R.C.S. Luxembourg B

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1 R.C.S. Luxembourg B Geprüfter Jahresbericht zum 31. Januar 218 Zeichnungen auf Grundlage der Finanzberichte können nicht akzeptiert werden. Zeichnungen sind nur gültig, wenn sie auf der Basis des jeweils gültigen Prospekts in Verbindung mit dem zuletzt erschienenen Jahresbericht sowie dem zuletzt erschienenen Halbjahresbericht, sofern dieser nach dem Jahresbericht veröffentlicht wurde, erfolgen.

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3 Inhaltsverzeichnis Seite Geschäftsführung und Verwaltung 4 Bericht des Verwaltungsrates 6 Bericht des Réviseur d'entreprises 13 Vermögensaufstellung 16 Kennzahlen zum 31. Januar Ertrags und Aufwandsrechnung und Entwicklung des Nettovermögens 24 Statistik 28 Anlagebestand * DB Platinum IV Sovereign Plus 35 DB Platinum IV CROCI Euro 36 DB Platinum IV CROCI US 38 DB Platinum IV CROCI Japan 4 DB Platinum IV Systematic Alpha 41 DB Platinum IV CROCI Europe 43 DB Platinum IV Basso 45 DB Platinum IV Clinton Equity Strategies 48 DB Platinum IV Platow 49 DB Platinum IV Dividend Equity Risk Control 51 DB Platinum IV MAN AHL Equity Alpha 54 Anhang zum Abschluss 55 Informationen an die Anteilsinhaber ungeprüft 287 * Strukturbedingt liegen für DB Platinum IV, Institutional Fixed Income zum 31. Januar 218 keine Angaben zum Anlagebestand vor.

4 Geschäftsführung und Verwaltung Sitz DB Platinum IV 1113, boulevard de la Foire L1528 Luxemburg Großherzogtum Luxemburg Verwaltungsrat Alexander McKenna (Vorsitzender des Verwaltungsrats), Leiter Product Platform Engineering, Deutsche Asset Management (UK) Limited, Winchester House, 1 Great Winchester Street, London EC2N 2DB, Vereinigtes Königreich Freddy Brausch, unabhängiges Verwaltungsratsmitglied, Linklaters LLP, 35, avenue John F. Kennedy, L1855 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg Philippe AhSun, Geschäftsführer für börsennotierte Fonds (ETF) und systematische OGAW, Deutsche Asset Management (UK) Limited, Winchester House, 1, Great Winchester Street, London EC2N 2DB, Vereinigtes Königreich. Petra Hansen (seit 13. April 217), Verwaltungsratsmitglied, Deutsche Asset Management S.A., 2, boulevard Konrad Adenauer, L1115 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg Manooj Mistry (seit 13. April 217), Leiter Passive Asset Management EMEA, Deutsche Asset Management (UK) Limited, Winchester House, 1 Great Winchester Street, London EC2N 2DB, Vereinigtes Königreich Verwahrstelle RBC Investor Services Bank S.A. 14, Porte de France L436 EschsurAlzette Großherzogtum Luxemburg Verwaltungs, Zahl und Domiziliarstelle und Börsenzulassungsbeauftragte RBC Investor Services Bank S.A. 14, Porte de France L436 EschsurAlzette Großherzogtum Luxemburg Register und Transferstelle RBC Investor Services Bank S.A. 14, Porte de France L436 EschsurAlzette Großherzogtum Luxemburg Verwaltungsgesellschaft Deutsche Asset Management S.A. 2, boulevard Konrad Adenauer L1115 Luxemburg Großherzogtum Luxemburg 4

5 Geschäftsführung und Verwaltung (Fortsetzung) Anlageverwalter 1 State Street Global Advisors Limited 2 Churchill Place, Canary Wharf London E14 5HJ Vereinigtes Königreich Basso Capital Management, L.P East Main Street Stamford, Connecticut 692 Vereinigte Staaten von Amerika Clinton Group, Inc. 51 Madison Avenue, 9 th floor New York City, New York 122 Vereinigte Staaten von Amerika Veritas Institutional GmbH Messberg 4 D295 Hamburg Deutschland AHL Parters LLP Riverbank house, 2 Swan Lane London EC4R 3AD Vereinigtes Königreich Portfoliomanager 2 Winton Capital Management Limited Grove House 27 Hammersmith Grove London W6 NE Vereinigtes Königreich Unabhängiger Abschlussprüfer (Réviseur d'entreprises) der Gesellschaft Ernst & Young S.A. 35E, avenue John F. Kennedy L1855 Luxemburg Großherzogtum Luxemburg Rechtsberater der Gesellschaft Linklaters LLP 35, avenue John F. Kennedy L1855 Luxemburg Großherzogtum Luxemburg Alle hierin verwendeten Begriffe haben die ihnen im aktuellen Prospekt von DB Platinum IV (der Prospekt ) zugewiesene Bedeutung. 1 Nur in Bezug auf bestimmte Teilfonds, wie in diesem Bericht näher beschrieben. 2 Nur in Bezug auf den Teilfonds DB Platinum IV Systematic Alpha, wie in diesem Bericht näher beschrieben. 5

