Deutsche Asset Management. Deutsche Asset Management Investment GmbH. DWS Top Europe. Halbjahresbericht 2016/2017

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1 Deutsche Asset Management Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Top Europe Halbjahresbericht 2016/2017

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3 Inhalt Halbjahresbericht 2016/2017 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise... 2 Halbjahresbericht DWS Top Europe... 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht... 6 TER für Anleger in der Schweiz

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2017 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net 2

5 Halbjahresbericht

6 DWS Top Europe Wertentwicklung der Anteilklassen vs. Vergleichsindex (in Euro) Anteilklasse ISIN 6 Monate Klasse LD DE ,0% Klasse IC DE000DWS2L82 3,8% 1) MSCI Europe TR Net seit dem (vorher: MSCI Europe seit dem , 12,4% davor STOXX Europe 50) 1) Klasse IC aufgelegt am Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: Umstellung auf Anteilklassen-Systematik Das Sondervermögen des bisherigen Fonds DWS Top Europe wurde per auf MCF (Multi Class Fonds) umgestellt und in die Anteilklasse LD eingebracht. Es wurde per eine weitere Anteilklassen aufgelegt: DWS Top Europe IC Überblick über die Anteilklassen ISIN-Code LD DE IC DE000DWS2L82 Wertpapierkennnummer (WKN) LD IC DWS2L8 Fondswährung EUR Anteilklassenwährung LD EUR IC EUR Erstzeichnungs- LD (seit als Anteilklasse LD) und Auflegungsdatum IC Ausgabeaufschlag LD 4% IC 0% Verwendung der Erträge LD Ausschüttung IC Thesaurierung Kostenpauschale LD 1,4% p.a. IC 0,6 % p.a. Mindestanlagesumme LD Keine IC EUR Ausgabepreis LD 80 DM IC Anteilwert der Anteilklasse DWS Top Europe LD am Auflegungstag der Anteilklasse IC 4

7 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

8 Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Aktien (Branchen): Industrien ,11 Finanzsektor ,88 Gesundheitswesen ,13 Dauerhafte Konsumgüter ,05 Hauptverbrauchsgüter ,48 Energie ,26 Grundstoffe ,87 Informationstechnologie ,81 Telekommunikationsdienste ,17 Sonstige ,09 Versorger ,03 Summe Aktien: ,88 2. Investmentanteile ,42 3. Derivate ,04 4. Bankguthaben ,65 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,21 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten ,12 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

