(SEPA-Dateien nach Datensatzkriterien aufsplitten) Vers.1.5 vom

Transkript

1 Programmbeschreibung SEPASplitter (incl. BIC-Prüfung auf Existenz und Teilnehmerschaft auf CT, DD, COR1, B2B) (COR1 bei fehlender Berechtigung convertieren in CORE) Inhaltsverzeichnis 1 Einleitung 1.1 Kurzbeschreibung IST-Zustand Kurzbeschreibung SOLL-Zustand Standardpfadvorgabe Arbeitsweise 2.1 Quelldatei und Zielpfad auswählen Splitten nach Kriterien COR1-BICs auf COR1-Teilnehmerschaft prüfen Zieldateien ausgeben Zusammenführungsprotokoll Fehlerprotokoll neue MsgId neue Begleitzettel Infozeile Updates und Aktualisierung Softwarestudio U.Neumaier Seite 1 von 7

2 1 Einleitung 1.1 Kurzbeschreibung IST-Zustand Problem 1: Eine vom System erstellte SEPA-Lastschriftsammeldatei besteht aus vielen logischen Dateien, die jeweils selbst nur 1-3 Datensätze beinhalten, da bei der Dateiausgabe bei jedem Wechsel von FRST auf RCUR jeweils eine neue Datei angelegt wurde. Problem 2: Eine COR1-Datei enthält zwar nur gültige BICs, aber es werden immer wieder einige bei der Bankverarbeitung abgewiesen, da der BIC nicht am COR1-Verfahren teilnimmt. Problem 3: Eine Überweisungssammeldatei besteht aus mehreren Dateien mit unterschiedlichen rückwirkenden Ausführungsterminen. 1.2 Kurzbeschreibung SOLL-Zustand Lösung 1: Alle SEPA-Lastschriften sollen nach bestimmten Kriterien getrennt und je Kriterium zu einer neuen Sammeldatei zusammengeführt werden. Alle Lastschriften mit Auftragsart FRST in eine Datei, alle Lastschriften mit Auftragsart RCUR in eine andere Datei. Unterschiedliche Auftraggeberkonten und Ausführungstermine werden berücksichtigt. Lösung 2: Bei COR1-Format sollen alle BIC auf COR1-Teilnehmerschaft überprüft und im Fehlerfall in eine neue CORE-Datei mit neuem Ausführungstermin ausgegeben werden. Auch neue Begleitzettel sind zu erstellen. Lösung 3: Es wird nur noch 1 Überweisungsdatei mit Ausführungstag HEUTE ausgegeben. 1.3 Standardpfadvorgabe Hilfreich und zeitsparend ist es für Sie, wenn Sie sogleich nach Programmstart über den Menüpunkt -Standardpfadvorgabe- einmalig den SEPA-Quellpfad anklicken, in dem sich die SEPA-Sammeldatei in der Regel befinden wird und dann den SEPA-Zielpfad, in den das Programm die neu erstellten Zieldateien zu schreiben hat. Bei Klick auf -SEPA-Quelldatei- oder -Zielpfad- im Hauptfenster öffnet der Explorer dann sofort diese gewünschten Pfade und erleichtert Ihnen somit das Auffinden und Ablegen der Dateien. Softwarestudio U.Neumaier Seite 2 von 7

3 2 Arbeitsweise 2.1 Quelldatei und Zielpfad auswählen Klicken Sie auf -SEPA-Quelldatei- und wählen Sie die SEPA-Datei aus, die aus einer oder vielen kleinen SEPA-Dateien oder zu prüfenden COR1-Datensätzen besteht. Im Programmfenster wird sofort der Dateipfad mit Dateiname und rechts davon die Datei größe in Bytes angezeigt. Klicken Sie auf -Zielpfad- und wählen Sie ein Unterverzeichnis aus, in das das Programm die neu zu erstellenden Splitt-Dateien ablegen soll. 2.2 Splitten nach Kriterien LASTSCHRIFTEN Alle eingelesenen Lastschriften der SEPA-Quelldatei werden nach folgenden Kriterien gesammelt und in neue Dateien entsprechend ausgegeben: 1.Kriterium: gleiches Einreicherkonto (=Konto im Auftraggeber-IBAN) 2.Kriterium: gleiches Local-Instrument (LclInstrm =CORE, COR1, B2B) 3.Kriterium: BIC-Berechtigung für Local-Instrument vorhanden? 4.Kriterium: gleicher SequenzTyp (SeqTp =FRST, RCUR, OOFF, FNAL) 5.Kriterium: gleiches Lastschrift-Ausführungsdatum (= ReqdColltnDt) ÜBERWEISUNGEN Alle eingelesenen Überweisungsdateien mit unterschiedlichen Ausführungsterminen werden zu 1 SEPA-Datei mit Ausführungstag HEUTE zusammengeführt COR1-BICs auf COR1-Teilnehmerschaft prüfen Falls die COR1-Teilnehmerschaft zu prüfen ist, aktivieren Sie diese Option im Vorgabefenster und vergeben für die CORE-Datensätze einen neuen Ausführungstag mindestens 6 Arbeitstage in der Zukunft. Dann drücken Sie auf den Button - S T A R T - Enthält die COR1-Datei einen BIC, der nicht am COR1, aber am CORE-Verfahren teil nimmt, wird eine um diesen Posten verringerte COR1-Datei und ein neue CORE-Datei für den entnommenen Datensatz erstellt. Nimmt der BIC auch am CORE nicht teil, wird der Datensatz auf Fehlerliste ausgesteuert. 2.4 Zieldateien ausgeben Im Zielpfad werden automatisch neue SEPA-Sammeldateien abgelegt, deren Datensätze jeweils den gleichen Kriterien entsprechen. Der Zieldateiname wird aus diesen Kriterien zusammengesetzt dargestellt: LASTSCHRIFTEN: Bausteine: <Ktonr.>_<LclInstrm>_<SeqTyp>_<Ausführungsdatum>.xml BEISPIEL: _CORE_FRST_ xml ÜBERWEISUNGEN: BEISPIEL: _CT_ xml (= heutiger Tag) 2.5 Zusammenführungsprotokoll Sofort nach Fertigstellung der neuen Sammeldateien wird das Zusammenführungsprotokoll in einem neuen Fenster zur Information angezeigt und kann bei Bedarf ausgedruckt werden. Es wird auch im Programmverzeichnis als einfache Textdatei abgelegt mit Namen Sammelprotokoll.txt. Der Inhalt dieses Protokolls wird bei jedem Programmlauf überschrieben. Beispiele: Softwarestudio U.Neumaier Seite 3 von 7

