BRAINTRADE Gesellschaft für Börsensysteme mbh

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1 Menümaske Ordererfassung / -bearbeitung für MAX-ONE Funktionsbeschreibung Bereitstellung von Funktionalitäten zur Ordererfassung, -änderung und -löschung sowie zur Anzeige von Ausführungen des Handelssystems MAX-ONE der Börse München. Diese Funktion steht nur Handelsteilnehmern des Börsenplatzes München zur Verfügung. FC: Januar 2010 Seite 1 3 Die Maske ist für Kreditinstitute und (Frei-)Makler gleich. Menü Ordererfassung und Orderbearbeitung FC: SB: MAX-ONE / BEARBEITUNG ORDERS 2001/99 DWPBANK EE ORDEREINZELERFASSUNG EA ANZEIGE ORDER BI-ORDERNUMMER ==>... ODER MAX-ORDERNUMMER ==>... EB BEARBEITEN ORDER IA INFO AUSFUEHRUNGSANZEIGE GATTUNG ==>... AB UHRZEIT ==>... ODER BI-ORDERNUMMER ==>... ODER MAX-ORDERNUMMER ==> ID-KZ: PW: B99980IC -- 11/12/ :31:20 -- F3 END F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0140I BITTE FUNKTIONSCODE AUSWAEHLEN Hinweise zum Aufruf und zur Anzeige Keine : Suchbegriffe keine

2 Menümaske Ordererfassung / -bearbeitung für MAX-ONE Eingaben FC Eingabe des Funktionscodes FC: Januar 2010 Seite 2 7 BI-ORDERNR MAX- ORDERNR. GATTUNG AB UHRZEIT Eingabe der bankinternen Ordernummer zur Selektion der Order bzw. der Ausführungsanzeige. Eingabe der MAX-Ordernummer zur Selektion der Order bzw. der Ausführungsanzeige. Wertpapierkennnummer, Börsenkürzel oder die 12-stellige ISIN. Nur in Kombination mit GATTUNG eingebbar. Alle Ausführungsbestätigungen in der ausgewählten Gattung ab diesem Zeitpunkt werden selektiert, auch solche, die schon abgerufen wurden. Wird keine Uhrzeit eingegeben, so werden alle Ausführungsbestätigungen in der Gattung angezeigt. Prüfungen Keine Verarbeitung ENTER F3 / F4 / F6 F11 Aufruf der gewählten Funktion Rücksprung in das Basismenü Abmelden vom System 6 Ausgabe keine

3 Ordererfassung für MAX-ONE Funktionsbeschreibung Erfassung einer Order. FC: EE Seite 3 3 Einzelordererfassung FC: EE SB: # MAX-ONE / ORDEREINZELERFASSUNG 2001/99 DWPBANK GESCHAEFTSART:. EIGENGESCH. : A (A/P) STCK/NOM :... GATTUNG :... WRG : LIMIT :... STOP-LIMIT :... ZUSATZ : GUELTIGKEIT :... HHW :.. BI-ORDERNR. :... TEXT :... PEAK-SIZE : AB FOLGETAG : N (J/N) KUNDENGESCHAEFT -- ID-KZ: PW: B99980IC -- 11/12/ :39:17 -- F3 VERARB F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0080I BITTE DATEN EINGEBEN Hinweise zum Aufruf und zur Anzeige Die Felder Währung, Zusatz und Peak-Size und Folgetag werden nicht genutzt und sind für die Eingabe gesperrt. : Die Felder Eigengeschäftskennzeichen und Text können nur von Kreditinstituten eingegeben werden. Für Makler sind diese Felder gesperrt. Suchbegriffe keine