9 Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,20 96,88 Aktien Dufry Reg. (CH ) 3)... Stück CHF 151, ,10 1,81 Geberit Reg. Disp. (CH )... Stück CHF 426, ,60 1,36 Julius Baer Gruppe Reg. (CH ) 3)... Stück CHF 50, ,76 1,04 Nestlé Reg. (CH )... Stück CHF 76, ,26 0,99 Straumann Holding Reg. (CH )... Stück CHF 462, ,84 2,02 Syngenta Reg. (2nd line) (CH )... Stück CHF 440, ,77 1,09 A.P.Møller-Mærsk B (DK ) 3)... Stück DKK , ,08 1,76 Christian Hansen Holding (DK ) 3)... Stück DKK 447, ,87 1,18 Coloplast Cl.B (DK ) 3)... Stück DKK 542, ,92 0,94 Danske Bank (DK )... Stück DKK 237, ,85 1,14 Acerinox Reg. (ES )... Stück EUR 13, ,00 0,48 Airbus Group (Airbus) (NL )... Stück EUR 71, ,00 1,59 Allianz (DE )... Stück EUR 172, ,00 2,85 ASML Holding (NL )... Stück EUR 123, ,00 1,32 AXA (FR )... Stück EUR 24, ,00 0,92 Banco Santander Reg. (ES J37)... Stück EUR 5, ,00 1,04 BASF Reg. (DE000BASF111)... Stück EUR 93, ,00 1,34 BNP Paribas (FR )... Stück EUR 61, ,00 0,96 Brenntag (DE000A1DAHH0)... Stück EUR 52, ,86 0,52 Cap Gemini (FR )... Stück EUR 85, ,30 1,06 Deutsche Post Reg. (DE )... Stück EUR 31, ,50 2,31 Deutsche Telekom Reg. (DE )... Stück EUR 16, ,00 1,18 Dialog Semiconductor (GB )... Stück EUR 47, ,00 0,73 ENEL (IT )... Stück EUR 4, ,12 1,03 Fresenius (DE )... Stück EUR 74, ,00 1,82 Gamesa Corporacion Tecnologica (ES )... Stück EUR 22, ,00 1,01 Grifols Cl.A (ES )... Stück EUR 22, ,20 1,61 Heineken (NL )... Stück EUR 79, ,00 1,15 Industria de Diseño Textil (ES )... Stück EUR 32, ,15 1,71 Infineon Technologies Reg. (DE )... Stück EUR 19, ,00 1,10 ING Groep (NL )... Stück EUR 14, ,00 3,10 Intesa Sanpaolo (IT )... Stück EUR 2, ,36 1,42 Koninklijke Ahold Delhaize (NL )... Stück EUR 19, ,20 1,29 Lanxess (DE )... Stück EUR 62, ,95 0,81 LVMH Moët Hennessy Louis Vuitton (C.R.) (FR )... Stück EUR 202, ,00 1,80 Moncler (IT )... Stück EUR 20, ,00 1,30 NH Hotel Group (ES ) 3)... Stück EUR 4, ,00 0,52 Orange (FR )... Stück EUR 14, ,00 0,87 OSRAM Licht (DE000LED4000)... Stück EUR 57, ,50 1,02 Pernod-Ricard (C.R.) (FR )... Stück EUR 109, ,00 0,97 Qiagen (NL )... Stück EUR 27, ,47 1,02 Renault (FR )... Stück EUR 80, ,00 1,83 SAP (DE )... Stück EUR 91, ,00 1,72 Schneider Electric (FR )... Stück EUR 67, ,00 2,00 Société Générale (FR )... Stück EUR 47, ,00 1,97 Symrise (DE000SYM9999)... Stück EUR 61, ,60 1,43 TechnipFMC (GB00BDSFG982)... Stück EUR 30, ,00 2,56 Telefónica (ES E18)... Stück EUR 10, ,20 1,11 Téléperformance (FR )... Stück EUR 100, ,00 1,07 Total (FR )... Stück EUR 46, ,20 1,39 VINCI (FR )... Stück EUR 73, ,00 1,56 Auto Trader Group (GB00BVYVFW23)... Stück GBP 3, ,79 0,89 BHP Billiton (GB )... Stück GBP 12, ,28 1,64 Compass Group (GB00BLNN3L44)... Stück GBP 14, ,41 1,79 IMI (GB00BGLP8L22)... Stück GBP 12, ,05 1,59 Imperial Brands (GB )... Stück GBP 38, ,64 1,00 Prudential (GB )... Stück GBP 16, ,90 1,67 Reckitt Benckiser Group (GB00B24CGK77)... Stück GBP 73, ,19 1,22 Relx (GB00B2B0DG97)... Stück GBP 15, ,20 1,05 Rentokil Initial (GB00B082RF11)... Stück GBP 2, ,85 2,28 Royal Dutch Shell Cl. A (GB00B03MLX29)... Stück GBP 21, ,21 2,29 Royal Dutch Shell Cl. B (GB00B03MM408)... Stück GBP 22, ,85 2,03 Shire (JE00B2QKY057)... Stück GBP 47, ,09 1,92 WPP (JE00B8KF9B49)... Stück GBP 17, ,72 1,29 DNB A (NO )... Stück NOK 136, ,65 1,80 7

