NOTENSTEIN LA ROCHE CH MID-SMALL-CAP INDEX ACTIVE PLUS

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1 NOTENSTEIN LA ROCHE CH MID-SMALL-CAP INDEX ACTIVE PLUS VERTRAGLICHER ANLAGE FONDS SCHWEIZERISCHE N RECHTS (ART «EFFEKTENFONDS» ) UNGEPRÜFT ER HALBJAHRESBERICHT PER 30. JUNI 2017

2 INHALTSVERZEICHNIS Allgemeine Angaben 3 Vermögensrechnung 4 Erfolgsrechnung 6 Bericht über die Tätigkeiten 7 Ergänzende Informationen 14 Halbjahresbericht per 30. Juni 2017 Seite 2

3 ALLGEMEINE ANGABEN FONDSLEITUNG 1741 Fund Solutions AG Burggraben 16 CH-9000 St. Gallen VALOREN-NUMMERN / ISIN -NUMMERN Notenstein La Roche CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus I Notenstein La Roche CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus R (Lancierung am ) Valor: ISIN: CH Valor: ISIN: CH DEPOTBANK Notenstein La Roche Privatbank AG Bohl 17 CH-9004 St. Gallen info@notenstein-laroche.ch ASSET MANAGER Notenstein La Roche Privatbank AG Bohl 17 CH-9004 St. Gallen info@notenstein-laroche.ch PRÜFGESELLSCHAFT bis 18. Juni 2017 PricewaterhouseCoopers AG Birchstrasse 160 CH-8050 Zürich ab 19. Juni 2017 Grant Thornton Bankrevision AG Im Tiergarten 7 P.O. Box 9317 CH-8036 Zürich Halbjahresbericht per 30. Juni 2017 Seite 3

4 VERMÖGENSRECHNUNG VERMÖGENSÜBERSICHT in CHF Anlagen, aufgeteilt in Bankguthaben 27'855' '429' auf Sicht 27'855' '429' auf Zeit Geldmarktinstrumente Forderungen aus Pensionsgeschäften Effekten 255'559' '522' Obligationen, Wandelobligationen Strukturierte Produkte Aktien 255'559' '522' Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen Andere Anlagen Edelmetalle Derivative Finanzinstrumente -173' Futures Devisentermingeschäft Swaps Andere Derivative Finanzinstrumente -173' Darlehen Sonstige Vermögenswerte 1'085' ' Gesamtfondsvermögen 284'326' '853' Kurzfristige Bankverbindlichkeiten Bankverbindlichkeiten auf Zeit Andere Verbindlichkeiten -617' ' Nettofondsvermögen 283'709' '144' Nettofondsvermögen Klasse I 283'408' '144' Nettofondsvermögen Klasse R 300' Klasse I Anteile zu Beginn der Berichtsperiode 632' '984 Ausgegebene Anteile 276'847 57'274 Zurückgenommene Anteile -103'576-52'690 Anteile am Ende der Berichtsperiode 805' '568 Inventarwert pro Anteil Klasse R Anteile zu Beginn der Berichtsperiode Ausgegebene Anteile 2'751 0 Zurückgenommene Anteile 0 0 Anteile am Ende der Berichtsperiode 3'001 0 Inventarwert pro Anteil Halbjahresbericht per 30. Juni 2017 Seite 4

5 VERÄNDERUNG DES NETTO FONDSVERMÖGENS in CHF Klasse I Nettofondsvermögen zu Beginn der Berichtsperiode 189'144' '217' Ausbezahlte Ausschüttung Saldo aus Anteilsverkehr 60'701' '236' Gesamterfolg der Berichtsperiode 33'562' '690' Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 283'408' '144' Klasse R Nettofondsvermögen zu Beginn der Berichtsperiode Ausbezahlte Ausschüttung Saldo aus Anteilsverkehr 301' Gesamterfolg der Berichtsperiode Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 300' Halbjahresbericht per 30. Juni 2017 Seite 5