4 Ordererfassung für MAX-ONE Eingaben GESCHAEFTSART Kauf, Verkauf FC: EE Seite 4 7 EIGENGESCH. Kennzeichen des Auftrages eines Kreditinstitutes als - Kundengeschaft = A - Eigengeschäft KI = P Das Feld wird standardmäßig mit dem Kennzeichen A für Kundengeschäft vorbelegt. STCK/NOM GATTUNG WRG LIMIT STOP-LIMIT ZUSATZ GUELTIGKEIT HHW Stückzahl bzw. Nominale Wertpapierkennnummer, Börsenkürzel oder die 12-stellige ISIN. Wird automatisch gefüllt; bei stücknotierten Papieren: EUR sonst: Depotwährung Das Limit kann in der Verarbeitungssteuerung als Mussfeld definiert werden. Ist dies nicht der Fall, wird bei Nichteingabe billigst / bestens eingestellt. Bei Stop-Limit-Orders ist dies das Limit, das nach Umsetzung der Order gelten soll. Limit, bei dem die Order umgesetzt wird. Limitzusatz 'SB' stop-buy (Kauf) oder 'SL' stop-loss (Verkauf). Das Feld wird vom System automatisch gefüllt. Erfolgt kein Eintrag, so ist die Order ultimogültig. Die Order kann zum ersten Kurs (EK) oder zum Kassakurs (KS) oder zum fortlaufenden Handel (Leerzeichen) aufgegeben werden. BI-ORDERNUMMER Bankinterne Ordernummer Der aufgebende Makler bzw. das aufgebende Kreditinstitut kann veranlassen, dass in MAX-ONE die Prüfung auf Eindeutigkeit der bankinternen Ordernummer erfolgt. Dies muss in Absprache mit der Bayerischen Börse (außerhalb von XONTRO) erfolgen.

5 Ordererfassung für MAX-ONE FC: EE Seite 5 TEXT AB FOLGETAG Hier kann von einem Kreditinstitut ein beliebiger Freitext erfasst werden. Vorbelegung ist 'N', weil Folgetagorder nicht mehr möglich sind (kann nicht anderweitig belegt werden). Prüfungen Allgemein Der Eingeber muss für den Börsenplatz München zugelassen sein. Darüber hinaus muss das Handelssystem MAX-ONE verfügbar sein bzw. die Verbindung von XONTRO zu MAX-ONE laufen. Ist dies nicht der Fall, können keine Orders erfasst werden und es wird eine entsprechende Fehlermeldung erzeugt. BI-ORDERNR. Als Sonderzeichen sind nur zugelassen: / -? : ( )., + TEXT Als Sonderzeichen sind nur zugelassen: / -? : ( )., + Verarbeitungsschritt 1 6 ENTER Prüfung und Aufbereitung (Langanzeige) der Eingaben. Zusätzlich eingeblendet wird die Geschäftsart im Langtext (z. B. KAUF), Langtext der Gattung, die Währung und das Feld Freigabe. Ist das Feld STOP-LIMIT belegt wird vom System je nach Belegung des Feldes GESCHAEFTSART das Feld ZUSATZ mit SB (Stop Buy) bzw. SL (Stop Loss) befüllt.

6 Ordererfassung für MAX-ONE FC: EE Seite 6 FC: EE SB: # MAX-ONE / ORDEREINZELERFASSUNG 2001/99 DWPBANK GESCHAEFTSART: K KAUF EIGENGESCH. : A (A/P) KUNDENGESCHAEFT STCK/NOM : 100,000 GATTUNG : DE REPOWER SYSTEMS AG WRG : EUR LIMIT : BILLIGST STOP-LIMIT :... ZUSATZ : GUELTIGKEIT : HHW :.. BI-ORDERNR. :... TEXT :... PEAK-SIZE : AB FOLGETAG : N (J/N) FREIGABE (K/V) :. -- ID-KZ: PW: B99980IC -- 11/12/ :01:53 -- F3 VERARB F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0120I BITTE ORDEREINSTELLUNG MIT PF3 FREIGEBEN Hinweis F4 im ersten Verarbeitungsschritt bewirkt einen Abbruch der Verarbeitung; eingegebene Orderdaten bleiben nicht erhalten.

