0,84% 0,75% 0,06% - 1,00% PSGA Global Agriculture UCITS ETF Natural Resources 0,48% 0,39% 0,38% 0,06% - 1,00% PSMN Middle East North Africa UCITS ETF Emerging Markets Equity 0,35% 0,36% 0,54% 0,10% - 2,00% PSRD FTSE RAFI Developed 1000 UCITS ETF Non-US Developed Equity 0,40% 0,37% 0,44% 0,10% - 1,00% PSES FTSE RAFI Europe Mid-Small UCITS ETF Non-US Developed Equity 0,29% 0,27% 0,29% 0,10% - 1,00% PSDU FTSE RAFI All-World 3000 UCITS ETF * Non-US Developed Equity 0,19% 0,25% 0,57% 0,10% - 1,00% PSDE FTSE RAFI Emerging Markets UCITS ETF * Emerging Markets Equity 0,39% 0,34% 0,33% 0,10% - 2,00% PSDD FTSE RAFI Asia Pacific Ex-Japan UCITS Asian Equity 0,55% 0,47% 0,45% 0,10% - 1,25% ETF * PSRE FTSE RAFI Europe UCITS ETF Non-US Developed Equity 0,32% 0,61% 0,52% 0,10% - 1,00% PSRU FTSE RAFI UK 100 UCITS ETF Non-US Developed Equity 0,15% 0,18% 0,20% 0,10% - 1,00% PTI FTSE RAFI Italy 30 UCITS ETF Non-US Developed Equity 0,62% 0,70% 0,62% 0,10% - 1,00% PDI FTSE RAFI Switzerland UCITS ETF * Non-US Developed Equity 0,39% 0,40% 0,41% 0,10% - 1,00% PSDJ FTSE RAFI Hong Kong China UCITS ETF * Asian Equity 0,50% 0,41% 0,59% 0,10% - 1,25% PEU EuroMTS Cash 3 Months UCITS ETF Non-US Bond 0,04% 0,15% 0,17% 1,00% - 2,00% * Wechsel der zugrundeliegenden Indizes für diese fünf Fonds am 1. Februar 2010 Aufgrund dieses Wechsels wurden alle Wertentwicklungszahlen in unserer internen Berichterstattung zurückgesetzt und ebenfalls für diese fünf Fonds ab dem 1. Februar 2010 für die Zukunft berechnet. Wertentwicklungsdifferenz ist definiert als die Differenz zwischen der Rendite eines Portfolios und der eines Index. Diese Differenzen sind auf den Seiten 8-9 aufgeführt. Tracking Error ist definiert als Standardabweichung der monatlichen Differenzen zwischen den Portfolio- und Benchmarkrenditen in einem festgelegten Zeitraum (seit Jahresbeginn bis heute, ein Jahr, drei Jahre, seit Auflegung des Fonds usw.). Diese sind vorstehend aufgeführt. Gründe für Tracking Error ETFs sind, wie Indexfonds, dazu konzipiert, ein spezielles Marktsegment, Anlagethema oder eine stark beachtete Benchmark abzubilden. Da sie passiv verwaltet werden, sollte der Tracking Error bei einem ETF theoretisch gering oder nicht existent sein. Tracking Errors bei ETFs können unter anderem die folgenden Gründe haben: Bestände/Größe des Fonds, aufsichtsrechtliche Gründe/Einschränkungen, Cashflows und Gebührenlevels. Die größte Herausforderung für unsere Fonds besteht aufgrund ihrer Größe tendenziell im Cash Management, und angesichts der Schwerpunkte einiger Fonds sowie der begrenzten Liquidität bestimmter Wertpapiere ist ein moderater Tracking Error unvermeidbar. Der Bericht verwendet Daten bezüglich der Wertentwicklungsdifferenz zwischen Fonds und Index, die mindestens 12 Monate umfassen, um einen akkuraten Tracking Error-Wert für die Fonds zu