Assessment Center. Rechtliche Grenzen der Verfahren zur Bewerberauswahl. Christian Stubbe. Duncker & Humblot Berlin. Von

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1 Assessment Center Rechtliche Grenzen der Verfahren zur Bewerberauswahl Von Christian Stubbe Duncker & Humblot Berlin

2 Inhaltsverzeichnis 1. Kapitel Einleitung Teil Entwicklung und personalwirtschaftliche Grundlagen Kapitel Begriff und Entwicklung des Assessment Centers 22 I. Begriff des Assessment Centers 22 II. Entstehung und Entwicklung der Assessment Center Vorfahren und Entstehung der Assessment Center Weiterentwicklung der Assessment Center-Methode 26 III. Assessment Center als Mittel betrieblicher Personalpolitik Assessment Center in der Personalplanung 28 a) Personalauswahl 28 b) Personalbedarfsplanung 29 c) Personaldeckungsplanung Assessment Center im Ablauf betrieblicher Personalauswahl 32 a) Zielgruppe der Assessment Center-Verfahren 32 b) Das Beobachterteam im Assessment Center 33 c) Gegenstand der Testverfahren-Soft Skills auf dem Prüfstand 33 d) Durchführung des Assessment Centers Wirtschaftlichkeit des Assessment Centers Vorteile des Assessment Centers und alternative Methoden 36 a) Methodenvielfalt 37 b) Vergleichbarkeit und Objektivität 37 c) Realitätsbezug Nachteile des Assessment Center-Verfahrens 38 IV. Zusammenfassung Kapitel Die einzelnen Testverfahren und der Ablauf des AC 40 I. Einzeltestverfahren Präsentationen und Selbstpräsentation Einstellungsgespräch 41

3 10 Inhaltsverzeichnis 3. Fallstudien, Fact Finding und Simulationen 42 a) Fallstudien 42 b) Fact Finding Simulation 43 c) Wirtschafts- und Planspiele 43 d) Prüfen und Verfassen von Schriftstücken Logik und Vorstellungsvermögen 44 a) Planungs- und Organisationsaufgaben 44 b) Postkorb Rollenspiele und Rollenübungen Psychologische Testverfahren 46 a) Intelligenztests 47 b) Leistungstests und psychometrische Tests 48 c) Persönlichkeitstests 49 d) Projektive Persönlichkeitstests 52 e) Verbreitung der psychologischen Tesrverfahren Personalfragebogen und Biographischer Fragebogen Aktuelle Entwicklungen 55 a) Der Trend zum (teil-)dynamischen Assessment Center 55 b) Assessment Center mit EDV-Unterstützung 56 c) Videosimulationen und Computer-Based-Training 56 d) In-vivo-Assessment-Center Zwischenergebnis zu den Einzelübungen 57 II. Gruppentestverfahren Gruppendiskussion Fallstudien und Workshops Turmbau D-KIasse-Aufgabe 60 III. Die leisen" Testverfahren Beobachtung während der Mahlzeiten und in der Freizeit Körpersprache Lockerungsübungen 61 IV. Nachbereitung und Feedback 61 V. Zusammenfassung Teil Individualarbeitsrechtliche Bewertung Kapitel Gesetzesentwürfe und Rechtsprechung 63 I. Gesetzesentwürfe 63 II. Assessment Center in der Rechtsprechung 66

4 Inhaltsverzeichnis Kapitel Das Persönlichkeitsrecht im Assessment Center 67 I. Person, Persönlichkeit und Persönlichkeitsrechte des Bewerbers Begriff der Persönlichkeit Entwicklung und Inhalt des allgemeinen Persönlichkeitsrechts 68 a) Grundrechtlicher Schutz 69 b) Persönlichkeitsrecht im Zivilrecht 71 c) Persönlichkeitsrecht im Arbeitsrecht Einzelne Persönlichkeitsrechte des Bewerbers 72 a) Persönlichkeitsrecht am Lebens- und Charakterbild 72 b) Recht auf informationeile Selbstbestimmung 73 II. Die Eingriffe ins Persönlichkeitsrecht des Bewerbers Typische Eingriffe in einzelnen AC-Bausteinen 74 a) Vorstellung und Selbstpräsentation 75 b) Interview und Stressinterview 75 c) Fallstudien 76 d) Planungs- und Organisationsaufgaben 77 e) Postkorb 77 f) Biographischer Fragebogen 77 g) Psychologische Testverfahren 77 h) Intelligenztests 78 i) Rollenspiele Verfahrensunabhängige Eingriffe 79 III. Ansichten in der Literatur zur Rechtmäßigkeit von AC Übertragung der Grundsätze des Fragerechts 79 a) Ausschluss der Anfechtung des Arbeitgebers 80 b) Lügerecht als Ergebnis einer Interessenabwägung 81 c) Übertragung der Grundsätze des Fragerechts auf AC 83 d) Kritik des Fragerechts 85 e) Kritik der Anwendung des Fragerechts 87 aa) Fragerecht und Lügerecht 87 bb) Arbeitsplatzbezug bei Assessment Centern 88 cc) Ausschluss der Anfechtung als Sanktion 90 f) Fazit zur Übertragung des Fragerechts auf Assessment Center Die Einwilligung des Bewerbers als Voraussetzung 91 a) Stand der Rechtsprechung und Literatur 91 b) Die Voraussetzungen der Einwilligung 93 aa) Rechtsnatur 93 bb) Aufklärung vor Einwilligung 94 (1) Kein lediglich pauschaler Hinweis 94 (2) Äußerer, formaler Ablauf des AC 95 (3) Ziele des Assessment Centers 96 (4) Charakter-und Persönlichkeitseigenschaften 96 (5) Testverfahren 97 (6) Testspezifische Charaktereigenschaften 97 cc) Zeitpunkt der Erteilung der Einwilligung 99