7 Ordererfassung für MAX-ONE FC: EE Seite 7 Verarbeitungsschritt 2 F3 Verarbeitung der Order: Bevor die Order verarbeitet werden kann muss das Freigabekennzeichen (= Geschäftsart) im Feld FREIGABE eingegeben werden. - Einstellung der Order in den Orderbestand. Die Order erhält eine eindeutige MAX-ONE-Ordernummer, welche in der Hinweiszeile ausgegeben wird. - Ist das Orderbuch der Gattung während der Ordereingabe gesperrt, werden die Orders nicht direkt ins Orderbuch eingestellt. Neben der Ordernummer erfolgt eine entsprechende Meldung in der Hinweiszeile. Sperre Orderbuch Nach Aufhebung der Orderbuchsperre werden diese Orders in den Orderbestand eingestellt. F4 F6 F11 Abbruch der Verarbeitung Rücksprung ins Menü MAX-ONE / Bearbeitung Orders Rücksprung ins Basismenü Abmelden vom System Ausgabe Orderbestand Orderhistorie Weiterleitung der Order zu MAX-ONE und dortige Aktualisierung des Orderbuchs des Orderempfängers. Wenn das Orderbuch gesperrt ist, erfolgt die Aktualisierung mit Entsperren. Eine Orderhistorie für MAX-ONE steht in XONTRO nicht zur Verfügung. Terminaldruck Terminaldruck für MAX-ONE steht nicht zur Verfügung Meldung über Systemanschluss Verfügt die eingebende Bank über einen Systemanschluss, so werden die Online-Eingaben zusätzlich über den Systemanschluss bestätigt bzw. zurückgemeldet. Für eingebende Makler erfolgt keine Rückmeldung über den Systemanschluss für Makler.

8 Orderanzeige Funktionsbeschreibung In der Funktion Orderanzeige kann unter Angabe der MAX-ONE- oder der BI- Ordernummer die entsprechende Order aus dem aktuellen MAX-ONE- Orderbestand zur Anzeige ausgewählt werden. Ausgeführte, verfallene und gelöschte Orders werden nur bis zu diesem Tag des jeweiligen Ereignis angezeigt, danach sind sie nicht mehr verfügbar. FC: EA Seite 8 3 Orderanzeige FC: EA SB: # MAX-ONE / ANZEIGE ORDER 2001/99 DWPBANK GESCHAEFTSART: K KAUF EIGENGESCH. : A (A/P) KUNDENGESCHAEFT STCK/NOM : 100,000 GATTUNG : DE REPOWER SYSTEMS AG WRG : EUR LIMIT : BILLIGST STOP-LIMIT : BEARB.-TAG : ZUSATZ :.. BEARB.-ZEIT : 14:11:59 GUELTIGKEIT : BEARB.-ID : HHW : BI-ORDERNR. : BI-ORDERNUMMER MAX-ORDERNUMMER : TEXT : STATUS : AUSFUEHRBAR PEAK-SIZE : AB FOLGETAG : N (J/N) -- ID-KZ: PW: B99980IC -- 11/12/ :12:10 -- F3 END F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0080I BITTE DATEN EINGEBEN Hinweise zum Aufruf und zur Anzeige : Bei (teil-)ausgeführten Orders wird das Feld AUSG. STCK/NOM eingeblendet und mit der bereits ausgeführten Nominale belegt. Im Feld STCK/NOM wird dann nur noch die noch ausführbare Nominale angezeigt. Ist die Order voll ausgeführt, ist das Feld STCK/NOM leer. Bei Maklern wird das Feld EIGENGESCH. nicht belegt.

