Halbjahresbericht 2016
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- Sabine Klein
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1 Asset management UBS Funds Halbjahresbericht 2016 Umbrella-Fonds schweizerischen Rechts Ungeprüfter Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016 UBS ETF (CH) SXI Real Estate UBS ETF (CH) SXI Real Estate Funds UBS ETF (CH) Gold UBS ETF (CH) Gold (EUR) hedged UBS ETF (CH) Gold (CHF) hedged UBS ETF (CH) Platinum UBS ETF (CH) Palladium UBS ETF (CH) Silver UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (CHF) A-dis UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (USD) A-dis UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (EUR) A-dis UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 1-3 UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 3-7 UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 7-15 UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief 1-5 UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief 5-10 UBS ETF (CH) SMIM UBS ETF (CH) SPI Mid UBS ETF (CH) SPI UBS ETF (CH) SMI UBS ETF (CH) SLI UBS ETF (CH) MSCI Switzerland UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to EUR UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to USD
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3 Ungeprü er Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016 Inhaltsverzeichnis Seite ISIN Organisation 3 UBS ETF (CH) SXI Real Estate 6 (CHF) A-dis / CH UBS ETF (CH) SXI Real Estate Funds 11 (CHF) A-dis / CH UBS ETF (CH) Gold 15 (USD) A-dis / CH UBS ETF (CH) Gold (EUR) hedged 19 (EUR) A-dis / CH UBS ETF (CH) Gold (CHF) hedged 23 (CHF) A-dis / CH UBS ETF (CH) Platinum 27 (USD) A-dis / CH UBS ETF (CH) Palladium 31 (USD) A-dis / CH UBS ETF (CH) Silver 35 (USD) A-dis / CH UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (CHF) A-dis 39 CH UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (USD) A-dis 43 CH UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (EUR) A-dis 47 CH UBS ETF (CH) SBI Domestic Government (CHF) A-dis / CH UBS ETF (CH) SBI Domestic Government (CHF) A-dis / CH UBS ETF (CH) SBI Domestic Government (CHF) A-dis / CH UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief (CHF) A-dis / CH UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief (CHF) A-dis / CH UBS ETF (CH) SMIM 73 (CHF) A-dis / CH UBS ETF (CH) SPI Mid 77 (CHF) A-dis / CH UBS ETF (CH) SPI 82 (CHF) A-dis / CH UBS ETF (CH) SMI 88 (CHF) A-dis / CH UBS ETF (CH) SLI 92 (CHF) A-dis / CH UBS ETF (CH) MSCI Switzerland 96 (CHF) A-dis / CH UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to EUR 100 (EUR) A-dis / CH UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to USD 105 (USD) A-dis / CH Anhang zu Ergänzende Angaben 110 1
4 Verkaufsrestriktionen Anteile dieser Teilvermögen dürfen innerhalb der USA weder angeboten, verkauft noch ausgeliefert werden. Anteile dieser Teilvermögen dürfen Bürgern der USA oder Personen mit Wohnsitz in den USA und/oder anderen natürlichen oder juristischen Personen, deren Einkommen und/oder Ertrag, ungeachtet der Herkunft, der US-Einkommensteuer unterliegt, sowie Personen, die gemäss Regulation S des US Securities Act von 1933 und/oder dem US Commodity Exchange Act in der jeweils aktuellen Fassung als US-Personen gelten, weder angeboten noch verkauft oder ausgeliefert werden. Internetadressen 2
5 Organisation Fondsleitung UBS Fund Management (Switzerland) AG, Aeschenplatz 6, 4002 Basel Verwaltungsrat André Müller-Wegner, Präsident (ab 21. November 2016) Managing Director, UBS AG, Basel und Zürich Karin Oertli Küng, Präsidentin (bis 21. November 2016) Group Managing Director, UBS AG, Basel und Zürich Reto Ketterer, Vizepräsident Managing Director, UBS AG, Basel und Zürich André Valente, Delegierter Managing Director, UBS Fund Management (Switzerland) AG, Basel Michael Kehl Managing Director, UBS AG, Basel und Zürich Thomas Rose Managing Director, UBS AG, Basel und Zürich Martin Tschopp Managing Director, UBS AG, Basel und Zürich Christian Eibel Executive Director, UBS AG, Basel und Zürich Markus Lesmann, (bis 21. November 2016) Executive Director, UBS AG, Basel und Zürich Geschäftsleitung André Valente Geschäftsführer Karsten Illy Stellvertretender Geschäftsführer und Leiter Fund Operations Dr. Daniel Brüllmann Leiter Real Estate Funds André Debrunner Leiter Fund Reporting & Information Management Eugène Del Cioppo Leiter Business Development & Client Management Tony Guggenbühler Leiter Quality Monitoring & Corporate Governance Sérgio Mestre Leiter Finance & Controlling Dr. Thomas Portmann Leiter ManCo Oversight & Risk Management Thomas Reisser Leiter Compliance Beat Schmidlin Leiter Legal Services Depotbank UBS Switzerland AG, Zürich Prüfgesellschaft Ernst & Young AG, Basel Delegation der Anlageentscheide UBS Asset Management, ein Unternehmensbereich von UBS AG, Basel und Zürich Delegation weiterer Aufgaben UBS Fund Management (Switzerland) AG betreibt und nutzt zusammen mit UBS Fund Services (Luxembourg) S.A. eine gemeinsame Fondsadministrationsplattform. Im Rahmen dieser Zusammenarbeit wird die Teilaufgabe «Stammdaten-Verarbeitung» von UBS Fund Services ( Luxembourg) S.A. wahrgenommen. Die genaue Ausführung dieser Arbeiten ist in einem zwischen den Parteien abgeschlossenen Vertrag geregelt. Des Weiteren werden verschiedene IT-Dienstleistungen, die mit der Wartung und dem Unterhalt der Hard- und Softwarekomponenten der Fondsadministrationsplattform in Zusammenhang stehen (wie z.b. technische Installationen, Konfigurationen, Systemtests, Archivierung der Daten) ebenfalls von UBS Fund Services (Luxembourg) S.A. in Luxemburg erbracht. Den genauen Umfang dieser Dienstleistungen regelt ein zwischen den Parteien abgeschlossener Vertrag. Alle anderen Aufgaben der Fondsleitung wie auch die Kontrolle der delegierten weiteren Aufgaben werden in der Schweiz ausgeführt. Halbjahresbericht per 31. Dezember
6 Zahlstellen UBS Switzerland AG, Zürich und ihre Geschäftsstellen in der Schweiz Kontaktstellen in Liechtenstein Vertreter und Zahlstelle Liechtensteinische Landesbank Aktiengesellschaft, Städtle 44, FL-9490 Vaduz Vertrieb in Singapur* Anteile des UBS ETF (CH) SXI Real Estate Funds UBS ETF (CH) Gold UBS ETF (CH) Gold (EUR) hedged UBS ETF (CH) Gold (CHF) hedged UBS ETF (CH) Platinum UBS ETF (CH) Palladium UBS ETF (CH) Silver UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (EUR) A-dis UBS ETF (CH) SMIM UBS ETF (CH) SMI UBS ETF (CH) SLI UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to USD können in diesem Land vertrieben werden. * Eingeschränkter Anlegerkreis (restricted scheme) 4 Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
7 Wertentwicklung Wertentwicklung vom 1. Juli 2016 bis zum 31. Dezember 2016 Teilvermögen Wertentwicklung des Teilvermögens (in %) (1) Wertentwicklung Nachbildungsabweichung des nachgebildeten (in %) (3) Index (in %) (2) Tracking Error (in %) (4) Total Expense Ratio (TER) (in %) (5) UBS ETF (CH) SXI Real Estate (CHF) A-dis UBS ETF (CH) SXI Real Estate Funds (CHF) A-dis UBS ETF (CH) Gold (USD) A-dis UBS ETF (CH) Gold (EUR) hedged (EUR) A-dis UBS ETF (CH) Gold (CHF) hedged (CHF) A-dis UBS ETF (CH) Platinum (USD) A-dis UBS ETF (CH) Palladium (USD) A-dis UBS ETF (CH) Silver (USD) A-dis UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (CHF) A-dis UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (USD) A-dis UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (EUR) A-dis UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 1-3 (CHF) A-dis UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 3-7 (CHF) A-dis UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 7-15 (CHF) A-dis UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief 1-5 (CHF) A-dis UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief 5-10 (CHF) A-dis UBS ETF (CH) SMIM (CHF) A-dis UBS ETF (CH) SPI Mid (CHF) A-dis UBS ETF (CH) SPI (CHF) A-dis UBS ETF (CH) SMI (CHF) A-dis UBS ETF (CH) SLI (CHF) A-dis UBS ETF (CH) MSCI Switzerland (CHF) A-dis UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to EUR (EUR) A-dis UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to USD (USD) A-dis ) Die Daten zur Wertentwicklung der Teilvermögens reflektieren die prozentuale Veränderung der Nettoinventarwerte je Anteile (inklusive Dividende) im Verlauf des Berichtsjahrs. 2) Die Daten zur Wertentwicklung des nachgebildeten Index reflektieren die prozentuale Veränderung der Indizes für die Nettoerträge über das Geschäftsjahr. 3) Die Nachbildungsabweichung ist auf die Fondskosten (siehe Total Expense Ratio) und auf nicht rückforderbare Quellensteuern sowie auf Erträge aus Wertpapierleihe zurückzuführen. Der Portfoliomanager des Teilvermögens strebt an, den Index so genau nachzubilden, dass die erwartete jährliche Renditedifferenz (nach Abzug der Kosten) zwischen der Wertentwicklung der Anteile eines Teilvermögens und dem Index dieses Teilvermögens unter normalen Marktbedingungen höchstens 1% beträgt. In Ausnahmesituationen kann die Renditedifferenz eines Teilvermögens in Bezug auf seinen Index jedoch 1% übersteigen. 