ERSTE WWF STOCK UMWELT Miteigentumsfonds gemäß InvFG Halbjahresbericht 2014
Halbjahresbericht 2014 Inhaltsübersicht Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft... 2 Entwicklung des Fonds... 3 Zusammensetzung des Fondsvermögens... 4 Vermögensaufstellung zum 31. Oktober 2014... 4 Seit 1.9.2011 ist das Investmentfondsgesetz (InvFG) 2011 in Kraft. Die im Halbjahresbericht genannten Bestimmungen bzw. gesetzlichen Verweise beziehen sich teilweise noch auf das InvFG 1993.
ERSTE WWF STOCK UMWELT Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft Die Gesellschaft ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Habsburgergasse 1a, A-1010 Wien Telefon: 05 0100-19881, Telefax: 05 0100-17102 Stammkapital 4,50 Mio. EURO Gesellschafter Erste Asset Management GmbH (81,42 %) DekaBank Deutsche Girozentrale (2,87 %) Die Kärntner Trust-Vermögensverwaltungsgesellschaft m.b.h. & Co KG (2,87 %) NÖ-Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (1,37 %) Salzburger Sparkasse Bank Aktiengesellschaft (2,87 %) Sieben Tiroler Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (2,87 %) Steiermärkische Bank und Sparkassen Aktiengesellschaft (5,73 %) Aufsichtsrat Geschäftsführer Dir. Mag. Wolfgang TRAINDL (Vorsitzender) Dir. Mag. Dr. Gerhard FABISCH (Vorsitzender-Stv.) DI Wilhelm SCHULTZE (Vorsitzender-Stv.) Dir. Dr. Christian AICHINGER (bis 12.06.2014) VDir. Dr. Franz PRUCKNER, MBA (ab 12.06.2014) Dipl. BW. (FH) Birte QUITT Mag. Rupert RIEDER Gabriele SEMMELROCK-WERZER VDir. Mag. Reinhard WALTL vom Betriebsrat entsandt: Mag. (FH) Regina HABERHAUER Mag. Dieter KERSCHBAUM Mag. Gerhard RAMBERGER Herbert STEINDORFER Mag. Heinz BEDNAR Dr. Franz GSCHIEGL Günther MANDL Prokuristen Staatskommissäre Prüfer Depotbank Mag. Achim ARNHOF Mag. Karl BRANDSTÖTTER Mag. Winfried BUCHBAUER Oskar ENTMAYR (bis 12.06.2014) Karl FREUDENSCHUSS (ab 01.07.2014) Dr. Dietmar JAROSCH Manfred LENTNER (ab 01.07.2014) Mag. Gerold PERMOSER Christian SCHÖN Mag. Paul SEVERIN (bis 12.06.2014) Mag. Jürgen SINGER AD Erwin GRUBER HR Dr. Michael MANHARD ERNST & YOUNG WIRTSCHAFTSPRÜFUNGSGESELLSCHAFT MBH Erste Group Bank AG 2
Halbjahresbericht 2014 Sehr geehrte(r) Anteilsinhaber(in), wir erlauben uns, Ihnen nachstehend den Halbjahresbericht des ERSTE WWF STOCK UMWELT Miteigentumsfonds gemäß InvFG über den Zeitraum vom 1. Mai 2014 bis 31. Oktober 2014 vorzulegen. Entwicklung des Fonds Der ERSTE WWF STOCK UMWELT ist als Themenfonds auf Unternehmen fokussiert, deren Geschäftstätigkeit mit Umwelt- sowie Klimaschutz in Zusammenhang steht. Dabei stehen die Bereiche Wasser, Abfallwirtschaft und Recycling, Im Berichtszeitraum konnte der Fonds eine positive Performance verzeichnen, blieb aber hinter der Entwicklung seiner globalen Aktienbenchmark zurück. Insbesondere im Bereich der Solarwerte kam es nach den starken Anstiegen