LaRoute Absolute Return Basis

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1 LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum

2 Inhalt Ihre Partner 3 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum

3 Ihre Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,00 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Dr. Christiane Lindenschmidt, Bereichsvorstand und HSBC Technology and Services Country COO der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsführung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstands der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre an der Universität zu Köln, Köln Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstands der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Dr. Jan Wilmanns, Bereichsvorstand, Leiter Institutional & Corporate Clients der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: ,95 Euro, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,66 Euro (Stand: ) Wirtschaftsprüfer PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Moskauer Str. 19, Düsseldorf Fondsmanager HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Königsallee 21/23, Düsseldorf Weiterverlagerung an: LaRoute GmbH, Fürstenstraße 10, München Sonstige Angaben WKN: A1JSUY ISIN: DE000A1JSUY7 LaRoute Absolute Return Basis K LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum

4 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,34 100,12 1. Aktien 0,00 0,00 2. Anleihen ,17 80,92 Gedeckte Schuldverschreibungen ,30 30,23 Regierungsanleihen ,84 18,87 Banking/Bankwesen ,52 9,01 Automobil ,19 3,70 Telekommunikation ,45 3,20 Basisindustrie ,44 2,72 Gebietskörperschaften ,96 2,48 Versorgungswerte ,67 1,83 Investitionsgüter ,70 1,71 Immobilien ,76 0,98 Versicherungen ,00 0,95 Energiewerte ,40 0,87 Gesundheitswesen ,08 0,81 Konsumgüter ,35 0,79 Transportwesen ,94 0,72 Technologie & Elektronik ,80 0,69 Handel ,25 0,58 Finanzsektor ,00 0,43 Dienstleistungen ,52 0,36 3. Derivate 0,00 0,00 4. Forderungen ,44 1,19 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen ,00 8,56 6. Bankguthaben ,73 9,44 7. Sonstige Vermögensgegenstände 0,00 0,00 II. Verbindlichkeiten ,09-0,12 III. Sonstige Verbindlichkeiten ,09-0,12 Fondsvermögen ,25 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum

5 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,78 76,18 Verzinsliche Wertpapiere Euro ,31 73,46 0,0000 % Italien C.T.Z. v IT EUR % 100, ,00 0,83 0,1250 % Bk.Montreal Hyp-Pfe XS EUR % 101, ,52 0,67 0,1250 % BMW Fin. v XS EUR % 100, ,29 0,25 0,2500 % Aegon Bk. Hyp.-Pfe v.15-20xs EUR % 101, ,50 0,59 0,2500 % HSH Hyp.-Pfe v DE000HSH5W21 EUR % 101, ,00 0,84 0,3000 % Dt.Hyp.Bk. Hyp.-Pfe S.440 DE000DHY4408 EUR % 101, ,00 1,26 0,3750 % Bk.Montreal Hyp-Pfe XS EUR % 102, ,00 0,85 0,3750 % Santander UK Pfe XS EUR % 101, ,00 0,85 0,3750 % Toronto-D.B. Hyp-Pfe 16-21XS EUR % 102, ,00 0,85 0,6000 % OMV v XS EUR % 101, ,05 0,42 0,7500 % Merck Fin.Serv. v ,8750 % Dt.Hyp.Bk. Hyp.-Pfe S.385 0,8750 % Dt.Pfd.brbk. Hyp-Pfe XS EUR % 102, ,88 0,34 DE000DHY3855 EUR % 101, ,14 0,59 DE000A1RFBY7 EUR % 100, ,00 1,25 1,0000 % CS (Guern.) Hyp.-Pfe XS EUR % 102, ,50 1,28 1,0000 % Infineon Techn. v XS EUR % 101, ,00 0,34 1,0000 % NRW LSA R.1286 DE000NRW2293 EUR % 103, ,00 1,07 1,1250 % Aareal Bk. Hyp.-Pfe S.191 DE000AAR0173 EUR % 103, ,00 1,03 1,1250 % Nord.LB Fpf v XS EUR % 102, ,00 0,86 1,1250 % OP Yrityspankki v ,1250 % Swedbk.Hyp. Hyp.-Pfe XS EUR % 102, ,62 0,51 XS EUR % 105, ,00 0,87 1,3750 % BASF v XS EUR % 103, ,52 0,69 1,3750 % RCI Bque v FR EUR % 104, ,00 0,26 1,5000 % Dt.Pfdbrbk. Hyp-Pfe R ,5000 % Eika BoligK Hyp-Pfe DE000A1R0527 EUR % 106, ,00 2,12 XS EUR % 107, ,18 0,63 1,5000 % Grenke Fin. v XS EUR % 103, ,00 0,43 1,5000 % SEB Cov. v XS EUR % 106, ,36 2,38 1,5000 % VW Bk. v XS EUR % 103, ,04 0,69 1,5280 % FCE Bk. v XS EUR % 104, ,64 0,35 1,6250 % BMW Fin. v XS EUR % 104, ,04 0,70 1,7500 % Cap Gemini v FR EUR % 105, ,80 0,35 1,7500 % CS (Guern.) Hyp.-Pfe XS EUR % 108, ,00 0,90 1,7500 % Koninklijke DSM v.13- XS EUR % 105, ,00 0,61 1,8750 % Bayern LSA S.125 DE EUR % 105, ,00 0,70 1,8750 % Bk.America v XS EUR % 104, ,00 0,86 1,8750 % Unibail-Rodamco v XS EUR % 103, ,00 0,35 2,0000 % BNP v XS EUR % 104, ,10 0,87 LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens 2,0000 % Daimler v DE000A1MA9V5 EUR % 101, ,00 0,67 2,1250 % BHP Billiton Fin. v.12- XS EUR % 104, ,06 0, ,1250 % KBC Ifima v XS EUR % 104, ,87 0,48 2,1250 % Westpac Bank. Cov. v ,2500 % Svens.Handelsbk. v XS EUR % 106, ,50 1,33 XS EUR % 103, ,18 0,52 2,2500 % Wells Fargo v XS EUR % 108, ,90 0,54 2,3750 % BBVA Senior Fin. v ,3750 % Coca Cola HBC Fin. v XS EUR % 105, ,85 0,44 XS EUR % 107, ,35 0,27 2,3750 % SKF v XS EUR % 108, ,44 0,36 2,6250 % Daimler v DE000A1MLXN3 EUR % 106, ,68 0,53 2,7360 % Telefonica Em. v XS EUR % 107, ,70 0,53 2,7500 % Hammerson v XS EUR % 107, ,56 0,36 2,8750 % FCE Bk. v XS EUR % 102, ,50 0,26 3,0000 % Alstom v FR EUR % 107, ,00 0,54 3,0000 % América Móvil v XS EUR % 112, ,75 0,47 3,2500 % ING Bk. v XS EUR % 108, ,94 0,54 3,2500 % Nykredit Hyp.-Pfe v ,3750 % A.P.Møller-Mærsk v LU EUR % 102, ,00 1,70 XS EUR % 109, ,15 0,45 3,3750 % Dt.Postbank Hyp.-Pfe 10-20DE000A0WMBH0 EUR % 112, ,00 0,94 3,3750 % Rentokil Initial v XS EUR % 109, ,52 0,36 3,5000 % Italien B.T.P. v IT EUR % 103, ,80 1,56 3,5000 % Italien B.T.P. v IT EUR % 105, ,04 2,03 3,7500 % Svens.Handelsbk. v XS EUR % 101, ,00 1,35 3,8750 % Cobank Öpf. E DE000HBE1MP5 EUR % 100, ,00 0,84 3,8750 % UBS (Ldn B.) Hyp-Pfe 09-19XS EUR % 112, ,00 1,41 4,0000 % Barclays Bk. v XS EUR % 101, ,00 0,50 4,0000 % Cie d.st.gobain v ,0000 % DG Hyp. Hyp.-Öpf R.1043 XS EUR % 107, ,42 0,54 DE000A0EUP98 EUR % 100, ,00 0,42 4,0000 % Fortum v XS EUR % 117, ,32 0,39 4,0000 % Lloyds Bk. Pfe v XS EUR % 116, ,50 0,97 4,0000 % Nordea Bk. v XS EUR % 111, ,36 0,55 4,1250 % Alstom v FR EUR % 101, ,00 0,51 4,1250 % Danske Bk. Pfe v XS EUR % 113, ,50 1,42 4,1250 % Sanofi v XS EUR % 112, ,20 0,47 4,1250 % Sant.Int.Debt v XS EUR % 104, ,15 0,26 4,2500 % Delta Lloyd v XS EUR % 104, ,00 0,26 4,2500 % Frankreich v FR EUR % 105, ,00 1,57 4,2500 % Italien B.T.P. v IT EUR % 109, ,50 0,46 4,2500 % Niedersachsen LSA S.207 DE EUR % 106, ,96 0,71 4,2500 % Spanien v ES J2 EUR % 100, ,00 1,42 4,3000 % Spanien v ES O6 EUR % 113, ,03 1,56 LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens 4,3750 % Citigroup v XS EUR % 109, ,82 0,50 4,3750 % Shell Int.Fin. v XS EUR % 107, ,35 0,45 4,3750 % Slowakei v XS EUR % 102, ,00 1,02 4,4000 % Irland Trea. v IE00B2QTFG59 EUR % 113, ,50 0,47 4,5000 % Goldman S.Gr. v XS EUR % 101, ,00 0,42 4,5000 % Irland Trea. v IE EUR % 117, ,50 1,47 4,5000 % Spanien v ES Q7 EUR % 106, ,00 1,06 4,7100 % Telefonica Em. v XS EUR % 115, ,80 0,57 4,7500 % Gecina v FR EUR % 111, ,20 0,28 4,7500 % ING Gr. v XS EUR % 103, ,00 0,43 4,7500 % KPN v XS EUR % 101, ,00 0,59 4,7500 % Orange v XS EUR % 101, ,00 0,55 4,7500 % SES v XS EUR % 119, ,90 0,30 4,8750 % Terna R.E.N. v XS EUR % 114, ,70 0,48 5,0000 % Eutelsat v FR EUR % 111, ,35 0,28 5,0000 % Frankreich v FR EUR % 100, ,00 1,00 5,0000 % Morgan Stanley v XS EUR % 112, ,73 0,66 5,3750 % B.A.T.Int.Fin. v XS EUR % 104, ,00 0,52 5,3750 % GE Cap.Eur.Fund. v XS EUR % 107, ,70 0,67 5,5000 % Irland Trea. v IE00B8DLLB38 EUR % 106, ,00 0,88 6,2500 % Suez v FR EUR % 116, ,50 0,48 6,8750 % Engie v FR EUR % 116, ,15 0,48 7,5000 % KPN v XS EUR % 117, ,20 0,49 Andere Wertpapiere Euro ,47 2,72 0,7500 % Bund Infl.Lkd. v DE EUR % 102, ,47 2,72 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,39 4,74 Verzinsliche Wertpapiere Euro ,39 4,74 0,0000 % Spanien LdT v ES0L EUR % 100, ,00 0,83 0,1250 % Nord.B.Finl. Hyp-Pfe XS EUR % 101, ,50 1,27 0,2500 % BRFkredit Hyp.-Pfe v XS EUR % 101, ,60 0,85 0,3750 % DnB Bol. Hyp-Pfe XS EUR % 101, ,50 1,27 1,8750 % Ryanair v XS EUR % 106, ,79 0,27 5,0000 % AIG v XS EUR % 103, ,00 0,26 Summe Wertpapiervermögen ,17 80,92 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,73 18,01 Bankguthaben ,73 18,01 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,73 % 100, ,73 9,44 Vorzeitig kündbares Termingeld Landesbank Baden-Wuerttemberg EUR ,00 % 100, ,00 3,57 LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum

8 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens DZ BANK AG DEUTSCHE ZENTRAL GENOSSENSCHAFTSBANK EUR ,00 % 100, ,00 4,99 Sonstige Vermögensgegenstände ,44 1,19 Zinsansprüche EUR , ,44 1,19 Sonstige Verbindlichkeiten ,09-0,12 Kostenabgrenzungen EUR , ,09-0,12 Fondsvermögen EUR ,25 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. LaRoute Absolute Return Basis K ISIN DE000A1JSUY7 Fondsvermögen (EUR) ,25 Anteilwert (EUR) 50,05 Umlaufende Anteile (STK) ,00 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum

9 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro Verkäufe/ Abgänge 0,0000 % Niederlande v NL EUR ,1250 % HSH Hyp.-Pfe v DE000HSH3065 EUR ,7500 % Finnland v FI EUR ,2500 % LBBW Öpf S.15 DE000LB0B9J0 EUR ,2500 % Belgien v BE EUR ,2500 % Spanien v ES X5 EUR ,0000 % Niederlande v NL EUR ,0000 % Sachsen-Anh. LSA v DE000A0KP056 EUR ,0000 % Österreich v AT0000A011T9 EUR ,1250 % LB Hess.-Thür. Öpf v DE000WLB6AL0 EUR ,3750 % Bk.Scotland Cov. v XS EUR Andere Wertpapiere Euro 1,5000 % Bund Infl.Lkd. v DE EUR Nichtnotierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro 2,8750 % UniCred.Bk. Öpf v DE000HV2ADJ6 EUR ,0000 % UniCred.Bk. Hyp.-Pfe S.1249 DE000HV0EDV7 EUR LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert (EUR) 50,05 Umlaufende Anteile (STK) ,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen 80,92 % Bestand der Derivate am Fondsvermögen 0,00 % Angaben zu den Anteilklassen LaRoute Absolute Return Basis K ISIN DE000A1JSUY7 Fondsvermögen (EUR) ,25 Anteilwert (EUR) 50,05 Umlaufende Anteile (STK) ,00 Ausgabeaufschlag Keiner Verwaltungsvergütung (p.a.) aktuell 0,295 %, mindestens ,00 EUR. Mindestanlagesumme (EUR) Keine Ertragsverwendung Thesaurierung Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben bei der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 98,5 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,4 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 0,0 % Devisentermingeschäfte: - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum