Erfolgreiche Prozessführung

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1 Erfolgreiche Prozessführung im Sozialrecht Praxistipps für das sozialgerichtliche Verfahren von Willi Johannes Kainz Vors. Richter am Landessozialgericht München 2016

2 Inhaltsübersicht VII Inhaltsübersicht Inhaltsübersicht Inhaltsübersicht... IX Abkürzungsverzeichnis... XXIII Literaturverzeichnis... XXXI A. Einführung Die Korrektur fehlerhaften Verwaltungshandelns... 1 B. Der Verwaltungsakt, Bestandskraft und Auswirkungen von formellen und materiellen Fehlern im Verwaltungsverfahren... 3 C. Der sozialrechtliche Herstellungsanspruch D. Das Widerspruchsverfahren E. Das Klagesystem F. Allgemeine Verfahrensgrundsätze des sozialgerichtlichen Verfahrens G. Allgemeine Prozessvoraussetzungen einer Klage im erstinstanzlichen Verfahren H. Zulässigkeit und Begründetheit der einzelnen Klagearten I. Das erstinstanzielle Verfahren J. Beendigung des Verfahrens K. Die Berufung L. Nichtzulassungsbeschwerde auf Zulassung der Berufung, 145 SGG M. Die Revision N. Die Nichtzulassungsbeschwerde zum BSG O. Einstweiliger Rechtsschutz und Aufschiebende Wirkung P. Beschwerde vor dem Landessozialgericht, Anhörungsrüge und weitere Rechtsbehelfe Q. Die Kosten des sozialgerichtlichen Verfahrens R. Vollstreckung und Rückzahlungspflicht S. Die Wiederaufnahme des Verfahrens, 179 ff SGG T. Überlange Verfahren U. Schriftsatzmuster Stichwortverzeichnis

3 IX Inhaltsübersicht... VII Abkürzungsverzeichnis... XXIII Literaturverzeichnis... XXXI A. Einführung Die Korrektur fehlerhaften Verwaltungshandelns... 1 B. Der Verwaltungsakt, Bestandskraft und Auswirkungen von formellen und materiellen Fehlern im Verwaltungsverfahren I. Einleitung... 3 II. Der Verwaltungsakt, 31 SGB X... 3 III. Der Begriff der Bestandskraft von Verwaltungsakten Wirksamkeit von Verwaltungsakten, 39 SGB X Nichtigkeit von Verwaltungsakten, 40 SGB X... 9 IV. Folgen von Verfahrens- und Formfehlern Heilung Anhörung, 24 SGB X a) Erforderlichkeit b) Entbehrlichkeit der Anhörung c) Nachholung, 41 Abs. 2, Abs. 1 Nr. 3 SGB X Bestimmtheit, 33 Abs. 1 SGB X Weitere Verfahrensfehler Berichtigung offenbarer Unrichtigkeiten Umdeutung V. Aufhebung von Verwaltungsakten, 44 ff SGB X Rücknahme eines rechtswidrigen nicht begünstigenden Verwaltungsaktes nach 44 SGB X a) Anwendungsbereich b) Auf Sozialleistung oder Beitrag gerichtet, 44 Abs. 1 SGB X c) Rücknahme sonstiger rechtswidriger nicht begünstigender Verwaltungsakt, 44 Abs. 2 SGB X Rücknahme eines rechtswidrigen begünstigenden Verwaltungsaktes, 45 SGB X a) Anforderungen an den aufgehobenen Verwaltungsakt. 24