im Vorjahr und einem guten Start ins Jahr 2014 gegen Ende der Berichtsperiode zu Gewinnmitnahmen und teilweise deutlichen Korrekturen. Das Segment Wasser zeigte während der Berichtsperiode Stärke, aber auch einzelne Titel aus während es bei anderen Werten aus den gleichen Bereichen zu starken Korrekturen kam. Der Bereich Abfallwirtschaft & Recycling konnte sich insgesamt freundlich entwickeln. Die stärksten Gewichtungen liegen aktuell in den Bereichen bei 95 %. 3
ERSTE WWF STOCK UMWELT Zusammensetzung des Fondsvermögens 31. Oktober 2014 30. April 2014 Mio. EURO % Mio. EURO % Aktien lautend auf Britische Pfund 2,3 4,07 2,6 4,54 Dänische Kronen 1,1 1,88 2,2 3,87 EURO 10,4 18,24 12,0 21,08 Hongkong Dollar 0,7 1,29 0,5 0,83 Japanische Yen 6,7 11,79 4,5 7,95 Kanadische Dollar 1,5 2,62 1,3 2,27 Koreanische Won 0,9 1,50 0,8 1,40 Norwegische Kronen 0,8 1,32 0,8 1,48 Schwedische Kronen 0,7 1,30 0,7 1,24 Schweizer Franken 2,0 3,57 2,2 3,77 US-Dollar 27,8 48,85 27,4 48,01 Wertpapiervermögen 54,8 96,44 55,1 96,43 Dividendenansprüche 0,0 0,02 0,0 0,06 Bankguthaben 2,0 3,54 2,0 3,52 Zinsenansprüche - - 0,0 0,00 Sonstige Abgrenzungen - 0,0-0,01-0,0-0,01 Fondsvermögen 56,8 100,00 57,2 100,00 Vermögensaufstellung zum 31. Oktober 2014 (einschließlich Veränderungen im Wertpapiervermögen vom 1. Mai 2014 bis 31. Oktober 2014) Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Amtlich gehandelte Wertpapiere Aktien auf Britische Pfund lautend Emissionsland Großbritannien PENNON GROUP NEW LS -,407 GB00B18V8630 0 0 53.000 8,335000 564.086,10 0,99 RPS GRP PLC LS-,03 GB0007594764 0 0 263.800 2,344000 789.580,33 1,39 UNITED UTILITIES GRP GB00B39J2M42 0 0 48.000 8,545000 523.741,79 0,92 Summe 1.877.408,22 3,30 Summe Aktien auf Britische Pfund lautend umgerechnet zum Kurs von 0,783134 1.877.408,22 3,30 Aktien auf Dänische Kronen lautend Emissionsland Dänemark VESTAS WIND SYST. NAM.DK1 DK0010268606 0 28.950 40.000 198,800000 1.068.344,78 1,88 Summe 1.068.344,78 1,88 Summe Aktien auf Dänische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 7,443290 1.068.344,78 1,88 4
Halbjahresbericht 2014 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Aktien auf Euro lautend Emissionsland Deutschland INIT INNOVATION O.N. DE0005759807 0 0 15.500 19,320000 299.460,00 0,53 MANZ AG DE000A0JQ5U3 0 4.800 19.200 65,200000 1.251.840,00 2,20 NORDEX SE O.N. DE000A0D6554 0 17.400 69.600 13,480000 938.208,00 1,65 OSRAM LICHT AG NA O.N. DE000LED4000 0 0 13.125 27,960000 366.975,00 0,65 SCHALTBAU HOLDING O.N DE0007170300 0 0 16.050 48,360000 776.178,00 1,37 VOSSLOH AG O.N. DE0007667107 0 0 5.600 45,900000 257.040,00 0,45 Summe 3.889.701,00 6,84 Emissionsland Österreich MAYR-MELNHOF KARTON AT0000938204 0 0 6.000 85,570000 513.420,00 0,90 Summe 513.420,00 0,90 Summe Aktien auf Euro lautend 4.403.121,00 7,75 Aktien auf