6 Bericht des Verwaltungsrates Die Anzahl der Teilfonds (die Teilfonds und einzeln der Teilfonds ) von DB Platinum IV hat sich im Verlauf des Geschäftsjahres zum 31. Januar 218 verringert. Folgende Teilfonds wurden geschlossen: DB Platinum IV GAM Absolute Return Europe Equity (geschlossen am 23. Oktober 217) DB Platinum IV Sovereign Optima 234 (am 6. April 217 vollständig zurückgenommen) Der folgende Teilfonds wurde aufgelegt: DB Platinum IV MAN AHL Equity Alpha (aufgelegt am 7. September 217) Die Teilfonds von DB Platinum IV decken eine Vielzahl wirtschaftlicher Exposures ab: festverzinsliche Instrumente mit kurzer Laufzeit, Anleihen, Aktien, Hedgefonds und Waren sowohl für Privatkunden als auch für institutionelle Anleger. DB Platinum IV Sovereign Plus Das Anlageziel des Teilfonds besteht darin, den Anteilsinhabern einen Ertrag zukommen zu lassen, der an die Wertentwicklung des Deutsche Bank Sovereign Plus Index tm gekoppelt ist. Der Index soll die Wertentwicklung auf Basis des Total Return (Gesamtrendite) zweier Indizes, des Deutsche Bank Euro Sovereign Elite Index tm (der Rentenindex ) und des Deutsche Bank Liquid Commodity (Mean Reversion) Euro Index tm (der Warenindex ), abbilden. Der Rentenindex soll die Wertentwicklung auf Basis des Total Return von Staatsanleihen abbilden, die (1) aus dem DBIQ Global Sovereign Index (der zu den Rentenindizes der Deutsche Bank Index Quantitative Familie gehört, wie auf der Webseite veröffentlicht) ausgewählt und von staatlichen Emittenten der Eurozone begeben wurden ( Auswahlpool ) und (2) ein Rating von AAA aufweisenrating. Der Warenindex soll die Wertentwicklung von sechs Waren (Rohöl, Heizöl, Aluminium, Gold, Weizen und Mais) abbilden, die genau oder etwa zum Auflegungstermin einige der liquidesten Waren darstellen. Der Warenindex ist aus fiktiven Beträgen jeder dieser Waren zusammengesetzt. Die Mindestgewichtung des Rentenindex im Rahmen einer solchen Neugewichtung beträgt 7 %, die Höchstgewichtung des Warenindex 3 %. Datum 31. Januar 218 DB Platinum IV Sovereign Plus Nettovermögen des Teilfonds EUR Anteilsklasse R1C R1CA R1D Anzahl der Anteile ,84 611, ,28 Nettoinventarwert je Anteil EUR 142,15 EUR 97,77 EUR 93,87 DB Platinum IV CROCITeilfondsfamilie Das Direkte Anlageziel dieser Teilfonds besteht in der Anlage in ein Portfolio von Wertpapieren, die auf der Grundlage der jeweiligen CROCIStrategie (CROCI Euro Strategy, CROCI Europe Strategy, CROCI US Strategy und CROCI Japan Strategy) ausgewählt werden. Nach diesen Strategien wird im Allgemeinen eine bestimmte Anzahl von Aktien mit dem niedrigsten positiven CROCI Ökonomischen KursGewinnVerhältnis ("CROCI Ökonomisches KursGewinn Verhältnis") aus einem Universum ausgewählt, das europäische, USamerikanische bzw. japanische Aktien nach Marktkapitalisierung umfasst, für die das CROCI Ökonomische KursGewinnVerhältnis von der CROCI Investment and Valuation Group berechnet wird. Für Unternehmen aus dem Finanzsektor wird kein CROCI Ökonomisches Kurs GewinnVerhältnis berechnet, deshalb stehen diese nicht zur Auswahl zur Verfügung. 6

7 Bericht des Verwaltungsrates (Fortsetzung) DB Platinum IV CROCITeilfondsfamilie (Fortsetzung) Datum 31. Januar 218 DB Platinum IV CROCI Euro Nettovermögen des Teilfonds EUR Anteilsklasse R1C R1CA R1CB R1D R2C Anzahl der Anteile , , , , ,58 Nettoinventarwert je Anteil EUR 285,53 EUR 24,96 EUR 179,77 EUR 148,91 EUR 268,18 Anteilsklasse I1C I2C RCE R1CU Anzahl der Anteile ,89 828, , ,2 Nettoinventarwert je Anteil EUR 37,1 EUR 3.72,27 EUR 169,18 USD 17,52 Datum 31. Januar 218 DB Platinum IV CROCI US Nettovermögen des Teilfonds USD Anteilsklasse R1C R1CA R1CB R1CE R2C Anzahl der Anteile , , , , ,75 Nettoinventarwert je Anteil USD 325,5 USD 3,98 USD 232,97 EUR 19,41 USD 311,57 Anteilsklasse R2CE I1C I1CE I2C RCG Anzahl der Anteile 1.155, ,63 12,64 4,11 62,11 Nettoinventarwert je Anteil EUR 127,42 USD 357,94 EUR 155,28 USD ,57 GBP 178,81 Anteilsklasse RCU Anzahl der Anteile 8.881,43 Nettoinventarwert je Anteil USD 159,65 Datum 31. Januar 218 DB Platinum IV CROCI Japan Nettovermögen des Teilfonds JPY Anteilsklasse R1C R1CB R1CE R2C I1C Anzahl der Anteile , , ,99 84, ,65 Nettoinventarwert je Anteil JPY ,37 JPY ,69 EUR 226,9 JPY ,17 JPY ,56 Anteilsklasse I1CE I1CU RCG Anzahl der Anteile 7.146, 4.438,49 98,89 Nettoinventarwert je Anteil EUR 171,39 USD 177,24 GBP 173,87 7

8 Bericht des Verwaltungsrates (Fortsetzung) DB Platinum IV CROCITeilfondsfamilie (Fortsetzung) Datum 31. Januar 218 DB Platinum IV CROCI Europe Nettovermögen des Teilfonds EUR Anteilsklasse RCE I2CE R1CE Anzahl der Anteile 1.989, , ,5 Nettoinventarwert je Anteil EUR 19,4 EUR 113,22 EUR 17,7 DB Platinum IV Systematic Alpha Das Anlageziel des Teilfonds ist ein langfristiger Kapitalzuwachs durch Erzielung eines Exposures in Bezug auf eine breite Palette an Finanzinstrumenten (Derivaten) gemäß einer von Winton Capital Management Limited ( Winton ) entwickelten computerbasierten Handelsstrategie ( Strategie ). Diese Anlagen können an Waren (einschließlich Energie, Metalle und Agrarprodukte) gekoppelte Derivate, Aktienindizes, handelbare Schuldverschreibungen ( Anleihen ), Zinssätze und Währungen beinhalten. Der Teilfonds kann insbesondere Anlagen (i) in Vereinbarungen, in deren Rahmen eine Partei zusagt, geeignete Vermögenswerte in der Zukunft zu einem bestimmten Preis innerhalb einer festgelegten Frist zu kaufen oder zu verkaufen ( FuturesKontrakte ) sowie in Vereinbarungen, in deren Rahmen eine Partei die Option erhält, FuturesKontrakte zu einem bestimmten Preis innerhalb einer festgelegten Frist zu kaufen oder zu verkaufen ( Optionen ), die an anerkannten Börsen gehandelt werden, (ii) in Devisenkontrakte, (iii) in OvertheCounterDerivate mit Exposure in Bezug auf Finanzindizes und/oder geeignete Vermögenswerte (zusammen Derivateportfolio) tätigen. Das Derivateportfolio wird durch Winton verwaltet. Zudem tätigt der Teilfonds Anlagen in übertragbare Wertpapiere, einschließlich geeigneter an Waren gekoppelter übertragbarer Wertpapiere, sodass die Anlagen des Teilfonds in das Derivateportfolio und in übertragbare Wertpapiere zusammengenommen die Strategie erfüllen. Die übertragbaren Wertpapiere werden durch State Street Global Advisors Limited verwaltet. Datum 31. Januar 218 DB Platinum IV Systematic Alpha Nettovermögen des USD Teilfonds Anteilsklasse R1CA R1CC R1CE R1CG R1CN Anzahl der Anteile 8,9 1.81, ,97 226,11 632,34 Nettoinventarwert EUR ,76 CHF ,49 EUR ,48 GBP 12.73,55 NOK ,47 je Anteil 8 Anteilsklasse R1CS R1CU R5CG R5CU R6CE Anzahl der Anteile 157, ,54 7,25 522,25 865,73 Nettoinventarwert je Anteil SGD 25.28,51 USD ,38 GBP 11.26,36 USD ,6 EUR ,4 Anteilsklasse R6CG R6CU I1CC I1CE I1DG Anzahl der Anteile 3.92, , , , ,38 Nettoinventarwert GBP 11.53,38 USD 11.56,79 CHF 121,59 EUR 139,62 GBP 118,52 je Anteil Anteilsklasse I1CG I1CU I5CE I5CU RCE Anzahl der Anteile , , , ,31 729,79 Nettoinventarwert je Anteil GBP 133,1 USD 143,38 EUR 112,4 USD 115,81 EUR 12.26,96 Anteilsklasse RCG RCU I5DG R6CC I5CG Anzahl der Anteile 1.258,82 669, ,64 15, ,59 Nettoinventarwert je Anteil GBP ,87 USD ,48 GBP 17,66 CHF 1.5,94 GBP 17,23

