Halbjahresbericht zum 28. Februar 2015

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1 ANTEA INVESTMENT AG Halbjahresbericht zum 28. Februar 2015 antea Strategie II

2 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des Teilgesellschaftsvermögens antea Strategie II in der Zeit vom 1. September 2014 bis 28. Februar In diesem Zeitraum erzielte das Teilgesellschaftsvermögen eine Wertentwicklung von + 6,26 %. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Teilgesellschaftsvermögens im Detail per Ende Februar darstellte. Wenn Sie darüber hinaus einen aktuellen Einblick in das Teilgesellschaftsvermögen bekommen und unsere Einschätzung der Märkte kennenlernen möchten, besuchen Sie den Internetauftritt der Hansainvest: Unter veröffentlichen wir regelmäßig einen Kommentar des Fondsmanagements. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre antea Investment AG (Johannes Hirsch) Mitglied des Vorstands (Erika Wilken-Schimmer) Mitglied des Vorstands Hamburg, im März 2015 HALBJAHRESBERICHT antea Strategie II 2

3 So behalten Sie den Überblick: Vermögensaufstellung per 28. Februar Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 9 Investment AG, Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien 10 HALBJAHRESBERICHT antea Strategie II 3

4 Vermögensaufstellung per 28. Februar 2015 Teilgesellschaftsvermögen: EUR ,34 ( ,20) Umlaufende Aktien: Stück ( ) Vermögensaufteilung in TEUR/% Aktien ,33 (18,93) Investmentanteile ,69 (40,07) Zertifikate ,74 (30,48) Derivate -28-0,32 (-0,27) Barvermögen ,64 (11,39) sonstige Vermögensgegenstände 4 0,04 (0,05) sonstige Verbindlichkeiten -10-0,12 (-0,65) ,00 (Angaben in Klammer per ) HALBJAHRESBERICHT antea Strategie II 4

5 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR %- des Teilgesellschaftsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Allianz DE STK EUR 149, ,00 0,84 BASF DE000BASF111 STK EUR 87, ,00 0,66 HUGO BOSS DE000A1PHFF7 STK EUR 115, ,50 0,74 Münchener Rückversicherung DE STK EUR 184, ,00 0,75 Siemens DE STK EUR 98, ,25 0,61 Südzucker DE STK EUR 13, ,50 1,04 Nestlé CH STK CHF 74, ,05 0,82 Roche (Genussscheine) CH STK CHF 259, ,55 0,85 Zurich Insurance Group AG CH STK CHF 305, ,20 0,60 BP GB STK GBP 4, ,34 0,59 GlaxoSmithKline GB STK GBP 15, ,86 0,75 Cheung Kong HK STK HKD 153, ,42 1,03 PetroChina CNE W8 STK HKD 9, ,20 0,01 Sony JP STK JPY 3.346, ,01 1,46 Nordea Bank SE STK SEK 112, ,35 0,71 McDonald's US STK USD 99, ,64 0,73 Andere Wertpapiere Rayonier US STK USD 27, ,67 1,10 Plum Creek Timber Co. Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 43, ,91 2,05 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR ,45 15,34 Zertifikate BNP Paribas Em.-u.Handelsg. Bo.Z STXE600 Oil&Gas DE000PA6QQC5 STK EUR 88, ,00 3,37 Commerzbank AG Part.Zert.Portf( )verl. DE STK EUR 1.391, ,00 20,35 Summe Zertifikate ,00 23,72 Investmentanteile KVG-eigene Investmentanteile 2) ANTECEDO CIS STRATEGIC INVEST DE000A0YJL93 ANT EUR 1.249, ,00 2,93 Gruppenfremde Investmentanteile 3) AC FCP - Risk Parity 12 X LU ANT EUR 136, ,00 1,59 ACATIS IFK VALUE RENTEN UI DE000A0X7582 ANT EUR 52, ,00 6,18 Alken Fund SICAV - Absolute Return Europe EU1 LU ANT EUR 124, ,50 3,87 F&C Global Convertible Bond A LU ANT EUR 19, ,00 3,20 FLOSSBACH VON STORCH WANDELANLEIHEN EUROPA I DE000A0MKQ73 ANT EUR 140, ,00 3,30 Lyxor ETF Commodities CRB FCP FR ANT EUR 18, ,00 2,16 RBS Market Access AMEX Gold BUGS LU ANT EUR 71, ,00 2,09 Schroder GAIA-Schr.GAIA Cat Bd Regist.Acc.Shs IF EUR Hed.o.N. LU ANT EUR 1.213, ,00 5,68 ZKB Gold ETF A EUR CH ANT EUR 1.053, ,00 3,70 Summe der Investmentanteile EUR ,50 34,70 Summe Wertpapiervermögen EUR ,95 73,76 HALBJAHRESBERICHT antea Strategie II 5