5 12 Inhaltsverzeichnis dd) Art der Erteilung der Einwilligungserklärung 100 ee) Reichweite der Einwilligung 100 ff) Bedingte Einwilligung 101 c) Beseitigung der Einwilligung 101 aa) Sittenwidrigkeitnach 138BGB 102 bb) Anfechtbarkeit der Einwilligung nach 119, 123 BGB 104 d) Zusammenfassung Weitere Kriterien als Zulässigkeitsvoraussetzung 105 a) Einwilligung und Verhältnismäßigkeit des AC 105 aa) Einwilligung und Verhältnismäßigkeit 106 bb) Keine Einwilligung und keine Verhältnismäßigkeit 106 cc) Einwilligung, aber keine Verhältnismäßigkeit 106 dd) Verhältnismäßigkeit des Verfahrens ohne Einwilligung 107 b) Einwilligung und Arbeitsplatzbezug des Assessment Centers Fachgerechte Durchführung als Rechtmäßigkeitsvoraussetzung 108 a) Die medizinische Eignungsuntersuchung 112 b) Einstellungsgespräch 113 c) Vergleich mit der Situation im Assessment Center 113 d) Zwingende Beteiligung von Psychologen 115 e) Selbstbindung und Verfahrensgerechtigkeit Anforderungsbezogenheit als Rechtmäßigkeitsvoraussetzung 120 IV. Zwischenergebnis zum Persönlichkeitsrecht des Bewerbers Kapitel Diskriminierung und Gleichbehandlung der Bewerber 122 I. Beispiele für mögliche Diskriminierung im Assessment Center 122 II. Spezielle Diskriminierungsverbote, insbesondere 611a BGB 123 III. Diskriminierungsverbote des Art. 3 Abs. 3 GG 126 IV. Weitere Möglichkeiten der Behandlung von Diskriminierungen 128 V. Auswirkungen der Antidiskriminierungsrichtlinien Inhalt der Richtlinien Die Situation der Bewerber OffeneFragen 133 VI. Behandlung von AC in den USA - das Fairness-Prinzip Entwicklung der AC-Verfahren Implikationen für die deutsche Behandlung von AC 136 VII. Zusammenfassung Kapitel Auswirkungen der DIN auf Assessment Center 138 I. Folgen der Nichteinhaltung einer technischen Norm 139 II. Inhalt und Kritik der DIN III. Folgen der Diskriminierung der Bewerber gemäß DIN

6 Inhaltsverzeichnis 13 IV. Sinnvolle Aspekte der DIN V. Zusammenfassung Kapitel Sonstige Informationsmöglichkeiten des Arbeitgebers 148 I. Graphologische Gutachten Graphologie in der Rechtsprechung Graphologie in der Literatur Schmerzensgeld wegen graphologischer Untersuchung Übertragbarkeit auf Assessment Center 150 II. Medizinisch psychologische Untersuchung Rechtmäßigkeit der Testverfahren Übertragung auf Assessment Center 153 III. Ehrlichkeits- und Zuverlässigkeitstests 153 IV. Lebenslauf 155 V. Genomuntersuchung 156 VI. Intelligenztests Die in der Literatur vertretenen Ansichten Stellungnahme 160 VII. Zusammenfassung Kapitel Information der Bewerber über die Testergebnisse 161 I. Ansprüche des eingestellten Bewerbers 161 II. Ansprüche der abgelehnten Bewerber Anspruch auf Herausgabe der Testunterlagen Anspruch auf Einsichtnahme in die Testunterlagen Der Anspruch auf Feedback Anspruch auf Vernichtung der Unterlagen Ansprüche aus dem Bundesdatenschutzgesetz Kapitel Rechtsfolgen rechtswidriger Assessment Center 168 I. Rechtmäßigkeitsvoraussetzungen für Assessment Center Befragungen der Bewerber Beobachtung der Bewerber Fachgerechte Durchführung und Arbeitsplatzbezug Verhältnismäßigkeit 172 II. Rechtsfolge des Eingriffs ins allgemeine Persönlichkeitsrecht Ansprüche aus dem Anbahnungsverhältnis Vertrag mit Schutzwirkungen für Dritte 174 a) Vertragsnähe und Erkennbarkeit 174