9 Bericht des Verwaltungsrates (Fortsetzung) DB Platinum IV Institutional Fixed Income Das Anlageziel des Teilfonds besteht darin, den Anteilsinhabern in Abhängigkeit von der von ihnen gehaltenen Anteilsklasse bis zum Fälligkeitstermin der jeweiligen Anteilsklasse des Teilfonds einen festen oder variablen Ertrag zukommen zu lassen. Zudem zielt der Teilfonds darauf ab, den Anteilsinhabern zum Fälligkeitstermin der jeweiligen Anteilsklasse eine Abschließende Auszahlung zukommen zu lassen. Der Teilfonds wird ein oder mehrere Derivategeschäfte mit dem/den SwapKontrahenten abschließen, um (i) den Großteil der Zeichnungserlöse gegen den Ertrag eines Portfolios aus Anleihen, die von Finanzinstituten, Unternehmen, bestimmten Zweckgesellschaften und staatlichen Emittenten bestimmter Industrieländer begeben wurden, sowie Bareinlagen und vom Verwaltungsrat des Teilfonds festgelegten sonstigen Vermögenswerten einzutauschen und (ii) den erwarteten Ertrag gegen die erwartete Wertentwicklung dieses Portfolios einzutauschen und die Ausschüttung gegen bestimmte Marktrisiken, wie die Wechselkursrisiken der Anleihen, abzusichern. Datum 31. Januar 218 DB Platinum IV Institutional Fixed Income Nettovermögen des Teilfonds USD Anteilsklasse I4D I5D I6D I7D I8D Anzahl der Anteile 1., 2, 2., 1.5, 1., Nettoinventarwert je EUR 1.884,7 EUR 11.37,24 EUR ,19 EUR 83.58,36 EUR 9.72,5 Anteil DB Platinum IV Basso Das Anlageziel des Teilfonds besteht in der Erzielung von Kapitalzuwächsen über attraktive, risikoadjustierte Renditen. Zur Erreichung des Anlageziels investiert Basso Capital Management, L.P. (der Anlageverwalter ) weltweit in Schuldtitel, Aktien, Optionen, Derivategeschäfte und andere Wertpapiere und Instrumente mit Schwerpunkt auf wandel oder umtauschbaren und anderen aktienbezogenen Wertpapieren. Datum 31. Januar 218 DB Platinum IV Basso Nettovermögen des Teilfonds USD Anteilsklasse I1CE I1CU I3CE I4CU R3CE Anzahl der Anteile , , , ,83 1, Nettoinventarwert je EUR 99,35 USD 13,32 EUR 1,28 Anteil USD 13,3 EUR 9.879,3 Anteilsklasse R3CU R4CE R4CG R4CU Anzahl der Anteile 1, 24,96 6,37 15,64 Nettoinventarwert je Anteil USD 1.213,94 EUR 9.968,2 GBP 1.89,76 USD 1.332,78 9

10 Bericht des Verwaltungsrates (Fortsetzung) DB Platinum IV Clinton Equity Strategies Das Anlageziel des Teilfonds besteht in Kapitalzuwachs bei gleichzeitiger Minimierung von Risiken, um eine hohe risikoadjustierte Rendite zu erzielen. Zur Erreichung des Anlageziels verfolgt Clinton Group, Inc. (der "Anlageverwalter") eine systematische quantitative Handelsstrategie, die darauf abzielt, Preisanomalien an den Aktienmärkten auf Grundlage der Prognosen der unternehmenseigenen quantitativen Aktienstrategiemodelle auszunutzen. Bei der Nutzung dieser Modelle beabsichtigt der Anlageverwalter den Aufbau von Long und Short Positionen vorwiegend in den Aktien einer großen Anzahl börsennotierter Unternehmen. Ziel des Anlageverwalters ist es, Renditen vorrangig durch eine individuelle Titelauswahl ("Alpha") im Gegensatz zu einem GesamtmarktExposure ("Beta") zu erzielen. Renditen sollen sich dabei sowohl aus dem Kapitalzuwachs als auch aus Anlageerträgen ergeben. Datum 31. Januar 218 DB Platinum IV Clinton Equity Strategies Nettovermögen des Teilfonds USD Anteilsklasse I1CC I1CE I1CG I1CU I2CC Anzahl der Anteile , , , ,6 146, Nettoinventarwert je Anteil CHF 83,97 EUR 85,65 GBP 87,58 USD 92,69 CHF 88,12 Anteilsklasse I2CE I2CG I2CU I3CU R1CC Anzahl der Anteile ,7 98, , ,84 17, Nettoinventarwert je Anteil EUR 9,52 GBP 9,48 USD 95,18 USD 95,65 CHF 8.222,79 Anteilsklasse R1CE R1CU RCC RCE RCG Anzahl der Anteile 155, ,9 23,61 87,7 2,44 Nettoinventarwert je Anteil EUR 8.38,75 USD 9.94,9 CHF 8.45,82 EUR 8.59,25 GBP 8.71,26 Anteilsklasse RCU Anzahl der Anteile 368,57 Nettoinventarwert je Anteil USD 8.942,94 DB Platinum IV Platow Anlageziel des Teilfonds ist, durch eine Allokation der Vermögenswerte des Teilfonds in Zielwertpapiere und Liquide Vermögenswerte einen langfristigen Kapitalzuwachs zu erreichen. Gemäß den Bedingungen der Vermögensallokationsvereinbarung hat die Verwaltungsgesellschaft den Allokationsberater bestellt, um der Verwaltungsgesellschaft in Abhängigkeit von dem Anlageziel und vorbehaltlich der Anlagebeschränkungen eine Auswahl von Anlagen für den Teilfonds vorzuschlagen. Datum 31. Januar 218 DB Platinum IV Platow Nettovermögen des EUR Teilfonds Anteilsklasse I1C R1C Anzahl der Anteile , ,79 Nettoinventarwert je Anteil EUR 4.66,73 EUR 37,52 1

11 Bericht des Verwaltungsrates (Fortsetzung) DB Platinum IV Dividend Equity Risk Control Anlageziel des Teilfonds ist ein Kapitalzuwachs. Um das Anlageziel zu erreichen, wird die Veritas Institutional GmbH (der "Anlageverwalter") Anlagen in ein Portfolio aus Aktien mit hoher Marktkapitalisierung aus Industrieländern weltweit (das "Portfolio") tätigen sowie gegebenenfalls in ShortFuturesPositionen in Bezug auf Benchmark Aktienindizes wie den Euro Stoxx 5 oder den S&P 5 (die "FuturesPositionen") mit dem Ziel einer Verringerung von Aktienmarktrisiken investieren. Bei der Auswahl des Portfolios beabsichtigt der Anlageverwalter, auf die durch die Deutsche Asset Management (UK) Limited lizenzierte CROCI Global DividendsStrategie (die Strategie ) zurückzugreifen. Datum 31. Januar 218 DB Platinum IV Dividend Equity Risk Control Nettovermögen des Teilfonds EUR Anteilsklasse I1D I2D I3D Anzahl der Anteile , ,2 15., Nettoinventarwert je Anteil EUR 114,52 EUR 111,61 EUR 13,3 DB Platinum IV MAN AHL Equity Alpha Anlageziel des Teilfonds ist die Erzielung von Kapitalzuwachs. Zur Erreichung des Anlageziels verfolgt AHL Partners LLP (der Anlageverwalter ) eine systematische, aktienmarktneutrale Strategie, die darauf ausgerichtet ist, von den Auswirkungen systematischer Preisverzerrungen im Aktienbereich zu profitieren, unter anderem in Bezug auf die Fundamentaldaten einzelner Aktien sowie technische Tendenzen und Verhaltensmuster. Der Anlageverwalter beabsichtigt von Long und ShortPositionen, vorwiegend in Aktien einer großen Anzahl börsennotierter Unternehmen, einzugehen. Datum 31. Januar 218 DB Platinum IV MAN AHL Equity Alpha Nettovermögen des Teilfonds USD Anteilsklasse I1CE I1CU I2CE I2CU I3CE Anzahl der Anteile 1, 1, 1, 1, 1.62,68 Nettoinventarwert je Anteil EUR 95,31 USD 96,23 EUR 95,48 USD 96,4 EUR 95,52 Anteilsklasse I3CU R1CE R1CU Anzahl der Anteile 199.3, 1, 1, Nettoinventarwert je USD 9.593,5 USD 96,55 EUR 9.51,34 Anteil 11

12 Bericht des Verwaltungsrates (Fortsetzung) TrackingDifferenz und Tracking Error In der nachstehenden Tabelle sind Unterschiede in der Wertentwicklung und der Tracking Error für das Geschäftsjahr für alle Teilfonds und/oder Anteilsklassen aufgeführt, die vor Beginn des Geschäftsjahres aufgelegt wurden. Zur Klarstellung: Diese Tabelle enthält ausschließlich Teilfonds, deren Wertentwicklung an einen Index gebunden ist. ISIN DB Platinum IV Sovereign Plus Bezei chnun g der Anteil sklass e Währun g der Anteilskl asse Wertentwicklung der Anteilsklasse im Berichtszeitraum Index Performance im Berichtszeitr aum Unterschied in der Wertentwickl ung Tatsächl icher Tracking Error für den Berichts zeitrau m Erwarteter Tracking Error R1C EUR,48% 1,14% 1,62%,87% 1,% R1CA EUR 1,76% 1,14% 2,9%,86% 1,% R1D EUR,48% 1,14% 1,62%,87% 1,% Wir gehen davon aus, dass DB Platinum IV ihren Kundenstamm im Jahr 218 ausbauen wird. Luxemburg, 6. April 218 Falls trotz größter Sorgfalt bei der Erstellung dieses Berichts wesentliche Abweichungen von den im Prospekt und/oder im Produktanhang enthaltenen Daten auftreten sollten, ist der Prospekt bzw. Produktanhang maßgeblich. 12

13 Bericht des Réviseur d'entreprises An die Anteilsinhaber DB Platinum IV 1113, boulevard de la Foire L1528 Luxemburg Großherzogtum Luxemburg Prüfungsurteil Wir haben den Abschluss der DB Platinum IV (der Fonds ) und jedes ihrer Teilfonds geprüft, der die Nettovermögensaufstellung und den Anlagebestand zum 31. Januar 218, die Erfolgsrechnung und Veränderung des Nettovermögens für das zu diesem Datum endende Geschäftsjahr sowie den Anhang zum Abschluss, darunter eine Zusammenfassung der wesentlichen Rechnungslegungsgrundsätze, enthält. Nach unserer Auffassung vermittelt der beigefügte Abschluss in Übereinstimmung mit den in Luxemburg geltenden gesetzlichen Bestimmungen und Verordnungen betreffend die Erstellung und Darstellung von Abschlüssen ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögenslage des Fonds und jedes seiner Teilfonds zum 31. Januar 218 sowie der Ergebnisse seiner Transaktionen und der Veränderung seines Nettovermögens für das zu diesem Datum endende Geschäftsjahr. Grundlage für den Bestätigungsvermerk Wir haben unsere Prüfung im Einklang mit dem Gesetz vom 23. Juli 216 über den Beruf des Abschlussprüfers (das Gesetz vom 23. Juli 216 ) und den internationalen Prüfungsstandards ( ISAs ) durchgeführt, wie sie von der Commission de Surveillance du Secteur Financier ( CSSF ) für Luxemburg umgesetzt worden sind. Unsere Verantwortlichkeiten gemäß dieses Gesetzes und den Standards sind im Abschnitt Verantwortlichkeiten des Réviseur d entreprises agréé bei der Abschlussprüfung in unserem Bericht näher erläutert. Wir sind gemäß den vom internationalen Rat für die Verabschiedung von Standards zur Berufsethik für Wirtschaftsprüfer (International Ethics Standards Board for Accountants, IESBA) herausgegebenen Kodex der ethischen Grundsätze für den Berufsstand (Code of Ethics for Professional Accountants IESBACode) in der von der CSSF in Luxemburg umgesetzten Form sowie den für unsere Prüfung des Abschlusses relevanten ethischen Anforderungen von dem Fonds unabhängig. Nach unserer Auffassung sind die erlangten Prüfungsnachweise als Grundlage für die Erteilung unseres Bestätigungsvermerks ausreichend und angemessen. Sonstige Informationen Der Verwaltungsrat des Fonds ist für die sonstigen Informationen verantwortlich. Die sonstigen Informationen umfassen die im Jahresbericht enthaltenen Informationen, jedoch nicht den Abschluss und unseren dazugehörigen Bericht des Réviseur d entreprises agréé. Unser Bestätigungsvermerk zum Abschluss bezieht sich nicht auf die sonstigen Informationen. Dementsprechend geben wir diesbezüglich keinerlei Art von Prüfungsurteil ab. In Verbindung mit unserer Prüfung des Abschlusses sind wir dafür verantwortlich, die sonstigen Informationen zu lesen und dabei zu beurteilen, ob die sonstigen Informationen wesentlich im Widerspruch zum Abschluss oder zu unserem bei der Abschlussprüfung erlangten Wissen stehen oder anderweitig wesentlich falsch dargestellt erscheinen. Wenn wir basierend auf der von uns durchgeführten Arbeit zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche falsche Darstellung dieser sonstigen Informationen vorliegt, müssen wir über diese Tatsache berichten. Wir haben diesbezüglich nichts zu berichten. 13

14 Bericht des Réviseur d'entreprises (Fortsetzung) Verantwortlichkeiten des Verwaltungsrats des Fonds und der in Bezug auf den Abschluss mit der Unternehmensführung Beauftragten Die Erstellung und die den tatsächlichen Verhältnissen entsprechende Darstellung dieses Abschlusses gemäß den in Luxemburg geltenden gesetzlichen Bestimmungen und Verordnungen zur Erstellung und Darstellung von Abschlüssen liegen in der Verantwortung des Verwaltungsrats des Fonds, ebenso wie die Einrichtung eines internen Kontrollsystems, das nach Ansicht des Verwaltungsrats des Fonds erforderlich ist, um bei der Erstellung des Abschlusses sicherzustellen, dass dieser frei von wesentlichen unzutreffenden Angaben ist, unabhängig davon, ob diese aus Täuschung oder Irrtum resultieren. Bei der Erstellung des Abschlusses ist der Verwaltungsrat verantwortlich für die Beurteilung der Fähigkeit des Fonds zur Fortsetzung des Geschäftsbetriebs. Dabei muss er Angelegenheiten, die sich auf die Fortsetzung des Geschäftsbetriebs und die Verwendung des Grundsatzes der Unternehmensfortführung beziehen, gegebenenfalls offenlegen, es sei denn, der Verwaltungsrat hat die Absicht, den Fonds zu liquidieren oder die Geschäftstätigkeit einzustellen, bzw. hat keine realistische Alternative zu diesem Vorgehen. Verantwortlichkeiten des Réviseur d entreprises agréé bei der Abschlussprüfung Das Ziel unserer Prüfung ist es, eine angemessene Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Abschluss insgesamt frei von wesentlichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen oder Irrtümern ist, und einen Bericht des Réviseur d Entreprises Agréé zu erstellen, der unseren Bestätigungsvermerk enthält. Die angemessene Sicherheit stellt einen hohen Grad an Sicherheit dar, ist jedoch keine Garantie dafür, dass bestehende wesentliche falsche Darstellungen bei einer gemäß der EUVerordnung Nr. 537/214, dem Gesetz vom 23 Juli 216 und den in Luxemburg von der CSSF umgesetzten ISAs durchgeführten Abschlussprüfung immer entdeckt werden. Falsche Darstellungen können durch Täuschung oder Irrtum entstehen und gelten als wesentlich, wenn vernünftigerweise erwartet werden kann, dass sie einzeln oder insgesamt die wirtschaftlichen Entscheidungen von Nutzern beeinflussen, die auf der Grundlage dieses Abschlusses getroffen werden. Im Rahmen unserer Abschlussprüfung gemäß dem Gesetz vom 23. Juli 216 und den in Luxemburg von der CSSF umgesetzten ISAs gehen wir während der gesamten Abschlussprüfung nach pflichtgemäßem Ermessen und mit professioneller Skepsis vor. Des Weiteren umfasst unsere Prüfung: Die Identifizierung und Beurteilung des Risikos wesentlicher falscher Darstellungen im Abschluss aufgrund von Täuschung oder Irrtum, die Planung und Durchführung von Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken und die Erlangung von Prüfungsnachweisen, die als Grundlage für die Erteilung unseres Bestätigungsvermerks ausreichend und angemessen sind. Das Risiko, dass wesentliche falsche Darstellungen aufgrund von Täuschung nicht entdeckt werden, ist höher als bei wesentlichen falschen Darstellungen, die aus Irrtum resultieren, da eine Täuschung geheime Absprachen, Fälschungen, gezielte Auslassungen, falsche Angaben oder die Umgehung interner Kontrollen umfassen kann. Die Erlangung eines Verständnisses der für die Abschlussprüfung relevanten internen Kontrollen, um den Umständen entsprechende angemessene Prüfungsverfahren zu erarbeiten, jedoch nicht, um eine Meinung über die Wirksamkeit der internen Kontrollen des Fonds abzugeben. Die Beurteilung der Angemessenheit der angewandten Rechnungslegungsgrundsätze und der vom Verwaltungsrat des Fonds vorgenommenen Schätzungen und der damit im Zusammenhang stehenden Offenlegungen. Die Schlussfolgerung, ob der vom Verwaltungsrat bei der Erstellung des Abschlusses angewandte Grundsatz der Unternehmensfortführung angemessen ist und ob auf der Grundlage der erlangten Prüfungsnachweise eine wesentliche Unsicherheit in Bezug auf Ereignisse oder Bedingungen besteht, die die Fähigkeit des Fonds zur Fortführung der Unternehmenstätigkeit ernsthaft in Zweifel stellen könnten. Wenn wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Bericht des Réviseur d entreprises agréé auf die entsprechenden Offenlegungen im Abschluss hinzuweisen bzw. unseren Bestätigungsvermerk zu ändern, falls die Offenlegungen unangemessen sind. Unsere Schlussfolgerungen basieren auf den bis zum Datum unseres Berichts des Réviseur d entreprises agréé erlangten Prüfungsnachweisen. Künftige Ereignisse oder Bedingungen können jedoch dazu führen, dass die Fortführung der Unternehmenstätigkeit des Fonds nicht länger gegeben ist. Die Beurteilung der Gesamtdarstellung und Struktur des Abschlusses sowie seines Inhalts, einschließlich der Offenlegungen und der Frage, ob die zugrunde liegenden Transaktionen und Ereignisse im Abschluss so dargestellt sind, dass ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild erreicht wird. 14

15 Bericht des Réviseur d'entreprises (Fortsetzung) Wir kommunizieren mit den mit der Unternehmensführung Beauftragten, unter anderem in Bezug auf den geplanten Umfang und den Zeitplan für die Abschlussprüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich eventueller bedeutsamer Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung erkennen. Ernst & Young Société Anonyme Cabinet de révision agréé Luxemburg, 6. April 218 Isabelle Nicks 15

16 Vermögensaufstellung zum 31. Januar 218 DB Platinum IV Sovereign Plus DB Platinum IV CROCI Euro DB Platinum IV CROCI US DB Platinum IV CROCI Japan Erläuterung EUR EUR USD JPY AKTIVA Anlagebestand zum Marktwert Optionen (LongPosition) zum Marktwert Bankguthaben Forderungen aus Wertpapierverkäufen Forderungen aus Zeichnungen Zins und Dividendenforderungen, netto Auf CFD zu erhaltende Zinsen Nettogewinn aus (9) Devisentermingeschäften Nettogewinn aus (1) Futures Gewinn aus Swaps (8) Nettogewinn aus (11) CFD Sonstige Aktiva SUMME AKTIVA PASSIVA Optionen (ShortPosition) zum (12) Marktwert Kontokorrentkredite Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen Verbindlichkeiten aus Rücknahmen 3.68 Zinsverbindlichkeiten 3 Zinsverbindlichkeiten aus CFD Nettoverlust aus (9) Devisentermingeschäften Nettoverlust aus (1) Futures Nettoverlust aus CFD (11) Verwaltungsgebühr (5) Anlageerfolgsprämie (7) Steuern und Aufwendungen 3.28 Sonstige Passiva SUMME PASSIVA NETTOVERMÖGEN INSGESAMT Der Anhang ist ein integraler Bestandteil dieses Abschlusses. 16

