Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: RSI International OP Halbjahresbericht z u m 31. Mä r z 2015 Verwahrstelle: Vertrieb: Privat-Institut für Finanzen RI GmbH Bergisch Gladbach
Kurzübersicht über die Partner des RSI International OP 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 60486 Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 www.universal-investment.de Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Eigenmittel: EUR 45.400.000, (Stand: September 2013) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Bühl-Neusatz Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender Persönlich haftender Gesellschafter des Bankhauses Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg, Geschäftsführer der BERENBERG Beteiligungsholding GmbH, Hamburg Prof. Dr. Harald Wiedmann, Rechtsanwalt, Berlin Ole Klose, Geschäftsführer der Lampe UI Beteiligungs GmbH, Düsseldorf Michael O. Bentlage, Partner der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf 2. Verwahrstelle Name: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach 10 10 40 60010 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 21 61-13 40 www.hauck-aufhaeuser.de Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR 160.600.000, (Stand: 4.6.2014) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt Wertpapiergeschäft 3. Beratungsgesellschaft Name: Reintgen & Schäfer Fondsberatung GmbH Postanschrift: An der Rosenhecke 17 50169 Köln Telefon: 0 22 02/2 09-0 4. Vertrieb Name: Privat-Institut für Finanzen Rl GmbH Postanschrift: Gustav-Stresemann-Str. 19 51469 Bergisch Gladbach Telefon: 0 22 02/966 96 0 5. Anlageausschuss Bernd Georg Reintgen, Reintgen & Schäfer Fondsberatung GmbH, Köln Gökhan Kula, MYRA Capital GmbH, Salzburg Sebastian Stahn, MYRA Capital GmbH, Salzburg Axel Janik, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Stand: 31. März 2015 1
Vermögensübersicht zum 31.3.2015 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 15.795.584,04 100,55 1. Investmentanteile 15.519.147,82 98,79 EUR 13.578.292,06 86,43 USD 1.940.855,76 12,35 2. Bankguthaben 276.436,22 1,76 II. Verbindlichkeiten./.85.710,51./.0,55 III. Fondsvermögen 15.709.873,53 100,00 2
Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum 31.3.2015 31.3.2015 Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in 1.000 Stück Stück Stück Bestandspositionen 15.519.147,82 98,79 Investmentanteile 15.519.147,82 98,79 KVG-eigene Investmentanteile 248.184,19 1,58 S4A US Long UI USD Inhaber-Anteile I DE000A112T67 2.500 2.500 0 106,610 248.184,19 1,58 Gruppenfremde Investmentanteile 15.270.963,63 97,21 Amundi ETF G.Eq.M.Sm.A.Sc.B.U. EUR Actions au Porteur EUR o.n. FR0011829084 2.600 2.600 0 332,380 864.188,00 5,50 db x-tr.russell 2000 ETF Inh.-Ant. 1C o.n. LU0322248658 5.400 0 0 155,630 840.402,00 5,35 Dodge&Cox Worldw.Fds-Glob.Sto. Reg.Shares EUR Acc. o.n. IE00B55JMJ98 42.000 50.000 8.000 23,980 1.007.160,00 6,41 DWS Top Dividende Inh.-Anteile FD DE000DWS1VB9 6.400 8.000 1.600 127,270 814.528,00 5,18 Europe SectorTrend ETF Inh.-Ant. I o.n. LU0861096898 350 350 0 1.560,636 546.222,46 3,48 F.Temp.Inv.Fds-T.Growth (EUR) Namens-Anteile I (acc.)o.n. LU0114763096 40.300 0 77.700 19,280 776.984,00 4,95 LOYS LOYS Global Inh.-Anteile I o.n. LU0277768098 1.000 1.000 0 858,410 858.410,00 5,46 LOYS EUROPA SYSTEM Nam.-Ant. I o.n. LU1129459035 1.450 1.800 350 623,430 903.973,50 5,75 M&G Global Dividend Fund Reg. Shs Cl. C Acc.(EUR) o.n. GB00B39R2T55 26.000 35.000 9.000 24,014 624.351,00 3,97 MUL-LYX.MSCI WD.R.WEIGHT.U.ETF Inhaber-Anteile C EUR o.n. LU0776636812 4.000 1.500 0 179,100 716.400,00 4,56 MYRA Emerging Markets Alloc.Fd Inhaber-Anteile H o.n. LU1015898627 7.200 0 0 110,580 796.176,00 5,07 MYRA German Allocation Fund Inhaber-Anteile H o.n. LU0887261468 7.000 0 0 118,660 830.620,00 5,29 ÖkoWorld Growing Markets 2.0 Inh.-Anteile D Dis. EUR o.n. LU0800346289 5.770 0 1.480 157,480 908.659,60 5,78 OSSIAM World Min. Variance NR Inh.-Ant. UCITS ETF 1C EUR o.n LU0799656698 9.750 12.000 2.250 138,610 1.351.447,50 8,60 Robeco BP Gl Premium Equities Act. Nom. Class C EUR o.n. LU0940004830 6.500 6.500 0 142,680 927.420,00 5,90 Source-S.GS Equ.Fact.Idx World Bearer Shares A(Dt. Zert.)o.N. DE000A1XES75 7.500 7.500 0 108,180 811.350,00 5,16 Schroder ISF QEP Global Core USD Namensanteile C Acc o.n. LU0106255481 37.000 37.000 0 25,040 862.724,65 5,49 SSGA SPDR ETF EU.II-M.Wo.Sm.C. Registered Shares o.n. IE00BCBJG560 16.000 0 0 55,705 829.946,92 5,28 Summe Wertpapiervermögen 15.519.147,82 98,79 3
Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum 31.3.2015 in am Fonds- Gattungsbezeichnung EUR vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 276.436,22 1,76 Bankguthaben 276.436,22 1,76 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt Guthaben in Fondswährung 276.436,22 1,76 Sonstige Verbindlichkeiten./.85.710,51./.0,55 Zinsverbindlichkeiten./.30,03 0,00 Verwaltungsvergütung./.65.748,46./.0,42 Verwahrstellenvergütung./.4.602,38./.0,03 Depotgebühren./.550,00 0,00 Beratungsvergütung./.2.037,37./.0,01 Veröffentlichungskosten./.1.300,00./.0,01 Prüfungskosten./.11.442,27./.0,07 Fondsvermögen 15.709.873,53 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück 299.621 Rücknahmepreis EUR 52,43 Ausgabepreis EUR 55,05 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) US-Dollar USD 1 EUR = 1,0739000 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Investmentanteile Gruppeneigene Investmentanteile Peacock European Alpha Buil.UI Namens-Aneile I EUR o.n. LU0967288084 0 14.000 Gruppenfremde Investmentanteile apo Medical Opportunities Inhaber-Anteile o.n. LU0220663669 2.200 11.700 Bellevue Fds (Lux)-BB Afr.Opp. Namens-Anteile B EUR o.n. LU0433847240 0 3.800 db x-tr.lpx MM PRIV.EQUITY ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0322250712 0 18.000 DWS Top Dividende Inhaber-Anteile LD DE0009848119 9.550 9.550 DWS Top World Inhaber-Anteile DE0009769794 13.000 13.000 Fidelity Funds-Gl.Demographics Namens-Anteile A-ACC-USD o.n. LU0528227936 64.000 64.000 Fr.Temp.Inv.Fds-T.Fron.Mkts Fd Namens-Ant. A (acc.) EUR o.n. LU0390137031 0 17.000 LOYS LOYS Global Inhaber-Anteile P o.n. LU0107944042 0 96.000 Loys Loys Global System Inhaber-Anteile S o.n. LU0861001427 0 62.500 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4
Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % KVG-eigene Investmentanteile S4A US Long UI Inhaber-Anteile I DE000A112T67 1,900 Gruppenfremde Investmentanteile Amundi ETF G.Eq.M.Sm.A.Sc.B.U. Actions au Porteur EUR o.n. FR0011829084 0,400 db x-tr.russell 2000 ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0322248658 0,200 Dodge&Cox Worldw.Fds-Glob.Sto. Reg.Shares EUR Acc. o.n. IE00B55JMJ98 0,600 DWS Top Dividende Inhaber-Anteile FD DE000DWS1VB9 0,900 Europe SectorTrend ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU0861096898 0,500 F.Temp.Inv.Fds-T.Growth (EUR) Namens-Anteile I (acc.)o.n. LU0114763096 0,700 LOYS LOYS Global Inhaber-Anteile I o.n. LU0277768098 0,120 LOYS EUROPA SYSTEM Namens-Anteile I o.n. LU1129459035 0,150 M&G Global Dividend Fund Reg. Shs Cl. C Acc.(EUR) o.n. GB00B39R2T55 0,750 MUL-LYX.MSCI WD.R.WEIGHT.U.ETF Inhaber-Anteile C EUR o.n. LU0776636812 0,350 MYRA Emerging Markets Alloc.Fd Inhaber-Anteile H o.n. LU1015898627 1,000 MYRA German Allocation Fund Inhaber-Anteile H o.n. LU0887261468 0,750 ÖkoWorld Growing Markets 2.0 Inh.-Anteile D Dis. EUR o.n. LU0800346289 0,980 OSSIAM World Min. Variance NR Inh.-Ant. UCITS ETF 1C EUR o.n LU0799656698 0,650 Robeco BP Gl Premium Equities Act. Nom. Class C EUR o.n. LU0940004830 0,120 Schroder ISF QEP Global Core Namensanteile C Acc o.n. LU0106255481 0,400 Source-S.GS Equ.Fact.Idx World Bearer Shares A(Dt. Zert.)o.N. DE000A1XES75 0,650 SSGA SPDR ETF EU.II-M.Wo.Sm.C. Registered Shares o.n. IE00BCBJG560 0,450 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppeneigene Investmentanteile Peacock European Alpha Buil.UI Namens-Aneile I EUR o.n. LU0967288084 1,400 Gruppenfremde Investmentanteile apo Medical Opportunities Inhaber-Anteile o.n. LU0220663669 1,600 Bellevue Fds (Lux)-BB Afr.Opp. Namens-Anteile B EUR o.n. LU0433847240 1,600 db x-tr.lpx MM PRIV.EQUITY ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0322250712 0,700 DWS Top Dividende Inhaber-Anteile LD DE0009848119 1,450 DWS Top World Inhaber-Anteile DE0009769794 1,450 Fidelity Funds-Gl.Demographics Namens-Anteile A-ACC-USD o.n. LU0528227936 1,500 Fr.Temp.Inv.Fds-T.Fron.Mkts Fd Namens-Ant. A (acc.) EUR o.n. LU0390137031 1,600 LOYS LOYS Global Inhaber-Anteile P o.n. LU0107944042 0,120 Loys Loys Global System Inhaber-Anteile S o.n. LU0861001427 0,120 5
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 98,79 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert 52,43 Ausgabepreis 55,05 Anzahl Anteile Stück 299.621 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 6
Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Theodor-Heuss-Allee 70 60486 Frankfurt am Main Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 Vertrieb: Privat-Institut für Finanzen RI GmbH Bergisch Gladbach Gustav-Stresemann-Str. 19 51469 Bergisch Gladbach Telefon: 022 02/ 96 696 0 Verwahrstelle: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 21 61-13 40