JAHRESBERICHT ETF-PORTFOLIO GLOBAL

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1 WERTE SCHAFFEN MIT SYSTEM JAHRESBERICHT ETF-PORTFOLIO GLOBAL vom bis Veritas Investment GmbH

2 JAHRESBERICHT ETF-PORTFOLIO GLOBAL Der ETF-PORTFOLIO GLOBAL ist ein thesaurierender Dachfonds, der in ETFs internationaler Indizes investiert. Anlageziel ist ein möglichst hoher Wertzuwachs durch Ausnutzung von Kurssteigerungen an den Aktienmärkten. Um dieses Anlageziel zu erreichen, investiert der Dachfonds in Aktien-ETFs mit unterschiedlichen Anlageschwerpunkten und ist zu jedem Zeitpunkt nahezu vollständig investiert. Die regionale Gewichtung richtet sich nach der wirtschaftlichen Leistungskraft der einzelnen Volkswirtschaften, gemessen am Bruttoinlandsprodukt (BIP) der jeweiligen Volkswirtschaften und wird jährlich neu festgelegt. Fondsstruktur Anteil am Fondsvermögen Aktienfonds Nordamerika 27,43 % Kasse, Sonstiges 0,51 % Aktienfonds Emerging Markets 35,69 % Die wesentlichen Risiken des Sondervermögens bestanden in Marktpreisrisiken durch Kursverluste an ganzen Anlagemärkten sowie in Währungsrisiken. Durch die Beschränkung der Anlage auf Investmentanteile und die dadurch gegebene Risiko - streuung gab es keine wesentlichen Adressausfallrisiken. Darüber hinaus bestanden im Berichtszeitraum auch keine anderen als wesentlich zu bezeichnenden Risiken. Die Anlagestruktur des Portfolios war während des ersten Halbjahres nahezu unverändert. Lediglich kleinere, regelmäßige Anpassungen wurden vorgenommen, um die Gewichtung in den einzelnen ETFs wieder der Grundstruktur anzupassen (Rebalancing). Die regionale Gewichtung wurde im Rahmen der jährlichen Portfolioüberprüfung neu festgelegt. Schwellenländer holten auf und wurden von 31,5% auf 35,3% aufgestockt. Positionen in Europa und Nordamerika wurden reduziert und hatten nach der Neuallokation noch einen Anteil von 23,5% bzw. 28,4% am Gesamtportfolio. Hier spiegelte sich insbesondere das starke Wirtschaftswachstum der asiatischen Volkswirtschaften wider. Insgesamt wurden 28 ETFs von 8 Anbietern selektiert. Im Berichtszeitraum gab es keine wesentlichen Ereignisse. Die Investitionsquote betrug zum Ende des Berichtszeitraums 99,49%. Im Berichtszeitraum wurde eine Wertentwicklung (gem. BVI-Methode) von 13,68% erzielt. Aktienfonds Japan, Pazifik 12,32 % Aktienfonds Europa 24,07 % 2

3 Zusammengefasste Vermögensaufstellung zum 31. Dezember 2012 Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Investmentanteile - Indexfonds EUR ,60 99,49 Liquidität - Bankguthaben in EUR EUR ,35 0,65 - Bankguthaben in Nicht EU/EWR-Währungen EUR 111,00 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,74 0,17 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,71-0,31 Fondsvermögen EUR ,98 100,00*) Vermögensaufstellung zum 31. Dezember 2012 ISIN % des Fondsvermögens Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR Investmentanteile EUR ,60 99,49 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile FR Amundi ETF MSCI Nordic ANT EUR 226, ,00 1,76 FR Amundi ETF MSCI UK ANT EUR 138, ,00 4,08 LU ComStage ETF - CAC 40 I ANT EUR 40, ,00 4,37 LU ComStage ETF - MSCI EM Eastern Europe I ANT EUR 34, ,00 0,92 LU ComStage ETF - MSCI Europe TRN I ANT EUR 36, ,00 3,66 LU ComStage ETF - MSCI Taiwan TRN I ANT EUR 13, ,00 0,82 LU ComStage ETF-MSCI Japan I ANT EUR 28, ,00 4,61 LU ComStage ETF-NASDAQ 100 I ANT EUR 19, ,70 6,83 IE00B5V70487 CS ETF (IE) on MSCI Australia ANT EUR 105, ,00 2,77 IE00B52SF786 CS ETF (IE) on MSCI Canada ANT EUR 85, ,00 2,84 IE00B5WHFQ43 CS ETF (IE) on MSCI Mexico Capped ANT EUR 110, ,00 2,09 LU db x-trackers - MSCI Indonesia TRN Index ETF 1C ANT EUR 11, ,00 1,63 LU db x-trackers Footsie MIB ETF 1D ANT EUR 16, ,00 3,55 LU db x-trackers MSCI China TRN Index ETF ANT EUR 9, ,40 1,67 LU db x-trackers MSCI EM Emea TR-I ETF 1C ANT EUR 27, ,00 1,92 LU db x-trackers MSCI Japan TR-I ETF 1C ANT EUR 28, ,00 4,94 LU db x-trackers MSCI KOREA ANT EUR 46, ,00 2,15 LU db x-trackers MSCI USA TR-I ETF 1C ANT EUR 26, ,00 5,84 LU db x-trackers SMI ETF 1D ANT EUR 57, ,00 1,05 DE000ETFL011 Etflab Dax ANT EUR 73, ,00 5,60 DE000A0DPMY5 ishares - FTSE China 25 ANT EUR 84, ,00 5,52 DE000A0LGQN1 ishares II PLC - MSCI Turkey ANT EUR 31, ,00 1,52 DE ishares PLC - S&P 500 Index Fund ANT EUR 10, ,00 7,13 FR LYXOR ETF Brazil (Ibovespa) ANT EUR 20, ,00 3,88 FR Lyxor ETF China Enterprise (HSCEI) A ANT EUR 112, ,50 7,01 FR Lyxor ETF MSCI India A ANT EUR 10, ,00 2,97 FR Lyxor ETF Russia (Dow Jones Russia GDR) FCP D EUR ANT EUR 31, ,00 3,59 IE00B60SX402 Source Markets - Russell 2000 ANT EUR 28, ,00 4,79 Summe Wertpapiervermögen ,60 99,49 Bankguthaben EUR ,35 0,65 EUR-Guthaben bei: Société Générale S.A. (Depotbank) EUR ,35 % 100, ,35 Guthaben in Nicht EU/EWR-Währungen (Depotbank) USD 147,33 % 100, ,00 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,74 0,17 Sonstige Verbindlichkeiten Forderungen aus Anteilscheingeschäften EUR , ,74 0,17 EUR ,71-0,31 Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften EUR , ,75-0,21 Kostenabgrenzung **) EUR , ,96-0,10 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. **) Verwaltungsvergütung, Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Depotgebühren, Depotbankvergütung, Sonstige Kosten 3

4 ISIN % des Fondsvermögens Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR Fondsvermögen EUR ,98 100,00 *) Anteilwert EUR 10,97 Umlaufende Anteile ANT Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,49 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordung nach dem qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt. Zusammensetzung des Vergleichsvermögens ( 28b Abs. 3 DerivateV) Derivatefreies Sondervermögen ETF-PORTFOLIO GLOBAL Potentieller Risikobetrag für das Marktrisiko gem. 28b Abs. 2 Satz 1 und 2 DerivateV kleinster potenzieller Risikobetrag 3,60% größter potenzieller Risikobetrag 6,12% durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag 5,35% Risikomodell ( 10 DerivateV) Monte Carlo Simulation Parameter ( 11 DerivateV) Haltedauer 10 Tage, Konfidenzniveau 99% Im Geschäftsjahr erreichte durchschnittliche Hebelwirkung durch Derivategeschäfte 100,00% Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die von der Depotbank übermittelten Bewertungskurse für die einzelnen Wertpapiere bzw. Derivate werden von der Veritas Investment GmbH als verantwortliche Stelle für die Anteilpreisermittlung mittels unabhängiger Referenzkurse von Informationsdienstleistern wie Bloomberg, Reuters oder Interactive Data geprüft. Im Fall von handelbaren Wertpapieren erfolgt die Bewertung zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs. Wertpapiere, für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden im Rahmen eines mehrstufigen Prozesses einer detaillierten Kursprüfung unterzogen, wobei folgende Grundsätze gelten: - Wertpapiere, für die in Bloomberg kein Kurs bereitgestellt wird, oder deren Kurs länger als 10 Bewertungstage konstant ist, werden als nicht mehr handelbar eingestuft. Die von der Depotbank für diese Wertpapiere gelieferten Kurse werden mittels Quotierungen Dritter oder anhand von Preisen auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen plausibilisiert. - Ein Wechsel der Kursquelle erfolgt nur bei dauerhafter Verfügbarkeit der neuen Quelle. - Steht als Kursquelle ausschließlich ein mittels Bewertungsmodell errechneter Preis zur Verfügung, wird dieser Preis anhand eines weiteren unabhängigen Bewertungsmodells verifiziert (Einhaltung des Zwei-Quellen-Prinzips). Die Bewertung von Investmentanteilen erfolgt grundsätzlich auf Basis des Rücknahmepreises des Vortages oder - sofern kein Rücknahmepreis verfügbar ist - auf Basis von Börsenkursen. Exchange Traded Funds werden zum Börsenkurs bewertet. Die Bewertung von Futures und Optionen, die an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt gehandelt werden, erfolgt grundsätzlich anhand des letzten verfügbaren handelbaren Kurses. Nicht börsengehandelte Derivate (wie z.b. Devisentermingeschäfte oder Swaps) werden mittels marktgängiger Verfahren unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände sind zum Nennwert bewertet. Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt. Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar (USD) 1, = 1 Euro (EUR) 4 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