4 X b) Vertrauensschutz c) Fristen aa) Verwaltungsakte ohne Dauerwirkung bb) Verwaltungsakte mit Dauerwirkung cc) Frist nach Kenntnis Jahresfrist, 45 Abs. 4 S. 2 SGB X c) Rechtsfolge Ermessensentscheidung Aufhebung eines Verwaltungsaktes mit Dauerwirkung bei Änderung der Verhältnisse, 48 SGB X a) Verwaltungsakt mit Dauerwirkung b) Wesentliche Änderung c) Vertrauensschutz und Zeitpunkt der Änderung d) Fristen e) Rechtsfolge Widerruf eines rechtmäßigen nicht begünstigenden Verwaltungsaktes nach 46 SGB X Widerruf eines rechtmäßigen begünstigenden Verwaltungsaktes nach 47 SGB X Erstattung zu Unrecht erbrachter Leistungen, 50 SGB X Beweislast C. Der sozialrechtliche Herstellungsanspruch I. Anwendungsbereich II. Pflichtwidriges Verhalten III. Schaden IV. Kausalität V. Zurechenbarkeit von Fehlern anderer Behörden VI. Rechtsfolgen VII. Verjährung/Ausschlussfrist gem. 44 Abs. 4 SGB X analog VIII. Beweis D. Das Widerspruchsverfahren I. Allgemeines II. Ausnahmen, 78 Abs. 1 S. 2 SGG III. Form und Frist IV. Die Widerspruchsentscheidung Abhilfeentscheidung Zuständige Widerspruchsbehörde Wirkung des Widerspruchs Zulässigkeits- und Sachentscheidung... 46

5 XI 5. Kostenentscheidung Bekanntgabe E. Das Klagesystem I. Allgemeines II. Abgrenzung der unterschiedlichen Klagearten Gestaltungsklage Anfechtungsklage Leistungsklagen a) Unechte Leistungsklage, 54 Abs. 4 SGG b) Verpflichtungsklage, 54 Abs. 1 S. 2 SGG c) Untätigkeitsklage, 88 SGG d) Echte Leistungsklage, 54 Abs. 5 SGG Feststellungsklage Normenkontrolle, 55a SGG F. Allgemeine Verfahrensgrundsätze des sozialgerichtlichen Verfahrens I. Grundsatz des rechtlichen Gehörs Rechtsschutz bei Verletzung des rechtlichen Gehörs Akteneinsicht II. Prozesshandlungen III. Der Streitgegenstand IV. Der Gegenstand der Klage und Einbeziehung neuer Bescheide, 95, 96 SGG V. Klageänderung, 99 SGG Zulässigkeit einer Klageänderung Einwilligung und Sachdienlichkeit Zulässigkeit der geänderten Klage Verfahrensrechtliche Hinweise VI. Nachschieben von Gründen VII. Maßgeblicher Zeitpunkt für die Beurteilung der Sach- und Rechtslage VIII. Untersuchungsgrundsatz und Beweiserhebung Untersuchungsgrundsatz a) Allgemeines b) Verletzung des Untersuchungsgrundsatzes Mitwirkungspflicht Maßnahmen zur Sachaufklärung nach 106 Abs. 3 SGG Datenschutzrechtliche Schranken a) Datenschutz als subjektives Recht b) Datenschutzrechtliche Eingriffe im sozialgerichtlichen Verfahren... 77

6 XII c) Datenschutz im sozialgerichtlichen Verfahren d) Datenschutz im Verwaltungsverfahren e) Rechtfertigung datenerheblicher sozialrichterlicher Tätigkeit f) Verletzungen des Rechts auf informationelle Selbstbestimmung Beweismaßstäbe im sozialgerichtlichen Verfahren Die Beweisaufnahme a) Allgemeine Grundsätze b) Beweisanträge c) Die einzelnen Beweismittel aa) Augenschein bb) Urkundsbeweis cc) Amtliche Auskünfte dd) Zeugenbeweis ee) Der Sachverständigenbeweis aaa) Pflichten des Sachverständigen bbb) Ausschluss des Sachverständigen ccc) Entschädigung des Sachverständigen ddd) Haftung des Sachverständigen d) Verfahrensrechtliche Hinweise Gutachten nach 109 SGG a) Antrag b) Kostenvorschuss c) Ablehnung des Antrags d) Endgültige Kostentragungspflicht Materielle Beweislast IX. Prozesskostenhilfe Antrag Bedürftigkeit a) Einkommen b) Einsatz von Vermögen Hinreichende Erfolgsaussicht Keine Mutwilligkeit Kein Ausschluss Verfahrensrechtliche Fragen und Entscheidung a) Zuständigkeit b) Besondere Mitteilungspflichten bei wesentlicher Änderung der Verhältnisse und Änderung der Bewilligung, 120a ZPO c) Aufhebung der Bewilligung, 124 ZPO d) Rechtsmittel