4) Tracking Error: annualisierte Standardabweichung. Der Portfoliomanager des Teilvermögens strebt an, dass der Tracking Error, definiert als die Volatilität der Renditedifferenz zwischen der Wertentwicklung der Anteile eines Teilvermögens und dem Index dieses Teilvermögens unter normalen Marktbedingungen stets bei höchstens 1% liegt. In Ausnahmesituationen kann der Tracking Error eines Teilvermögens jedoch 1% übersteigen. Keines der Teilvermögen wies über einen Zeitraum von zwölf Monaten einen Tracking Error von über 1% aus. Berechnung des Tracking Error: Der Tracking Error für die letzten zwölf Monate wurde nach folgender Formel berechnet: = STANDARDABWEICHUNG (über einen Zwölfmonatszeitraum berechnete monatliche Renditedifferenz) * QUADRATWURZEL(12) 5) Total Expense Ratio (TER): Diese Kennziffer wird gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. Die Wertentwicklung des Teilvermögens wird gemäss den SFAMA-Richtlinien berechnet. Die Wertentwicklung in der Vergangenheit ist kein Hinweis auf die gegenwärtige oder künftige Wertentwicklung. Die dargestellte Wertentwicklung lässt bei der Zeichnung und Rücknahme von Aktien erhobene Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. Halbjahresbericht per 31. Dezember
8 UBS ETF (CH) SXI Real Estate Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in CHF Klasse (CHF) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in CHF Anzahl Anteile im Umlauf , , ,0000 Struktur des Wertpapierportfolios Die 10 grössten Positionen in % des Gesamtfondsvermögens UBS (CH) Property Fund Swiss Mixed Sima 13,56 Swiss Prime Site AG 11,07 PSP Swiss Property AG 6,56 Credit Suisse Real Estate Fund Siat 5,48 Credit Suisse Real Estate Fund LivingPlus 5,35 Credit Suisse Real Estate Fund Green Proprety 4,09 UBS (CH) Property Fund Swiss Residential Anfos 4,08 Credit Suisse Real Estate Fund Interswiss 3,01 Mobimo Holding AG 2,94 Allreal Holding AG 2,90 Übrige 40,77 Total 99,81 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. 6
9 Vermögensrechnung Verkehrswerte CHF CHF Effekten Aktien und andere Beteiligungspapiere Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Erträge der Bankguthaben Retrozessionen Erträge der Effekten aus Aktien und anderen Beteiligungspapieren aus Anteilen anderer kollektiver Kapitalanlagen Ausgleichszahlungen aus Securities Lending Kommissionserträge aus Securities Lending Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (CHF) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens CHF CHF Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Ordentliche Jahresausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (CHF) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile 0, ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , Dieser Betrag enthält auch Kapitalgewinne aus KEP-Zahlungen UBS ETF (CH) SXI Real Estate Halbjahresbericht per 31. Dezember
10 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Namensaktien Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal Schweiz ALLREAL HOLDING AG CHF50 CHF ,90 BFW LIEGENSCHAFTEN CHF7.5 CHF ,35 HIAG IMMOBILIEN HL CHF1 CHF ,55 INTERSHOP HLDG AG CHF10(REG) CHF ,23 INVESTIS HOLDING S CHF0.10 CHF ,30 MOBIMO HLDG AG CHF29(REGD) CHF ,94 PAX-ANLAGE AG CHF100(REGD) CHF ,12 PLAZZA AG CHF0.50 (REGD) A CHF ,53 PSP SWISS PROPERTY CHF0.10 (REGD) CHF ,56 SWISS FINANCE&PROP CHF34.65 (REGD) CHF ,35 SWISS PRIME SITE CHF15.3 (REGD) CHF ,07 VARIA US PROPERTIE CHF1 CHF ,15 WARTECK INVEST AG CHF10(REGD) CHF ,49 ZUEBLIN IMMO HLDG CHF22.5 (REGD) CHF ,06 ZUG ESTATES HLDGS CHF25.00 B CHF ,68 Total Schweiz ,27 Total Namensaktien ,27 Offene/Geschlossene Kollektivanlagen Schweiz BONHOTE - IMMOBILIER CHF ,59 CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND INTERSWISS CHF ,01 CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND SIAT CHF ,48 CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND LIVINGPLUS CHF ,35 CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND GREEN PROPRETY CHF ,09 CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND HOSPITALITY CHF ,55 FIDFUND RESIDENTIA - CHF CHF ,29 FIR FONDS IMMOBILIER ROMAND CHF ,13 IMMO HELVETIC CHF ,77 IMMOFONDS SCHWEIZ.IMMOBILIEN-ANLAGEFONDS CHF ,63 LA FONCIERE FONDS SUISSE DE PLACEMENTS IMMOBILIERS CHF ,40 PATRIMONIUM REAL ESTATE FDS - PATRIMONIUM SWISS REAL ESTATE CHF ,17 POLYMEN FONDS IMMOBILIER CHF ,60 PROCIMMO SWISS COMMERCIAL FUND CHF ,44 REALSTONE SWISS PROPERTY CHF ,49 ROTH RE SWISS-A CHF ,63 SCHRODER IMMOPLUS CHF ,30 SF SUSTAINABLE PROPERTY FUND CHF ,88 SOLVALOR 61 FONDS DE PLACEMENT IMMOBILIER CHF ,13 STREETBOX REAL ESTATE FUND-DISTRIBUTIVE CHF ,34 SWISSCANTO (CH) REAL ESTATE FUND IFCA CHF ,66 SWISSCANTO (CH) REAL ESTATE FD SWISS COMM-FA CHF-ANTEILE