Japanische Yen lautend Emissionsland Japan DAISEKI CO. LTD JP3485600005 6.900 0 31.000 1.926,000000 425.085,77 0,75 KOBELCO ECO SOLUT. JP3376000000 0 0 50.000 673,000000 239.576,19 0,42 Summe 664.661,96 1,17 Summe Aktien auf Japanische Yen lautend umgerechnet zum Kurs von 140,456360 664.661,96 1,17 Aktien auf Koreanische Won lautend Emissionsland Republik Korea COWAY CO. LTD. SW 500 KR7021240007 0 0 14.020 81.600,000000 854.385,20 1,50 Summe 854.385,20 1,50 Summe Aktien auf Koreanische Won lautend umgerechnet zum Kurs von 1339,011960 854.385,20 1,50 Aktien auf Norwegische Kronen lautend Emissionsland Norwegen TOMRA SYSTEMS ASA NK 1 NO0005668905 0 0 126.000 50,500000 752.276,16 1,32 Summe 752.276,16 1,32 Summe Aktien auf Norwegische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 8,458330 752.276,16 1,32 Aktien auf Schwedische Kronen lautend Emissionsland Schweden NIBE INDUSTRIER B SE0000390296 0 0 35.000 196,000000 739.880,30 1,30 Summe 739.880,30 1,30 Summe Aktien auf Schwedische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 9,271770 739.880,30 1,30 Summe amtlich gehandelte Wertpapiere 10.360.077,62 18,23 5
ERSTE WWF STOCK UMWELT Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Aktien auf Britische Pfund lautend Emissionsland Großbritannien REGENERSIS PLC LS -,02 GB00B06GNN57 0 0 160.000 2,132500 435.685,34 0,77 Summe 435.685,34 0,77 Summe Aktien auf Britische Pfund lautend umgerechnet zum Kurs von 0,783134 435.685,34 0,77 Aktien auf Euro lautend Emissionsland Frankreich BOIRON SA INH. EO 1 FR0000061129 0 0 12.900 70,960000 915.384,00 1,61 FAIVELEY TRANSPORT SA EO1 FR0000053142 0 0 9.000 48,000000 432.000,00 0,76 SCHNEIDER ELEC. INH. EO 4 FR0000121972 0 0 14.350 62,880000 902.328,00 1,59 Summe 2.249.712,00 3,96 Emissionsland Irland KINGSPAN GRP PLC EO-,13 IE0004927939 0 0 46.725 12,480000 583.128,00 1,03 Summe 583.128,00 1,03 Emissionsland Italien ENEL GREEN POWER EO -,20 IT0004618465 0 0 462.200 1,958000 904.987,60 1,59 PRYSMIAN S.P.A. EO 0,10 IT0004176001 0 21.200 50.000 13,800000 690.000,00 1,21 Summe 1.594.987,60 2,81 Emissionsland Spanien CONSTR.AUX.FERR. INH. ES0121975017 0 0 2.500 265,550000 663.875,00 1,17 EDP RENOVAVEIS EO 5 ES0127797019 0 0 168.700 5,184000 874.540,80 1,54 Summe 1.538.415,80 2,71 Summe Aktien auf Euro lautend 5.966.243,40 10,50 Aktien auf Hongkong-Dollar lautend Emissionsland China CHINA S.LOC.+RO.ST.CORP.H CNE100000BG0 0 0 900.000 7,890000 730.819,46 1,29 Summe 730.819,46 1,29 Summe Aktien auf Hongkong-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 9,716490 730.819,46 1,29 6
