List of Publications Dr. Sven Schneider As of June 2019

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1 1 The Banking Regulation Review, Putnis (ed.), 10th Edition 2019, Chapter 14, p. 218 et seq., Germany (with Jan L. Steffen) The Corporate Governance Review, Calkoen (ed.), 9th Edition 2019, Chapter 8, p. 105 et seq., Festschrift für Alfred Bergmann zum 65. Geburtstag am 13. Juli 2018, Dreher, Mülbert (ed.), p. 649 et seq., Organhaftung bei Tochtergesellschaften in der Rechtsform der GmbH (with Wertpapier-Compliance in der Praxis, Renz/Hense (ed.), 2nd Edition 2019, p et seq., Mitteilungspflichten ( 33 et seq. WpHG) (with Lucina Berger) WpHG Kommentar, Assmann/Mülbert/Uwe H. Schneider (ed.), 7th Edition 2019, p. 457 et seq., Kommentar zu 35 WpHG The Banking Regulation Review, Putnis (ed.), 9th Edition 2018, Chapter 11, p. 162 et seq., Germany (with Thomas Paul and Jan L. Steffen) The Corporate Governance Review, Calkoen (ed.), 8th Edition 2018, Chapter 9, p. 120 et seq., Der Aufsichtsrat, 2018, p. 1, Guest Comment: Kommunikation zwischen Aufsichtsrat und Mitarbeitern (mit GmbHG Kommentar, Scholz (ed.), Vol. 1, 12th Edition 2018, p. 457 et seq., Kommentar zu 6 (with Handbuch Managerhaftung, Krieger/Uwe. H. Schneider (ed.), 3rd Edition 2017, p. 213 et seq., Vorstands- und Geschäftsführerhaftung im Konzern The Corporate Governance Review, Calkoen (ed.), 7th Edition 2017, Chapter 13, p. 167 et seq., The Banking Regulation Review, Putnis (ed.), 8th Edition 2017, Chapter 12, p. 176 et seq., Germany (with Thomas Paul and Jan L. Steffen) The Corporate Governance Review, Calkoen (ed.), 6th Edition 2016, Chapter 12, p. 168 et seq., NJW 2016, p. 3224, book review: New edition Wicke-GmbHG (with Lucina Berger) The Banking Regulation Review, Putnis (ed.), 7th Edition 2016, Chapter 14, p. 209 et seq., Germany (with Thomas Paul and Jan L. Steffen) NZG 2016, p.41 et seq., Der Aufsichtsrat der Kreditinstitute zwischen gesellschaftsrechtlichen Vorgaben und aufsichtsrechtlichen Anforderungen, Beitrag zur aufsichtsrechtlichen Corporate Governance der Kreditinstitute, (with AG 2015, p.621 et seq., Der Aufsichtsrat zwischen Kontinuität und Veränderung (with Uwe H. The Banking Regulation Review, Putnis (ed.), 6th Edition 2015, Chapter 17, p. 218 et seq.,

2 2 The Corporate Governance Review, Calkoen (ed.), 5th Edition 2015, Chapter 9, p. 114 et seq., The Banking Regulation Review, Putnis (ed.), 5th Edition 2014, Chapter 21, p. 345 et seq., Audit Committee Quarterly IV/2014, p. 27 et seq., Gestiegene Anforderungen an Aufsichtsräte in Instituten GmbHR 2014, p. R238 et seq., book review: Ihrig/Schäfer, Rechte und Pflichten des Vorstands, 2014 (with WM 2014, p. 1700, book review: Selter, Die Beratung des Aufsichtsrats und seiner Mitglieder (with Nicolai Fischer) EuZW-Beilage 2014, p. 18 et seq., Sanctioning by the ECB and national authorities within the Single Supervisory Mechanism GmbHG Kommentar, Scholz (ed.), Vol. 2, 11th Edition 2014, Kommentar zu 35a 39 GmbHG, (with NZG 2013, p et seq., book review: Möllers/Zeitler, Europa