CHF ,83 SWISSINVEST REAL ESTATE INVESTMENT FUND CHF ,56 UBS (CH) PROP FUND - SWISS RESIDENTIAL ANFOS CHF ,08 UBS (CH) PROP FUND - LEMAN RESIDENTIAL FONCIPARS CHF ,16 UBS (CH) PROP FUND - SWISS MIXED SIMA CHF ,56 UBS (CH) PROP FUND - SWISS COMMERCIAL SWISSREAL CHF ,62 UBS (CH) PROP FUND - DIRECT RESIDENTIAL CHF ,11 UBS (CH) PROP FUND - DIRECT URBAN CHF ,68 Total Schweiz ,53 Total Offene/Geschlossene Kollektivanlagen ,53 Anrechte Schweiz CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND SIAT RIGHTS CHF CREDIT SUISSE REAL ESTATE FND GREEN PROPERTY RIGHTS CHF REALSTONE SWISS PROPERTY RIGHTS CHF SF SUSTAINABLE PROPERTY FUND RIGHTS CHF Total Schweiz 0,00 Total Anrechte 0,00 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,81 8 UBS ETF (CH) SXI Real Estate Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
11 Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die nicht an einer Börse oder einem andern geregelten Markt gehandelt werden Investmentzertifikate, open end Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal Schweiz CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND PROPERTY PLUS CHF Total Schweiz 0,00 Total Investmentzertifikate, open end 0,00 Total Effekten, die nicht an einer Börse oder einem andern geregelten Markt gehandelt werden 0,00 Total Wertschriften ,81 (davon ausgeliehen ,56) Sonstige Vermögenswerte ,19 Gesamtfondsvermögen ,00 Kurzfristige Bankverbindlichkeiten Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen 4 Vollständig oder teilweise ausgeliehene Effekten (Securities Lending) UBS ETF (CH) SXI Real Estate Halbjahresbericht per 31. Dezember
12 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente Die Fondsleitung setzt keine Derivate ein. Pensionsgeschäfte Per Bilanzstichtag waren keine Effekten in Pension gegeben. Vergütung an die Fondsleitung Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. Zusammengesetzte TER für die letzten 12 Monate: Klasse (CHF) A-dis 0,87% Die Verwaltungskommission der Zielfonds, in die das Vermögen der Teilvermögen investiert wird, darf unter Berücksichtigung von allfälligen Rückvergütungen höchstens 3% p.a. betragen. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. 10 UBS ETF (CH) SXI Real Estate Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
13 UBS ETF (CH) SXI Real Estate Funds Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in CHF Klasse (CHF) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in CHF Anzahl Anteile im Umlauf , , ,0000 Struktur des Wertpapierportfolios Die 10 grössten Positionen in % des Gesamtfondsvermögens UBS (CH) Property Fund Swiss Mixed Sima 18,71 Credit Suisse Real Estate Fund Siat 7,58 Credit Suisse Real Estate Fund LivingPlus 7,40 UBS (CH) Property Fund Swiss Residential Anfos 5,65 Credit Suisse Real Estate Fund Green Proprety 5,64 Credit Suisse Real Estate Fund Interswiss 4,15 Swisscanto (CH) Real Estate Fund IFCA 3,68 Immofonds 3,63 UBS (CH) Property Fund Swiss Commercial Swissreal 3,62 La Fonciere Fonds Suisse De Placements Immobiliers 3,33 Übrige 35,49 Total 98,88 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. 11
14 Vermögensrechnung Verkehrswerte CHF CHF Bankguthaben auf Sicht Effekten Aktien und andere Beteiligungspapiere Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Erträge der Bankguthaben Retrozessionen Erträge der Effekten aus Aktien und anderen Beteiligungspapieren aus Anteilen anderer kollektiver Kapitalanlagen Ausgleichszahlungen aus Securities Lending Kommissionserträge aus Securities Lending Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (CHF) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens CHF CHF Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Ordentliche Jahresausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (CHF) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , UBS ETF (CH) SXI Real Estate Funds Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
15 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Offene/Geschlossene Kollektivanlagen Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal Schweiz BONHOTE - IMMOBILIER CHF ,21 CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND INTERSWISS CHF ,15 CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND SIAT CHF ,58 CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND LIVINGPLUS CHF ,40 CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND GREEN PROPRETY CHF ,64 CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND HOSPITALITY CHF ,15 FIDFUND RESIDENTIA - CHF CHF ,39 FIR FONDS IMMOBILIER ROMAND CHF ,95 IMMO HELVETIC CHF ,45 IMMOFONDS SCHWEIZ.IMMOBILIEN-ANLAGEFONDS