10 Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Marine Harvest (NO ) 3)... Stück NOK 128, ,16 0,86 Svenska Cellulosa B (Free) (SE )... Stück SEK 287, ,28 1,01 Sonstige Beteiligungswertpapiere Roche Holding Profitsh. (CH )... Stück CHF 257, ,27 2,80 Investmentanteile ,54 0,42 Gruppeneigene Investmentanteile (inkl. KVG-eigene Investmentanteile) ,54 0,42 Deutsche Invest II UK Equity GBP C RD (LU ) (0,750%)... Stück GBP 107, ,54 0,42 Summe Wertpapiervermögen ,74 97,30 Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen Derivate auf einzelne Wertpapiere ,69-0,07 Wertpapier-Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte auf Aktien ROYAL DUTCH SHELL PLC CL B JUN 17 (EURX) GBP.... Stück ,69-0,07 Devisen-Derivate ,92 0,03 Devisenterminkontrakte (Kauf) Offene Positionen GBP/EUR 78,20 Mio ,92 0,03 Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,13 2,65 Bankguthaben ,13 2,65 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben.... EUR ,61 % ,61 2,54 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen.... EUR ,40 % ,40 0,10 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Schweizer Franken... CHF ,17 % ,96 0,01 US Dollar.... USD 1 631,16 % ,16 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände ,32 0,21 Dividendenansprüche.... EUR ,88 % ,88 0,06 Quellensteueransprüche.... EUR ,24 % ,24 0,15 Sonstige Ansprüche... EUR ,20 % ,20 0,01 Sonstige Verbindlichkeiten ,21-0,12 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen.... EUR ,31 % ,31-0,12 Andere sonstige Verbindlichkeiten.... EUR ,90 % ,90 0,00 Fondsvermögen ,21 100,00 Anteilwert bzw. Stück Anteilwert in der umlaufende Anteile bzw. Whg. jeweiligen Whg. Anteilwert Klasse LD... EUR 141,38 Klasse IC.... EUR 141,55 Umlaufende Anteile Klasse LD... Stück ,151 Klasse IC.... Stück 74,000 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 8

11 Marktschlüssel Terminbörsen EURX = Eurex (Eurex Frankfurt/Eurex Zürich) Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 Dänische Kronen... DKK 7, = EUR 1 Britische Pfund... GBP 0, = EUR 1 Norwegische Kronen... NOK 9, = EUR 1 Schwedische Kronen... SEK 9, = EUR 1 US Dollar... USD 1, = EUR 1 Fußnoten 3) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise als Wertpapier-Darlehen verliehen. Der Gegenwert der verliehenen Wertpapiere beläuft sich auf EUR ,27. Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Actelion Reg. (CH )... Stück Kühne + Nagel International Reg. (CH )... Stück VAT Group Reg. (CH )... Stück Anheuser-Busch InBev (BE )... Stück Banco Santander Right (ES O4)... Stück Indra Sistemas (ES )... Stück KBC Groep Parts Soc. (BE )... Stück Nokia (FI )... Stück Technip (FR )... Stück Amec Foster Wheeler (GB )... Stück Croda International (GB00BYZWX769)... Stück Icap (GB )... Stück Unilever (GB00B10RZP78)... Stück Vodafone Group (GB00BH4HKS39)... Stück Zertifikate DWS GO UK Best Picks TR Index Certificate (DE000DWS0J62)... Stück Nicht notierte Wertpapiere Aktien Anheuser-Busch InBev (BE )... Stück Qiagen (NL )... Stück Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte Volumen in 1000 Wertpapier-Terminkontrakte auf Aktien Gekaufte Kontrakte: EUR (Basiswerte: Royal Dutch Shell Cl. B) Devisenterminkontrakte Kauf von Devisen auf Termin GBP/EUR EUR Verkauf von Devisen auf Termin GBP/EUR EUR Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes) Volumen in 1000 unbefristet EUR Gattung: Actelion Reg. (CH ), Anheuser-Busch InBev (BE ), ASML Holding (NL ), AXA (FR ), Cap Gemini (FR ), Coloplast Cl.B (DK ), Dufry Reg. (CH ), Heineken (NL ), Indra Sistemas (ES ), Industria de Diseño Textil (ES ), Julius Baer Gruppe Reg. (CH ), Marine Harvest (NO ), NH Hotel Group (ES ), Pernod-Ricard (C.R.) (FR ), Royal Dutch Shell Cl. A (GB00B03MLX29), Schneider Electric (FR ), Technip (FR ), TechnipFMC (GB00BDSFG982), Total (FR ), VINCI (FR ) 9