6 ERFOLGSRECHNUNG in CHF Erträge 3'706' '707' Bankguthaben auf Sicht auf Zeit Effekten 3'105' '605' Obligationen Geldmarktinstrumente Strukturierte Produkte Aktien (einschliesslich Erträge aus Gratisaktien) 3'105' '605' Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen Erträge der anderen Anlagen Erträge aus Securities Lending Erträge aus Darlehen Sonstige Erträge 25' Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen 601' ' Aufwendungen -1'517' '588' Passivzinsen Prüfaufwand -4' ' Reglementarische Vergütungen -1'320' '512' Verwaltungskommission an Fondsleitung Klasse I -1'276' '442' an Fondsleitung Klasse R an Depotbank Klasse I -44' an Depotbank Klasse R ' Übertrag der Performance Fee auf realisierter Kapitalerfolg 1) Sonstige Aufwendungen -11' ' Teilübertrag von Aufwendungen auf realisierten Kapitalerfolg 2) Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen -180' ' Nettoerfolg der Berichtsperiode 2'188' ' Steuerliche Anpassung wegen Erträgen aus Anteilen anderer kollektiver Kapitalanlagen Nettoerfolg nach Anpassung Erträgen aus Zielfonds 2'188' ' Realisierte Kapitalgewinne und -verluste 3'679' '133' Vergütung Nebenkosten Swinging-Single-Pricing Übertrag Performance Fee von regl. Vergütungen an Fondsleitung 1) Teilübertrag von Aufwendungen auf realisierten Kapitalerfolg 2) Realisierter Erfolg der Berichtsperiode 5'867' '253' Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste 27'693' '436' Gesamterfolg der Berichtsperiode 33'561' '690' ) Gemäss Kreisschreiben Nr. 24 Art Performance-Kommission 2) Gemäss Kreisschreiben Nr. 24 Art Abzugsfähige Gebühren Halbjahresbericht per 30. Juni 2017 Seite 6

7 BERICHT ÜBER DIE TÄT IGKEITEN INVENTAR DES FONDSVE RMÖGENS AM ENDE DER BERICHTS PERIODE Anzahl/ Titel- Devisen- Verkehrswert ISIN Nominal Titelbezeichnung Whg kurs kurs in CHF in % 1 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden 2 255'559' Beteiligungspapiere 255'559' Aktien und andere Beteiligungspapiere '559' Oesterreich '108' CHF '108' AT0000A18XM4 66'000 Aktien ams AG CHF '108' Schweiz '450' CHF '450' CH Inhaberaktien Sika AG CHF 6' '852' CH '000 Namenaktien OC Oerlikon Corporation AG CHF '780' CH Namenaktien Hypothekarbank Lenzburg CHF 4' ' CH Aktien Edmond de Rothschild (Suisse) SA CHF 16' ' CH Namenaktien Belimo Holding AG CHF 4' '735' CH '700 Namenaktien Georg Fischer AG CHF '435' CH '250 Namenaktien Valora Holding AG CHF '302' CH '500 Namenaktien Panalpina Welttransport CHF ' (Holding) AG CH '750 Inhaberaktien Phoenix Mecano AG CHF '300' CH '700 Namenaktien Schlatter Industries AG CHF ' CH '100 Namenaktien Starrag Group Holding AG CHF '171' CH '500 Namenaktien Bucher Industries AG CHF '564' CH Namenaktien Warteck Invest AG CHF 1' ' CH '790 Namenaktien Mikron Holding AG CHF '700' CH '587 Namenaktien Orell Füssli Holding AG CHF '123' CH '375 Namenaktien Forbo Holding AG CHF 1' '160' CH '600 Namenaktien Rieter Holding AG CHF ' CH '000 Inhaberaktien Hügli Holding AG CHF '580' CH '000 Namenaktien Goldbach Group AG CHF '260' CH Namenaktien Elma Electronic AG CHF ' CH Inhaberaktien Vetropack Holding SA CHF 2' '722' CH '500 Namenaktien Interroll-Holding SA CHF 1' '200' CH '920 Aktien Gurit Holding AG CHF 1' '508' CH '000 Namenaktien Swiss Prime Site AG CHF '135' CH '000 Namenaktien Cicor Technologies CHF ' CH '750 Namenaktien Allreal Holding AG CHF '171' CH '450 Namenaktien Barry Callebaut AG CHF 1' '911' CH '392 Namenaktien Schaffner Holding AG CHF '399' CH '500 Namenaktien Feintool International Holding CHF '322' AG CH Namenaktien Chocoladefabriken Lindt & CHF 66' '013' Sprüngli AG CH Partizipationsscheine Chocoladefabriken CHF 5' '278' Lindt & Sprüngli AG CH '500 Namenaktien Swissquote Group Holding SA CHF '203' CH '650 Namenaktien Komax Holding AG CHF '670' CH '250 Aktien Schweiter Technologies AG CHF 1' '556' CH '850 Aktien Carlo Gavazzi Holding AG CHF ' CH '200 Namenaktien Inficon Holding AG CHF '039' CH '400 Namenaktien Mobimo Holding AG CHF ' CH '054 Namenaktien Tamedia AG CHF '300' CH '500 Namenaktien Ascom Holding AG CHF '185' CH '000 Namenaktien Basilea Pharmaceutica AG CHF ' CH '000 Namenaktien Tornos Holding AG CHF ' Halbjahresbericht per 30. Juni 2017 Seite 7