9 Orderanzeige FC: EA Seite 9 Suchbegriffe keine Eingaben 7 Keine Prüfungen Keine Verarbeitung F3 F4 F6 F11 Rücksprung in die Menümaske MAX-ONE / Bearbeitung Orders Rücksprung in die Menümaske MAX-ONE / Bearbeitung Orders Rücksprung ins Basismenü Abmelden vom System 6 Ausgabe keine

10 Orderbearbeitung FC: EB Seite 10 Funktionsbeschreibung In der Funktion Orderbearbeitung kann unter Angabe der MAX-ONE- oder der BI- Ordernummer die entsprechende Order aus dem aktuellen MAX-ONE- Orderbestand zur Bearbeitung ausgewählt werden. 3 Orderbearbeitung FC: EB SB: # MAX-ONE / BEARBEITEN ORDER 2001/99 DWPBANK GESCHAEFTSART: K KAUF EIGENGESCH. : A (A/P) KUNDENGESCHAEFT STCK/NOM : 100,000 GATTUNG : DE REPOWER SYSTEMS AG WRG : EUR LIMIT : BILLIGST STOP-LIMIT :... BEARB.-TAG : ZUSATZ : BEARB.-ZEIT : 14:11:59 GUELTIGKEIT : BEARB.-ID : HHW : BI-ORDERNR. : BI-ORDERNUMMER MAX-ORDERNUMMER : TEXT :... STATUS : AUSFUEHRBAR PEAK-SIZE : AB FOLGETAG : N (J/N) LOESCHUNG (L) :. -- ID-KZ: PW: B99980IC -- 11/12/ :15:58 -- F3 VERARB F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0080I BITTE DATEN EINGEBEN Hinweise zum Aufruf und zur Anzeige Keine : Suchbegriffe keine Eingaben 7

11 Orderbearbeitung FC: EB Seite 11 Orderänderungen erfolgen durch Überschreiben der zu berichtigenden Felder. Folgende Felder sind für Kreditinstitute änderbar: LIMIT, STOP-LIMIT, GUELTIGKEIT, BI-ORDERNR., TEXT Änderbare Felder Folgende Felder sind für Makler änderbar: LIMIT, STOP-LIMIT, GUELTIGKEIT, BI-ORDERNR. Folgende Felder sind für Kreditinstitute nicht änderbar: GESCHAEFTSART, EIGENGESCH. STCK/NOM, GATTUNG, WRG, ZUSATZ, HHW, MAX-ORDERNUMMER., BEARB.-TAG, BEARB.-ZEIT, BEARB.-ID Nicht änderbare Felder Folgende Felder sind für Makler nicht änderbar: GESCHAEFTSART, EIGENGESCH. STCK/NOM, GATTUNG, WRG, ZUSATZ, HHW, TEXT, MAX-ORDERNUMMER., BEARB.-TAG, BEARB.-ZEIT, BEARB.-ID LOESCHUNG 'L', wenn die Order gelöscht werden soll. Orderbearbeitung Orderlöschung FREIGABE Im zweiten Verarbeitungsschritt nach Eingabe von ENTER: 'L', wenn eine Orderlöschung endgültig verarbeitet werden soll. 'A', wenn eine Orderänderung endgültig verarbeitet werden soll. Prüfungen BI-ORDERNR. Die BI-Ordernummer kann nicht auf Leerzeichen (Blanks) geändert werden. LÖSCHUNG Soll die Order gelöscht werden, darf kein anderes (änderbares) Feld überschrieben werden.

12 Orderbearbeitung FC: EB Seite 12 Verarbeitung ENTER F3 F4 F6 F11 Die Maske erscheint in aufbereiteter Form. Es besteht nochmals die Möglichkeit, die Änderung bzw. Löschung zu überprüfen. Bevor eine Orderänderung endgültig durchgeführt wird, muss das Freigabekennzeichen 'A' im Feld Freigabe eingegeben werden. Bevor eine Orderlöschung endgültig durchgeführt wird, muss das Freigabekennzeichen 'L' im Feld Freigabe eingegeben werden. Orderbearbeitung während Sperre Orderbuch: Änderungen/Löschungen werden zwar von MAX-ONE akzeptiert, jedoch nicht sofort ins Orderbuch eingestellt. Es wird ein entsprechender Hinweis angezeigt. In diesem Fall erfolgt eine zweite Meldung, sobald die Einstellung ins Orderbuch erfolgt. Verarbeitung der Änderung / Löschung Rücksprung in die Menümaske MAX-ONE / Bearbeitung Orders Abbruch der Verarbeitung Rücksprung in die Menümaske MAX-ONE / Bearbeitung Orders Rücksprung ins Basismenü Abmelden vom System 6 Ausgabe Nachricht an MAX-ONE Die Änderungs- bzw. Löschnachricht wird an MAX-ONE geschickt.

