Prof. Dr. Henning Herzog Gregor Stephan. Wie sehen Führungskräfte in Deutschland den Compliance Manager?

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1 Prof. Dr. Henning Herzog Gregor Stephan Wie sehen Führungskräfte in Deutschland den Compliance Manager? EINE FREMDBILDSTUDIE ÜBER DEN BERUF DES COMPLIANCE MANAGERS 2014

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4 Prof. Dr. Henning Herzog Gregor Stephan Quadriga Hochschule Berlin Wie sehen Führungskräfte in Deutschland den Compliance Manager? Eine Fremdbildstudie über den Beruf des Compliance Managers 2014 Berlin: Helios Media GmbH, 2014 ISBN: Herausgeber: Berufsverband der Compliance Manager 1. Auflage November 2014 Alle Rechte vorbehalten (c) Berufsverband der Compliance Manager (BCM), Berlin 2014 Berufsverband der Compliance Manager e. V. Oberwallstraße 24 D Berlin Tel +49 (0)30 / Fax +49 (0)30 / info@bvdcm.de Produktion: Helios Media GmbH, Werderscher Markt 13, Berlin Tel + 49 (0) 30 / , Fax + 49 (0) 30 / info@helios-media.com, Satz, Layout und Umschlaggestaltung: Mona Karimi Druck: Print & Media, Merten Schmidt, Möllerdamm Dänschenburg, Tel: / Printed in Germany

5 Prof. Dr. Henning Herzog Gregor Stephan Wie sehen Führungskräfte in Deutschland den Compliance Manager? EINE FREMDBILDSTUDIE ÜBER DEN BERUF DES COMPLIANCE MANAGERS 2014

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7 I Inhalt Inhaltsverzeichnis...I Abbildungsverzeichnis...V 1. Vorwort Einleitung Einführung Grundlagen Ziele und Inhalt Träger und Durchführung Zusammenfassung der wichtigsten Ergebnisse der Eigenbildstudie Compliance Manager Die Führungskräfte und ihre Unternehmen Qualifizierung der Befragten Leitungsfunktion und Funktionsbereiche Alter und Geschlecht Ausbildung und Abschluss Qualifizierung der Unternehmen Organisation: Typ und Branche Organisationsgröße Börsennotierung oder Kapitalmarktorientierung Das Compliance-Bild der Führungskräfte Grundsatzfragen Compliance-Ziele Compliance-Perspektive und Funktion Organisation Entscheidung und Weisung Bewertung der eigenen Compliance und Compliance-Organisation Stellenwert und Relevanz der Compliance Führungs- und Beratungsfunktion der Compliance Strategische Position und Stellenwert der Compliance und Compliance-Organisation Zukünftige Entwicklung von Compliance Ausgewählte Aufgaben und Instrumente einer Compliance-Organisation... 71

8 II Aufgaben Information und Kommunikation der Compliance- Organisation Kommunikationsinstrumente Unternehmensbereiche Normenbereiche Erfolgskontrolle und Compliance Controlling Ressourcen Bewertung Rolle Compliance Manager Funktion und Rolle des Compliance Managers Fähigkeiten Fachliche und qualitative Fähigkeiten Fachliche Fähigkeiten Qualitative Fähigkeiten Zufriedenheit Vergleich Fremd- und Eigenbild zum Berufsfeld Compliance Manager Vergleich Compliance und Compliance-Organisation Compliance-Ziele Strategische Position und Stellenwert Führungs- und Beratungsfunktion Zukünftige Bedeutung von Compliance Unternehmensbereiche Normenbereiche Vergleich Fremdbild Eigenbild Compliance Manager/ Compliance Officer Funktion Compliance Manager Fachliche Fähigkeiten Qualitative Fähigkeiten Zusammenfassung Vergleichsanalyse Fazit und Zusammenfassung Fazit der Fremdbildstudie zum Berufsfeld des Compliance Managers Ergebniszusammenfassung Anhang Literaturverzeichnis Übersicht der Fragen Fragen zu Ihrer Organisation Fragen zur Ihrer persönlichen Compliance-Perspektive

9 III Fragen zur Compliance in Ihrer Organisation Fragen zur Rolle des Compliance Managers/Compliance Officers/ Compliance-Mitarbeiters in Ihrer Organisation Fragen zum persönlichen, beruflichen und ausbildungstechnischen Hintergrund Die Autoren Der Berufsverband der Compliance Manager e.v