12 Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert Klasse LD: EUR 141,38 Anteilwert Klasse IC: EUR 141,55 Umlaufende Anteile Klasse LD: ,151 Umlaufende Anteile Klasse IC: 74,000 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. Für die Investmentanteile sind in der Vermögensaufstellung in Klammern die aktuellen Verwaltungsvergütungs-/Kostenpauschalsätze zum Berichtsstichtag für die im Wertpapiervermögen enthaltenen Sondervermögen aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass darüber hinaus ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile ( Zielfonds ) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein. 10

13 Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/ Ausweis nach Abschnitt A Angaben in Fondswährung Wertpapierleihe Pensionsgeschäfte Total Return Swaps 1. Verwendete Vermögensgegenstände absolut , in % des Fondsvermögens 5, Die 10 größten Gegenparteien 1. Name J.P. Morgan Securities PLC Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,55 Großbritannien 2. Name Merrill Lynch International Ltd. Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,34 Großbritannien 3. Name Deutsche Bank AG, London Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat ,38 Großbritannien 4. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 5. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 6. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 7. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 8. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 9. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 11

14 10. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 3. Art(en) von Abwicklung und Clearing (z.b. zweiseitig, dreiseitig, zentrale Gegenpartei) zweiseitig Geschäfte gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge) unter 1 Tag Tag bis 1 Woche Woche bis 1 Monat bis 3 Monate Monate bis 1 Jahr über 1 Jahr unbefristet , Art(en) und Qualität(en) der erhaltenen Sicherheiten Art(en): Bankguthaben Schuldverschreibungen Aktien , Sonstige Qualität(en): Dem Fonds werden soweit Wertpapier-Darlehensgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte oder Geschäfte mit OTC-Derivaten (außer Währungstermingeschäften) abgeschlossen werden - Sicherheiten in einer der folgenden Formen gestellt: - liquide Vermögenswerte wie Barmittel, kurzfristige Bankeinlagen, Geldmarktinstrumente gemäß Definition in Richtlinie 2007/16/EG vom 19. März 2007, Akkreditive und Garantien auf erstes Anfordern, die von erstklassigen, nicht mit dem Kontrahenten verbundenen Kreditinstituten ausgegeben werden, beziehungsweise von einem OECD-Mitgliedstaat oder dessen Gebietskörperschaften oder von supranationalen Institutionen und Behörden auf kommunaler, regionaler oder internationaler Ebene begebene Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit - Anteile eines in Geldmarktinstrumente anlegenden Organismus für gemeinsame Anlagen (nachfolgend OGA ), der täglich einen Nettoinventarwert berechnet und der über ein Rating von AAA oder ein vergleichbares Rating verfügt - Anteile eines OGAW, der vorwiegend in die unter den nächsten beiden Gedankenstrichen aufgeführten Anleihen / Aktien anlegt - Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit, die ein Mindestrating von niedrigem Investment-Grade aufweisen - Aktien, die an einem geregelten Markt eines Mitgliedstaats der Europäischen Union oder an einer Börse eines OECD-Mitgliedstaats zugelassen sind oder gehandelt werden, sofern diese Aktien in einem wichtigen Index enthalten sind. Die Verwaltungsgesellschaft behält sich vor, die Zulässigkeit der oben genannten Sicherheiten einzuschränken. Des Weiteren behält sich die Verwaltungsgesellschaft vor, in Ausnahmefällen von den oben genannten Kriterien abzuweichen. Weitere Informationen zu Sicherheitenanforderungen befinden sich in dem Verkaufsprospekt des Fonds/Teilfonds. 12