CHF ,63 LA FONCIERE FONDS SUISSE DE PLACEMENTS IMMOBILIERS CHF ,33 PATRIMONIUM REAL ESTATE FDS - PATRIMONIUM SWISS REAL ESTATE CHF ,62 POLYMEN FONDS IMMOBILIER CHF ,83 PROCIMMO SWISS COMMERCIAL FUND CHF ,99 REALSTONE SWISS PROPERTY CHF ,07 ROTH RE SWISS-A CHF ,26 SCHRODER IMMOPLUS CHF ,19 SF SUSTAINABLE PROPERTY FUND CHF ,22 SOLVALOR 61 FONDS DE PLACEMENT IMMOBILIER CHF ,95 STREETBOX REAL ESTATE FUND-DISTRIBUTIVE CHF ,47 SWISSCANTO (CH) REAL ESTATE FUND IFCA CHF ,68 SWISSCANTO (CH) REAL ESTATE FD SWISS COMM-FA CHF-ANTEILE CHF ,14 SWISSINVEST REAL ESTATE INVESTMENT FUND CHF ,16 UBS (CH) PROP FUND - SWISS RESIDENTIAL ANFOS CHF ,65 UBS (CH) PROP FUND - LEMAN RESIDENTIAL FONCIPARS CHF ,99 UBS (CH) PROP FUND - SWISS MIXED SIMA CHF ,71 UBS (CH) PROP FUND - SWISS COMMERCIAL SWISSREAL CHF ,62 UBS (CH) PROP FUND - DIRECT RESIDENTIAL CHF ,53 UBS (CH) PROP FUND - DIRECT URBAN CHF ,92 Total Schweiz ,88 Total Offene/Geschlossene Kollektivanlagen ,88 Anrechte Schweiz CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND SIAT RIGHTS CHF CREDIT SUISSE REAL ESTATE FND GREEN PROPERTY RIGHTS CHF REALSTONE SWISS PROPERTY RIGHTS CHF SF SUSTAINABLE PROPERTY FUND RIGHTS CHF Total Schweiz 0,00 Total Anrechte 0,00 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,88 Effekten, die nicht an einer Börse oder einem andern geregelten Markt gehandelt werden Investmentzertifikate, open end Schweiz CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND PROPERTY PLUS CHF Total Schweiz 0,00 Total Investmentzertifikate, open end 0,00 Total Effekten, die nicht an einer Börse oder einem andern geregelten Markt gehandelt werden 0,00 Total Wertschriften ,88 (davon ausgeliehen ,20) Bankguthaben auf Sicht ,85 Sonstige Vermögenswerte ,27 Gesamtfondsvermögen ,00 Kurzfristige Bankverbindlichkeiten Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen 4 Vollständig oder teilweise ausgeliehene Effekten (Securities Lending) UBS ETF (CH) SXI Real Estate Funds Halbjahresbericht per 31. Dezember
16 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente Die Fondsleitung setzt keine Derivate ein. Pensionsgeschäfte Per Bilanzstichtag waren keine Effekten in Pension gegeben. Vergütung an die Fondsleitung Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. Zusammengesetzte TER für die letzten 12 Monate: Klasse (CHF) A-dis 1,01% Die Verwaltungskommission der Zielfonds, in die das Vermögen der Teilvermögen investiert wird, darf unter Berücksichtigung von allfälligen Rückvergütungen höchstens 3% p.a. betragen. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. 14 UBS ETF (CH) SXI Real Estate Funds Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
17 UBS ETF (CH) Gold Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in USD Klasse (USD) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in USD Anzahl Anteile im Umlauf , , ,
18 Vermögensrechnung Verkehrswerte USD USD Bankguthaben auf Sicht Effekten Andere Anlagen Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag USD USD Erträge der Bankguthaben Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (USD) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens USD USD Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (USD) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , UBS ETF (CH) Gold Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
19 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Edelmetall Anzahl/ Anzahl/ in USD Nominal Nominal Gold VAULT GOLD STANDARDBAR 995 IN OUNCES COLLECTIVE CUSTODY USD ,36 VAULT GOLD STANDARDBAR 995 IN OUNCES SINGLE CUSTODY USD ,33 Total Gold ,69 Total Edelmetall ,69 Total Edelmetall ,69 Bankguthaben auf Sicht ,31 Sonstige Vermögenswerte 72 0,00 Gesamtfondsvermögen ,00 Kurzfristige Bankverbindlichkeiten Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen UBS ETF (CH) Gold Halbjahresbericht per 31. Dezember
20 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente Die Fondsleitung setzt keine Derivate ein. Pensionsgeschäfte Die Fondsleitung tätigt keine Pensionsgeschäfte. Vergütung an die Fondsleitung Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (USD) A-dis 0,23% Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. Umrechnungskurs CHF 1 = USD UBS ETF (CH) Gold Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
21 UBS ETF (CH) Gold (EUR) hedged Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in EUR Klasse (EUR) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in EUR Anzahl Anteile im Umlauf , , ,