erhalten. Unter der Leitung des Verwaltungsrats der Gesellschaft haben wir eine Tracking Error-Analyse auf der Grundlage vierteljährlicher Daten durchgeführt, bei der die angegebenen Tracking Error-Spannen als Referenz herangezogen wurden. Der Anlageverwalter wird die Mindest- und Höchstwerte für jeden Fonds regelmäßig überprüfen, um sicherzustellen, dass sie noch angemessen sind, sowie alternative Messtechniken nutzen, um die Genauigkeit von Abweichungen zu messen. 10

11 Bericht des Anlageverwalters (Fortsetzung) Korrelationsanalyse Korrelation bezeichnet das Verhältnis zwischen zwei oder mehr Variablen mit einem zwischen 1 und -1 liegenden Wert. Korrelation ist der Grad, um den sich diese Varianten beobachtbar zueinander bewegen: Sofern sie sich in die gleiche Richtung bewegen, ist die Korrelation positiv; bewegen sie sich in gegensätzliche Richtungen, handelt es sich um eine negative Korrelation. Ein Wert von 1 zeigt an, dass die Werte vollkommen korreliert sind, während ein Wert von -1 bedeutet, dass sie genau gegensätzlich zueinander sind. Der berechnete Wert liegt meist innerhalb dieses Bereichs und zeigt den Grad des linearen Zusammenhangs zwischen den Variablen an. Je näher der Koeffizient entweder bei 1 oder -1 liegt, desto höher oder niedriger ist die Korrelation zwischen den Variablen (in vorliegendem Fall zwischen Fonds und Index). Die nachstehende Tabelle zeigt die Korrelation zwischen jedem der in Irland ansässigen Fonds und ihren jeweiligen Basiswerten. Eine Datenbasis von mindestens einem Jahr ist von Vorteil, um eine Korrelationsanalyse für die Fonds durchzuführen. Um entsprechende Zahlen für ein Jahr sowie für die Zeit seit der Auflegung der Fonds zu ermitteln, wurden für die Analyse monatlich erhobene Daten verwendet. Zusätzliche Informationen EQQQ NASDAQ-100 UCITS ETF monatliche Daten von Dezember 2002 bis heute Sonstige Fonds monatliche Daten seit Auflegung des Fonds bis heute Die nachstehende Tabelle enthält die Korrelationsanalyse der jeweiligen Fonds für den Berichtszeitraum zum 31. März März 2014 Ticker Name Währung Korrelation 1 Jahr EQQQ EQQQ Nasdaq-100 UCITS ETF USD 1,000 PSRF FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF USD 1,000 PSWC Dynamic US Market UCITS ETF USD 1,000 PSBW Global Clean Energy UCITS ETF EUR 0,999 PSSP Global Listed Private Equity UCITS ETF EUR 0,999 PSHO Global Water UCITS ETF EUR 0,997 PSGA Global Agriculture UCITS ETF USD 0,999 PSMN Middle East North Africa UCITS ETF USD 1,000 PSRD FTSE RAFI Developed 1000 UCITS ETF EUR 0,999 PSES FTSE RAFI Europe Mid-Small UCITS ETF EUR 1,000 PSDU FTSE RAFI All-World 3000 UCITS ETF USD 1,000 PSDE FTSE RAFI Emerging Markets UCITS ETF * USD 1,000 PSDD FTSE RAFI Asia Pacific Ex-Japan UCITS ETF USD 0,999 PSRE FTSE RAFI Europe UCITS ETF EUR 1,000 PSRU FTSE RAFI UK 100 UCITS ETF GBP 1,000 PTI FTSE RAFI