Halbjahresbericht zum 31. Januar 2017

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1 HANSAINVEST SERVICE-KVG Halbjahresbericht zum 31. Januar 2017 PSM Konzept

2 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds PSM Konzept in der Zeit vom 1. August 2016 bis 31. Januar In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 1,41 %. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Januar darstellte. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Marc Drießen, Dr. Jörg W. Stotz Hamburg, im März 2017 HALBJAHRESBERICHT PSM Konzept 2

3 So behalten Sie den Überblick: Vermögensaufstellung per 31. Januar Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 9 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien 10 HALBJAHRESBERICHT PSM Konzept 3

4 Vermögensaufstellung per 31. Januar 2017 Fondsvermögen: EUR ,44 ( ,45) Umlaufende Anteile: ( ) Vermögensübersicht zum I. Vermögensgegenstände Kurswert in Fondswährung % des Fondsvermögens % des Fondsvermögens VJ 1. Aktien ,86 8,67 (27,32) 2. Anleihen ,03 72,06 (45,87) 3. Sonstige Wertpapiere ,00 1,59 (10,94) 4. Derivate ,50-0,02 (-0,80) 5. Bankguthaben ,66 17,05 (16,30) 6. Sonstige Vermögensgegenstände ,31 0,80 (0,52) II. Verbindlichkeiten ,92-0,15 (-0,15) III. Fondsvermögen ,44 100,00 (Angaben in Klammern per ) HALBJAHRESBERICHT PSM Konzept 4

5 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere Aktien CANCOM DE STK EUR 43, ,00 2,22 Enel IT STK EUR 3, ,00 1,95 Novartis CH STK CHF 72, ,71 1,92 Verzinsliche Wertpapiere 1, % adidas AG Anleihe v.2014(2021) XS EUR % 103, ,00 2,61 0, % Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. EO-MTN 16/20 BE EUR % 101, ,00 2,57 1, % Apple Inc. EO-Notes 14/22 XS EUR % 103, ,00 2,61 4, % Softbank Group 15/22 XS EUR % 109, ,00 2,08 2, % Barry Callebaut Services N.V. EO-Notes 2016(24) BE EUR % 102, ,00 1,30 2, % Bayer AG FLR-Sub.Anl.v.2015(2022/2075) DE000A14J611 EUR % 95, ,00 1,21 2, % Bilfinger SE Inh.-Schv. v. 12/19 DE000A1R0TU2 EUR % 104, ,00 1,32 2, % Coca Cola HBC Finance B.V. EO-MTN 13/20 XS EUR % 106, ,30 3,38 0, % Daimler AG MTN 16/19 DE000A2AAL23 EUR % 101, ,72 1,92 6, % Fiat Chrysler Finance Europe EO-MTN 13/18 XS EUR % 106, ,50 2,02 2, % Fresenius Fin. EO-Nts. 14/19 XS EUR % 104, ,00 3,30 2, % HeidelbergCement EO-MTN 16/23 XS EUR % 106, ,50 2,02 0, % Honeywell International Inc. EO-Notes 16/20 XS EUR % 101, ,93 3,21 0, % McDonald's Corp. EO-MTN 16/21 XS EUR % 100, ,00 3,18 0, % Nestlé Finance Intl Ltd. EO-MTN 14/21 XS EUR % 102, ,31 1,96 2, % Peugeot S.A. EO-Med.-Term Notes 2016(16/23) FR EUR % 104, ,00 1,98 3, % Renault S.A. EO-MTN 13/18 FR EUR % 105, ,03 3,35 3, % Russische Föderation 13/20 XS EUR % 111, ,00 1,41 3, % Sixt 12/18 DE000A1PGPF8 EUR % 104, ,00 1,32 0, % Vivendi S.A. EO-Bonds 2016(16/21) FR EUR % 100, ,00 1,92 2, % Volkswagen Int. Fin. EO-MTN 13/20 XS EUR % 105, ,50 3,33 0, % Vonovia Finance EO-MTN 15/20 DE000A1ZY971 EUR % 101, ,37 1,92 1, % European Investment Bank NK-MTN 16/21 XS NOK % 98, ,99 2,10 2, % Nestlé NK-MTN 12/17 XS NOK % 100, ,24 2,15 5, % Allianz Subord. Bond 12/18 XS USD % 102, ,69 2,44 6, % Argentinien, Republik DL-Bonds 16(19) Reg.S P1 USP04808AG92 USD % 105, ,66 3,13 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR ,45 65,83 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Microsoft US STK USD 65, ,15 2,58 Verzinsliche Wertpapiere 0, % Spanien EO-Bonos 2016/21 ES B8 EUR % 101, ,00 2,59 2, % ZF North America Capital Inc. EO-Notes 15/19 DE000A14J7F8 EUR % 104, ,00 3,29 2, % United States of America DL-Notes 14/24 US912828G385 USD % 99, ,29 1,76 Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR ,44 10,22 HALBJAHRESBERICHT PSM Konzept 5

