KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MAI 2015 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh UBS Deutschland AG Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Bockenheimer Landstraße 2 4 60486 Frankfurt am Main Opern Turm 60306 Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach 17 05 48 Postanschrift: 60079 Frankfurt am Main Postfach 10 20 42 60020 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 Telefon: 069 / 21 79-0 http://www.universal-investment.com Telefax: 069 / 21 79-65 11 http://www.ubs.com Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Aktiengesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Haftendes Eigenkapital: 573.601.887,68 (Stand: 31.12.2013) Eigenmittel: EUR 47.982.000, (Stand: September 2014) 3. Asset Management-Gesellschaft und Vertrieb Geschäftsführer: Source For Alpha (Deutschland) AG Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Postanschrift Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Zum Laurenburger Hof 76 Alexander Tannenbaum, Offenbach 60594 Frankfurt am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon +49 69 944 180 87 Aufsichtsrat: Telefax +49 69 944 180 79 Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) www.source-for-alpha.de Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf WKN: / ISIN: A1W896/ DE000A1W8960 Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stand: 31. Mai 2015 Seite 2
Vermögensübersicht zum 31.05.2015 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 10.741.359,78 100,40 1. Aktien 10.732.104,45 100,31 Bundesrep. Deutschland 10.732.104,45 100,31 2. Bankguthaben 9.255,33 0,09 II. Verbindlichkeiten -42.714,84-0,40 III. Fondsvermögen 10.698.644,94 100,00 Seite 3
Vermögensaufstellung zum 31.05.2015 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.05.2015 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR 10.732.104,45 100,31 Börsengehandelte Wertpapiere EUR 10.732.104,45 100,31 Aktien EUR 10.732.104,45 100,31 Aareal Bank AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005408116 STK 11.850 10.650 0 EUR 36,115 427.962,75 4,00 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE0008404005 STK 1.900 2.900 2.900 EUR 142,750 271.225,00 2,54 Axel Springer SE vink.namens-aktien o.n. DE0005501357 STK 6.100 1.100 0 EUR 49,590 302.499,00 2,83 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE0005190003 STK 2.300 3.800 5.300 EUR 100,700 231.610,00 2,16 Bertrandt AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005232805 STK 705 1.658 953 EUR 119,600 84.318,00 0,79 Brenntag AG Namens-Aktien o.n. DE000A1DAHH0 STK 9.000 8.800 1.269 EUR 54,990 494.910,00 4,63 Continental AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005439004 STK 1.200 1.200 1.250 EUR 210,250 252.300,00 2,36 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE0007100000 STK 4.500 5.000 5.700 EUR 85,280 383.760,00 3,59 Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. DE0005810055 STK 3.000 3.000 0 EUR 72,930 218.790,00 2,05 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE0005552004 STK 8.600 6.000 7.000 EUR 27,445 236.027,00 2,21 Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005565204 STK 5.750 3.850 0 EUR 93,070 535.152,50 5,00 Elmos Semiconductor AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005677108 STK 15 1.440 1.425 EUR 19,800 297,00 0,00 Fielmann AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005772206 STK 4.500 2.878 3.578 EUR 62,490 281.205,00 2,63 freenet AG Namens-Aktien o.n. DE000A0Z2ZZ5 STK 12.800 5.700 0 EUR 29,945 383.296,00 3,58 FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE0005790430 STK 11.528 2.978 650 EUR 39,940 460.428,32 4,30 GEA Group AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006602006 STK 11.200 10.000 2.800 EUR 44,205 495.096,00 4,63 Gerresheimer AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0LD6E6 STK 5.450 200 650 EUR 51,940 283.073,00 2,65 Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. DE0008402215 STK 3.253 2.400 3.947 EUR 88,450 287.727,85 2,69 HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006047004 STK 3.600 3.600 5.300 EUR 73,860 265.896,00 2,49 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE0006048432 STK 1.700 600 2.600 EUR 108,950 185.215,00 1,73 HUGO BOSS AG Namens-Aktien o.n. DE000A1PHFF7 STK 2.900 2.900 2.700 EUR 103,950 301.455,00 2,82 Jungheinrich AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE0006219934 