8 CH '100 Namenaktien dormakaba Holding AG CHF '582' CH '900 Namenaktien Tecan Group AG CHF '145' CH '000 Namenaktien Clariant AG CHF '808' CH '000 Namenaktien The Swatch Group AG CHF '012' CH '000 Aktien Kudelski SA CHF '501' CH '500 Namenaktien Helvetia Holding AG CHF '468' CH '300 Namenaktien Straumann Holding AG CHF '345' CH '000 Namenaktien Vontobel Holding AG CHF '059' CH '000 Namenaktien Bâloise-Holding AG CHF '556' CH '000 Namenaktien Temenos Group AG CHF '739' CH '500 Namenaktien -B- Bachem Holding AG CHF '023' CH '000 Namenaktien Sonova Holding AG CHF '359' CH '250 Namenaktien Bobst Group SA CHF '438' CH '100 Namenaktien Emmi AG CHF ' CH '000 Namenaktien Lonza Group AG CHF '767' CH '300 Namenaktien Siegfried Holding AG CHF '517' CH '320 Aktien Cie Financière Tradition SA CHF ' CH '000 Namenaktien Swiss Life Holding CHF '442' CH '700 Namenaktien EMS-CHEMIE HOLDING AG CHF '615' CH '100 Namenaktien Jungfraubahn Holding AG CHF '486' CH '500 Namenaktien PSP Swiss Property AG CHF '657' CH '500 Namenaktien APG SGA SA CHF '091' CH Namenaktien Ypsomed Holding AG CHF ' CH '000 Namenaktien Evolva Holding AG CHF ' CH '300 Namenaktien Vaudoise Assurances Holding CHF '285' AG CH '000 Aktien Pargesa Holding SA CHF '896' CH '325 Namenaktien Lem Holding SA CHF 1' '123' CH '000 Namenaktien Dufry AG CHF '770' CH '050 Namenaktien Implenia AG CHF '013' CH '200 Namenaktien ALSO Holding AG CHF '855' CH '000 Namenaktien Partners Group Holding AG CHF '945' CH '300 Namenaktien Schindler Holding AG CHF '023' CH '600 Namenaktien HOCHDORF Holding AG CHF '100' CH '500 Namenaktien Kuehne + Nagel International CHF '560' AG CH '000 Namenaktien COLTENE HOLDING AG CHF '878' CH '800 Namenaktien Burckhardt Compression Holding CHF ' AG CH Namenaktien Romande Energie Holding SA CHF 1' ' CH '000 Namenaktien Logitech International SA CHF '820' CH '500 Namenaktien VZ Holding AG CHF '077' CH '000 Namenaktien Huber & Suhner AG CHF '792' CH '800 Inhaberaktien Daetwyler Holding AG CHF '082' CH '750 Namenaktien u-blox Holding AG CHF '730' CH '300 Namenaktien MCH Group AG CHF '284' CH Namenaktien -B- Metall Zug AG CHF 4' '124' CH '000 Namenaktien ARYZTA AG CHF '112' CH '250 Namenaktien Kardex AG CHF '884' CH '500 Namenaktien GAM Holding AG CHF '188' CH '000'000 Namenaktien Meyer Burger Technology AG CHF '200' CH '500 Namenaktien Arbonia AG CHF '360' CH '550 Namenaktien Orior AG CHF '327' CH '600 Namenaktien Peach Property Group AG CHF ' CH '500 Namenaktien Calida Holding AG CHF ' CH '000 Namenaktien DKSH Holding AG CHF '012' CH '500 Namenaktien Autoneum Holding AG CHF '281' CH '000 Namenaktien BKW AG CHF '026' CH '550 Namenaktien IVF HARTMANN Holding AG CHF ' CH '320 Namenaktien Walter Meier AG CHF '049' CH '130 Namenaktien Burkhalter Holding AG CHF '171' Halbjahresbericht per 30. Juni 2017 Seite 8