Italy 30 UCITS ETF EUR 1,000 PDI FTSE RAFI Switzerland UCITS ETF CHF 0,999 PSDJ FTSE RAFI Hong Kong China UCITS ETF * USD 0,999 PEU EuroMTS Cash 3 Months UCITS ETF EUR 0,897 Ausblick Die Fonds werden weiterhin in enger Ausrichtung auf die ihnen zugrundeliegenden Indizes verwaltet. Minimale bis moderate Tracking Error-Levels können bei Fonds mit besonders geringem Anlagevermögen sowie bei den Fonds, bei denen Kontoeröffnungen problematisch sind (in Ländern wie China, Indien oder Russland), bestehen bleiben. Mit wachsendem Anlagevermögen werden Korrelation und Tracking Error im Vergleich zu den den Fonds zugrundeliegenden Indizes vermindert. Zum 31. März 2014 betrug das gesamte verwaltete Vermögen für alle Fonds USD Millionen bzw. EUR Millionen. Seit Jahresbeginn bis heute verzeichneten der FTSE RAFI US 1000 Fund und der Dynamic US Markets Fund erhebliche Zuflüsse von USD 12,0 Millionen bzw. USD 10,6 Millionen. Fünf weitere Fonds verzeichneten Zuflüsse und sechs Fonds verzeichneten Nettoabflüsse. Invesco Capital Management LLC Datum: 22. April

12 EQQQ NASDAQ-100 UCITS ETF An einer amtlichen Börse notierte oder an einem anderen geregelten Markt gehandelte übertragbare Wertpapiere. USD Grundstoffe Sigma-Aldrich Corp , ,28 Kommunikation Akamai Technologies Inc ,26 Amazon.com Inc ,85 Autodesk Inc ,28 Baidu Inc ,05 Charter Communications Inc ,33 Cisco Systems Inc ,87 Comcast Corp - Class A ,66 DIRECTV ,97 Discovery Communications Inc - Class A ,30 DISH Network Corp ,34 ebay Inc ,78 Equinix Inc ,23 Expedia Inc ,21 F5 Networks Inc ,20 Facebook Inc ,96 Google Inc ,77 Liberty Global Plc - Class A ,23 Liberty Interactive Corp - Class A ,34 Liberty Media Corp - Class A ,34 Netflix Inc ,52 priceline.com Inc ,55 QUALCOMM Inc ,32 SBA Communications Corp ,29 Sirius XM Holdings Inc ,49 Symantec Corporation ,34 TripAdvisor Inc ,29 Twenty-First Century Fox Inc - Class A ,16 Viacom Inc - Class B ,82 VimpelCom Ltd ,37 Vodafone Group Plc ,48 Yahoo! Inc , ,50 Zyklische Konsumgüter Bed Bath & Beyond Inc ,36 Costco Wholesale Corp ,23 Dollar Tree Inc ,27 Fastenal Co ,36 Marriott International Inc/DE ,41 Mattel, Inc ,34 O'Reilly Automotive Inc ,39 PACCAR Inc ,60 Ross Stores Inc ,38 Staples Inc ,18 Starbucks Corp ,39 Tesla Motors Inc ,64 Tractor Supply Co ,25 Wynn Resorts Ltd , ,36 Nicht-zyklische Konsumgüter Alexion Pharmaceuticals Inc ,75 Amgen Inc ,32 Automatic Data Processing Inc ,93 Biogen Idec Inc ,80 Catamaran Corp ,23 Celgene Corporation ,41 Express Scripts Holding Co ,45 Gilead Sciences Inc ,71 Henry Schein Inc ,25 Illumina Inc ,47 Intuitive Surgical Inc ,42 12