17 Vermögensaufstellung (Fortsetzung) zum 31. Januar 218 DB Platinum IV Systematic Alpha DB Platinum IV Institutional Fixed Income* DB Platinum IV CROCI Europe DB Platinum IV Basso Erläuterung USD USD EUR USD AKTIVA Anlagebestand zum Marktwert Optionen (LongPosition) zum Marktwert Bankguthaben Forderungen aus Wertpapierverkäufen Forderungen aus Zeichnungen Zins und Dividendenforderungen, netto Auf CFD zu erhaltende Zinsen 14 Nettogewinn aus (9) Devisentermingeschäften Nettogewinn aus (1) Futures Gewinn aus Swaps (8) Nettogewinn aus (11) CFD Sonstige Aktiva SUMME AKTIVA PASSIVA Optionen (ShortPosition) zum (12) Marktwert Kontokorrentkredite Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen Verbindlichkeiten aus Rücknahmen Zinsverbindlichkeiten 2 Zinsverbindlichkeiten aus CFD Nettoverlust aus (9) Devisentermingeschäften Nettoverlust aus (1) Futures Nettoverlust aus CFD (11) Verwaltungsgebühr (5) Anlageerfolgsprämie (7) Steuern und Aufwendungen Sonstige Passiva SUMME PASSIVA NETTOVERMÖGEN INSGESAMT * Strukturbedingt liegen zum 31. Januar 218 keine Angaben zum Anlagebestand vor. Der Anhang ist ein integraler Bestandteil dieses Abschlusses. 17

18 Vermögensaufstellung (Fortsetzung) zum 31. Januar 218 DB Platinum IV Clinton Equity Strategies DB Platinum IV Platow DB Platinum IV Dividend Equity Risk Control DB Platinum IV MAN AHL Equity Alpha Erläuterung USD EUR EUR USD AKTIVA Anlagebestand zum Marktwert Optionen (LongPosition) zum Marktwert Bankguthaben Forderungen aus Wertpapierverkäufen Forderungen aus Zeichnungen Zins und Dividendenforderungen, netto Auf CFD zu erhaltende Zinsen Nettogewinn aus (9) Devisentermingeschäften Nettogewinn aus (1) Futures Gewinn aus Swaps (8) Nettogewinn aus (11) CFD Sonstige Aktiva SUMME AKTIVA PASSIVA Optionen (ShortPosition) zum (12) Marktwert Kontokorrentkredite Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen Verbindlichkeiten aus Rücknahmen Zinsverbindlichkeiten 13 Zinsverbindlichkeiten aus CFD Nettoverlust aus (9) Devisentermingeschäften Nettoverlust aus (1) Futures Nettoverlust aus CFD (11) Verwaltungsgebühr (5) Anlageerfolgsprämie (7) Steuern und Aufwendungen Sonstige Passiva SUMME PASSIVA NETTOVERMÖGEN INSGESAMT Der Anhang ist ein integraler Bestandteil dieses Abschlusses. 18

19 Vermögensaufstellung (Fortsetzung) zum 31. Januar 218 Gesamt Erläuterung EUR AKTIVA Anlagebestand zum Marktwert Optionen (LongPosition) zum Marktwert Bankguthaben Forderungen aus Wertpapierverkäufen Forderungen aus Zeichnungen Zins und Dividendenforderungen, netto Auf CFD zu erhaltende Zinsen 112 Nettogewinn aus (9) Devisentermingeschäften Nettogewinn aus (1) Futures Gewinn aus Swaps (8) Nettogewinn aus (11) CFD Sonstige Aktiva SUMME AKTIVA PASSIVA Optionen (ShortPosition) zum (12) Marktwert Kontokorrentkredite Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen Verbindlichkeiten aus Rücknahmen Zinsverbindlichkeiten 273 Zinsverbindlichkeiten aus CFD Nettoverlust aus (9) Devisentermingeschäften Nettoverlust aus (1) Futures Nettoverlust aus CFD (11) Verwaltungsgebühr (5) Anlageerfolgsprämie (7) Steuern und Aufwendungen Sonstige Passiva SUMME PASSIVA NETTOVERMÖGEN INSGESAMT Der Anhang ist ein integraler Bestandteil dieses Abschlusses. 19

20 Kennzahlen zum 31. Januar 218 DB Platinum IV Sovereign Plus DB Platinum IV CROCI Euro DB Platinum IV CROCI US DB Platinum IV CROCI Japan EUR EUR USD JPY Nettoinventarwert je Anteil R1C R1CA R1CB R1CE (EUR) R1CU (USD) R1D R2C R2CE (EUR) I1C I1CE (EUR) I1CU (USD) I2C RCE RCG (GBP) RCU 142,15 97,77 93,87 285,53 24,96 179,77 17,52 148,91 268,18 37,1 3.72,27 169,18 325,5 3,98 232,97 19,41 311,57 127,42 357,94 155, ,57 178,81 159, , ,69 226, , ,56 171,39 177,24 173,87 Anzahl der Anteile im Umlauf R1C R1CA R1CB R1CE R1CU R1D R2C R2CE I1C I1CE I1CU I2C RCE RCG RCU ,84 611, , , , , , , , ,89 828, , , , , , , , ,63 12,64 4,11 62, , , , ,99 84, , , 4.438,49 98,89 2

21 Kennzahlen zum 31. Januar 218 (Fortsetzung) DB Platinum IV Systematic Alpha DB Platinum IV Institutional Fixed Income DB Platinum IV CROCI Europe DB Platinum IV Basso USD USD EUR USD Nettoinventarwert je Anteil R1CA (EUR) R1CC (CHF) R1CE R1CE (EUR) R1CG (GBP) R1CN (NOK) R1CS (SGD) R1CU R3CE (EUR) R3CU R4CE (EUR) R4CG (GBP) R4CU R5CG (GBP) R5CU R6CC (CHF) R6CE (EUR) R6CG (GBP) R6CU I1CC (CHF) I1CE (EUR) I1CG (GBP) I1CU I1DG (GBP) I2CE I3CE (EUR) I4CU I4D (EUR) I5CE (EUR) I5CG (GBP) I5CU I5D (EUR) I5DG (GBP) I6D (EUR) I7D (EUR) I8D (EUR) RCE RCE (EUR) RCG (GBP) RCU , , , , , , , , ,6 1.5, , , ,79 121,59 139,62 133,1 143,38 118,52 112,4 17,23 115,81 17, , , , , , , , ,5 17,7 113,22 19, , , ,2 1.89, ,78 99,35 13,32 1,28 13,3 21