6 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Nicht notierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 4, % DIC Asset AG Anleihe v.2014(2019) DE000A12T648 EUR % 106, ,00 3,37 1, % Symrise AG Senior Nts v.2014(2019) Reg.S DE000SYM7704 EUR % 103, ,00 1,31 Summe der nicht notierten Wertpapiere EUR ,00 4,68 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile 2) nova Steady HealthCare Inhaber-Anteile I EUR (dist.) DE000A1145H4 ANT EUR 100, ,00 1,59 Summe der Investmentanteile EUR ,00 1,59 Summe Wertpapiervermögen EUR ,89 82,32 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Derivate auf einzelne Wertpapiere Wertpapier-Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte auf Renten Euro Bund Futures DE ,00 0,06 Summe der Derivate auf einzelne Wertpapiere EUR 9.680,00 0,06 Aktienindex-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte DAX Future DE STK ,50-0,08 Summe der Aktienindex-Derivate EUR ,50-0,08 Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Verwahrstelle: UBS Europe SE EUR , ,56 1,12 Bank: Donner & Reuschel AG EUR , ,21 3,16 Bank: National-Bank AG EUR , ,00 6,33 Bank: UniCredit Bank AG EUR , ,31 6,32 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: USD , ,58 0,12 Summe der Bankguthaben EUR ,66 17,05 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche EUR , ,31 0,76 Kuponforderung EUR 6.000, ,00 0,04 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR ,31 0,80 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,92 EUR ,92-0,15 Fondsvermögen EUR ,44 100*) Anteilwert EUR 104,26 Umlaufende Anteile STK Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Rückstellung zur evtl. Steuerabführung im Rahmen der sog. Cum-Cum-Transaktionen aufgrund des Investmentsteuerreformgesetzes Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 0,06%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt ,54 EUR. HALBJAHRESBERICHT PSM Konzept 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken CHF 1, = 1 Euro (EUR) Norwegische Krone NOK 8, = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1, = 1 Euro (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen XEUR EUREX DEUTSCHLAND Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Guichard-Perrachon Casino FR STK Daimler DE STK Econocom Group D BE STK ELMOS Semiconductor DE STK Metro DE STK Reply IT STK windeln.de DE000WNDL110 STK Markel US STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Alphabet Inc. Reg.Sh. Capi Stk Class A o.n. US02079K3059 STK Apple US STK Gilead Sciences US STK Nicht notierte Wertpapiere Aktien Aurelius DE000A0JK2A8 STK Nanogate AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0JKHC9 STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ishares ST.Eu.600 Oil&Gas U.ETF DE DE000A0H08M3 ANT ishsv-msci JP EUR Hg.UCITS ETF Reg. Sh. Month. EUR-H. o.n. IE00B42Z5J44 ANT Lyxor ETF Commodities CRB FCP FR ANT LYXOR ETF RUSSIA (DJ RUSINDEX TITANS 10) A FR ANT Source CSOP M.-FTSE Ch.A50 UC. Bearer Shares A(Dt. Zert.) o.n. DE000A1XES83 ANT HALBJAHRESBERICHT PSM Konzept 7

8 Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte Wertpapier-Terminkontrakte auf Renten Gekaufte Kontrakte: Basiswert: 10Yr. United States of America Treasury Note synth. Anleihe USD 1.767,39 Verkaufte Kontrakte: Basiswert: Bundesrep.Deutschland Euro-BUND synth. Anleihe EUR ,23 Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: Basiswert: DAX Index EUR ,70 Verkaufte Kontrakte: Basiswert: S&P 500 Index USD 1.029,93 Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices: Gekaufte Verkaufoptionen (Put): Basiswert: DAX Index EUR 108,75 HALBJAHRESBERICHT PSM Konzept 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR ,00 Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Investmentvermögen Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte UBS AG UBS Europe SE Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 82,32 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,02 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 104,26 Umlaufende Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 28 KARBV). Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen. Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung. Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile 2) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: nova Steady HealthCare Inhaber-Anteile I EUR (dist.) 2,5000% p.a. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. HALBJAHRESBERICHT PSM Konzept 9

10 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Kapitalverwaltungsgesellschaft: Einzahlungen: Wirtschaftsprüfer: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) Telefax: (0 40) Internet: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,52 (Stand: ) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Verwahrstelle: UBS Europe SE Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,00 Eigenmittel (Art. 72 CRR): ,22 (Stand: ) UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE Aufsichtsrat: Martin Berger (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Karl-Josef Bierth (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg Thomas Gollub, Berater der Aramea Asset Management AG, Hamburg Thomas Janta, Direktor NRW.BANK, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann (zugleich Mitglied der Geschäftsführung HANSAINVEST Real Assets GmbH) Marc Drießen (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A., Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH sowie Mitglied der Geschäftsführung HANSAINVEST Real Assets GmbH) HALBJAHRESBERICHT PSM Konzept 10

11 HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Ein Unternehmen der SIGNAL IDUNA Gruppe Kapstadtring Hamburg Telefon (040) Fax (040) service@hansainvest.de