Auswirkungen der Globalisierung auf das Recht der völkerrechtlichen Verträge

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1 Auswirkungen der Globalisierung auf das Recht der völkerrechtlichen Verträge Von Ulla Hingst Duncker & Humblot Berlin

2 Inhaltsverzeichnis Teil 1 Was bedeutet Globalisierung? 19 A. Erscheinungsformen und Kennzeichen von Globalisierung 19 I. Globalisierung": Verwendung des Begriffs in der einschlägigen Fachliteratur; Sachbereiche und Erscheinungsformen Information- und Kommunikationstechnologie Globalisierung der Wirtschaft Ökologische Globalisierung Politische und rechtliche Vernetzung der Welt Sicherheit Soziale Globalisierung Zusammenfassung 35 II. Gemeinsame Kennzeichen der Globalisierungs"-Phänomene Aufhebung der Kongruenz von Nationalstaat und Gesellschaft: Gesellschaftliche Denationalisierung Veränderung der Rolle des Staates im internationalen System; Rechtliche Denationalisierung Erosion der staatlichen Steuerungs- und Regelungsmacht: Faktische Denationalisierung Ergebnis 55 III. Reichweite, Umfang und Grenzen der Denationalisierung Souveränitätsverlust? Bedeutung nationalen Rechts Bedeutungslosigkeit und Absterben des Staates? Geographische Reichweite der Denationalisierung 68 B. Der Begriff Globalisierung" 69 I. Globalisierung": Eine Sammlung von Definitionen 70 II. Bestimmung einer Arbeitsdefinition Ermittlung der für die verschiedenen Definitionen wesentlichen Begriffsmerkmale 74 a) Gemeinsamkeiten 74 b) Unterschiede 75

3 10 Inhaltsverzeichnis aa) Increasing interconnectedness" und Entstaatlichung 75 bb) Förderung des Gemeinwohls 77 c) Zwischenergebnis Verwendbarkeit der Merkmale für die Arbeitsdefinition 78 a) Increasing interconnectedness" oder Entstaatlichung? 78 b) Ziel der Förderung des Gemeinwohls 80 aa) Gründe für die Aufstellung des Gemeinwohl-Erfordernisses bb) Folgen bei Aufstellung des Gemeinwohl-Erfordernisses 81 (1) Informations- und Kommunikationstechnologie 83 (2) Gemeinwohlbeförderung im Bereich der Wirtschaft 85 (3) Gemeinwohlinteressen im Umweltbereich 88 (4) Gemeinwohlinteressen in den Bereichen Politik und Recht. 90 (5) Sicherheit 92 (6) Soziale Globalisierung 92 cc) Zwischenergebnis 94 dd) Würdigung Weitere Definitionsmerkmale? Arbeitsdefinition Anwendung der Arbeitsdefinition 97 a) Information und Kommunikation 98 b) Wirtschaft 98 c) Umwelt 99 d) Politik und Recht 100 e) Sicherheit 102 f) Soziale Globalisierung 103 g) Ergebnis 105 C. Abgrenzung zur Internationalisierung 106 Teil 2 Reaktionen auf den Globalisierungsprozeß: Parallele (Gegen-)Bewegungen 109 A. Fragmentierungs- und Renationalisierungstendenzen 109 B. Regionalisierung 111 C. Entterritorialisierung nationalstaatlicher Gewalt 112 I. Extraterritoriale Ausübung von Jurisdiktion Extraterritoriale Ausübung von Jurisdiktion im Bereich der Wirtschaft. 113 a) Vorbemerkung 113 aa) Wettbewerbsrecht der Bundesrepublik Deutschland 114