7 XIII X. Elektronische Kommunikationsformen und Aktenführung XI. Unterbrechung, Aussetzung und Ruhen des Verfahrens G. Allgemeine Prozessvoraussetzungen einer Klage im erstinstanzlichen Verfahren I. Ordnungsgemäße Klageerhebung ( 90 SGG) II. Deutsche Gerichtsbarkeit III. Rechtsweg der Sozialgerichtsbarkeit, 51 SGG Öffentlich-rechtliche Streitigkeit Nichtverfassungsrechtlicher Art Zuständigkeitskatalog des 51 Abs. 1 SGG Rechtswegentscheidung IV. Die Beteiligten und ihre Vertretung Beteiligte, 69 SGG Beteiligtenfähigkeit, ( 70 SGG) Prozessführungsbefugnis Prozessfähigkeit, 71 SGG Prozessvertretung Prozessvollmacht Beiladung a) Die einfache Beiladung, 75 Abs. 1 SGG b) Die notwendige Beiladung, 75 Abs. 2 SGG c) Verfahren und Antrag d) Verurteilung zu einer Leistung, 75 Abs. 5 SGG V. Zuständigkeit Sachliche und funktionelle Zuständigkeit, 8, 29 Abs. 2 4 SGG Besetzung der Spruchkörper Befangenheit und Ausschluss von der richterlichen Tätigkeit, 60 SGG a) Absolute Ausschließungsgründe b) Relative Ausschließungsgründe, 60 Abs. 1 SGG ivm 42 ZPO c) Mögliche Ablehnungsgründe d) Verfahren aa) Antrag bb) Verlust des Ablehnungsrechts cc) Glaubhaftmachung dd) Dienstliche Stellungnahme ee) Anzeige von Befangenheitsgründen durch den Richter, 48 ZPO

8 XIV ff) Rechtliches Gehör gg) Amtshandlungen nach dem Ablehnungsgesuch e) Entscheidung des Gerichts Örtliche Zuständigkeit, 29 Abs. 3 4, 57 57b SGG VI. Keine andere Rechtshängigkeit ( 202 S. 1 SGG ivm 17 Abs. 1 S. 2 GVG) oder entgegenstehende Rechtskraft ( 141 SGG) VII. Rechtsschutzbedürfnis VIII. Besondere Prozessvoraussetzungen der statthaften Klageart H. Zulässigkeit und Begründetheit der einzelnen Klagearten I. Anfechtungsklage, 54 Abs. 1 S. 1 Alt. 1 SGG Zulässigkeit der isolierten Anfechtungsklage a) Statthafte Klageart, 54 Abs. 1 S. 1 SGG b) Klagebefugnis, 54 Abs. 1 S. 2 SGG c) Vorverfahren, 78 SGG d) Klagefrist, 87 SGG e) Wiedereinsetzung in den vorigen Stand, 67 SGG aa) Anwendungsbereich bb) Voraussetzungen der Wiedereinsetzung in den vorigen Stand aaa) Verschulden bbb) Antrag ccc) Form und Frist cc) Verfahrensrechtliche Hinweise Begründetheit der (isolierten) Anfechtungsklage II. Folgenbeseitigungsanspruch, 131 Abs. 1 S. 1 und 2 SGG. 173 III. Kombinierte Anfechtungs- und (unechte) Leistungsklage Zulässigkeit der kombinierten Anfechtungs- und Leistungsklage a) Statthafte Klageart 54 Abs. 1 S. 1, 4 SGG b) Klagebefugnis c) Vorverfahren, 78 Abs. 1 SGG d) Klagefrist, 87 SGG Begründetheit der kombinierten Anfechtungs- und (unechten) Leistungsklage, 54 Abs. 1, Abs. 4 SGG IV. Verpflichtungsklage Zulässigkeit a) statthafte Klageart, 54 Abs. 1 S. 1 SGG b) Klagebefugnis, 54 Abs. 1 S. 2 SGG c) Vorverfahren, 78 Abs. 1 SGG und Klagefrist