13 EQQQ NASDAQ-100 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Nicht-zyklische Konsumgüter (Fortsetzung) Keurig Green Mountain Inc ,44 Kraft Foods Group Inc ,83 Mondelez International Inc ,51 Monster Beverage Corp ,29 Mylan Inc/PA ,45 Regeneron Pharmaceuticals Inc ,73 Verisk Analytics Inc ,25 Vertex Pharmaceuticals Inc ,42 Whole Foods Market Inc , ,13 Industriewerte CH Robinson Worldwide Inc ,20 Expeditors International of Washington Inc ,20 Garmin Ltd ,27 Stericycle Inc , ,91 Technologiewerte Activision Blizzard, Inc ,35 Adobe Systems Inc ,82 Altera Corp ,29 Analog Devices, Inc ,41 Apple Inc ,91 Applied Materials Inc ,62 Avago Technologies Ltd ,40 Broadcom Corp ,42 CA Inc ,35 Cerner Corp ,48 Check Point Software Technologies Ltd ,32 Citrix Systems Inc ,26 Cognizant Technology Solutions Corp ,77 Fiserv Inc ,36 Intel Corp ,20 Intuit Inc ,55 KLA-Tencor Corp ,29 Linear Technology Corp ,29 Maxim Integrated Products Inc ,23 Micron Technology Inc ,62 Microsoft Corporation ,47 NetApp Inc ,30 NVIDIA Corp ,25 NXP Semiconductor NV ,37 Paychex Inc ,39 SanDisk Corp ,46 Seagate Technology Plc ,46 Texas Instruments Inc ,27 Western Digital Corp ,54 Xilinx Inc , ,81 Finanzielle Vermögenswerte erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertet ,99 Umlaufvermögen ,24 Gesamtvermögen ,23 Kurzfristige Verbindlichkeiten ( ) (1,23) Nettovermögen, das den Inhabern gewinn- und rückgabeberechtigter Anteile zurechenbar ist ,00 13

14 FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF An einer amtlichen Börse notierte oder an einem anderen geregelten Markt gehandelte übertragbare Wertpapiere. USD Grundstoffe Air Products & Chemicals Inc ,11 Airgas Inc ,03 AK Steel Holding Corp ,02 Albemarle Corp ,02 Alcoa Inc ,16 Allegheny Technologies Inc ,04 Ashland Inc ,04 Cabot Corp ,02 Celanese Corp ,04 CF Industries Holdings Inc ,07 Chemtura Corp ,02 Cliffs Natural Resources Inc ,05 Coeur Mining Inc ,01 Compass Minerals International Inc ,01 Cytec Industries Inc ,02 Domtar Corporation ,04 Dow Chemical Co/The ,35 Eastman Chemical Co ,05 Ecolab Inc ,07 EI du Pont de Nemours & Co ,29 FMC Corp ,03 Freeport-McMoRan Copper & Gold Inc ,29 Huntsman Corporation ,03 International Flavors & Fragrances Inc ,03 International Paper Company ,15 LyondellBasell Industries NV ,24 MeadWestvaco Corp ,05 Monsanto Company ,17 Mosaic Co/The ,10 NewMarket Corp ,02 Newmont Mining Corp ,15 Nucor Corp ,14 Olin Corp ,02 PPG Industries Inc ,11 Praxair Inc ,14 Reliance Steel & Aluminum Co ,04 Resolute Forest Products Inc ,03 Rockwood Holdings Inc ,02 RPM International Inc ,03 Schnitzer Steel Industries Inc ,02 Sensient Technologies Corp ,01 Sherwin-Williams Co/The ,04 Sigma-Aldrich Corp ,03 Southern Copper Corporation ,04 Steel Dynamics Inc ,04 United States Steel Corp ,08 Valspar Corp/The ,02 Vulcan Materials Co ,04 WR Grace & Co , ,59 Kommunikation Akamai Technologies Inc ,02 Amazon.com Inc ,14 Amdocs Ltd ,03 Anixter International Inc ,02 AOL Inc ,04 AT&T Inc ,14 Autodesk Inc ,02 Cablevision Systems Corp ,04 CBS Corp - Class A ,00 CBS Corp - Class B ,11 14