4 Inhaltsverzeichnis 11 bb) Wettbewerbsrecht Großbritanniens 114 cc) Weitere EU-Mitglieder und andere Staaten 115 dd) Kartell- und Wirtschaftsrecht der U.S.A 116 ee) Europäisches Gemeinschaftsrecht 116 b) Fälle der extraterritorialen Ausübung von Jurisdiktion aus dem Wirtschaftsbereich 117 aa) Vereinigte Staaten von Amerika: Cuban Democracy Act (1992). 117 bb) Vereinigte Staaten von Amerika: Insurance Antitrust Case (1993) 118 cc) Vereinigte Staaten von Amerika: Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act (1996) 118 dd) Vereinigte Staaten von Amerika: Iran Libyan Sanctions Act (D'Amato-Kennedy-Gesetz) (1996) 120 ee) Steuerparadies Cook Islands (1996) Extraterritoriale Ausübung von Jurisdiktion im Bereich des Umweltschutzes 120 a) Vereinigte Staaten von Amerika: Tuna-Dolphin-Fälle I (1991) und II (1994) 121 b) Vereinigte Staaten von Amerika: Shrimp/Turtles-Fall (1997) 121 c) Art. 218(1) Seerechtsübereinkommen der Vereinten Nationen (1982) 122 d) Weitwandernde Fischarten und grenzüberschreitende Fischbestände Nationale Sicherheit 124 a) Vereinigte Staaten von Amerika: United States v. Noriega, Entscheidung des District Court (1990) 124 b) England: R v. Latif, R v. Shahzad (1996) 125 c) Deutschland: BGHSt 37, 305 (1991) 125 II. Zusammenhang mit den Globalisierungsphänomenen 125 III. Zusammenfassung; Würdigung 133 Teil 3 Die Auswirkungen von Globalisierung auf völkerrechtliche Verträge 137 A. Einleitung 137 I. Ziel der Untersuchung 137 II. Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnisse aus Teil B. Der Kreis der an völkerrechtlichen Verträgen beteiligten Parteien 138 I. Bestandsaufnahme 139 II. Implikationen der Globalisierung für den Kreis der potentiellen Beteiligten völkerrechtlicher Verträge Theoretische Überlegungen Bestätigung durch die völkerrechtliche Vertragspraxis? 146

5 12 Inhaltsverzeichnis a) Rechts- und Pflichtenpositionen von NGOs im Rahmen völkerrechtlicher Verträge 146 aa) Primärrecht 147 (1) Menschenrechtsschutz 147 (2) Umweltschutz 148 (3) Humanitäres Völkerrecht 151 (4) Seerechtsübereinkommen der Vereinten Nationen 152 bb) Sekundärrecht 153 cc) Zwischenergebnis 154 dd) Schlußfolgerung: Völkerrechtssubjektivität nichtstaatlicher Organisationen? 154 b) Beteiligung von NGOs als Parteien völkerrechtlicher Verträge 157 III. Ergebnis 160 C. Auswirkungen auf den treaty making process" und die Struktur völkerrechtlicher Verträge 163 I. Vertragsschluß im Consensus"-Verfahren 164 II. Änderung von Verträgen ( amendment procedure") 167 III. Verweisung auf vertragsexterne Standards ( legislation by reference") IV. Ergebnis 174 D. Auswirkungen auf die Reichweite der Bindungswirkung völkerrechtlicher Verträge 175 I. Traditionelle Lehre und Praxis Pacta tertiis nee nocent nee prosunt Einschränkungen zur Pacta-tertiis-Regel 177 a) Wiener Übereinkommen über das Recht der Verträge 177 aa) Art. 35 WVRK 177 bb) Art. 36 WVRK 177 b) Verfügungsverträge 178 c) Institutionelle Verträge 178 d) Statusverträge ( objeetive regimes") 179 e) Schaffung von Völkergewohnheitsrecht durch völkerrechtliche Verträge Art. 2 (6) UN-Charta Dogmatische Begründung der klassischen Einschränkungen zur Pactatertiis-Regel 185 a) Ausnahme-Ansätze 185 b) Konsens-Ansätze 187 c) Öffentlich-rechtliche Ansätze 188 d) Zwischenergebnis :' 192 II. Bedeutung von Globalisierung im Zusammenhang mit der Frage der Drittwirkung völkerrechtlicher Verträge 192