als Rechtsgemeinschaft Währungsunion und Schuldenkrise 2013 Handbuch der Kapitalmarktinformation, Habersack/Mülbert/Schlitt (ed.), 2nd Edition 2013, p. 63 et seq., Interne Informationsbeschaffung The Banking Regulation Review, Putnis (ed.), 4th Edition 2013, Chapter 19, p. 295 et seq., NJW 2013, p. 502 et seq., Einziehung von Geschäftsanteilen und Gesellschafterhaftung (with Andreas Hoger) GmbHR 2013, p. R14 et seq., book review: Lutter/Hommelhoff, GmbHG, 18th Edition 2012 NJW 2013, p. 284, book review: Karper/Fandrich, Anwaltshandbuch Bank- und Kapitalmarktrecht, 2012 (with Patrick Kregiel) NJW 2012, p. 2256, book review: Hüffer, Aktiengesetz. Kommentar, 10th Edition 2012 Börsen-Zeitung on 9 June 2012, p. 13 et seq., Banken sollen eigene Abwicklung vorbereiten EU-Richtlinienvorschlag fordert Krisenpläne und effektive staatliche Eingriffsinstrumente Frühzeitige Vorbereitung angezeigt (with Dirk Bliesener) The Banking Regulation Review, Putnis (ed.), 3rd Edition 2012, Chapter 18, p. 278 et seq., GmbHG Kommentar, Scholz (ed.), Vol. 1, 11th Edition 2012, Kommentar zu 6 GmbHG, (with WM 2012, p. 1060, book review: Renz/Hense (ed.), Organisation der Wertpapier-Compliance- Funktion, 2012

3 3 GmbHR 2012, p. 365 et seq., Die persönliche Haftung der GmbH-Gesellschafter bei Überlassung der Geschäftsführung an Personen, die nicht Geschäftsführer sein können (with WpHG Kommentar, Assmann/Uwe H. Schneider (ed.), 6th Edition 2012, Anhang zu 22 WpHG, Kommentar zu 32 Abs. 2-5 InvG WuB I G 4. Investmentgeschäft 3.11, Anm. zu BGH-Beschluss vom 30. Juni 2011: Depotbanksperrvermerk; namentliche Nennung der der Depotbank; Grundbuch; Eintragungsfähigkeit Verfügungsbefugnis der KAG; Immobilien WM 2011, p. 2296, book review: Teuber (ed.), Wertpapierrecht 2011 Finanz Colloquium Heidelberg, 2011 GmbHR 2011, p. 685 et seq., (Mit-)Haftung des Geschäftsführers eines wegen Existenzvernichtung haftenden Gesellschafters The Banking Regulation Review, Putnis (ed.), 2nd Edition 2011, Chapter 13, p. 207 et seq., Festschrift für Uwe H. Schneider zum 70. Geburtstag, Burgard/Hadding/Mühlbert/ Nietsch/Welter (ed.), 2011, p et seq., "(Mit-)Haftung des Geschäftsführers eines wegen Existenzvernichtung haftenden Gesellschafters" Wertpapier-Compliance in der Praxis, Renz/Hense (ed.), 2010, p. 647 et seq., Mitteilungspflichten ( 21 ff. WpHG) (with Johannes Adolff) Festschrift für Hans-Jürgen Hellwig zum 70. Geburtstag, Hoffmann-Becking/Hommelhoff/v. Westphalen (ed.), 2010, p. 181 et seq., Beschaffung von restricted shares zur Vergütung von Führungskräften (with Gerd Krieger) The Banking Regulation Review, Putnis (ed.), 1st Edition 2010, Chapter 10, p. 135 et seq., Handbuch Managerhaftung, Krieger/Uwe. H. Schneider (ed.), 2nd Edition 2010, p. 225 et seq., Vorstands- und Geschäftsführerhaftung im Konzern NJW 2010, p. 832, book review: Gummert/Weipert (ed.), Münchener Handbuch des Gesellschaftsrechts, Vol. 1, 3rd Edition 2009 WuB I G WpHG, 1.09, Anm. zu Urteil vom OLG Stuttgart (22. April 2009): Ad-hoc- Mitteilung; Wahrscheinlichkeit eines Umstands; Aufschub der Veröffentlichung einer Insiderinformation; rechtmäßiges Alternativverhalten ZIP 2009, p et. seq., Die jährliche Abgabe der Entsprechenserklärung nach 161 AktG (with Joachim Rosengarten) NZG 2009, p et seq., Pflichtenkollisionen und Gewissenskonflikte im Vorstand WpHG Kommentar, Assmann/Uwe H. Schneider (ed.), 5th Edition 2009, Kommentar zu 32 Abs. 2-5 InvG (with Der Aufsichtsrat 2009, p. 33, Der Aufsichtsrat der Tochtergesellschaft (with