5 Zusatzinformationen zu bezahlten Ausgabeaufschlägen und Verwaltungsvergütungen bei KAG-eigenen, gruppeneigenen und -fremden Wertpapier- bzw. Immobilien-Investmentanteilen ISIN Fondsname Bezahlter Ausgabeaufschlag/ Rücknameabschlag in % FR Amundi ETF MSCI Nordic 0,00 0,25 FR Amundi ETF MSCI UK 0,00 0,25 LU ComStage ETF - CAC 40 I 0,00 0,19 LU ComStage ETF - MSCI EM Eastern Europe I 0,00 0,60 LU ComStage ETF - MSCI Europe TRN I 0,00 0,24 LU ComStage ETF - MSCI Taiwan TRN I 0,00 0,60 LU ComStage ETF-MSCI Europe Small Cap TRN I 0,00 0,35 LU ComStage ETF-MSCI Japan I 0,00 0,45 LU ComStage ETF-NASDAQ 100 I 0,00 0,25 IE00B5V70487 CS ETF (IE) on MSCI Australia 0,00 0,34 IE00B52SF786 CS ETF (IE) on MSCI Canada 0,00 0,36 IE00B5WHFQ43 CS ETF (IE) on MSCI Mexico Capped 0,00 0,52 LU db x-trackers - MSCI Indonesia TRN Index ETF 1C 0,00 0,45 LU db x-trackers CAC 40 ETF 1D 0,00 0,20 LU db x-trackers Footsie MIB ETF 1D 0,00 0,30 LU db x-trackers MSCI Canada TRN Index ETF 1C 0,00 0,15 LU db x-trackers MSCI China TRN Index ETF 0,00 0,65 LU db x-trackers MSCI EM Asia TR-I ETF 1C 0,00 0,65 LU db x-trackers MSCI EM Emea TR-I ETF 1C 0,00 0,65 LU db x-trackers MSCI EUR MID CAP TRN INDEX ETF 1C 0,00 0,40 LU db x-trackers MSCI Japan TR-I ETF 1C 0,00 0,50 LU db x-trackers MSCI KOREA 0,00 0,65 LU db x-trackers MSCI USA TR-I ETF 1C 0,00 0,30 LU db x-trackers SMI ETF 1D 0,00 0,30 DE000ETFL011 Etflab Dax 0,00 0,15 DE000A0DPMY5 ishares - FTSE China 25 0,00 0,74 DE000A0LGQN1 ishares II PLC - MSCI Turkey 0,00 0,74 DE ishares PLC - S&P 500 Index Fund 0,00 0,40 FR LYXOR ETF Brazil (Ibovespa) 0,00 0,65 FR Lyxor ETF China Enterprise (HSCEI) A 0,00 0,65 FR Lyxor ETF MSCI Europe 0,00 0,35 FR Lyxor ETF MSCI India A 0,00 0,85 FR Lyxor ETF Russia (Dow Jones Russia GDR) FCP D EUR 0,00 0,65 FR Lyxor ETF Turkey (DJ Turkey Titans 20) 0,00 0,65 IE00B60SX402 Source Markets - Russell ,00 0,45 Nominale Verwaltungsvergütung der Zielfonds in % 5