6 Inhaltsverzeichnis Zunehmende Notwendigkeit einer Bindung dritter Staaten Auswirkungen von Globalisierung auf die staatliche Souveränität Konstitutionalisierung des Völkerrechts 199 III. Reaktionen in neuerer Lehre und Praxis Aufarbeitung der Veränderungen durch die Völkerrechtswissenschaft a) Neuere dogmatische Ansätze zur Begründung einer Bindung dritter Staaten 201 aa) General International Law 202 bb) Treaties providing for basic interests of the international community 204 cc) Nutzungsordnungen im Allgemeininteresse 205 dd) Public Interest Norms/Erga Omnes Norms 207 b) Zusammenfassende Gesamtschau 210 aa) Gemeinsamkeiten 210 bb) Unterschiede 211 (1) Rechtsquelle 211 (2) Begründung einer Regelungsbefugnis erga omnes 215 cc) Zwischenergebnis Regelung des Verhaltens von Drittstaaten in der völkervertraglichen Praxis 218 a) Drittwirkung von Regelungsmechanismen zur mittelbaren Steuerung des Verhaltens dritter Staaten 218 aa) Durchsetzung vertraglicher Regelungen gegenüber Drittstaaten mittels Handelsbeschränkungen 219 (1) Funktionsweise 219 (2) Bewertung 221 bb) UN-Drogenkonventionen von 1961 und (1) Überblick über die Regelungen betreffend Drittstaaten (2) Bewertung 226 cc) Zwischenergebnis 228 b) Mit rechtlicher Drittwirkung vergleichbare Entwicklungen im vertragsinternen Bereich: Zulässigkeit von Vorbehaltserklärungen bei Menschenrechtsverträgen 229 aa) Darstellung der Entwicklungen 229 bb) Parallele zur Drittwirkung von Verträgen 234 cc) Begriindbarkeit der Bindung der Reservatarstaaten mittels der neueren dogmatischen Ansätze? 235 dd) Bestätigung der neueren dogmatischen Ansätze durch die Praxis? 240 ee) Ergebnis 242 c) Fälle rechtlicher Drittwirkung 243 aa) Drittwirkung im Rahmen des Seerechtsübereinkommens der Vereinten Nationen (SRÜ) 244

7 14 Inhaltsverzeichnis (1) Art. 218 (1) SRÜ, Hafenstaatsjurisdiktion 244 (a) Nationale UmsetzungsVorschriften zu Art. 218 (1) SRÜ. 247 (aa) Belize: Maritime Areas Act, (bb) Gesetzgebung von St. Kitts und Nevis und St. Lucia, (cc) Bundesrepublik Deutschland: Art. 12 Ausführungsgesetz Seerechtsübereinkommen 1982/ (dd) Norwegen: Section 121 (1) (7) Seaworthiness Act, (ee) Niederlande: Art. 19 (2) Prevention of Pollution from Ships Act, (ff) HELCOM Recommendation 19/16, (b) Zusammenfassung 252 (c) Bewertung 252 (aa) Überschreitung der Kompetenzen aus Art. 218 (1) SRÜ durch die nationale Gesetzgebung? 253 (et) Wortlautauslegung des Art. 218 (1) SRÜ 253 (ß) Systematische und teleologische Auslegung (bb) Drittwirkung des Art. 218 (1) SRÜ oder Herausbildung von Völkergewohnheitsrecht auf Basis des Art. 218 (1) SRÜ? 257 (d) Tatsächliche Durchsetzung gegenüber Nicht-Mitgliedstaaten des SRÜ 259 (e) Bestätigung der neueren dogmatischen Ansätze? 260 (f) Zwischenergebnis 263 (2) Tiefseebodenregime, Teil XI SRÜ 264 (a) Drittwirkung des Regimes 264 (b) Praxis 265 (c) Bestätigung der neueren dogmatischen Ansätze? 266 (d) Zwischenergebnis 270 bb) Drittwirkung im Rahmen des Fish Stocks Agreement 271 (1) Drittwirkung des Fish Stocks Agreement 271 (2) Bestätigung der neueren dogmatischen Ansätze? 276 (3) Zwischenergebnis 279 cc) Ergebnis 281 d) Aktuell: Das Statut von Rom für den Internationalen Strafgerichtshof 281 aa) Das Statut von Rom als Fall rechtlicher Drittwirkung? 282 (1) Art. 12 Statut: Vorbedingungen für die Ausübung der Gerichtsbarkeit 283 (a) Inhalt der Regelung 283 (b) Drittwirkung der Regelung 283 (aa) Inkorporierung des Universalitätsprinzips 285

8 Inhaltsverzeichnis 15 (bb) Vertragliche Verpflichtung von Drittstaaten? 286 (cc) Zwischenergebnis 287 (2) Art. 13 (b) Statut: Ausübung der Gerichtsbarkeit 287 (a) Inhalt der Regelung 287 (b) Drittwirkung der Regelung 288 (aa) Drittwirkung durch Verfolgung von Verbrechen, die Staatsangehörige eines Nicht-Mitgliedstaates auf dem eigenen oder dem Staatsgebiet eines anderen Nicht-Mitgliedstaates begangen haben 289 (bb) Drittwirkung durch Kooperationspflichten für Nicht-Mitgliedstaaten 292 (c) Zwischenergebnis 292 bb) Umgang mit Drittstaaten und deren Staatsangehörigen 293 cc) Ergebnis 295 IV. Ergebnis 298 Teil 4 Schlußbetrachtung 301 Anhang 307 Literaturverzeichnis 325 Sachwortverzeichnis 348