7 14 Inhaltsverzeichnis b) Gläubigernähe 174 c) Schutzbedürftigkeit der Bewerber 175 aa) Dritthaftung bei Persönlichkeitsrechtsverletzung 176 bb) Keine Dritthaftung wegen Schlechterfüllung Deliktische Ansprüche 177 a) 823Abs.lBGB 177 aa) Eingriffsintensität 179 bb) Eingriffsart 181 cc) Arbeitsplatzbezug 182 dd) Durchführung der Interessenabwägung 183 b) 823 Abs.2 BGB i.v.m. Schutzgesetz 184 c) Schutz über 826 BGB 185 d) Schmerzensgeldanspruch Weitere Anspruchsgrundlagen und Analogien 187 a) 611a BGB analog 187 b) Anspruch auf Einstellung und Konkurrentenklage Zwischenergebnis Stellungnahme Kapitel Assessment Center auf vertraglicher Grundlage 193 I. Das Assessment Center als Gestattungsvertrag Assessment Center als Teil des Anbahnungsverhältnisses 193 a) Regelungsinhalt des 311 Abs.2BGB 196 b) Beginn und Inhalt des Anbahnungsverhältnisses Die Teilnahme am Assessment Center als Vertragsverhältnis 199 a) Interessen der Parteien 200 b) Der Vertragsschluss beim Gestattungsvertrag 204 c) Rechtsnatur des Gestattungsvertrags Ansprüche aus dem Gestattungsvertrag Folgeprobleme des Gestattungsvertrags 209 a) Überwindung des ausdrücklich erklärten Willens 210 b) Stellungnahme Fazit zum Gestattungsvertrag 212 II. Beispiele rechtswidriger Verfahren Turmbau-Aufgabe Interview und Fragebogen Psychologische Testverfahren und IQ-Tests Postkorb und Planungsaufgaben Gruppenübungen und Diskussionen Verdeckte" Beobachtung Die leisen Testverfahren 218 III. Keine Besonderheiten bei leitenden Angestellten 219 IV. Zwischenergebnis zum individualrechtlichen Teil 220

8 Inhaltsverzeichnis Teil Assessment Center im Betriebsverfassungsrecht Kapitel Auswahl der Teilnehmer am Assessment Center 223 I. Die Entscheidung des Arbeitgebers zur Durchführung eines Assessment Centers Beratung der Personalplanung, 92 BetrVG Allgemeine Beurteilungsgrundsätze, 94 Abs. 2 BetrVG Auswahlrichtlinien, 95 BetrVG 226 II. Die Auswahl der Teilnehmer am Assessment Center Personalplanung, 92 BetrVG Stellenausschreibung, 93 BetrVG Personalfragebogen und Beurteilungsgrundsätze, 94 BetrVG Auswahlrichtlinien für Einstellungen, 95 BetrVG Unterrichtung und Zustimmung zur Einstellung, 99 BetrVG Assessment Center zur Auswahl leitender Angestellter Zusammenfassung 232 III. Die Auswahl der Beobachter Allgemeine personelle Angelegenheiten und Einzelmaßnahmen Förderung der beruflichen Bildung, 96 ff. BetrVG Betriebsräte als Beobachter Leitende Angestellte als Beobachter im Assessment Center Kapitel Die inhaltliche Gestaltung des Assessment Centers 239 I. Personalplanung, 92 BetrVG 240 II. Personalfragebogen, 941 BetrVG Vergleich mit Arbeitsproben Vergleich mit psychologischen Tests Die Niederschrift der Ergebnisse des Assessment Centers Stellungnahme 243 a) Assessment Center-Verfahren als Arbeitsproben 244 b) Psychologische Tests 244 c) Niederschrift der Testergebnisse 245 d) Auswahl der Assessment Center-Verfahren 246 III. Allgemeine Beurteilungsgrundsätze, 94 Abs. 2 BetrVG 247 IV. Einstellungsrichtlinien, 95 BetrVG Auswahl der relevanten Persönlichkeitseigenschaften Die Zusammenstellung der Testverfahren Die Gewichtung der einzelnen Testverfahren Erstellung eines Erwartungshorizonts Verfahrensregelungen für den Ablauf des Assessment Centers 252 V. Zusammenfassung 253

9 16 Inhaltsverzeichnis 14. Kapitel Durchführung und Ergebnisse des Assessment Centers 253 I. Durchführung des Assessment Centers 253 II. Verwendung der Ergebnisse, 99 Abs. 1 S. 2 BetrVG Der erfasste Personenkreis Die vorzulegenden Bewerbungsunterlagen, 99 Abs. 2 BetrVG 257 a) Anwendbarkeit des 75 Abs. 1 BetrVG 259 b) Anwendbarkeit des 80 Abs. 1 Nr. 1 BetrVG 261 c) Gleichstellung bei Einstellung, 80 Abs. 1 Nr. 2 a BetrVG Personalauswahl und Assessment Center durch externe Personalberater 263 III. Zwischenergebnis zum betriebsverfassungsrechtlichen Teil Teil Schlussbemerkung und Zusammenfassung 265 I. Schlussbemerkung 265 II. Zusammenfassung der Ergebnisse 266 Anhang AnhangII 271 Literaturverzeichnis 273 Sachverzeichnis 287