4 4 NZG 2009, p. 121 et seq., Zur Bedeutung der Gesamtzahl der Stimmrechte börsennotierter Unternehmen für die Stimmrechtsmeldepflichten der Aktionäre AG 2008, p. 887 et seq., Der stellvertretende Vorsitzende des Aufsichtsorgans der dualistischen SE NJW 2008, p. 3626, book review: Rödl/Scheffler/Winter (ed.), Internationale Familienunternehmen, Festschrift für Bernd Rödl zum 65. Geburtstag, 2008 NJW 2008, p. 2906, book review: Goette/Habersack (ed.), Münchener Kommentar zum AktG, 3rd Edition 2008 WuB IV C. 307 BGB 1.09, Anm. zu Urteil vom LG Frankfurt (19. März 2008): Unwirksamkeit eines CMS-Sammler-Swap-Vertrages wegen Verstoß gegen das Transparenzgebot; Aufklärungspflichtverletzung (with Frank Fischer) NJW 2008, p et seq., book review: Aderhold/Grunewald/Klingberg/Paefgen (ed.), Festschrift für Harm Peter Westermann zum 70. Geburtstag, 2008 NZG 2008, p. 141, book review: Lutter/Ringleb/Kremer/v. Werder (ed.), Kommentar zum Deutschen Corporate Governance Kodex, 3rd Edition 2008 WuB I G6. 31 WpHG 1.08, Anm. zu BGH-Urteil (19.Dezember 2007), Aufklärungspflicht der anlageberatenden Bank über Rückvergütungen ( Kick-backs ) (with Christian Schmies) Handbuch der Kapitalmarktinformation, Habersack/Mülbert/Schlitt (ed.), 1st Edition 2008, p. 49 et seq., Interne Informationsbeschaffung NZG 2008, p. 5 et seq., Darlehensgewährung an Immobilien-Gesellschaften gemäß 69 InvG WM 2008, p. 285 et seq., Nichtanwendbarkeit des KWG bzw. WpHG trotz Erbringung regulierter Tätigkeiten Ein Beitrag unter besonderer Berücksichtigung der Konzernausnahme Handbuch Managerhaftung, Krieger/Uwe. H. Schneider (ed.), 1st edition 2007, p. 215 et seq., Vorstands- und Geschäftsführerhaftung im Konzern WuB I G WpHG 2.07, Anm. zu BGH-Beschlüssen (28. November 2005): Anforderungen an den Nachweis der Kausalität; Informationsdeliktshaftung gemäß 826 BGB wegen fehlerhafter Ad-hoc-Publizität WuB II A. 112 AktG 1.07, Anm. zu BGH-Urteil (16. Oktober 2006): Vertretung der Gesellschaft gegenüber der Witwe eines Vorstandsmitglieds wegen Versorgungszusage (with Uwe H. WuB I L 1. 1 KWG, Anm. zu BGH-Urteilen (11. Juli 2006): Umfang der Zustimmungspflicht bei Organkredit; Schutzgesetzcharakter von 32 KWG; zum Merkmal der Annahme fremder Gelder ; zur Gewerbsmäßigkeit betriebener Bankgeschäfte ZIP 2007, p et seq., Konzern-Compliance als Aufgabe der Konzernleitung (with Uwe H. ZIP 2006, p. 493 et seq., Der Rechtsverlust gemäß 28 WpHG bei Verletzung der Meldepflichten (with