Halbjahresbericht 2014 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Aktien auf Japanische Yen lautend Emissionsland Japan ASAHI HOLDINGS INC. JP3116700000 0 0 62.900 1.845,000000 826.238,84 1,45 AZBIL CORP. JP3937200008 0 0 30.000 2.669,000000 570.070,31 1,00 KURITA WATER IND. JP3270000007 0 0 49.200 2.411,000000 844.541,32 1,49 NGK INSULATORS JP3695200000 20.000 0 20.000 2.368,000000 337.186,58 0,59 SEKISUI HOUSE JP3420600003 0 0 50.000 1.362,000000 484.848,11 0,85 SHIMANO INC. JP3358000002 0 0 19.980 14.660,000000 2.085.393,64 3,67 SUMCO CORP. JP3322930003 0 0 45.000 1.470,000000 470.964,79 0,83 TOTO LTD JP3596200000 48.000 0 48.000 1.228,000000 419.660,60 0,74 Summe 6.038.904,19 10,62 Summe Aktien auf Japanische Yen lautend umgerechnet zum Kurs von 140,456360 6.038.904,19 10,62 Aktien auf Kanadische Dollar lautend Emissionsland Kanada INTERFOR CORP. CA45868C1095 56.875 0 56.875 17,140000 690.111,36 1,21 STANTEC INC. CA85472N1096 0 0 15.800 71,410000 798.735,65 1,41 Summe 1.488.847,01 2,62 Summe Aktien auf Kanadische Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,412580 1.488.847,01 2,62 Aktien auf Schweizer Franken lautend Emissionsland Schweiz GEBERIT AG NA DISP. SF-10 CH0030170408 0 0 3.400 327,800000 924.260,89 1,63 MEYER BUR.TECH.NAM.SF-,05 CH0108503795 15.000 0 165.000 8,090000 1.106.978,48 1,95 Summe 2.031.239,37 3,57 Summe Aktien auf Schweizer Franken lautend umgerechnet zum Kurs von 1,205850 2.031.239,37 3,57 Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland Cayman Inseln JA SOLAR HLDGS ADR US4660902069 10.000 0 65.000 8,370000 434.232,58 0,76 TRINA SOLAR ADR/100 DL-01 US89628E1047 10.000 32.000 128.000 10,560000 1.078.841,09 1,90 Summe 1.513.073,67 2,66 Emissionsland Irland PENTAIR PLC DL-,01 IE00BLS09M33 27.400 0 27.400 67,050000 1.466.334,10 2,58 Summe 1.466.334,10 2,58 Emissionsland Kanada CANADIAN SOLAR INC. CA1366351098 30.000 11.000 44.000 31,900000 1.120.280,95 1,97 HYDROGENICS CORP. CA4488832078 0 0 50.000 17,700000 706.361,24 1,24 Summe 1.826.642,19 3,21 7
ERSTE WWF STOCK UMWELT Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Emissionsland USA AGILENT TECHS INC. DL-,01 US00846U1016 0 0 22.400 55,280000 988.324,69 1,74 AMERICAN STAT.WTR DL 2,50 US0298991011 0 0 31.955 35,780000 912.562,77 1,61 AMERICAN WATER WKS DL-,01 US0304201033 0 0 20.650 53,370000 879.631,65 1,55 AQUA AMERICA INC. DL-,50 US03836W1036 0 0 34.050 26,200000 712.036,08 1,25 BADGER METER DL 1 US0565251081 0 0 11.900 56,920000 540.624,15 0,95 CALGON CARBON DL-,01 US1296031065 0 0 69.825 21,030000 1.172.016,72 2,06 COVANTA HLDG CORP. DL-,10 US22282E1029 0 0 50.700 22,070000 893.087,24 1,57 CREE INC. DL-,00125 US2254471012 5.000 0 25.000 31,480000 628.142,71 1,11 DARLING INGRED.INC.DL-,01 US2372661015 0 0 65.000 17,600000 913.081,65 1,61 ENERNOC INC. DL-,001 US2927641074 30.000 0 30.000 14,770000 353.659,51 0,62 FIRST SOLAR INC. D -,001 US3364331070 0 6.160 24.640 58,900000 1.158.349,43 2,04 FUELCELL ENERGY DL-,0001 US35952H1068 0 0 200.000 2,020000 322.451,91 0,57 GENESEE + WYOMING A US3715591059 0 0 6.125 