15 FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Kommunikation (Fortsetzung) CenturyLink Inc ,24 Charter Communications Inc ,05 Cincinnati Bell Inc ,01 Cisco Systems Inc ,47 Comcast Corp - Class A ,48 Comcast Corp - Special Class A ,10 Corning Inc ,16 DIRECTV ,19 Discovery Communications Inc ,00 Discovery Communications Inc - Class A ,03 Discovery Communications Inc - Class C ,01 DISH Network Corp ,05 ebay Inc ,16 EchoStar Corp ,01 Equinix Inc ,02 Expedia Inc ,02 F5 Networks Inc ,01 Facebook Inc ,05 Frontier Communications Corporation ,11 Gannett Co Inc ,05 Google Inc ,49 Graham Holdings Co ,02 Harris Corp ,04 Interpublic Group of Cos Inc/The ,04 John Wiley & Sons Inc ,01 Juniper Networks Inc ,05 Lamar Advertising Co ,01 Leap Wireless International Inc ,01 Level 3 Communications Inc ,03 Liberty Global Plc - Class A ,06 Liberty Global Plc - Class B ,00 Liberty Global Plc - Class C ,04 Liberty Interactive Corp - Class A ,08 Liberty Interactive Corp - Class B ,00 Liberty Media Corp - Class A ,03 Liberty Media Corp - Class B ,00 Motorola Solutions Inc ,06 Netflix Inc ,01 News Corp - Class A ,05 News Corp - Class B ,01 Nielsen Holdings NV ,04 NII Holdings Inc ,02 Omnicom Group Inc ,09 Polycom Inc ,01 priceline.com Inc ,04 QUALCOMM Inc ,34 Scripps Networks Interactive Inc ,01 Sirius XM Holdings Inc ,01 Sprint Corp ,02 Symantec Corporation ,07 Telephone & Data Systems Inc ,04 Time Warner Cable Inc ,19 Time Warner Inc ,33 T-Mobile US Inc ,02 tw telecom Inc ,02 Twenty-First Century Fox Inc - Class A ,17 Twenty-First Century Fox Inc - Class B ,05 Verizon Communications Inc ,31 Viacom Inc - Class A ,00 Viacom Inc - Class B ,11 Walt Disney Co/The ,42 Windstream Holdings Inc ,08 Yahoo! Inc , ,30 15

16 FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Zyklische Konsumgüter Abercrombie & Fitch Co ,03 Advance Auto Parts Inc ,03 Alaska Air Group Inc ,03 American Airlines Group Inc ,02 American Eagle Outfitters Inc ,03 Ascena Retail Group Inc ,01 Autoliv Inc ,05 AutoNation Inc ,02 AutoZone Inc ,05 Barnes & Noble Inc ,02 Bed Bath & Beyond Inc ,07 Best Buy Co Inc ,15 Big Lots Inc ,03 Brinker International Inc ,02 Cabela's Inc ,01 Caesars Entertainment Corp ,02 CarMax Inc ,05 Carnival Corp ,11 Carter's Inc ,01 Casey's General Stores Inc ,02 Chico's FAS Inc ,01 Chipotle Mexican Grill Inc ,02 Cinemark Holdings Inc ,02 Coach Inc ,05 Cooper Tire & Rubber Company ,02 Copa Holdings SA ,02 Costco Wholesale Corp ,29 CST Brands Inc ,05 CVS Caremark Corp ,54 Dana Holding Corp ,03 Darden Restaurants Inc ,05 Delphi Automotive Plc ,07 Delta Air Lines Inc ,16 Dick's Sporting Goods Inc ,02 Dillard's Inc ,02 Dollar General Corp ,06 Dollar Tree Inc ,04 DR Horton Inc ,02 Express Inc ,01 Family Dollar Stores Inc ,03 Fastenal Co ,03 Foot Locker Inc ,04 Ford Motor Co ,51 Fossil Group Inc ,02 GameStop Corp ,05 Gap Inc/The ,05 General