9 CH '000 Namenaktien Cembra Money Bank AG CHF '814' CH '500 Namenaktien Bossard Holding AG CHF '818' CH '000 Namenaktien SFS Group AG CHF ' CH '400 Namenaktien -A- Conzzeta AG CHF '278' CH '552 Namenaktien Molecular Partners AG CHF ' CH '750 Namenaktien Sunrise Communications CHF '467' Group AG CH '000 Namenaktien -A- Zehnder Group AG CHF ' CH '000 Namenaktien Mobilezone Holding AG CHF '666' CH '920 Namenaktien -A- Plazza AG CHF ' CH '500 Namenaktien VAT Group AG CHF ' CH '260 Namenaktien Bell Food Group AG CHF '789' CH '500 Namenaktien Flughafen Zürich AG CHF '413' CH '000 Namenaktien Comet Holding AG CHF '710' CH '500 Namenaktien Vifor Pharma AG CHF '492' CH '000 Namenaktien Intershop Holding AG CHF ' CH '000 Namenaktien Galenica AG CHF ' Forderungspapiere Strukturierte Produkte Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen Effekten, die nicht an einer Börse gehandelt werden Beteiligungspapiere Forderungspapiere Strukturierte Produkte Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen Derivative Finanzinstrumente (ohne Strukturierte Produkte) 3-173' Derivative Finanzinstrumente -173' Derivative Finanzinstrumente ' AMS1217C CALLS AMS7L68 CHF ' EMSN0917C-1-15 CALLS EMSN7I600 CHF ' PGHN0917P-1 25 PUTS PGHN7U600 CHF ' Derivative Finanzinstrumente (ohne Strukturierte Produkte) -173' aufgelaufene Gewinne/Verluste aus Optionen -173' aufgelaufene Gewinne/Verluste aus Futures-Geschäften aufgelaufene Gewinne/Verluste aus Devisentermingeschäften aufgelaufene Gewinne/Verluste aus Swap-Geschäften aufgelaufene Gewinne/Verluste aus and. Derivative Finanzinstrumenten Total Effekten und derivative Finanzinstrumente Bankguthaben 27'855' Auf Sicht 27'855' Auf Zeit Edelmetalle Darlehen Sonstige Vermögenswerte 1'085' Halbjahresbericht per 30. Juni 2017 Seite 9

10 Gesamtfondsvermögen 284'326' Verbindlichkeiten -617' Nettofondsvermögen 283'709' ) Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen. 2) Diese Anlagen sind zu Kursen bewertet, die am Hauptmarkt bezahlt werden. 3) Diese Anlagen sind aufgrund von am Markt beobachteten Parametern bewertet. Halbjahresbericht per 30. Juni 2017 Seite 10