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge IInvestmentanteile Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile LU ComStage ETF-MSCI Europe Small Cap TRN I ANT LU db x-trackers CAC 40 ETF 1D ANT LU db x-trackers MSCI Canada TRN Index ETF 1C ANT LU db x-trackers MSCI EM Asia TR-I ETF 1C ANT LU db x-trackers MSCI EUR MID CAP TRN INDEX ETF 1C ANT FR Lyxor ETF MSCI Europe ANT FR Lyxor ETF Turkey (DJ Turkey Titans 20) ANT Transaktionen im Zeitraum vom bis Transaktionen Volumen in Fondswährung EUR Anzahl Transaktionsvolumen gesamt , Transaktionsvolumen mit verbundenen Unternehmen 0,00 0 Relativ in % 0,00% 0,00% 6

7 Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom bis I. Erträge EUR 1. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland 409,14 2. Erträge aus Investmentanteilen ,06 Summe der Erträge ,20 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen -9,81 2. Verwaltungsvergütung ,00 davon KAG-eigene Verwaltungsvergütung ,00 3. Depotbankvergütung ,20 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten ,97 5. Sonstige Aufwendungen ,11 davon Depotgebühren ,85 Summe der Aufwendungen ,09 III. Ordentlicher Nettoertrag ,89 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne ,82 2. Realisierte Verluste ,36 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften ,46 V. Ergebnis des Geschäftsjahres ,57 Gesamtkostenquote (Ongoing Charges Figure (OCF)) 1,47% 1) Der Kapitalanlagegesellschaft fließen keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Depotbank und an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwandserstattungen zu. Die Gesellschaft gewährt an Vermittler, z.b. Kreditinstitute, Finanzdienstleister und Makler wiederkehrend meist vierteljährlich Ver - mittlungsentgelte als sogenannte Vermittlungsprovision. Die Höhe dieser Provisionen wird in der Regel in Abhängigkeit vom ver - mittelten Fondsvolumen bemessen. Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände) EUR ,63 Die Transaktionskosten beinhalten Kontrahenten-, Liefer-, und Börsenspesen, Steuern sowie Komissionen. Bei manchen Geschäftsarten (u.a. Renten- und Devisengeschäfte) werden die Provisionen im Rahmen der Abrechnung nicht separat ausgewiesen, sondern sind bereits im jeweiligen Kurs berücksichtigt und daher in obriger Angabe nicht enthalten. 1) Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten, Zinsen) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Geschäftsjahres aus. 7

8 Entwicklung des Sondervermögens EUR EUR I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres ,59 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr 0,00 2. Zwischenausschüttungen 0,00 3. Mittelzufluss / -abfluss (netto) ,24 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen ,53 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen ,77 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich ,47 5. Ordentlicher Nettoertrag ,89 6. Realisierte Gewinne ,82 7. Realisierte Verluste ,36 8. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne und Verluste ,59 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres ,98 Berechnung der Wiederanlage insgesamt je Anteil EUR EUR I. Berechnung der Wiederanlage (insgesamt und je Anteil) 1. Ergebnis des Geschäftsjahres ,57 0,22 II. Für die Wiederanlage verfügbare Erträge ,57 0,22 1. Zur Verfügung gestellter Steuerabzugsbetrag 0,00 0,00 III. Wiederanlage ,57 0,22 Vergleichende Übersicht der letzten drei Geschäftsjahre Geschäftsjahr Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres Anteilwert 2012 EUR ,98 EUR 10, EUR ,59 EUR 9, EUR ,18 EUR 11, EUR ,98 EUR 9,29 8 1) Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Geschäftsjahres aus.

9 Sondervermögen ETF-PORTFOLIO GLOBAL Mindestanlagesumme keine Fondsauflage Ausgabeaufschlag 0% Rücknahmeabschlag 0% Verwaltungsvergütung p.a. 0,94% Stückelung Globalurkunde Ertragsverwendung thesaurierend Währung EUR ISIN DE000A0MKQK7 Frankfurt am Main, Veritas Investment GmbH Geschäftsführung Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers An die Veritas Investment GmbH, Frankfurt am Main Die Veritas Investment GmbH, Frankfurt am Main hat uns beauftragt, gemäß 44 Abs. 5 des Investmentgesetzes (InvG) den Jahresbericht des Sondervermögens ETF-PORTFOLIO GLOBAL für das Geschäftsjahr vom 01.Januar 2012 bis 31.Dezember 2012 zu prüfen. Verantwortung der gesetzlichen Vertreter Die Aufstellung des Jahresberichts nach den Vorschriften des InvG liegt in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Kapitalanlagegesellschaft. Verantwortung des Abschlussprüfers Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresbericht abzugeben.wir haben unsere Prüfung nach 44 Abs. 5 InvG unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf den Jahresbericht wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Verwaltung des Sondervermögens sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems und die Nachweise für die Angaben im Jahresbericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Rechnungslegungsgrundsätze für den Jahresbericht und der wesentlichen Einschätzungen der gesetzlichen Vertreter der Kapitalanlagegesellschaft. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet. Prüfungsurteil Unsere Prüfung hat zu keinen Einwendungen geführt. Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresbericht den gesetzlichen Vorschriften. Eschborn/Frankfurt am Main, Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft (Eisenhuth) Wirtschaftsprüfer (Braun) Wirtschaftsprüferin 1) Die Zuführung aus dem Sondervermögen dient dem Ausgleich des negativen Geschäftsjahresergebnisses. 9

10 STEUERLICHE BEHANDLUNG DER FONDS-ERTRÄGE Tabelle steuerpflichtiger Erträge in Euro thesaurierende Fonds (Depotverwaltung im Inland unterstellt) (alle Angaben je 1 Anteil und in EUR) 5 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 i.v.m. Nr. 2 InvStG ETF-PORTFOLIO GLOBAL ISIN DE000A0MKQK7 WKN A0MKQK Währung EUR Geschäftsjahr vom bis Privatanleger Sonstiger betrieblicher Anleger Kapitalgesellschaft 1b) Betrag der ausschüttungsgleichen Erträge 0, , , c) Im Betrag der ausschüttungsgleichen Erträge enthaltene aa) Erträge i.s.d. 8b Abs. 1 KStG (Steuerbefreiung) oder 3 Nr. 40 EStG (Teileinkünfteverfahren) - 0, , bb) Veräußerungsgewinne i.s.d. 8b Abs. 2 KStG (Steuerbefreiung) oder 3 Nr. 40 EStG (Teileinkünfteverfahren) - 0, , cc) Erträge im Sinne des 2 Abs. 2a InvStG (Zinsschranke) - 0, , dd) Steuerfreie Alt-Veräußerungsgewinne aus Wertpapieren, Bezugsrechten und Termingeschäften i.s.d. 2 Abs. 3 Nr. 1 0, Satz 1 InvStG in der am anzuwendenden Fassung ee) Steuerfreie Erträge aus der Veräußerung von Bezugsrechten auf Freianteile an Kapitalgesellschaften i.s.d. 2 Abs. 3 Nr. 1 0, Satz 2 InvStG in der am anzuwendenden Fassung, soweit die Erträge nicht Kapitalerträge i.s.d. 20 EStG sind ff) Steuerfreie Gewinne aus der Veräußerung von Immobilien außerhalb der 10-Jahresfrist 0, gg) Einkünfte i.s.d. 4 Abs. 1 InvStG, die auf Grund von Doppelbesteuerungsabkommen steuerfrei sind 0, , , hh) darin enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen - 0, ii) Ausländische Einkünfte i.s.d. 4 Abs. 2 InvStG, für die kein Abzug als Werbungskosten vorgenommen wurde 0, , , jj) darin enthaltene Einkünfte i.s.d. 8b KStG oder 3 Nr. 40 EStG - 0, , darin enthaltene Einkünfte aus REIT-Dividenden - 0, , darin enthaltene Zinseinkünfte - 0, , kk) In den ausländischen Einkünften i.s.d. 4 Abs. 2 InvStG (Nr. 1 c), ii)) enthaltene ausländische Einkünfte, die zur Anrechnung 0, , , einer als gezahlt geltenden Quellensteuer berechtigen (fiktive Quellensteuer) ll) darin enthaltene Einkünfte i.s.d. 8b KStG oder 3 Nr. 40 EStG - 0, , d) Zur Anrechnung von Kapitalertragsteuer berechtigender Teil der ausschüttungsgleichen Erträge aa) im Sinne des 7 Abs. 1 und 2 InvStG 0, , , bb) im Sinne des 7 Abs. 3 InvStG (inländische Dividenden und inländische Immobilienerträge) 0, , , cc) im Sinne des 7 Abs. 1 S. 5 InvStG (ausländische Dividenden und Veräußerungsgewinne), in Nr. 1 d), aa) enthalten 0, , , davon für Zinserträge und sonstige Erträge, in Nr. 1d) aa) enthalten 0, , , davon für ausländische Dividenden (ohne REITs), in Nr. 1d) aa) enthalten 0, , , davon für ausländische REIT-Dividenden, in Nr. 1d) aa) enthalten 0, , , davon für Neu-Veräußerungsgewinne, in Nr. 1d) aa) enthalten 0, , , davon für inländische Dividenden (ohne REITs), in Nr. 1d) bb) enthalten 0, , , davon für inländische REIT-Dividenden, in Nr. 1d) bb) enthalten 0, , , davon für inländische Immobilienerträge, in Nr. 1d) bb) enthalten 0, , , f, aa) der anrechenbar ist, wenn kein Abzug nach 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde 0, , , bb) davon auf Einkünfte i.s.d. 8b KStG oder 3 Nr. 40 EStG entfallend - 0, , davon auf Einkünfte aus ausländischen REIT-Dividenden entfallend - 0, , davon auf Zinseinkünfte entfallend - 0, , cc) der nach 4 Abs. 2 i.v.m. 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, wenn kein Abzug nach 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde 0, , , dd) davon auf Einkünfte i.s.d. 8b KStG oder 3 Nr. 40 EStG entfallend - 0, , ee) der nach einem Doppelbesteuerungsabkommen als gezahlt gilt und anrechenbar ist 0, , , ff) davon auf Einkünfte i.s.d. 8b KStG oder 3 Nr. 40 EStG entfallend - 0, , davon auf Einkünfte aus ausländischen REIT-Dividenden entfallend - 0, , davon auf Zinseinkünfte entfallend - 0, , Bereits mit Kapitalertragsteuer verrechnete ausländische Quellensteuer (enthalten in Nr. 1 f) aa) bzw. Nr. 1 f) ee)) 0, , , davon aus ausländischen Dividenden (ohne REITs) - 0, , davon aus ausländischen REIT-Dividenden - 0, , davon aus ausländischen Zinserträgen - 0, , g) Betrag der Absetzungen für Abnutzung oder Substanzverringerung 0, , , h) Im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer 0, , , Geschäftsjahre 1i) Betrag der nichtabziehbaren Werbungskosten 0, , , Die ausschüttungsgleichen Erträge gelten zum als zugeflossen. Der Jahresbericht wird im elektronischen Bundesanzeiger veröffentlicht. 10