Motors Co ,48 Genesco Inc ,01 Genuine Parts Co ,07 GNC Holdings Inc ,01 Goodyear Tire & Rubber Co/The ,08 Group 1 Automotive Inc ,02 Guess? Inc ,02 Hanesbrands Inc ,03 Harley-Davidson Inc ,05 Harman International Industries Inc ,02 Hasbro Inc ,03 Home Depot Inc/The ,47 Ingram Micro Inc ,08 International Game Technology ,03 JC Penney Co Inc ,12 JetBlue Airways Corp ,03 Johnson Controls Inc ,18 Jones Group Inc/PA ,02 16

17 FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Zyklische Konsumgüter (Fortsetzung) Kohl's Corp ,11 L Brands Inc ,10 Las Vegas Sands Corporation ,06 Lear Corp ,05 Lennar Corp - Class A ,02 Lennar Corp - Class B ,00 LKQ Corp ,02 Lowe's Cos Inc ,29 Macy's Inc ,15 Marriott International Inc/DE ,04 Mattel Inc ,07 McDonald's Corp ,45 Men's Wearhouse Inc/The ,01 Meritor Inc ,01 MGM Resorts International ,04 Mohawk Industries Inc ,04 MSC Industrial Direct Co Inc ,02 Navistar International Corp ,04 Newell Rubbermaid Inc ,04 NIKE Inc ,11 Nordstrom Inc ,05 NVR Inc ,02 Office Depot Inc ,03 O'Reilly Automotive Inc ,04 Oshkosh Corp ,03 Owens & Minor Inc ,03 PACCAR Inc ,11 Panera Bread Co ,01 Penn National Gaming Inc ,02 Penske Automotive Group Inc ,02 PetSmart Inc ,03 Polaris Industries Inc ,02 PulteGroup Inc ,01 PVH Corp ,03 RadioShack Corp ,02 Ralph Lauren Corp ,03 Regal Entertainment Group ,02 Republic Airways Holdings Inc ,00 Rite Aid Corp ,06 Ross Stores Inc ,05 Royal Caribbean Cruises Ltd ,05 Sally Beauty Holdings Inc ,02 Sears Holdings Corp ,07 SeaWorld Entertainment Inc ,01 Signet Jewelers Ltd ,03 Six Flags Entertainment Corp ,01 SkyWest Inc ,00 Sonic Automotive Inc ,02 Southwest Airlines Co ,08 Staples Inc ,11 Starbucks Corp ,09 Starwood Hotels & Resorts Worldwide Inc ,05 Steelcase Inc ,02 Target Corp ,39 Tenneco Inc ,03 Thor Industries Inc ,01 Tiffany & Co ,03 TJX Cos Inc/The ,12 Toll Brothers Inc ,02 Tractor Supply Co ,01 TRW Automotive Holdings Corp ,08 United Continental Holdings Inc ,13 United Stationers Inc ,02 Urban Outfitters Inc ,02 17

18 FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Zyklische Konsumgüter (Fortsetzung) VF Corp ,07 Visteon Corp ,04 WABCO Holdings Inc ,01 Walgreen Co ,30 Wal-Mart Stores Inc ,07 Watsco Inc - Class A ,01 Watsco Inc - Class B ,00 Wendy's Co/The ,01 WESCO International Inc ,03 Whirlpool Corp ,09 Williams-Sonoma Inc ,02 World Fuel Services Corp ,05 WW Grainger Inc ,05 Wyndham Worldwide Corporation ,04 Wynn Resorts Ltd ,06 Yum! Brands Inc , ,44 Nicht-zyklische Konsumgüter Aaron's Inc ,02 Abbott Laboratories ,50 AbbVie Inc ,18 ABM Industries Inc ,02 Actavis plc ,04 ADT Corp/The ,04 Aetna Inc ,17 Alere Inc ,02 Alexion Pharmaceuticals Inc ,01 Allergan Inc/United States ,06 Alliance Data Systems Corp ,02 Altria Group Inc ,44 AmerisourceBergen Corporation ,19 Amgen Inc ,21 Andersons Inc/The ,01 Apollo Education Group Inc ,03 