22 Vermögensrechnung Verkehrswerte EUR EUR Bankguthaben auf Sicht Effekten Andere Anlagen Derivative Finanzinstrumente Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag EUR EUR Erträge der Bankguthaben Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (EUR) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens EUR EUR Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (EUR) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , UBS ETF (CH) Gold (EUR) hedged Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
23 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Edelmetall Anzahl/ Anzahl/ in EUR Nominal Nominal Gold VAULT GOLD STANDARDBAR 995 IN OUNCES COLLECTIVE CUSTODY USD ,24 VAULT GOLD STANDARDBAR 995 IN OUNCES SINGLE CUSTODY USD ,44 Total Gold ,20 Total Edelmetall ,20 Total Edelmetall ,20 Bankguthaben auf Sicht ,27 Sonstige Vermögenswerte ,53 Gesamtfondsvermögen ,00 Kurzfristige Bankverbindlichkeiten Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen Derivative Finanzinstrumente Gemäss KKV-FINMA Art. 23 Während der Berichtsperiode getätigte Derivate auf Devisen Verkauf Verkauf Kauf Kauf Fälligkeit Währung Betrag Währung Betrag Devisentermingeschäfte USD EUR USD EUR USD EUR USD EUR USD EUR USD EUR USD EUR USD EUR USD EUR USD EUR USD EUR USD EUR USD EUR USD EUR UBS ETF (CH) Gold (EUR) hedged Halbjahresbericht per 31. Dezember
24 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Die Fondsleitung tätigt keine Pensionsgeschäfte. Vergütung an die Fondsleitung Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (EUR) A-dis 0,23% Umrechnungskurs USD 1 = EUR UBS ETF (CH) Gold (EUR) hedged Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
25 UBS ETF (CH) Gold (CHF) hedged Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in CHF Klasse (CHF) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in CHF Anzahl Anteile im Umlauf , , ,
26 Vermögensrechnung Verkehrswerte CHF CHF Bankguthaben auf Sicht Effekten Andere Anlagen Derivative Finanzinstrumente Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Erträge der Bankguthaben Negativzinsen Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (CHF) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens CHF CHF Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (CHF) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , UBS ETF (CH) Gold (CHF) hedged Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
27 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Edelmetall Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal Gold VAULT GOLD STANDARDBAR 995 IN OUNCES COLLECTIVE CUSTODY USD ,13 VAULT GOLD STANDARDBAR 995 IN OUNCES SINGLE CUSTODY USD ,05 Total Gold ,92 Total Edelmetall ,92 Total Edelmetall ,92 Bankguthaben auf Sicht ,44 Sonstige Vermögenswerte ,64 Gesamtfondsvermögen ,00 Kurzfristige Bankverbindlichkeiten Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen Derivative Finanzinstrumente Gemäss KKV-FINMA Art. 23 Während der Berichtsperiode getätigte Derivate auf Devisen Verkauf Verkauf Kauf Kauf Fälligkeit Währung Betrag Währung Betrag Devisentermingeschäfte USD CHF USD CHF USD CHF USD CHF USD CHF USD CHF USD CHF USD CHF USD CHF USD CHF USD CHF USD CHF UBS ETF (CH) Gold (CHF) hedged Halbjahresbericht per 31. Dezember
28 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Die Fondsleitung tätigt keine Pensionsgeschäfte. Vergütung an die Fondsleitung Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (CHF) A-dis 0,23% Umrechnungskurs USD 1 = CHF UBS ETF (CH) Gold (CHF) hedged Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
29 UBS ETF (CH) Platinum Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in USD Klasse (USD) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in USD Anzahl Anteile im Umlauf , , ,
30 Vermögensrechnung Verkehrswerte USD USD Bankguthaben auf Sicht Effekten Andere Anlagen Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag USD USD Erträge der Bankguthaben Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (USD) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens USD USD Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (USD) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile ,0000 0,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen 0, , UBS ETF (CH) Platinum Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
31 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Edelmetall Anzahl/ Anzahl/ in USD Nominal Nominal Platin METAL ACCOUNT PLATINUM IN OZ LOCO ZH USD ,21 PLATINUM BAR USD ,76 Total Platin ,97 Total Edelmetall ,97 Total Edelmetall ,97 Bankguthaben auf Sicht ,03 Sonstige Vermögenswerte 17 0,00 Gesamtfondsvermögen ,00 Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen UBS ETF (CH) Platinum Halbjahresbericht per 31. Dezember
