Lieferantenzulassung. Lieferantenbewertung FRAGENKATALOG

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1 Lieferant: Lieferantenzulassung Lieferantenbewertung FRAGENKATALOG V E R T R A U L I C H Anhang zu / 11 Ausgabe

2 Firmenname Adresse Telefon NQ, Ausgabe Fax zugehörige Firmen Welche Produkte stellen Sie hauptsächlich her? Liefern Sie noch andere Produkte/Dienstleistungen? Anhang zu / 11 Ausgabe

3 Welche Firmen haben Sie vor kurzem beliefert und wie groß war der Umfang der Lieferung? Vergeben Sie Unteraufträge, in welchem Umfang? TECHNISCHES Wie ist der Stand der technischen Fähigkeiten in der Firma? a) Systeme und Geräte, Ausstattung b) Personal Liefern Sie normalerweise technische Informationen? JA NEIN a) Zeichnungen [ ] [ ] b) Literatur und Spezifikationen [ ] [ ] c) Handbücher und Bedienungsanleitungen [ ] [ ] d) Test- u. Verfahrensanweisungen [ ] [ ] e) Schulungen und Anweisungen [ ] [ ] Anhang zu / 11 Ausgabe

4 FINANZEN Wie hoch ist Ihr jährlicher Umsatz? [ ] Bieten Sie normalerweise eine Sicherheit bzw. Versicherung bei Nichterfüllung? JA [ ] NEIN [ ] Können Sie alle 3 Jahre eine Gewinn- u. Verlustrechnung vorlegen? JA [ ] NEIN [ ] ORGANISATION Bitte senden Sie uns ein Organigramm Ihrer Firmenorganisation, in der auch die Hauptpersonen, die als Ansprechpartner gelten, aufgelistet sind. Name und Status des QM / QS-Vertreters Mitarbeiter Gesamt Produktion QM/QS Prüfung (vor Ort) Liste der offiziellen QM/QS-Zulassungen (bitte Kopie der Zertifikate) Anhang zu / 11 Ausgabe

5 1 QUALITÄTSMANAGEMENT-/-SICHERUNGSSYSTEME JA NEIN 1.1 Besitzt die Firma ein verbindliches und dokumentiertes Qualitätsmanagement-/-Sicherungssystem? [ ] [ ] 1.2 Besitzen Sie ein umfassendes gültiges Qualitätsmanagement-/Sicherungs-Handbuch? [ ] [ ] 1.3 Sind die Verantwortlichkeiten des QM/QS- Vertreters klar definiert? [ ] [ ] 1.4 Sind die Verantwortlichkeiten so definiert, daß sie frei von Interessenkonflikten sind? [ ] [ ] 2 REVIEWS UND AUDITS 2.1 Haben Sie eine Verfahrensanweisung für Systemüberprüfungen und Audits? [ ] [ ] 2.2 Werden Audits nach einem Terminplan durchgeführt? [ ] [ ] 2.3 Werden Aufzeichnungen über Abweichungen und deren Behebung geführt? [ ] [ ] 3 PRÜFUNG 3.1 Werden dokumentierte und gültige Prüfanweisungen verwendet? [ ] [ ] 3.2 Enthalten die Anweisungen klare Annahme/ Rückweisungs-Kriterien? [ ] [ ] 3.3 Sind die verwendeten Geräte identifiziert? [ ] [ ] 3.4 Werden alle Prüfaufzeichnungen dokumentiert und aufbewahrt? [ ] [ ] 4 QUALITÄTSPLANUNG 4.1 Verwenden Sie Qualitätssicherungspläne? [ ] [ ] 4.2 Werden offizielle Pläne für kundenpezifische Anforderungen erstellt? [ ] [ ] 4.3 Enthalten die Pläne Beschreibungen über Produktionsmittel, Ausstattung und Qualifikation des Personals? [ ] [ ] Anhang zu / 11 Ausgabe