Archer-Daniels-Midland Co ,33 Automatic Data Processing Inc ,13 Avery Dennison Corp ,04 Avis Budget Group Inc ,06 Avon Products Inc ,07 Baxter International Inc ,17 Beam Inc ,05 Becton Dickinson and Co ,09 Biogen Idec Inc ,07 Bio-Rad Laboratories Inc - Class A ,01 Bio-Rad Laboratories Inc - Class B ,00 Booz Allen Hamilton Holding Corp ,02 Boston Scientific Corp ,09 Bristol-Myers Squibb Co ,36 Brown-Forman Corp - Class A ,02 Brown-Forman Corp - Class B ,04 Bunge Ltd ,18 Campbell Soup Company ,04 Cardinal Health Inc ,28 Career Education Corp ,01 CareFusion Corp ,05 Celgene Corporation ,05 Centene Corp ,02 Chiquita Brands International Inc ,01 Church & Dwight Company Inc ,03 Cigna Corp ,12 Cintas Corp ,03 Clorox Co/The ,05 Coca-Cola Co/The ,68 Coca-Cola Enterprises Inc ,06 18

19 FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Nicht-zyklische Konsumgüter (Fortsetzung) Colgate-Palmolive Company ,20 Community Health Systems Inc ,05 ConAgra Foods Inc ,11 Constellation Brands Inc - Class A ,03 Constellation Brands Inc - Class B ,00 Convergys Corp ,01 Cooper Cos Inc/The ,02 CoreLogic Inc/United States ,02 Corrections Corp of America ,01 Cosan Ltd ,02 Covance Inc ,02 Covidien Plc ,13 CR Bard Inc ,03 DaVita HealthCare Partners Inc ,06 Dean Foods Co ,05 Deluxe Corp ,02 DENTSPLY International Inc ,02 DeVry Education Group Inc ,01 Dr Pepper Snapple Group Inc ,05 Edwards Lifesciences Corp ,02 Eli Lilly & Co ,35 Endo International Plc ,02 Equifax Inc ,02 Estee Lauder Cos Inc/The ,03 Express Scripts Holding Co ,29 Flowers Foods Inc ,02 Forest Laboratories Inc ,05 FTI Consulting Inc ,02 General Mills Inc ,17 Genpact Ltd ,02 Gilead Sciences Inc ,11 Global Payments Inc ,01 H&R Block Inc ,04 HCA Holdings Inc ,26 Health Net Inc/CA ,05 HealthSouth Corp ,02 Henry Schein Inc ,05 Herbalife Ltd ,02 Hershey Company ,04 Hertz Global Holdings Inc ,09 Hillshire Brands Co/The ,06 Hologic Inc ,03 Hormel Foods Corp ,03 Hospira Inc ,04 Humana Inc ,14 Illumina Inc ,01 Ingredion Inc ,03 Intuitive Surgical Inc ,03 Iron Mountain Inc ,03 ITT Educational Services Inc ,01 Jarden Corp ,03 JM Smucker Co/The ,06 Johnson & Johnson ,24 KAR Auction Services Inc ,02 Kellogg Co ,08 Keurig Green Mountain Inc ,02 Kimberly-Clark Corp ,20 Kindred Healthcare Inc ,03 Kraft Foods Group Inc ,11 Kroger Co/The ,29 Laboratory Corp of America Holdings ,05 Leidos Holdings Inc ,03 LifePoint Hospitals Inc ,03 Live Nation Inc ,02 19