9 XV 2. Begründetheit von (kombinierter Anfechtungs-) und Verpflichtungsklage a) Vornahmeklage, 131 Abs. 2 S. 1 SGG b) Bescheidungsurteil, 131 Abs. 2 S. 2, Abs. 3 SGG c) Zugunstenbescheid nach 44 SGB X V. Untätigkeitsklage, 88 SGG Zulässigkeit a) Statthafte Klageart b) Klagebefugnis c) Wartefrist d) Vorverfahren Begründetheit a) Entscheidung des Gerichts aa) Bescheidung während des Klageverfahrens bb) Klageerhebung vor Ablauf der Wartefrist b) Klageerhebung nach Ablauf der Wartefrist oder nachträglicher Ablauf der Wartefrist c) Kostenentscheidung VI. (Echte) Leistungsklage, 54 Abs. 5 SGG Zulässigkeit der echten Leistungsklage Begründetheit der echten Leistungsklage VII. Feststellungsklage Zulässigkeit der Feststellungsklage a) Statthafte Klageart, 55 SGG aa) Feststellung eines Rechtsverhältnisses, 55 Abs. 1 Nr. 1 SGG bb) Feststellung der Zuständigkeit, 55 Abs. 1 Nr. 2 SGG cc) Feststellung der Kausalität einer Gesundheitsstörung, 55 Abs. 1 Nr. 3 SGG dd) Feststellung der Nichtigkeit eines Verwaltungsaktes, 55 Abs. 1 Nr. 4 SGG b) Feststellungsinteresse, 55 Abs. 1 l. Hs SGG c) Keine Klagebefugnis d) Klagefrist? e) Subsidiarität der Feststellungsklage f) Vorverfahren/Rechtsschutzbedürfnis Begründetheit der Feststellungsklage, 55 SGG a) Normalfall b) Anerkennung eines Arbeitsunfalles c) Kombinierte Anechtungs-, Leistungs- und Feststellungsklage nach 55 Abs. 1 Nr. 3 SGG

10 XVI d) Kombinierte Anfechtungs-, Feststellungs- und Leistungsklage bei Aufhebung nach 48 SGB X im Bereich der Unfallversicherung VIII. Die Fortsetzungsfeststellungsklage, 131 Abs. 1 S. 3 SGG Zulässigkeit a) Erledigung b) Antrag c) Klagearten des Ausgangsverfahrens d) Prozessvoraussetzungen der anderen Klagearten e) Berechtigtes Interesse Begründetheit IX. Normenkontrollverfahren, 55a SGG I. Das erstinstanzielle Verfahren I. Das vorbereitende Verfahren Übersendung der Klageschrift Untersuchungsmaxime und Hinweispflicht Präklusionswirkung, 106a SGG Akteneinsicht Vorbereitende Schriftsätze Mitteilung der Ergebnisse der Ermittlungen Erörterungstermin Güterichter Ladung zur mündlichen Verhandlung a) Persönliches Erscheinen b) Ladungsfrist II. Die mündliche Verhandlung Öffentlichkeit, Sitzungspolizei und Gerichtssprache Feststellung der Anwesenheit und Ladung Sachvortrag, Erörterung der Sach- und Rechtslage Beweiserhebung Anträge Schließung der mündlichen Verhandlung Niederschrift III. Entscheidung ohne mündliche Verhandlung J. Beendigung des Verfahrens I. Arten der Beendigung Klagerücknahme, Erledigterklärung a) Erklärung der Klagerücknahme b) Fiktion der Klagerücknahme, 102 Abs. 2 SGG c) Wirkungen der Klagerücknahme

11 XVII 2. Anerkenntnis Der gerichtliche Vergleich a) Materiell-rechtliche Voraussetzungen b) Prozessrechtliche Voraussetzungen c) Form des Vergleichs d) Kostenregelung e) Unwirksamkeit des Vergleichs Urteil II. Das sozialgerichtliche Urteil III. Der Tenor des Urteils Die Hauptentscheidung a) Allgemeines b) Zurückverweisung, 131 Abs. 5 SGG Kostenentscheidung Zulassung von Berufung und Sprungrevision Streitwertfestsetzung IV. Urteilsverkündung, 132 SGG V. Aufbau und Abfassung des sozialgerichtlichen Urteils Der Tatbestand im sozialgerichtlichen Urteil a) Allgemeine Anmerkungen b) Aufbau aa) Beginn bb) Geschichtserzählung cc) Prozessgeschichte dd) Streitgegenstand ee) Anträge ff) Ausführungen des Beklagten gg) Auführungen und Anträge weiterer Beteiligter hh) Ergänzungen c) Sprachliche Hinweise Die Entscheidungsgründe Abfassung und Übergabe an die Geschäftsstelle VI. Zustellung von Urteilen VII. Abänderung eines Urteils Offenbare Unrichtigkeiten Berichtigung des Tatbestandes Ergänzung des Urteils VIII. Gerichtsbescheid Voraussetzungen Rechtsbehelf