96,200000 470.288,93 0,83 ITC HOLDINGS CORP. DL-,01 US4656851056 0 0 37.275 39,610000 1.178.436,23 2,07 ITRON INC. US4657411066 3.840 0 20.500 38,930000 636.974,22 1,12 KADANT INC. DL-,01 US48282T1043 0 0 26.000 41,340000 857.881,71 1,51 KANS.CIT.SO. US4851703029 0 0 8.400 122,790000 823.238,89 1,45 MILLER (HERMAN) DL-,20 US6005441000 0 0 17.500 32,000000 446.963,05 0,79 MUELLER WAT.PROD.A DL-,01 US6247581084 0 0 103.250 9,870000 813.374,97 1,43 POLYCOM INC. DL-,0005 US73172K1043 0 0 60.000 13,080000 626.386,78 1,10 POLYPORE INTL INC. DL-,01 US73179V1035 0 0 18.900 43,920000 662.533,32 1,17 STERICYCLE INC. DL-,01 US8589121081 0 0 14.525 126,000000 1.460.731,10 2,57 TRIMBLE NAVIGATION US8962391004 0 0 28.350 26,860000 607.774,76 1,07 UNION PAC. DL 2,50 US9078181081 15.900 7.950 15.900 116,450000 1.477.815,47 2,60 UNIVERSAL DISPLAY DL-,01 US91347P1057 25.000 22.000 25.000 31,280000 624.151,97 1,10 WABTEC CORP. DL-,01 US9297401088 0 0 19.600 86,300000 1.350.051,88 2,38 WATTS WATER TEC. A DL-,10 US9427491025 0 0 16.800 60,630000 812.981,08 1,43 XYLEM INC. DL-,01 US98419M1009 0 0 21.875 36,360000 634.827,20 1,12 Summe 22.958.380,07 40,39 Summe Aktien auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,252900 27.764.430,03 48,85 Summe in organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere 44.456.168,80 78,21 Gliederung des Fondsvermögens Wertpapiere 54.816.246,42 96,44 Dividendenansprüche 13.674,78 0,02 Bankguthaben 2.014.865,09 3,54 Sonstige Abgrenzungen -5.026,20-0,01 Fondsvermögen 56.839.760,09 100,00 Umlaufende Ausschüttungsanteile Stück 79.719 Umlaufende Thesaurierungsanteile Stück 395.042 Umlaufende Vollthesaurierungsanteile Stück 41.890 Anteilswert Ausschüttungsanteile Euro 109,99 Anteilswert Thesaurierungsanteile Euro 109,99 Anteilswert Vollthesaurierungsanteile Euro 110,23 Hinweis an die Anleger: Die Bewertung von Vermögenswerten in illiquiden Märkten kann von ihren tatsächlichen Veräußerungspreisen abweichen. 8
Halbjahresbericht 2014 Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge Amtlich gehandelte Wertpapiere Aktien auf Kanadische Dollar lautend Emissionsland Kanada INTL FOREST PROD. A CA45953E1016 0 56.875 Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland Schweiz PENTAIR LTD NA SF-,50 CH0193880173 0 27.400 In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland USA GT ADVANCED TECHS DL-,01 US36191U1060 20.000 155.000 INTERFACE INC. DL-,10 US4586653044 0 37.800 IPG PHOTONICS DL-,0001 US44980X1090 0 11.000 LINDSAY CORP. DL 1 US5355551061 0 8.750 NETAPP INC. US64110D1046 0 19.775 Wien, im November 2014 ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. elektronisch gefertigt Signatur erfüllt das rechtliche Erfordernis einer eigenhändigen Unterschrift, insbesondere der Schriftlichkeit im Sinne des 886 ABGB ( 4 (1) Signaturgesetz). 9