STK 7.300 7.300 0 EUR 62,350 455.155,00 4,25 KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006335003 STK 3.047 2.897 0 EUR 99,780 304.029,66 2,84 KUKA AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006204407 STK 6.200 1.150 200 EUR 72,100 447.020,00 4,18 LEONI AG Namens-Aktien o.n. DE0005408884 STK 8.590 3.600 0 EUR 59,230 508.785,70 4,76 Merck KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0006599905 STK 350 1.700 5.750 EUR 97,370 34.079,50 0,32 METRO AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE0007257503 STK 8.200 8.200 0 EUR 31,595 259.079,00 2,42 NORMA Group SE Namens-Aktien o.n. DE000A1H8BV3 STK 10.601 10.601 0 EUR 48,825 517.593,83 4,84 ProSiebenSat.1 Media AG Namens-Aktien o.n. DE000PSM7770 STK 11.200 11.200 0 EUR 43,540 487.648,00 4,56 Seite 4
Vermögensaufstellung zum 31.05.2015 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.05.2015 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Schaltbau Holding AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007170300 STK 18 3.625 3.907 EUR 51,180 921,24 0,01 Sixt SE Inhaber-Stammaktien o.n. DE0007231326 STK 1.888 0 6.501 EUR 39,470 74.519,36 0,70 STADA Arzneimittel AG vink.namens-aktien o.n. DE0007251803 STK 5.710 12.710 7.000 EUR 31,595 180.407,45 1,69 Süss MicroTec AG Namens-Aktien o.n. DE000A1K0235 STK 38 29.469 29.431 EUR 5,417 205,85 0,00 Symrise AG Inhaber-Aktien o.n. DE000SYM9999 STK 3.700 3.700 7.400 EUR 57,960 214.452,00 2,00 ThyssenKrupp AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007500001 STK 6.600 7.000 400 EUR 24,120 159.192,00 1,49 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE0007664039 STK 1.200 1.200 0 EUR 221,000 265.200,00 2,48 Wacker Chemie AG Inhaber-Aktien o.n. DE000WCH8881 STK 4.468 4.468 0 EUR 98,830 441.572,44 4,13 Summe Wertpapiervermögen EUR 10.732.104,45 100,31 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 9.255,33 0,09 Bankguthaben EUR 9.255,33 0,09 Guthaben bei UBS Deutschland AG Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR 9.255,33 % 100,000 9.255,33 0,09 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -42.714,84-0,40 Verwaltungsvergütung EUR -35.777,54-35.777,54-0,33 Verwahrstellenvergütung EUR -3.339,22-3.339,22-0,03 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR -3.198,08-3.198,08-0,03 Fondsvermögen EUR 10.698.644,94 100,00 Anteilwert EUR 123,48 Ausgabepreis EUR 129,65 Anteile im Umlauf STK 86.640 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien ADVA Optical Networking SE Inhaber-Aktien o.n. DE0005103006 STK 28.611 28.611 AIXTRON SE Namens-Aktien o.n. DE000A0WMPJ6 STK 8.600 8.600 AMADEUS FIRE AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005093108 STK 2.900 2.900 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK 0 5.400 Bauer AG (Schrobenhausen) Inhaber-Aktien o.n. DE0005168108 STK 6.109 6.109 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK 1.800 4.950 BayWa AG vink. Namens-Aktien o.n. DE0005194062 STK 837 837 Bechtle AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005158703 STK 0 2.600 Beiersdorf AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005200000 STK 0 3.100 Bilfinger SE Inhaber-Aktien o.n. DE0005909006 STK 0 3.300 Borussia Dortmund GmbH&Co.KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0005493092 STK 58.741 58.741 CANCOM SE Inhaber-Aktien o.n. DE0005419105 STK 6.500 6.500 Carl Zeiss Meditec AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005313704 STK 500 500 CENTROTEC Sustainable AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005407506 STK 1.377 1.377 CEWE Stiftung & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0005403901 STK 2.410 2.538 comdirect bank AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005428007 STK 9.303 9.303 CompuGroup Medical AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005437305 STK 3.964 3.964 CropEnergies AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0LAUP1 STK 12.698 12.698 CTS Eventim AG & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0005470306 STK 0 13.174 Deutsche Lufthansa AG vink.namens-aktien o.n. DE0008232125 STK 0 16.000 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE0005557508 STK 4.000 18.500 Dialog Semiconductor PLC Registered Shares LS -,10 GB0059822006 STK 5.700 5.700 Drägerwerk AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE0005550636 STK 850 850 Drillisch AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005545503 STK 400 400 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK 8.000 8.000 Seite 6