4 Beispiel 1: Aus einer Datei mit Posten in 6800 logischen Dateien werden neu nur noch 3 Dateien erstellt gemäß den 3 unterschiedlichen Kriterien. Beispiel 2: Aus einer COR1-Datei mit 8784 Posten, davon 5 ungültige BIC und 2 BIC mit nicht am COR1 teilnehmenden Banken werden neu 2 Dateien (8777 Posten in COR1- und 2 Posten in CORE-Datei) erstellt. 5 Posten werden als Fehler protokolliert. Softwarestudio U.Neumaier Seite 4 von 7

5 2.6 Fehlerprotokoll Im Fehlerprotokoll werden alle BICs protokolliert, die entweder nicht existent sind, an der vorgegebenen Zahlungsart (z.b. CT oder B2B) nicht teilnehmen oder trotz Vorgabe zur Convertierung von COR1 in CORE nicht convertiert werden können, weil der BIC zwar existent ist, aber auch am CORE nicht teilnimmt. Beispiel: Alle oben genannten Protokolle können auch nachträglich über Menüpunkt -Protokolleauch nachträglich nochmal aufgerufen und angesehen/ausgedruckt werden. 2.7 neue MsgId Jede neu erstellte Sammeldatei benötigt eine neue <GrpHdr><MsgId> zur eindeutigen Identifizierung der Datei und erhält deshalb die Original-MsgId plus fortlaufendem Dateizähler (beginnend ab 1). Die PmtInfId wird identisch mit der MsgId ausgegeben, da nur 1 logische Datei je physischer Datei erstellt wird. Beispiel: Die MsgId der Original-Sammeldatei lautete: <MsgId> </MsgId> Die MsgId der neuen Dateien lauten dann z.b.: <MsgId> </MsgId> <MsgId> </MsgId> <MsgId> </MsgId> Softwarestudio U.Neumaier Seite 5 von 7

6 2.8 neue Begleitzettel Für jede neu zusammengestellte SEPA-Datei wird ein neu errechneter Begleitzettel erstellt und sofort nach Fertigstellung zur Ansicht und zum Ausdruck angeboten. Diese werden auch im Programmverzeichnis als einfache Textdatei abgelegt mit Namen -BGLZ.txt-. Der Inhalt dieser Textdatei wird bei jedem Programmlauf überschrieben. Im Begleitzettel-Kopfteil wird die Lastschriftart und Lastschrift-Typ angedruckt. Beispiel: Lastschriften COR1 RCUR 2.9 Infozeile In der Fenstermitte werden Sie über eine Infozeile in blauer Schrift laufend über den Programmablauf-Fortschritt informiert. Aber auch Aufforderungen zum Drücken von Buttons oder auch Fehlermeldungen werden hier angezeigt. Die letzte Anzeige lautet: >> Fertig << Beispiele: Info: >> Bitte Quelldatei auswählen << Info: >> Sammeldatei erstellen: 95% << Info: >> Bitte erst neuen CORE-Ausführungstag in die Zukunft setzen! << Info: >> Bitte START drücken << Softwarestudio U.Neumaier Seite 6 von 7

7 3. Updates und Aktualisierung Softwarebesitzer einer Original-Lizenz können ein Upgrade auf die aktuelle neuere Software-Version zum Preis von 20,-- Euro + Mwst. erwerben ( -Anforderung reicht schon aus). BIC-Hilfsdatenbank SEPASplitter_BIC_2015.txt (ca Datensätze) Diese können Sie monatlich aktuell kostenlos von unserer Homepage unter Rubrik -Downloads- runterladen und enthält die Aufstellung aller SEPA-Teilnehmer- BICs und den Hinweis auf Teilnehmerschaft am CT / DD / COR1 / B2B. Diese wird in der Regel monatlich aktualisiert an jedem 1.Montag im Monat, der auf den 1.Samstag im Monat folgt (=Vorgabe durch deutsche Bundesbank). Diese Hilfsdatenbank ist notwendig, um die verwendeten BICs auf Existenz und Teilnehmerschaft am CT / DD / COR1 / B2B-Verfahren zu prüfen. Ursula Neumaier - Softwarestudio - Windbauerstr. 3, München Neumaier@dtafit.de Internet: Tel.: Softwarestudio U.Neumaier Seite 7 von 7