6 5 PRÜFMITTEL JA NEIN 5.1 Werden die Prüfmittel regelmäßig nach Anweisungen entsprechend anerkannten Standards kalibriert? [ ] [ ] 5.2 Existieren Kalibrations-Terminpläne? [ ] [ ] 5.3 Sind die Prüfmittel identifizierbar und werden Aufzeichnungen geführt? [ ] [ ] 5.4 Werden gemietete Prüfmittel auf Kalibration oder Zertifizierung geprüft? [ ] [ ] 6 E S D Elektrostatisch - gefährdete Bauteile/Baugruppen (Electro-Static Discharge, "ESD") 6.1 Liefern Sie elektrostatisch gefährdete Bauteile/Baugruppen? [ ] [ ] Wenn ja, beantworten Sie Para. 6.2 bis Existieren Verfahrensanweisungen zur Handhabung von elektrostatisch gefährdeten Teilen? [ ] [ ] 6.3 Sind technische Einrichtungen vorhanden, um elektrostatisch gefährdete Teile zu handhaben? [ ] [ ] 6.4 Werden diese Verfahrensanweisungen und Einrichtungen vom Wareneingang bis zum Versand angewandt? [ ] [ ] 6.5 Werden diese Verfahrensanweisungen und Einrichtungen vom Wareneingang bis zum Versand überwacht? [ ] [ ] 7 TECHNISCHE DATEN 7.1 Existiert ein System, das die Verwendung der neuesten Daten gewährleistet? [ ] [ ] 7.2 Existiert ein System, das ausschließt, daß nicht mehr gültige Daten verwendet werden? [ ] [ ] Anhang zu / 11 Ausgabe

7 8 BESCHAFFUNG JA NEIN 8.1 Haben Sie ein dokumentiertes Lieferanten-Bewertungs-System? [ ] [ ] 8.2 Werden die Lieferanten in gewissen Zeitabständen bewertet und erfolgen daraus Maßnahmen? [ ] [ ] 8.3 Sind in den Beschaffungs-Dokumenten spezifische Forderungen klar definiert? [ ] [ ] 8.4 Werden Wareneingänge geprüft? [ ] [ ] 8.5 Werden für alle Wareneingangsprüfungen Aufzeichnungen geführt? [ ] [ ] 8.6 Wird "zertifizierte" Ware geprüft? [ ] [ ] 8.7 Wird geprüfte Ware gekennzeichnet? [ ] [ ] 8.8 Haben Sie gekennzeichnete Bereiche für nicht geprüfte oder zurückgewiesene Waren? [ ] [ ] 8.9 Existiert ein dokumentiertes Rückmelde-System für fehlerhafte Waren? [ ] [ ] 8.10 Werden als Ersatz für Prüfungen "Prüfzertifikate" anerkannt? [ ] [ ] 8.11 Werden irgendwelche Prüfungen durch Unterauftragnehmer durchgeführt? [ ] [ ] 8.12 Führen Sie Prüfungen beim Unterauftragnehmer durch? [ ] [ ] 9 VERTRAGS REVIEW 9.1 Besitzen Sie ein dokumentiertes System zur Vertragsprüfung und Koordination? [ ] [ ] 9.2 Werden Vertragsänderungen geprüft und koordiniert? [ ] [ ] Anhang zu / 11 Ausgabe

8 10 PRODUKTION JA NEIN 10.1 Wird die Produktionslinie, inklusive aller Verfahren, Werkzeuge und Prüfmittel dokumentiert? [ ] [ ] 10.2 Wird die Produktionslinie, inklusive aller Verfahren, Werkzeuge und Prüfmittel vor Beginn der Produktion geprüft und zur Anwendung freigegeben? [ ] [ ] 10.3 Werden Änderungen der Produktionslinie nachvollziehbar geprüft und dokumentiert? [ ] [ ] 10.4 Werden Änderungen der Produktionslinie dem Kunden mitgeteilt? [ ] [ ] 10.5 Haben Sie ein Verfahren für Konfigurationsmanagement? [ ] [ ] 10.6 Werden Änderungswünsche des Auftraggebers durch das Konfigurationsmanagement abgedeckt? [ ] [ ] 10.7 Sind Änderungen am Produkt identifiziert und rückverfolgbar? [ ] [ ] 10.8 Werden Schulungsaufzeichnungen geführt? [ ] [ ] 10.9 Wird das Personal für spezielle fachliche Aufgaben geschult? [ ] [ ] Verwenden Sie festgelegte Standards? [ ] [ ] Ist das Personal entsprechend qualifiziert? [ ] [ ] Anhang zu / 11 Ausgabe