12 XVIII K. Die Berufung I. Zulässigkeit der Berufung und Zulassung der Berufung Statthaftigkeit der Berufung a) Beschwerdegegenstandswert b) Geldleistungen Zulassung der Berufung Beschwer Berufungseinlegung, Form und Frist II. Die Durchführung des Berufungsverfahrens III. Abschluss des Berufungsverfahrens IV. Wirkung der Berufungseinlegung L. Nichtzulassungsbeschwerde auf Zulassung der Berufung I. Zulässigkeit der Nichtzulassungsbeschwerde Grundsätzliche Bedeutung, 144 Abs. 2 Nr. 1 SGG Divergenz, 144 Abs. 2 Nr. 2 SGG Verfahrensmangel, 144 Abs. 2 Nr. 3 SGG a) Geltendmachung b) Tatsächlicher Verfahrensmangel c) Beruhen Form Begründung der Nichtzulassungsbeschwerde II. Entscheidung des Landessozialgerichts, 145 Abs. 4 SGG. 253 M. Die Revision I. Zulassung der Revision Zulassung durch das LSG Die Zulassung durch das Sozialgericht (Sprungrevision), 161 SGG Zulassung der Revision durch das BSG im Rahmen einer Nichtzulassungsbeschwerde, 160a SGG II. Einlegung der Revision Form und Frist Vertretungszwang Revisionsbegründung Anschlussrevision III. Entscheidung des BSG

13 N. Die Nichtzulassungsbeschwerde zum BSG XIX I. Formelle Anforderungen Beschwerdeerhebung Begründung der Beschwerde Grundsätzliche Bedeutung, 160 Abs. 2 Nr. 1 SGG a) Rechtsfrage darlegen b) Klärungsbedürftigkeit c) Darlegung der grundsätzlichen Bedeutung d) Klärungsfähigkeit e) Entscheidungserheblichkeit f) Maßgeblicher Zeitpunkt Divergenz, 160 Abs. 2 Nr. 2 SGG a) Bezeichnung der Entscheidung b) Darstellung der divergierenden Rechtssätze c) Widerspruch zwischen den Rechtssätzen d) Beruhen auf der Abweichung e) Entscheidungserheblichkeit f) Maßgeblicher Zeitpunkt Verfahrensmangel, 160 Abs. 2 Nr. 3 SGG a) Konkrete Benennung des Verfahrensmangels b) Kein Rügeverlust oder Ausschluss c) Vorliegen eines Verfahrensmangels d) Beruhen e) Entscheidungserheblichkeit O. Einstweiliger Rechtsschutz und Aufschiebende Wirkung I. Verfassungsrechtliche Anforderungen an den einstweiligen Rechtsschutz II. Verfahrensrechtliche Anforderungen III. Grundsatz der aufschiebenden Wirkung, 86a Abs. 1 SGG IV. Ausschluss der aufschiebenden Wirkung nach 86a Abs. 2, Abs. 4 SGG V. Anordnung der sofortigen Vollziehung, 86a Abs. 2 Nr. 5 SGG VI. Antrag auf Aussetzung der sofortigen Vollziehung bei Leistungsträger oder Widerspruchsbehörde, 86a Abs. 3 SGG VII. Einstweiliger Rechtsschutz im Rahmen der aufschiebenden Wirkung, 86b Abs. 1 SGG Zulässigkeit des Antrags