11 AUFSTELLUNG DER KÄUF E, VERKÄUFE UND ANDE RER GESCHÄFTE Veränderungen im Wertschriftenbestand in der Berichtsperiode Anfangsbestand Schlussbestand ISIN Titelbezeichnung per Kauf Verkauf per Wertpapiere mit Bestand am Ende der Berichtsperiode CH Namenaktien OC Oerlikon Corporation AG 160' ' '000 CH Namenaktien Georg Fischer AG 3' '700 CH Namenaktien Valora Holding AG 4' '250 CH Inhaberaktien Phoenix Mecano AG 3'900 1' '750 CH Namenaktien Schlatter Industries AG 2'000 3' '700 CH Namenaktien Starrag Group Holding AG 12'000 5' '100 CH Namenaktien Bucher Industries AG 8' '500 CH Namenaktien Mikron Holding AG 176'000 98' '790 CH Namenaktien Orell Füssli Holding AG 5'000 3' '587 CH Namenaktien Forbo Holding AG 1' '375 CH Inhaberaktien Hügli Holding AG 1' '000 CH Namenaktien Goldbach Group AG 27'000 14' '000 CH Namenaktien Elma Electronic AG CH Inhaberaktien Vetropack Holding SA CH Namenaktien Interroll-Holding SA 2' '500 CH Aktien Gurit Holding AG 3' '920 CH Namenaktien Swiss Prime Site AG 34'000 2' '000 CH Namenaktien Cicor Technologies 8'000 7' '000 CH Namenaktien Allreal Holding AG 7' '750 CH Namenaktien Barry Callebaut AG 1' '450 CH Namenaktien Schaffner Holding AG 4' '392 CH Namenaktien Feintool International Holding AG 9'650 9' '500 CH Partizipationsscheine Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG CH Namenaktien Swissquote Group Holding SA 31'000 14' '500 CH Namenaktien Komax Holding AG 12'200 4' '650 CH Aktien Schweiter Technologies AG 1' '250 CH Aktien Carlo Gavazzi Holding AG 2' '850 CH Namenaktien Inficon Holding AG 2' '200 CH Namenaktien Tamedia AG 9'915 5' '054 CH Namenaktien Ascom Holding AG 116'000 46' '500 CH Namenaktien Basilea Pharmaceutica AG 8'000 4' '000 CH Namenaktien Tornos Holding AG 0 65' '000 CH Namenaktien dormakaba Holding AG 3' '100 CH Namenaktien Clariant AG 192'000 83' '000 CH Namenaktien The Swatch Group AG 33'000 10' '000 CH Aktien Kudelski SA 42' ' '000 CH Namenaktien Vontobel Holding AG 15'000 2' '000 CH Namenaktien Bâloise-Holding AG 21'500 2' '000 CH Namenaktien -B- Bachem Holding AG 18' '500 CH Namenaktien Bobst Group SA 37' '250 CH Namenaktien Lonza Group AG 21'500 3'800 2'300 23'000 CH Namenaktien Siegfried Holding AG 11' '450 9'300 CH Aktien Cie Financière Tradition SA 8' '320 CH Namenaktien Swiss Life Holding 19'600 4'500 1'100 23'000 CH Namenaktien Ypsomed Holding AG CH Namenaktien Evolva Holding AG 550' ' '000 CH Namenaktien Vaudoise Assurances Holding AG 4' '300 CH Namenaktien Lem Holding SA 3' '325 CH Namenaktien Dufry AG 16'000 8' '000 CH Namenaktien Implenia AG 21'000 7' '050 CH Namenaktien ALSO Holding AG 14'500 8' '200 CH Namenaktien Partners Group Holding AG 10' '000 Halbjahresbericht per 30. Juni 2017 Seite 11

12 CH Namenaktien Schindler Holding AG 29'000 1' '300 CH Namenaktien HOCHDORF Holding AG 0 3' '600 CH Namenaktien Kuehne + Nagel International AG 26'300 2' '500 CH Namenaktien Huber & Suhner AG 21'750 3' '000 CH Inhaberaktien Daetwyler Holding AG 11'000 1' '800 CH Namenaktien u-blox Holding AG 14'500 6' '750 CH Namenaktien MCH Group AG 15'000 1' '300 CH Namenaktien -B- Metall Zug AG CH Namenaktien ARYZTA AG 64'000 4'000 1'000 67'000 CH Namenaktien Kardex AG 27'750 7' '250 CH Namenaktien Meyer Burger Technology AG 250' ' '000'000 CH Namenaktien Orior AG 25'500 5' '550 CH Namenaktien Peach Property Group AG 3'100 2' '600 CH Namenaktien Calida Holding AG 18' '500 CH Namenaktien Autoneum Holding AG 11'200 1' '500 CH Namenaktien BKW AG 17'000 19' '000 CH Namenaktien IVF HARTMANN Holding AG 1'300 3' '550 CH Namenaktien Walter Meier AG 14'000 10' '320 CH Namenaktien Burkhalter Holding AG 13'500 9' '130 CH Namenaktien Cembra Money Bank AG 18'500 1' '000 CH Namenaktien Bossard Holding AG 21' '500 14'500 AT0000A18XM4 Aktien ams AG 71' '000 66'000 CH Namenaktien Molecular Partners AG 9'000 3' '552 CH Namenaktien Sunrise Communications Group AG 17'000 15' '750 CH Namenaktien Intershop Holding AG 0 1' '000 CH Namenaktien Mobilezone Holding AG 110' ' '000 CH Namenaktien VAT Group AG 1'499 2' '500 CH Namenaktien Bell Food Group AG 6'210 2' '260 CH Namenaktien Galenica AG 0 11' '000 CH Namenaktien Comet Holding AG 0 31' '000 CH Namenaktien Vifor Pharma AG 0 42' '500 Wertpapiere ohne Bestand am Ende der Berichtsperiode CH Namenaktien Comet Holding AG 2' '980 0 CH Namenaktien AIRESIS 60' '000 0 CH Namenaktien Galenica AG 2'400 1'100 3'500 0 CH Namenaktien Myriad Group AG 110' '000 0 CH Namenaktien -B- WISeKey International Holding AG 0 11'700 11'700 0 CH Anrechte Lonza Group AG auf Namenaktien Lonz 0 19'200 19'200 0 "Käufe" umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / "Splits" / Stock-/ Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln "Verkäufe" umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/ Optionsrechten / "Reverse splits" /Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe Veränderungen Derivative Finanzinstrumente in der Berichtsperiode Long Long Short Short ID Titelbezeichnung Verfall Whg Nominal Whg Nominal Devisentermingeschäfte keine Halbjahresbericht per 30. Juni 2017 Seite 12