32 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente Die Fondsleitung setzt keine Derivate ein. Pensionsgeschäfte Die Fondsleitung tätigt keine Pensionsgeschäfte. Vergütung an die Fondsleitung Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (USD) A-dis 0,35% Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. Umrechnungskurs CHF 1 = USD UBS ETF (CH) Platinum Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
33 UBS ETF (CH) Palladium Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in USD Klasse (USD) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in USD Anzahl Anteile im Umlauf , , ,
34 Vermögensrechnung Verkehrswerte USD USD Bankguthaben auf Sicht Effekten Andere Anlagen Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag USD USD Erträge der Bankguthaben Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (USD) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens USD USD Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (USD) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile 0,0000 0,0000 Zurückgenommene Anteile ,0000 0,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen ,0000 0, UBS ETF (CH) Palladium Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
35 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Edelmetall Anzahl/ Anzahl/ in USD Nominal Nominal Palladium PALLADIUM BAR USD ,58 PALLADIUM OZ METALLKONTO USD ,40 Total Palladium ,98 Total Edelmetall ,98 Total Edelmetall ,98 Bankguthaben auf Sicht ,02 Sonstige Vermögenswerte 2 0,00 Gesamtfondsvermögen ,00 Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen UBS ETF (CH) Palladium Halbjahresbericht per 31. Dezember
36 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente Die Fondsleitung setzt keine Derivate ein. Pensionsgeschäfte Die Fondsleitung tätigt keine Pensionsgeschäfte. Vergütung an die Fondsleitung Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (USD) A-dis 0,35% Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. Umrechnungskurs CHF 1 = USD UBS ETF (CH) Palladium Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
37 UBS ETF (CH) Silver Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in USD Klasse (USD) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in USD Anzahl Anteile im Umlauf , , ,
38 Vermögensrechnung Verkehrswerte USD USD Bankguthaben auf Sicht Effekten Andere Anlagen Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag USD USD Erträge der Bankguthaben Erträge der Effekten Erträge anderen Anlagen Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (USD) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens USD USD Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (USD) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile 0, ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , UBS ETF (CH) Silver Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
39 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Edelmetall Anzahl/ Anzahl/ in USD Nominal Nominal Silber SILVER - USD 1 OZ USD ,98 SILVER OZ METALLKONTO USD ,01 Total Silber ,99 Total Edelmetall ,99 Total Edelmetall ,99 Bankguthaben auf Sicht ,01 Sonstige Vermögenswerte 23 0,00 Gesamtfondsvermögen ,00 Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen UBS ETF (CH) Silver Halbjahresbericht per 31. Dezember
40 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente Die Fondsleitung setzt keine Derivate ein. Pensionsgeschäfte Die Fondsleitung tätigt keine Pensionsgeschäfte. Vergütung an die Fondsleitung Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (USD) A-dis 0,45% Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. Umrechnungskurs CHF 1 = USD UBS ETF (CH) Silver Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
41 UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (CHF) A-dis Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in CHF CH Inventarwert pro Anteil in CHF Anzahl Anteile im Umlauf , , ,
42 Vermögensrechnung Verkehrswerte CHF CHF Bankguthaben auf Sicht Effekten Derivative Finanzinstrumente Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Erträge der Bankguthaben Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens CHF CHF Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (CHF) A-dis Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