22 Kennzahlen zum 31. Januar 218 (Fortsetzung) DB Platinum IV Systematic Alpha DB Platinum IV Institutional Fixed Income DB Platinum IV CROCI Europe DB Platinum IV Basso Anzahl der Anteile im Umlauf R1CA R1CC R1CE R1CE R1CG R1CN R1CS R1CU R3CE R3CU R4CE R4CG R4CU R5CG R5CU R6CC R6CE R6CG R6CU I1CC I1CE I1CG I1CU I1DG I2CE I3CE I4CU I4D I5CE I5CG I5CU I5D I5DG I6D I7D I8D RCE RCE RCG RCU 8,9 1.81, ,97 226,11 632,34 157, ,54 7,25 522,25 15,19 865, , , , , , , , , , , ,64 729, ,82 669,96 1., 2, 2., 1.5, 1., , , ,96 1, 1, 24,96 6,37 15, , , , ,83 22

23 Kennzahlen zum 31. Januar 218 (Fortsetzung) DB Platinum IV Clinton Equity Strategies DB Platinum IV Platow DB Platinum IV Dividend Equity Risk Control DB Platinum IV MAN AHL Equity Alpha USD EUR EUR USD Nettoinventarwert je Anteil R1C R1CC (CHF) R1CE (EUR) R1CU I1C I1CC (CHF) I1CE (EUR) I1CG (GBP) I1CU I1D I2CC (CHF) I2CE (EUR) I2CG (GBP) I2CU I2D I3CE (EUR) I3CU I3D RCC (CHF) RCE (EUR) RCG (GBP) RCU 8.222, , ,9 83,97 85,65 87,58 92,69 88,12 9,52 9,48 95,18 95, , , , ,94 37, ,73 114,52 111,61 13,3 9.51, ,5 95,31 96,23 95,48 96,4 95,52 96,55 Anzahl der Anteile im Umlauf R1C R1CC R1CE R1CU I1C I1CC I1CE I1CG I1CU I1D I2CC I2CE I2CG I2CU I2D I3CE I3CU I3D RCC RCE RCG RCU 17, 155, , , , , ,6 146, ,7 98, , ,84 23,61 87,7 2,44 368, , , , ,2 15., 1, 1, 1, 1, 1, 1, 1.62, , 23

24 Ertrags und Aufwandsrechnung und Entwicklung des Nettovermögens für das zum 31. Januar 218 endende Geschäftsjahr DB Platinum IV Sovereign Plus DB Platinum IV CROCI Euro DB Platinum IV CROCI US DB Platinum IV CROCI Japan Erläuterung EUR EUR USD JPY NETTOVERMÖGEN ZU BEGINN DES GESCHÄFTSJAHRES ERTRÄGE Dividenden auf Aktien, netto Zinsen aus Anleihen/AnleihenCFDs, netto Zinsen aus Bankguthaben 1 Dividenden aus CFD, netto Sonstige Erträge ERTRÄGE INSGESAMT AUFWENDUNGEN Verwaltungsgebühr (5) Anlageerfolgsprämie (7) Allokationsgebühr (4) Abonnementsteuer (Taxe d'abonnement) (3) Bankgebühren Zinsen Zinszahlungen auf CFD Dividenden auf CFDs, netto Sonstige Gebühren Fixgebühr (6) AUFWENDUNGEN INSGESAMT NETTOERTRAG / (NETTOAUFWAND) AUS ANLAGEN Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Wertpapierverkäufen ( ) Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus CFDs Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Swaps (4.17.2) Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Optionen Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Devisentermingeschäften Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Futures Realisierter Nettogewinn / (verlust) im Zusammenhang mit Fremdwährungen 58 REALISIERTER NETTOGEWINN / ( VERLUST) ( ) Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Wertpapieren, netto ( ) Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Futures, netto Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Devisentermingeschäften, netto Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses/(Wertverlustes) aus CFDs, netto Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Swaps, netto Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Optionen, netto NETTOERHÖHUNG / (NETTOMINDERUNG) DES NETTOVERMÖGENS AUS DER GESCHÄFTSTÄTIGKEIT ( ) KAPITALENTWICKLUNG Zeichnungen von Anteilen Rücknahmen von Anteilen ( ) Gezahlte Ausschüttungen (16) Währungsumrechnung NETTOVERMÖGEN AM ENDE DES GESCHÄFTSJAHRES Der Anhang ist ein integraler Bestandteil dieses Abschlusses. (77.418) (123.34) ( ) (5.678) (5.75) (15.471) ( ) (2.777) ( ) (396.25) ( ) Eventuelle Inkonsistenzen bei den Zahlen zur Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses/(Wertverlusts), netto, sind auf Rundungsabweichungen zurückzuführen.

25 Ertrags und Aufwandsrechnung und Entwicklung des Nettovermögens (Fortsetzung) für das zum 31. Januar 218 endende Geschäftsjahr DB Platinum IV Sovereign Optima 234 (am vollständig zurückgenommen) DB Platinum IV Systematic Alpha DB Platinum IV Institutional Fixed Income DB Platinum IV CROCI Europe Erläuterung EUR USD USD EUR NETTOVERMÖGEN ZU BEGINN DES GESCHÄFTSJAHRES ERTRÄGE Dividenden auf Aktien, netto Zinsen aus Anleihen/AnleihenCFDs, netto Zinsen aus Bankguthaben Dividenden aus CFD, netto Sonstige Erträge ERTRÄGE INSGESAMT AUFWENDUNGEN Verwaltungsgebühr (5) Anlageerfolgsprämie (7) Allokationsgebühr (4) Abonnementsteuer (Taxe d'abonnement) (3) Bankgebühren Zinsen 94 Zinszahlungen auf CFD Dividenden auf CFDs, netto Sonstige Gebühren Fixgebühr (6) AUFWENDUNGEN INSGESAMT NETTOERTRAG / (NETTOAUFWAND) AUS ANLAGEN (13.724) Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Wertpapierverkäufen Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus CFDs Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Swaps Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Optionen Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Devisentermingeschäften Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Futures Realisierter Nettogewinn / (verlust) im Zusammenhang mit Fremdwährungen (64.392) REALISIERTER NETTOGEWINN / ( VERLUST) Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Wertpapieren, netto Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Futures, netto Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Devisentermingeschäften, netto Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses/(Wertverlustes) aus CFDs, netto Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Swaps, netto ( ) Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Optionen, netto NETTOERHÖHUNG / (NETTOMINDERUNG) DES NETTOVERMÖGENS AUS DER GESCHÄFTSTÄTIGKEIT KAPITALENTWICKLUNG Zeichnungen von Anteilen Rücknahmen von Anteilen ( ) Gezahlte Ausschüttungen (16) (51.5) Währungsumrechnung NETTOVERMÖGEN AM ENDE DES GESCHÄFTSJAHRES ( ) ( ) Der Anhang ist ein integraler Bestandteil dieses Abschlusses (39.617) (25.846) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) (242) (2.399) ( ) Eventuelle Inkonsistenzen bei den Zahlen zur Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses/(Wertverlusts), netto, sind auf Rundungsabweichungen zurückzuführen. 25