14 XX a) Statthaftes Antragsverfahren b) Weitere Antragsvoraussetzungen Begründetheit des Antrags VIII. Einstweilige Anordnung nach 86b Abs. 2 SGG Zulässigkeit einer einstweiligen Anordnung Begründetheit des Antrags auf einstweilige Anordnung Entscheidung des Gerichts Vollstreckung P. Beschwerde vor dem Landessozialgericht, Anhörungsrüge und weitere Rechtsbehelfe I. Allgemeines und Abgrenzung zu anderen Rechtsbehelfen II. Die Beschwerde, 172 ff SGG Zulässigkeit der Beschwerde a) Statthaftigkeit aa) Beschwerdefähige Entscheidungen bb) Ausschluss der Beschwerde b) Form und Frist aa) Frist bb) Form Entscheidung über die Beschwerde Aufschiebende Wirkung, 175 SGG Ausschluss der Beschwerde, 177 SGG III. Die Anhörungsrüge, 178a SGG Voraussetzungen Form Frist Verfahren und Entscheidung Q. Die Kosten des sozialgerichtlichen Verfahrens I. Allgemeines II. Gerichtskostenfreie Verfahren Privilegierter Personenkreis des 183 SGG Grundsatz Gerichtskostenfreiheit, 183 SGG Erstattung der außergerichtlichen Kosten Kostenentscheidung nach 193 SGG Verschuldenskosten nach 192 SGG III. Gerichtskostenpflichtige Verfahren Gerichtskostenpflicht nach 197a SGG Kosten nach dem Gerichtskostengesetz Streitwertfestsetzung

15 XXI 4. Kostengrundentscheidung nach 197a Abs. 1 SGG ivm 161 Abs. 1 VwGO IV. Rechtsanwaltsgebühren Betragsrahmengebühren Rechtsanwaltsgebühren in gerichtskostenpflichtigen Verfahren V. Festsetzung der Kosten durch den Urkundsbeamten und Anrufung des Gerichts, 197 SGG VI. Überprüfbarkeit der Kostenentscheidung R. Vollstreckung und Rückzahlungspflicht S. Die Wiederaufnahme des Verfahrens I. Überblick II. Zulässigkeit der Wiederaufnahme nach 179 SGG Nichtigkeitsklage, 179 Abs. 1 SGG ivm 579 ZPO Restitutionsklage, 179 Abs. 1 SGG ivm 578 Abs. 1, 580 ZPO Wiederaufnahme bei strafrechtlicher Verurteilung eines Beteiligten, 179 Abs. 2 SGG III. Verfahren der Wiederaufnahme T. Überlange Verfahren I. Besondere Zulässigkeitsvoraussetzungen einer Klage auf Entschädigung Zuständigkeit Statthafte Klageart Fristen a) Wartefrist b) Klagefrist Klagebefugnis II. Materielle Voraussetzungen Passivlegitimation Aktivlegitimation als Verfahrensbeteiligter gemäß 198 Abs. 1, Abs. 6 Nr. 2 GVG Verzögerungsrüge im Sinne von 198 Abs. 3 GVG Gerichtsverfahren im Sinne von 198 Abs. 6 Nr. 1 GVG Unangemessene Dauer a) Angemessenheitsprüfung b) Ablauf des Verfahrens nach 198 Abs. 1 S. 2 GVG

16 XXII c) Wertende Betrachtung und Abwägung aller Einzelumstände Entschädigungspflichtiger Nachteil III. Altverfahren U. Schriftsatzmuster I. Widerspruchseinlegung II. Fristwahrende Widerspruchseinlegung bei anderer inländischer Behörde im Sinne von 84 Abs. 2 S. 1 SGG III. Formlose Klageerhebung mit Antrag auf Akteneinsicht IV. Fristwahrende Klageerhebung bei anderer Behörde nach 91 Abs. 1 SGG V. Antrag auf Wiedereinsetzung in den vorigen Stand VI. Isolierte Anfechtungsklage 54 Abs. 1 SGG VII. Kombinierte Anfechtungs-, Feststellungs- und Leistungsklage ( 54 Abs. 1, 4, 55 Abs. 1 Nr. 3 SGG) VIII. Antrag auf Gutachten nach 109 SGG IX. Ablehnung eines ärztlichen Sachverständigen wegen Besorgnis der Befangenheit X. Berufungseinlegung zur Fristwahrung XI. Nichtzulassungsbeschwerde zum LSG XII. Antrag auf Erlass einer einstweiligen Anordnung XIII. Beschwerde zum LSG XIV. Nichtzulassungsbeschwerde zum BSG Einlegung zur Fristwahrung XV. Begründung der Nichtzulassungsbeschwerde zum BSG (grundsätzliche Bedeutung) XVI. Begründung der Nichtzulassungsbeschwerde zum BSG (Verfahrensmangel Verletzung des gesetzlichen Richters durch nicht ordnungsgemäße Besetzung des Gerichts) XVII. Revisionseinlegung Stichwortverzeichnis