6 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR %- des Teilgesellschaftsvermögens Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Derivate auf einzelne Wertpapiere Wertpapier-Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte auf Aktien Platinum Futures XC NYMEX-NYMEX DIVISION STK ,00 0,02 ICE WTI Crude Oil Futures XF0000Q261N4 ICE London STK ,75-0,12 Gold Futures XC NYMEX-NYMEX DIVISION STK ,31-0,23 Gold Futures XC NYMEX-NYMEX DIVISION STK ,49-0,06 Brent Crude Futures XC ICE London STK ,68-0,01 Summe der Derivate auf einzelne Wertpapiere EUR ,23-0,40 Aktienindex-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte DJ Euro STOXX Banks Index Futures DE EUREX DEUTSCHLAND STK ,00 0,08 Dow Jones Euro Stoxx 50 Future DE EUREX DEUTSCHLAND STK ,00 0,10 FTSE MIB Index Futures XC000A0AE004 BORSA ITALIANA S.P.A STK ,00 0,18 FTSE MIB Index Futures XC000A0AE004 BORSA ITALIANA S.P.A STK ,00 0,27 STK ,44-0,53 STK ,98-0,02 STK ,75-0,11 STK ,28-0,01 STK ,96-0,17 STK ,90-0,19 NIKKEI 225 CME/USD XC CHICAGO BOARD OPTION STK ,08 0,48 Summe der Aktienindex-Derivate EUR 6.731,77 0,08 Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Verwahrstelle: CACEIS Bank Deutschland GmbH EUR , ,38 27,15 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: USD , ,37 0,95 Summe der Bankguthaben EUR ,75 28,10 Sonstige Vermögensgegenstände Dividendenansprüche EUR 3.631, ,46 0,04 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 3.631,46 0,04 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen HKD , ,95-0,95 USD , ,10-0,51 Summe der Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR ,05-1,46 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,31 EUR ,31-0,12 Teilgesellschaftsvermögen EUR ,34 100*) Aktienwert EUR 58,89 Umlaufende Aktien STK Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Beratervergütung, Verwaltungsvergütung Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 98,68%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt ,60 EUR. HALBJAHRESBERICHT antea Strategie II 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken CHF 1, = 1 Euro (EUR) Britisches Pfund GBP 0, = 1 Euro (EUR) Hongkong-Dollar HKD 8, = 1 Euro (EUR) Japanischer Yen JPY 133, = 1 Euro (EUR) Schwedische Krone SEK 9, = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1, = 1 Euro (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen XEUR XMIL XNAS XNYM IFEU XCBO EUREX DEUTSCHLAND BORSA ITALIANA S.P.A. NYMEX-NYMEX DIVISION INTERCONTINENTAL EXCHANGE CHICAGO BOARD OPTIONS EXCHANGE HALBJAHRESBERICHT antea Strategie II 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien ABB CH STK Swisscom CH STK Axel Springer DE STK Ahold N.V., Kon. NL STK Bayerische Motoren Werke VZ DE STK Deutsche EuroShop DE STK Fielmann DE STK Unilever NL STK Wolters Kluwer NL STK BAE Systems GB STK Reckitt Benckiser Group GB00B24CGK77 STK H & M Hennes & Mauritz SE STK Procter & Gamble US STK Rayonier Adv. Materials US75508B1044 STK An freien Märkten gehandelte Wertpapiere Zertifikate Société Générale Effekten GmbH BONUSZ Li.Sw.Cr DE000SG477Z0 STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Lyxor ETF China Enterprise Actions au Porteur A FR ANT ETF ZKB Silver CH ANT Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte auf Aktien Gekaufte Kontrakte: Basiswerte: Platin/Unze, Palladium, Gold Unze 999 USD 2.372,67 Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: Basiswerte: IBEX 35 Index, S&P-MIB Index, DJES Bank Index (Price) (EUR), DAX Index EUR 6.391,87 Basiswert: Nikkei 225 Stock Average Index (JPY) USD 2.416,36 Verkaufte Kontrakte: Basiswert: DAX Index EUR 272,68 Basiswert: S&P 500 Index USD 6.672,74 HALBJAHRESBERICHT antea Strategie II 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR ,73 Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Investmentvermögen. Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte CACEIS Bank Deutschland GmbH Donner & Reuschel AG State Street Bank GmbH Bestand der Wertpapiere am Teilgesellschaftsvermögen (in %) 73,76 Bestand der Derivate am Teilgesellschaftsvermögen (in %) -0,32 Sonstige Angaben Aktienwert EUR 58,89 Umlaufende Aktien STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 28 KARBV). Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen. Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung. Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile 2) Die Verwaltungsvergütung für KVGeigene Investmentanteile beträgt: ANTECEDO CIS STRATEGIC INVEST 1,7000% p.a. 3) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: AC FCP - Risk Parity 12 X 0,3600% p.a. ACATIS IFK VALUE RENTEN UI 1,4000% p.a. Alken Fund SICAV - Absolute Return Europe EU1 1,1000% p.a. F&C Global Convertible Bond A 1,0000% p.a. FLOSSBACH VON STORCH WANDELANLEIHEN EUROPA I 1,5000% p.a. Lyxor ETF Commodities CRB FCP 0,3500% p.a. RBS Market Access AMEX Gold BUGS 0,7000% p.a. Schroder GAIA-Schr.GAIA Cat Bd Regist.Acc.Shs IF EUR Hed.o.N. 1,1000% p.a. ZKB Gold ETF A EUR 0,5000% p.a. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. Angaben zur Mitarbeitervergütung für das Geschäftsjahr 2013 Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung (inkl. Geschäftsführer): EUR ,90 davon fix: EUR ,11 davon variabel: EUR ,79 Zahl der Mitarbeiter der KVG: 154 Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr 2013 der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker (nur Führungskräfte): EUR ,91 HALBJAHRESBERICHT antea Strategie II 9