26 Ertrags und Aufwandsrechnung und Entwicklung des Nettovermögens (Fortsetzung) für das zum 31. Januar 218 endende Geschäftsjahr DB Platinum IV GAM Absolute Return Europe Equity (geschlossen am ) DB Platinum IV Basso DB Platinum IV Clinton Equity Strategies DB Platinum IV Platow Erläuterung EUR USD USD EUR NETTOVERMÖGEN ZU BEGINN DES GESCHÄFTSJAHRES ERTRÄGE Dividenden auf Aktien, netto Zinsen aus Anleihen/AnleihenCFDs, netto Zinsen aus Bankguthaben Dividenden aus CFD, netto Sonstige Erträge ERTRÄGE INSGESAMT 8.19 AUFWENDUNGEN Verwaltungsgebühr (5) Anlageerfolgsprämie (7) Allokationsgebühr (4) Abonnementsteuer (Taxe d'abonnement) (3) 192 Bankgebühren 5.83 Zinsen 355 Zinszahlungen auf CFD Dividenden auf CFDs, netto Sonstige Gebühren Fixgebühr (6) AUFWENDUNGEN INSGESAMT NETTOERTRAG / (NETTOAUFWAND) AUS ANLAGEN ( ) Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Wertpapierverkäufen ( ) Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus CFDs Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Swaps Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Optionen Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Devisentermingeschäften (81.214) Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Futures Realisierter Nettogewinn / (verlust) im Zusammenhang mit Fremdwährungen (23.491) REALISIERTER NETTOGEWINN / ( VERLUST) (74.66) Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Wertpapieren, netto Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Futures, netto Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Devisentermingeschäften, netto Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses/(Wertverlustes) aus CFDs, netto (27) Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Swaps, netto Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Optionen, netto NETTOERHÖHUNG / (NETTOMINDERUNG) DES NETTOVERMÖGENS AUS DER GESCHÄFTSTÄTIGKEIT KAPITALENTWICKLUNG Zeichnungen von Anteilen Rücknahmen von Anteilen ( ) Gezahlte Ausschüttungen (16) Währungsumrechnung NETTOVERMÖGEN AM ENDE DES GESCHÄFTSJAHRES ( ) Der Anhang ist ein integraler Bestandteil dieses Abschlusses ( ) (76.548) (89.942) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) (81.16) ( ) ( ) ( ) (83) ( ) Eventuelle Inkonsistenzen bei den Zahlen zur Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses/(Wertverlusts), netto, sind auf Rundungsabweichungen zurückzuführen.

27 Ertrags und Aufwandsrechnung und Entwicklung des Nettovermögens (Fortsetzung) für das zum 31. Januar 218 endende Geschäftsjahr DB Platinum IV Dividend Equity Risk Control DB Platinum IV MAN AHL Equity Alpha Gesamt Erläuterung EUR USD EUR NETTOVERMÖGEN ZU BEGINN DES GESCHÄFTSJAHRES ERTRÄGE Dividenden auf Aktien, netto Zinsen aus Anleihen/AnleihenCFDs, netto Zinsen aus Bankguthaben 1.21 Dividenden aus CFD, netto Sonstige Erträge ERTRÄGE INSGESAMT AUFWENDUNGEN Verwaltungsgebühr (5) Anlageerfolgsprämie (7) Allokationsgebühr (4) Abonnementsteuer (Taxe d'abonnement) (3) Bankgebühren 1.85 Zinsen Zinszahlungen auf CFD Dividenden auf CFDs, netto Sonstige Gebühren Fixgebühr (6) AUFWENDUNGEN INSGESAMT NETTOERTRAG / (NETTOAUFWAND) AUS ANLAGEN Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Wertpapierverkäufen Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus CFDs Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Swaps Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Optionen Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Devisentermingeschäften Realisierter Nettogewinn / (verlust) aus Futures Realisierter Nettogewinn / (verlust) im Zusammenhang mit Fremdwährungen ( ) REALISIERTER NETTOGEWINN / ( VERLUST) Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Wertpapieren, netto (54.492) Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Futures, netto (28.276) Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Devisentermingeschäften, netto Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses/(Wertverlustes) aus CFDs, netto Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Swaps, netto Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses / (Wertverlustes) aus Optionen, netto NETTOERHÖHUNG / (NETTOMINDERUNG) DES NETTOVERMÖGENS AUS DER GESCHÄFTSTÄTIGKEIT KAPITALENTWICKLUNG Zeichnungen von Anteilen Rücknahmen von Anteilen ( ) Gezahlte Ausschüttungen (16) ( ) Währungsumrechnung NETTOVERMÖGEN AM ENDE DES GESCHÄFTSJAHRES Der Anhang ist ein integraler Bestandteil dieses Abschlusses ( ) ( ) ( ) ( ) (11.498) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) Eventuelle Inkonsistenzen bei den Zahlen zur Veränderung des nicht realisierten Wertzuwachses/(Wertverlusts), netto, sind auf Rundungsabweichungen zurückzuführen. 27

28 Statistik DB Platinum IV Sovereign Plus DB Platinum IV CROCI Euro DB Platinum IV CROCI US DB Platinum IV CROCI Japan Gesamtnettoinventarwert 31. Januar Januar Januar 216 EUR EUR USD JPY Nettoinventarwert je Anteil am Ende des Geschäftsjahres 31. Januar 218 R1C R1CA R1CB R1CE ( EUR) R1CU ( USD) R1D R2C R2CE ( EUR) I1C I1CE ( EUR) I1CU ( USD) I2C RCE RCG ( GBP) RCU 142,15 97,77 93,87 285,53 24,96 179,77 17,52 148,91 268,18 37,1 3.72,27 169,18 325,5 3,98 232,97 19,41 311,57 127,42 357,94 155, ,57 178,81 159, , ,69 226, , ,56 171,39 177,24 173,87 Nettoinventarwert je Anteil am Ende des Geschäftsjahres 31. Januar 217 R1C R1CA R1CB R1CE (EUR) R1D R2C R2CE (EUR) I1C I1CE (EUR) I1CU (USD) I1DE (EUR) I2C RCE RCG (GBP) RCU 142,84 99,52 94,32 232,58 2,38 147,61 123,75 219,54 248, ,7 137,13 254,64 24,29 183,71 152,11 244,96 115,7 278,51 14,66 13, , 157,32 124, , ,84 185, , ,25 139,75 141,7 154,28 Nettoinventarwert je Anteil am Ende des Geschäftsjahres 31. Januar 216 R1C R1CA R1CB R1CE (EUR) R1D R2C R2CE (EUR) I1C I1CE (EUR) I1CU (USD) I1DE (EUR) I2C RCE RCG (GBP) RCU 142,69 1,73 94,22 26,84 18,18 132,33 112,6 196,23 22,6 22.,29 121,34 24,68 19,58 148,84 124,35 197,88 93,54 222,65 113,98 85, ,46 111,58 99, , ,52 164, , ,18 122,44 122,61 11,13 28