9 11 PRÜFSTATUS JA NEIN 11.1 Ist der Prüfstatus von Rohmaterial, von in Arbeit befindlichem und von fertigem Material erkennbar? [ ] [ ] 11.2 Ist ein Los in allen Phasen identifizierbar? [ ] [ ] 11.3 Ist das Material vom Versand bis zum Eingang rückverfolgbar? [ ] [ ] 11.4 Wird fehlerhaftes Material gekennzeichnet? [ ] [ ] 11.5 Wird fehlerhaftes Material getrennt aufbewahrt? [ ] [ ] 11.6 Existieren Verfahren zur Behandlung von fehlerhaften Produkten? [ ] [ ] 11.7 Wird für Spezifikationsabweichungen vor dem Versand die Genehmigung vom Kunden eingeholt? [ ] [ ] 11.8 Werden diese Genehmigungen aufgezeichnet? [ ] [ ] 11.9 Sind Nacharbeitsverfahren dokumentiert? [ ] [ ] Existiert ein dokumentiertes Verfahren für die Untersuchung und Analyse von fehlerhaften Produkten? [ ] [ ] Werden die Untersuchungsergebnisse bewertet? [ ] [ ] 12 VOM KUNDEN BEREITGESTELLTES MATERIAL 12.1 Wird vom Kunden bereitgestelltes Material geprüft? [ ] [ ] 13 ENDPRÜFUNG 13.1 Werden die fertigen Produkte nach einem Qualitätssicherungsplan oder einer Prüfanweisung geprüft? [ ] [ ] 13.2 Werden nachgearbeitete Produkte nochmals geprüft? [ ] [ ] 13.3 Werden Prüfzertifikate oder Freigabebestätigungen ausgestellt? [ ] [ ] 13.4 Werden Aufzeichnungen gemacht, die garantieren, daß die Kriterien vor der Auslieferung erfüllt wurden? [ ] [ ] 13.5 Wie lange werden Aufzeichnungen aufbewahrt? [ ] 13.6 Werden zum Prüfen Unterauftragnehmer beauftragt? [ ] [ ] Anhang zu / 11 Ausgabe

10 14 HANDHABUNG, LAGERUNG UND VERSAND JA NEIN 14.1 Existieren dokumentierte Verfahren für Handhabung, Lagerung und Versand? [ ] [ ] 14.2 Sind die ausgelieferten Produkte ausdrücklich gekennzeichnet? [ ] [ ] 14.3 Sind Prüfdokumente den Versanddokumenten zuordenbar? [ ] [ ] 14.4 Werden zum Versand Unterauftragnehmer beauftragt? [ ] [ ] 14.5 Ist das Produkt bei Lagerung und Versand ausreichend geschützt? [ ] [ ] 15 AUFZEICHNUNGEN 15.1 Wie lange werden Aufzeichnungen aufbewahrt? [ ] 16 DESIGN-PROZESS UND -VERIFIZIERUNG (FALLS ANWENDBAR) 16.1 Existieren dokumentierte Verfahren für den Design-Prozeß? [ ] [ ] 16.2 Existieren dokumentierte Verfahren für die Design- Verifizierung? [ ] [ ] 16.3 Werden Design-Verifizierungen durchgeführt und aufgezeichnet? [ ] [ ] 16.4 Existieren dokumentierte Verfahren zum Review und zur Genehmigung von Design Änderungen? [ ] [ ] 17 SERVICE 17.1 Existieren dokumentierte Verfahren, die sicherstellen, daß die Service-Anforderungen erfüllt werden? [ ] [ ] Anhang zu / 11 Ausgabe

11 18 KONTAKTPERSON 18.1 Bitte nennen Sie die Ansprechperson für Fragen bezüglich dieses Dokumentes [ ] Datum:... Name:... Funktion:... Unterschrift:... Anhang zu / 11 Ausgabe