20 FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Nicht-zyklische Konsumgüter (Fortsetzung) Lorillard Inc ,11 Magellan Health Services Inc ,02 Mallinckrodt Plc ,02 Manpowergroup Inc ,07 MasterCard Inc ,08 McCormick & Co Inc/MD (Non-Voting Shares) ,03 McCormick & Co Inc/MD (Voting Shares) ,00 McGraw Hill Financial Inc ,07 McKesson Corp ,33 Mead Johnson Nutrition Co ,03 MEDNAX Inc ,02 Medtronic Inc ,28 Merck & Co Inc ,82 Molina Healthcare Inc ,01 Molson Coors Brewing Co - Class B ,05 Mondelez International Inc ,46 Moody's Corporation ,03 Mylan Inc/PA ,05 Omnicare Inc ,04 Patterson Cos Inc ,02 PDL BioPharma Inc ,01 PepsiCo Inc ,64 Perrigo Co Plc ,02 Pfizer Inc ,35 PHH Corporation ,04 Philip Morris International Inc ,65 Priory Group No 3 Plc ,05 Procter & Gamble Co/The ,15 Quanta Services Inc ,03 Quest Diagnostics Inc ,06 Rent-A-Center Inc/TX ,03 ResMed Inc ,02 Reynolds American Inc ,11 Robert Half International Inc ,02 RR Donnelley & Sons Co ,06 Safeway Inc ,15 Science Applications International Corp ,02 Service Corp International/US ,02 St Jude Medical Inc ,05 STERIS Corp ,02 Stryker Corporation ,07 SUPERVALU Inc ,09 Sysco Corp ,19 Teleflex Inc ,02 Tenet Healthcare Corp ,04 Total System Services Inc ,02 Towers Watson & Co ,02 TreeHouse Foods Inc ,01 Tupperware Brands Corporation ,02 Tyson Foods Inc ,10 United Natural Foods Inc ,02 United Rentals Inc ,03 UnitedHealth Group Inc ,51 Universal Corp/VA ,02 Universal Health Services Inc ,03 Varian Medical Systems Inc ,02 VCA Antech Inc ,01 WellCare Health Plans Inc ,03 WellPoint Inc ,34 Western Union Co/The ,05 WhiteWave Foods Co/The ,01 Whole Foods Market Inc ,04 Zimmer Holdings Inc ,05 20

21 FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Nicht-zyklische Konsumgüter (Fortsetzung) Zoetis Inc , ,13 Verschiedene Leucadia National Corp , ,03 Energiewerte Alpha Natural Resources Inc ,04 Anadarko Petroleum Corp ,20 Apache Corp ,24 Arch Coal Inc ,04 Atwood Oceanics Inc ,02 Baker Hughes Inc ,15 Bill Barrett Corp ,01 Cabot Oil & Gas Corp ,02 Cameron International Corporation ,06 Chesapeake Energy Corp ,14 Chevron Corporation ,09 Cimarex Energy Company ,03 Cloud Peak Energy Inc ,02 Concho Resources Inc ,03 ConocoPhillips ,08 CONSOL Energy Inc ,05 Covanta Holding Corporation ,02 Delek US Holdings Inc ,01 Denbury Resources Inc ,04 Devon Energy Corp ,20 Diamond Offshore Drilling Inc ,06 Dresser-Rand Group Inc ,02 Energen Corp ,03 Ensco Plc ,08 EOG Resources Inc ,13 EQT Corp ,03 Exterran Holdings Inc ,03 Exxon Mobil Corporation ,06 First Solar Inc ,03 FMC Technologies Inc ,04 Halliburton Co ,20 Helix Energy Solutions Group Inc ,02 Helmerich & Payne Inc ,04 Hess Corporation ,22 HollyFrontier Corp ,08 Key Energy Services Inc ,02 Kinder Morgan Inc/DE ,11 Marathon Oil Corp ,30 Marathon Petroleum Corp ,23 MRC Global Inc ,03 Murphy Oil Corp ,15 Murphy USA Inc ,06 Nabors Industries Ltd ,08 National Oilwell Varco Inc ,17 Newfield Exploration Co ,05 Noble Corp plc ,07 Noble Energy Inc ,07 Occidental Petroleum Corp ,44 Oceaneering International Inc ,02 Oil States International Inc ,03 ONEOK Inc ,07 Patterson-UTI Energy Inc ,03 PBF Energy Inc ,01 Peabody Energy Corp ,06 Phillips ,46 Pioneer Natural Resources Co ,04 QEP Resources Inc ,03 Range Resources Corp ,02 21