15 6. Währung(en) der erhaltenen Sicherheiten Währung(en): AUD; EUR; GBP; DKK; JPY; USD Sicherheiten gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge) unter 1 Tag Tag bis 1 Woche Woche bis 1 Monat bis 3 Monate Monate bis 1 Jahr über 1 Jahr unbefristet , Ertrags- und Kostenanteile (vor Ertragsausgleich) Ertragsanteil des Fonds absolut , in % der Bruttoerträge 60, Kostenanteil des Fonds Ertragsanteil der Verwaltungsgesellschaft absolut , in % der Bruttoerträge 40, Kostenanteil der Verwaltungsgesellschaft Ertragsanteil Dritter absolut in % der Bruttoerträge Kostenanteil Dritter Erträge für den Fonds aus Wiederanlage von Barsicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps absolut Summe ,27 Anteil 5, Verliehene Wertpapiere in % aller verleihbaren Vermögensgegenstände des Fonds 1. Name Hammerson PLC 11. Die 10 größten Emittenten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,73 2. Name Yamazaki Baking Co. Ltd. Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,63 13

16 3. Name Don Quijote Holdings Co. Ltd. Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,16 4. Name Grupo Catalana Occidente S.A. Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,46 5. Name Wessanen NV Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,54 6. Name Pigeon Corp. Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,07 7. Name Chargeurs S.A. Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,61 8. Name Direct Energie Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) ,19 9. Name Applus Services S.A. Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) , Name Sumitomo Rubber Industries Ltd. Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) , Wiederangelegte Sicherheiten in % der empfangenen Sicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps Anteil Verwahrart begebener Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps (In % aller begebenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps) gesonderte Konten / Depots - - Sammelkonten / Depots - - andere Konten / Depots - - Verwahrart bestimmt Empfänger

17 14. Verwahrer/Kontoführer von empfangenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps Gesamtzahl Verwahrer/ Kontoführer Name Bank of New York verwahrter Betrag absolut ,67 2. Name verwahrter Betrag absolut 15

18 TER für Anleger in der Schweiz Gesamtkostenquote (Total Expense Ratio (TER)) für Fonds mit Registrierung in der Schweiz im Zeitraum vom bis Fonds Anteilklasse ISIN TER 1)2) DWS Vermögensbildungsfonds I Klasse LD DE ,40 Klasse IC DE000DWS2L82 0,60 1) Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Jahres aus (TER inkl. erfolgsabhängiger Vergütung gemäss SFAMA-Richtlinie). 2) Der TER-Ausweis in den Vermögensaufstellungen und Ertrags- und Aufwandsrechnungen zu den Jahresberichten kann hiervon abweichen, da er nach BVI-Methode ermittelt wurde. 16

19 Kapitalverwaltungsgesellschaft Deutsche Asset Management Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 179 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Nicolas Moreau (seit dem ) Deutsche Bank AG, London Vorsitzender Christof von Dryander Deutsche Bank AG, stellv. Vorsitzender Dr. Roland Folz (bis zum ) Deutsche Bank AG, Hans-Theo Franken Deutsche Vermögensberatung AG, Dr. Alexander Ilgen Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Prof. Christian Strenger Ute Wolf Evonik Industries AG, Essen Verwahrstelle State Street Bank International GmbH Brienner Straße München Eigenmittel nach Feststellung des Jahresabschlusses am : 2.154,4 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Geschäftsführung Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Geschäftsführer der DB Finanz-Holding GmbH, Mitglied des Verwaltungsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxemburg S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA, Köln Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Reinhard Bellet Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Stefan Kreuzkamp Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Dr. Matthias Liermann Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Verwaltungsrats der Oppenheim Asset Management Services S.à.r.l., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Henning Gebhardt (bis zum ) Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Thorsten Michalik Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Petra Pflaum (seit dem ) Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Stand:

20 Deutsche Asset Management Investment GmbH Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0)