5 5 Gesellschaftsrecht in der Diskussion 2005, p. 23 et seq., Bericht über die Diskussion des Referats Goette Dissertation, 2006, Informationspflichten und Informationssystemeinrichtungspflichten im Aktienkonzern Überlegungen zu einem Unternehmensinformationsgesetzbuch (reviewed by Theissen in Der Aufsichtsrat 2007, p. 14 and by Löbbe in ZHR 172 (2008), p. 366 et seq. ZHR 170 (2006), p. 90 et seq., book review Jänig, Die aktienrechtliche Sonderprüfung, 2005 Finanzplatz 2006, p. 9 et seq., Neue Kapitalmarktgesetze zum Jahreswechsel 2005/2006 (with WuB II A 292 AktG 1.06, Anm. zu BGH-Urteil (8. Mai 2006): Tätigkeit als Treuhandgesellschafter keine Rechtsbesorgung; ratenweise Auszahlung des Auseinandersetzungsguthabens führt nicht zu Bankgeschäft; Widerruf eines mit der AG geschlossenen stillen Gesellschaftsvertrages WuB II C. 30 GmbHG, Anm. zu BGH-Urteil (19. September 2005), Dauer der Durchsetzungssperre für Eigenkapital ersetzende Darlehen GmbHR 2005, p et seq., Die zwölf goldenen Regeln des GmbH-Geschäftsführers zur Haftungsvermeidung und Vermögenssicherung (with WuB I G WpHG, Anm. zu Beschluss vom OLG München ( ): Zur Frage der wechselseitigen Zurechnung von Stimmrechten nach 21 ff. WpHG ivm 36 Abs. 2 GWB NZG 2005, p. 702 et seq., Die Weitergabe von Insiderinformationen AG-Report 2005, R168, Neue Entwicklungen im US Recht: Inkrafttreten des Class Action Fairness Act of 2005 BB 2005, p. 897 et seq., Selbstbefreiung von der Pflicht zur Ad-hoc-Publizität BRAK-Mitteilungen 2005, p. 63 et seq., Die Teilnahme am New York Bar Exam DB 2005, p. 707 et seq., Unternehmerische Entscheidungen als Anwendungsvoraussetzung für die Business Judgment Rule" AG 2005, p. 57 et seq., Vorstandshaftung im Konzern (with WuB I L WpHG, Anm. zu BGH-Urteilen ( ): Zur Frage der persönlichen Haftung der Vorstandsmitglieder einer Aktiengesellschaft für fehlerhafte Ad-hoc-Mitteilungen ( Infomatec ) WuB II A. 101 AktG 1.04, Anm. zu Urteil vom LG München , WM 2004, 880, Listenwahl der Mitglieder des Aufsichtsrats WuB II A. 71 AktG, Anm. zu BGH-Urteil ( ): Aktienoptionsprogramme zugunsten von Aufsichtsratsmitgliedern (with Zentralblatt für Jugendrecht 2002, p. 161 et seq., Zivilrechtliche Ansprüche gegen Minderjährige bei Beförderungserschleichung im System der Rechtsordnung (with Johann A. Dieckmann)

6 6 NZG 2002, p. 43 et seq., Anm. zu BGH-Urteil ( ): Wirksamkeit der Niederlegung des Geschäftsführeramtes ohne Benachrichtigung aller Gesellschafter (with BB 2001, p et seq., Befreiung des Emittenten von Wertpapieren von der Veröffentlichungspflicht nach 15 WpHG WuB II C. 30 GmbHG 4.01, Anm. zu BGH-Urteil ( ): Auszahlungsverbot richtet sich nur gegen Geschäftsführer; Haftung von Mitarbeitern bei verbotenen Zahlungen (with Uwe H. WuB II C. 16 GmbHG 1.01, Anm. zu BGH-Urteil ( ): Anmeldung der Anteilsübertragung; Aufforderung des Notars zur Erklärung über die Genehmigung bei vollmachtlosem Handeln; Einlageleistung auf Konto eines Dritten (with WuB IV A. 242 BGB 1.01, Anm. zu Urteil vom OLG Brandenburg ( ): Wegfall der Geschäftsgrundlage im Konzernvertragsrecht (with WuB IV A. 399 BGB 1.00, Anm. zu BGH-Urteil ( ): Abtretung von ertragsabhängigen Vergütungsansprüchen des GmbH-Geschäftsführers (with