13 Info Ausführungsanzeige Funktionsbeschreibung In der Funktion Info Ausführungsanzeige können unter Angabe der MAX-ONEoder der BI-Ordernummer oder einer Gattung die entsprechenden Ausführungen aus dem aktuellen MAX-ONE-Orderbestand zur Anzeige ausgewählt werden. Es können nur Ausführungen des Tages angezeigt werden. FC: IA Januar 2010 Seite 13 3 Info Ausführungsanzeige FC: IA SB: DE ### MAX-ONE / AUSFUEHRUNGSBESTAETIGUNG 2001/99 DWPBANK SEITE 1 GATTUNG GA STCK/NOM SPEZ KURS ZS AU MAX-ONE-ORDNR BI-ORDERNUMMER DE K 100, ,450 14: DE K 100, ,500 15: BI-ORDERNUMMER DE K 200, ,460 15: TEST ID-KZ: PW: B99980IC -- 11/12/ :14:51 -- F3 END F4 ABBR F6 MENU F11 ABMELD BC0030I KEINE WEITEREN DATEN VORHANDEN Hinweise zum Aufruf und zur Anzeige : Die Anzeige der (Teil-)Ausführungen erfolgt grundsätzlich sortiert nach Ausführungszeitpunkt. Wird nach Gattung selektiert, so kann zusätzlich die Uhrzeit mit eingegeben werden. Es werden immer alle (Teil-)Ausführungen angezeigt, unabhängig davon, ob diese bereits abgerufen wurde oder nicht.

14 Info Ausführungsanzeige FC: IA Januar 2010 Seite 14 Im Feld ZS wird bei nicht-bezahlt -Kursen der Kurszusatz ausgewiesen. Das Feld AU (Abschlussuhrzeit) wird mit der von MAX-ONE übermittelten Zeit der Ausführung bzw. der Kursfeststellung durch den Spezialisten gefüllt. Bei Anleihen werden ggf. zusätzlich die ermittelten Stückzinstage mit dem Präfix ZITA: gefolgt von der Anzahl der Stückzinstage angezeigt. Suchbegriffe GATTUNG AB UHRZEIT BI-ORDER- NUMMER MAX-ORDER- NUMMER Wertpapierkennnummer oder Börsenkürzel oder die 12-stellige ISIN. Alle Ausführungsbestätigungen ab diesem Zeitpunkt werden selektiert. Die Uhrzeit ist nur in Kombination mit der Gattung eingebbar. Ist die BI-Ordernummer nicht eindeutig, so werden alle Orders mit der gleichen BI-Ordernummer angezeigt. Die Anzeige ist dann zunächst nach Gattung und erst innerhalb der Gattung nach Ausführungsuhrzeit sortiert. Es werden die Ausführungen zu der eindeutigen MAX-ONE-Order, sortiert nach Ausführungsuhrzeit, angezeigt. Eingaben 7 Keine Prüfungen Keine

15 Info Ausführungsanzeige FC: IA Januar 2010 Seite 15 Verarbeitung F3 F4 F6 F11 Rücksprung in die Menümaske MAX-ONE / Bearbeitung Orders Rücksprung in die Menümaske MAX-ONE / Bearbeitung Orders Rücksprung ins Basismenü Abmelden vom System 6 Ausgabe keine