10 Investment AG, Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Gesellschaft: antea Investmentaktiengesellschaft mit veränderlichem Kapital und Teilgesellschaftsvermögen Neuer Wall Hamburg Deutschland Telefon: 040/ Telefax: 040/ Internet: Amtsgericht Hamburg, HRB Das anfänglich durch die Unternehmensaktien verkörperte Gesellschaftskapital betrug im Zeitpunkt der Gründung: EUR ,- Vorstand der Gesellschaft: Johannes Hirsch Erika Wilken-Schimmer Aufsichtsrat der Gesellschaft: Herr Dr. Nero Knapp (Vorsitzender) Herr Dr. Dieter Jochum Herr Franz-Georg Klein-Siebenbürgen Kapitalverwaltungsgesellschaft: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (040) Telefax: (040) Internet: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,33 (Stand: ) Gesellschafter der Kapitalverwaltungsgesellschaft: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Geschäftsführung der Kapitalverwaltungsgesellschaft: Nicholas Brinckmann Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Aufsichtsrat der Kapitalverwaltungsgesellschaft: Martin Berger (Vorsitzender), stv. Mitglied der Vorstände der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Michael Petmecky (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Aufsichtsrats-Mitglied der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Thomas Gollub, Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Thomas Janta, Direktor NRW.BANK, Leiter Parlamentsund Europaangelegenheiten, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn Verwahrstelle: CACEIS Bank Deutschland GmbH, München Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,97 (Stand ) Einzahlungen: UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE Wirtschaftsprüfer: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg HALBJAHRESBERICHT antea Strategie II 10

11 HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Ein Unternehmen der SIGNAL IDUNA Gruppe Kapstadtring Hamburg Telefon (040) Fax (040) service@hansainvest.de