11 ANGABEN ZUR GESELLSCHAFT Veritas Investment GmbH mainbuilding Taunusanlage Frankfurt am Main Telefon: +49 (0) Telefax: +49 (0) Internet: Handelsregister: Frankfurt HRB Haftendes Eigenkapital 2,51 Mio., Stand Gezeichnetes und eingezahltes Kapital 2,56 Mio., Stand Gesellschafter Augur Financial Holding Drei GmbH & Co. KG, Frankfurt am Main Geschäftsführer Kerstin Behnke, Eschborn Hauke Hess, Hamburg Dr. Dirk Söhnholz, Friedrichsdorf Aufsichtsrat Günther Skrzypek Verwaltungsrat Augur Financial Opportunity SICAV, Luxemburg Vorsitzender Dr. Thomas Schmitt Verwaltungsrat Augur Financial Opportunity SICAV, Luxemburg Stellvertretender Vorsitzender Edda Schröder Geschäftsführerin Invest in Visions GmbH Frankfurt am Main Verbandsmitglied bei BVI Bundesverband Investment und Asset Management e.v., Frankfurt am Main Depotbank Zweigstelle Frankfurt am Main der Société Générale S.A., Paris Neue Mainzer Straße Frankfurt am Main Haftendes Eigenkapital: 41,4 Mrd., Stand (gemäß Basel II) Wirtschaftsprüfer Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Eschborn/Frankfurt 11

12 Veritas Investment GmbH mainbuilding Taunusanlage Frankfurt am Main Telefon: +49 (0) Telefax: +49 (0)