13 Anfangsbestand Schlussbestand ID Titelbezeichnung per Kauf Verkauf per Optionen AMS0617C-1 CALLS AMS7F AMS1217C-1 CALLS AMS7L EMSN0917C-1 CALLS EMSN7I LONN0617C-1 CALLS LONN7F LONN0617C-2 CALLS LONN7F PGHN0917P-1 PUTS PGHN7U Halbjahresbericht per 30. Juni 2017 Seite 13

14 ERGÄNZENDE INFORMATI ONEN ANGABEN ZU DERIVATEN Angaben zu Geschäften mit Derivaten in der Berichtsperiode finden sich im Bericht über die Tätigkeiten des jeweiligen Teilfonds. FONDSRENDITE 1, Benchmark Fonds Small-Cap-Index Active Plus I Rendite % 16.8% Rendite % 11.0% Rendite (kumulativ) 42.9% 42.8% Rendite (kumulativ) 104.0% 108.2% Rendite seit Lancierung (kum.) % 204.4% Benchmark Fonds Small-Cap-Index Active Plus R Rendite % 16.8% Rendite 2016 n.a. n.a. Rendite (kumulativ) n.a. n.a. Rendite (kumulativ) n.a. n.a. Rendite seit Lancierung (kum.) 5 0.0% 0.6% INFORMATIONEN ÜBER KOSTEN Verwaltungskommission Depotbankkommission Administrationsgebühr Performance Fee Verwaltungskommission der Zielfonds I: 0.70% p.a. R: 1.30% p.a. 0.04% p.a. 0.10% p.a. keine keine Aus der obengenannten Verwaltungskommission werden nach Massgabe der sachbezüglichen Richtlinien der SFAMA Rückvergütungen an institutionelle Anleger, die Fondsanteile wirtschaftlich für Dritte halten, und Vertriebsentschädigungen an Vertriebsträger und Vertriebspartner bezahlt. TER Die synthetische Total Expense Ratio (TER) betrug in der Berichtsperiode: Small-Cap-Index Active Plus I 1.32% Small-Cap-Index Active Plus R 1.41% Die synthetische Total Expense Ratio unter Berücksichtigung der Performance Fee (TER inkl. PF) betrug in der Berichtsperiode: Small-Cap-Index Active Plus I 1.32% Small-Cap-Index Active Plus R 1.41% TRANSAKTIONSKOSTEN Die Transaktionskosten betrugen in der Berichtsperiode Small-Cap-Index Active Plus I CHF Small-Cap-Index Active Plus R CHF Die historische Performance stellt keinen Indikator für die laufende oder zukünftige Performance dar. Die Performancedaten lassen die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. Die Performance wird unter Berücksichtigung etwaiger Ausschüttungen ausgewiesen. 2 60% SPI MID, 40% SPI SMI 3 1. Halbjahr Lancierung am Lancierung am Halbjahresbericht per 30. Juni 2017 Seite 14

15 BRANCHENVERTEILUNG Branche CHF in % Maschinenbau 38'630' Holdings/Finanzen 37'065' Elektronik & Halbleiter 31'351' Chemie 25'909' Nahrungsmittel 17'580' Pharma/Kosmetik 16'150' Versicherung 13'467' Verkehr/Transport 10'202' Immobilien 8'845' Elektronik 7'238' Banken 5'892' Strassenfahrzeuge 5'846' Nachrichtenübertragung 5'652' Graphik/Verlag 5'514' Detailhandel 5'073' Uhrenindustrie 3'012' Büro & Computer 2'820' Diverse Handelsfirmen 2'818' Internet/Software 2'739' Energie/Wasser 2'705' Biotechnologie 2'392' Bauwirtschaft 2'013' Verpackung 1'722' Textil/Bekleidung 741' Total 255'385' HINWEIS AUF SOFT COM MISSIONS AGREEMENTS Die Fondsleitung hat keine Vereinbarung bezüglich so genannter "soft commissions" geschlossen. Halbjahresbericht per 30. Juni 2017 Seite 15