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge ElringKlinger AG Namens-Aktien o.n. DE0007856023 STK 7.700 7.700 euromicron AG Namens-Aktien o.n. DE000A1K0300 STK 3.728 3.728 Evotec AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005664809 STK 3.000 3.000 Fraport AG Ffm.Airport.Ser.AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005773303 STK 0 3.000 Fresenius Medical Care KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0005785802 STK 1.700 1.700 Gerry Weber International AG Inhaber-Aktien o.n. DE0003304101 STK 0 4.500 GESCO AG Namens-Aktien o.n. DE000A1K0201 STK 130 130 GFK SE Inhaber-Aktien o.n. DE0005875306 STK 4.800 4.800 GFT Technologies AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005800601 STK 11.416 11.416 GRAMMER AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005895403 STK 5.266 5.266 GRENKELEASING AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005865901 STK 950 950 Hornbach-Baumarkt AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006084403 STK 350 350 INDUS Holding AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006200108 STK 5.180 5.180 Infineon Technologies AG Namens-Aktien o.n. DE0006231004 STK 0 10.200 ISRA VISION AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005488100 STK 2.140 2.140 Klöckner & Co SE Namens-Aktien o.n. DE000KC01000 STK 6.700 6.700 Kontron AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006053952 STK 4.603 4.603 KWS SAAT SE Inhaber-Aktien o.n. DE0007074007 STK 117 117 Leifheit AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006464506 STK 469 469 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006483001 STK 1.800 4.200 LPKF Laser & Electronics AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006450000 STK 16.614 16.614 Manz AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0JQ5U3 STK 2.516 2.516 MLP AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006569908 STK 30.686 30.686 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE0008430026 STK 0 500 Nemetschek AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006452907 STK 150 150 Nordex SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0D6554 STK 13.300 13.300 Qiagen N.V. Aandelen aan toonder EO -,01 NL0000240000 STK 7.700 7.700 QSC AG Namens-Aktien o.n. DE0005137004 STK 7.000 7.000 Rheinmetall AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007030009 STK 0 5.850 RHÖN-KLINIKUM AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007042301 STK 0 5.560 Seite 7
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge RIB Software AG Namens-Aktien EO 1 DE000A0Z2XN6 STK 12.000 12.000 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE0007037129 STK 5.000 5.000 Sartorius AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE0007165631 STK 400 400 SGL CARBON SE Inhaber-Aktien o.n. DE0007235301 STK 2.800 2.800 SHW AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A1JBPV9 STK 4.755 4.755 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE0007236101 STK 3.100 4.800 Software AG Inhaber-Aktien o.n. DE0003304002 STK 500 500 SolarWorld AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A1YCMM2 STK 14.154 14.154 STRATEC Biomedical AG Inhaber-Aktien EO 1 DE0007289001 STK 250 250 TAKKT AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007446007 STK 0 2.500 TOM TAILOR Holding AG Namens-Aktien o.n. DE000A0STST2 STK 5.100 5.100 TUI AG Namens-Aktien o.n. DE000TUAG000 STK 3.100 3.100 United Internet AG Namens-Aktien o.n. DE0005089031 STK 0 7.700 Villeroy & Boch AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE0007657231 STK 7.323 7.323 VTG AG Inhaber-Aktien o.n. DE000VTG9999 STK 10.850 10.850 Wacker Neuson SE Namens-Aktien o.n. DE000WACK012 STK 12.257 12.257 Wincor Nixdorf AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0CAYB2 STK 700 700 Zeal Network SE Registered Shares EO 1 GB00BHD66J44 STK 325 325 zooplus AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005111702 STK 2.226 2.226 Seite 8
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 100,31 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 123,48 Ausgabepreis EUR 129,65 Anteile im Umlauf STK 86.640 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Juni 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9