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11 V Abbildungsverzeichnis Abb Leitungsfunktion...28 Abb Funktionsbereiche Abb Altersgruppen und Geschlecht Abb Altersgruppen und Geschlecht im Vergleich Abb Höchster Bildungsabschluss Abb Organisationstyp Abb Branche Abb Organisationsgröße nach Anzahl der Mitarbeiter Abb Verteilung nach Branche und Organisationsgröße Abb Börsennotierung und Kapitalmarktorientierung Abb Compliance-Abteilung Abb Kontakt zu Compliance...42 Abb Kontaktart in Bezug zur Branche Abb Bekanntheitsgrad des Leistungsspektrums Abb Compliance-Ziele Abb Zusammenfassung Compliance-Ziele Abb Compliance-Ziele nach der Unternehmensgröße Abb Compliance-Perspektive Abb Compliance-Perspektive in Bezug zur Leitungsfunktion Abb Compliance-Funktion Abb Compliance-Funktion in Bezug zur Leitungsfunktion Abb Zentrale Einheit auf oberster Führungsebene Abb Zentrale Einheit auf oberster Führungsebene mit dezentralen Einheiten Abb Zusammenfassung Organisation Compliance Abb Entscheidungs- und Weisungskompetenz für eigenen Bereich Abb Entscheidungs- und Weisungskompetenz eigener Bereich und bereichsübergreifend Abb Beratungs- und Informationskompetenz Abb Zusammenfassung Entscheidungs- und Weisungskompetenz Abb Entscheidungs- und Weisungskompetenz in Bezug zur Branche Abb Strategischer Beitrag von Compliance sollte höher sein...65 Abb Compliance-Organisation und strategischer Mehrwert Abb Strategische Position Compliance Abb Bedeutungsentwicklung Compliance Abb Bedeutungsentwicklung in Bezug zur Branche Abb Bedeutungszunahme von Compliance in Bezug zur Branche Abb Gründe der Bedeutungszunahme Abb Compliance-Aufgaben Abb Zusammenfassung Compliance-Aufgaben... 74

12 VI Abb Compliance-Aufgaben in Bezug zur Branche Abb Compliance-Aufgaben in Bezug zur Unternehmensgröße Abb Informations- und Kommunikationsverhalten Abb Zusammenfassung Informations- und Kommunikationsverhalten Abb Informations- und Kommunikationsverhalten in Bezug zur Leitungsfunktion Abb Kommunikationsinstrumente Abb Kommunikationsinstrumente in Bezug zur Branche Abb Kommunikationsinstrumente in Bezug zur Unternehmensgröße Abb Zukünftig durch Compliance betroffene Unternehmensbereiche Abb Zukünftig durch Compliance betroffene Unternehmensbereiche in Bezug zur Branche Abb Zukünftig durch Compliance betroffene Unternehmensbereiche in Bezug zur Unternehmensgröße Abb Zukünftig durch Compliance betroffene Unternehmensbereiche in Bezug zu Funktionsbereichen Abb Zukünftige Bedeutung ausgewählter Normenbereiche Abb Zukünftige Bedeutung ausgewählter Normenbereiche in Bezug zur Branche Abb Zukünftige Bedeutung ausgewählter Normenbereiche in Bezug zur Unternehmensgröße Abb Erfolgskontrolle von Compliance Abb Ressourcenausstattung der Compliance Abb Ressourcenausstattung in Bezug zur Branche Abb Funktion des Compliance Managers Abb Notwendigkeit ausgewählter fachlicher Fähigkeiten Abb Beurteilung ausgewählter fachlicher Fähigkeiten Abb Gegenüberstellung Bedeutung vs. Beurteilung ausgewählter fachlicher Fähigkeiten Abb Zusammenfassung Bedeutung vs. Beurteilung fachlicher Fähigkeiten Abb Notwendigkeit ausgewählter qualitativer Fähigkeiten Abb Beurteilung ausgewählter qualitativer Fähigkeiten Abb Gegenüberstellung Bedeutung vs. Beurteilung ausgewählter qualitativer Fähigkeiten Abb Zufriedenheitsbewertung der Compliance-Abteilung Abb Zufriedenheitsbewertung der Compliance-Abteilung aus Sicht der Belegschaft Abb Zufriedenheitsbewertung der Compliance Manager

13 VII Abb Zusammenfassung Zufriedenheitsbewertung Abb Zufriedenheitsbewertung in Bezug zur Branche Abb Compliance-Ziele Abb Strategischer Beitrag Abb Strategischer Mehrwert/Geschäftsmodell Abb Top-Management nimmt Rat aus dem Compliance-Bereich an Abb Gewichtige Stimme in Strategiesitzungen Abb Zukünftige Bedeutung von Compliance Abb Gründe der Bedeutungszunahme Abb Compliance-Risiko für ausgewählte Unternehmensbereiche Abb Ausgewählte zukünftige Normengebiete Abb Funktion des Compliance Managers Abb Bedeutung ausgewählter fachlicher Fähigkeiten Abb Bewertung ausgewählter fachlicher Fähigkeiten Abb Abweichung zwischen Bedeutung und Bewertung ausgewählter fachlicher Fähigkeiten Abb Bedeutung ausgewählter qualitativer Fähigkeiten Abb Bewertung ausgewählter qualitativer Fähigkeiten Abb Abweichung zwischen Bedeutung und Bewertung ausgewählter qualitativer Fähigkeiten

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