43 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal Total Wertschriften 0 0,00 Bankguthaben auf Sicht 0 0,00 Derivative Finanzinstrumente ,00 Sonstige Vermögenswerte 0 0,00 Gesamtfondsvermögen ,00 Kurzfristige Bankverbindlichkeiten -105 Nettofondsvermögen Aufstellung der erhaltenen und gestellten Sicherheiten (Collateral) Kurswert der als Sicherheit erhaltenen Wertpapiere für derivative Finanzinstrumente «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen 4 Die als Sicherheiten erhaltenen Wertpapiere werden nicht im Nettofondsvermögen bilanziert. Als Sicherheiten werden zugelassen: fest oder variabel verzinsliche Schuldverschreibungen, welche ein langfristiges aktuelles Rating einer von der Aufsichtsbehörde anerkannten Rating-Agentur von mindestens «A-», «A3» oder gleichwertig aufweisen Aktien, die an einer Börse oder an einem anderen geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt der Schweiz, eines Mitgliedstaates der Europäischen Union, eines Vertragsstaates des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum, der Vereinigten Staaten von Amerika (USA), Norwegen oder Kanada gehandelt werden und in einem repräsentativen Index für hochkapitalisierte Werte enthalten sind. 4 Derivative Finanzinstrumente Gemäss KKV-FINMA Art. 23 Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate Instrument Nominal Währung Deckung Wiederbeschaffungswert In % des in CHF in CHF Vermögens Zinssatz-Swaps/Credit Default Swaps/Total Return Swaps UBS/CMCI WTI CRUDE OIL CHF EXCESS RETURN % CHF Durch derivative Transaktionen gebundene geldnahe Mittel: CHF Obige Angaben können Rundungsdifferenzen enthalten. UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (CHF) A-dis Halbjahresbericht per 31. Dezember
44 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Die Fondsleitung tätigt keine Pensionsgeschäfte. Swap Kosten Diese Kennziffer drückt die Gesamtheit der von der Swap Gegenpartei belasteten Kosten aus, die laufend dem Fondsvermögen retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens belastet werden. Die Swap Kosten werden dem Fondsvermögen zusätzlich zur TER belastet. Swap Kosten für die letzten 12 Monate: 0,94% Vergütung an die Fondsleitung Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: 0,26% Sicherheiten erhaltene Wertschriften ISIN NAME Sicherheiten Währung BE BELGIUM, KINGDOM OF-144A-REG CHF CH SWITZERLAND % CHF CH SWITZERLAND % CHF CH SWITZERLAND % CHF CH SWITZERLAND % CHF DE GERMANY, REPUBLIC OF % CHF FR FRANCE, REPUBLIC OF-OAT % CHF GB00B24FFM16 UNITED KINGDOM OF GB & NI 0.750% CHF NL NETHERLANDS, KINGDOM OF THE CHF US912796JE09 AMERICA, UNITED STATES OF TB CHF US912796JX89 AMERICA, UNITED STATES OF TB CHF US912796KG38 AMERICA, UNITED STATES OF TB CHF US912796KH11 AMERICA, UNITED STATES OF TB CHF US912796KJ76 AMERICA, UNITED STATES OF TB CHF 42 UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (CHF) A-dis Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
45 UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (USD) A-dis Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in USD CH Inventarwert pro Anteil in USD Anzahl Anteile im Umlauf , , ,
46 Vermögensrechnung Verkehrswerte USD USD Bankguthaben auf Sicht Effekten Derivative Finanzinstrumente Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag USD USD Erträge der Bankguthaben Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens USD USD Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (USD) A-dis Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
47 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Anzahl/ Anzahl/ in USD Nominal Nominal Total Wertschriften 0 0,00 Bankguthaben auf Sicht 0 0,00 Derivative Finanzinstrumente ,00 Sonstige Vermögenswerte 3 0,00 Gesamtfondsvermögen ,00 Kurzfristige Bankverbindlichkeiten -52 Nettofondsvermögen Aufstellung der erhaltenen und gestellten Sicherheiten (Collateral) Kurswert der als Sicherheit erhaltenen Wertpapiere für derivative Finanzinstrumente «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen 4 Die als Sicherheiten erhaltenen Wertpapiere werden nicht im Nettofondsvermögen bilanziert. Als Sicherheiten werden zugelassen: fest oder variabel verzinsliche Schuldverschreibungen, welche ein langfristiges aktuelles Rating einer von der Aufsichtsbehörde anerkannten Rating-Agentur von mindestens «A-», «A3» oder gleichwertig aufweisen Aktien, die an einer Börse oder an einem anderen geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt der Schweiz, eines Mitgliedstaates der Europäischen Union, eines Vertragsstaates des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum, der Vereinigten Staaten von Amerika (USA), Norwegen oder Kanada gehandelt werden und in einem repräsentativen Index für hochkapitalisierte Werte enthalten sind. 4 Derivative Finanzinstrumente Gemäss KKV-FINMA Art. 23 Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate Instrument Nominal Währung Deckung Wiederbeschaffungswert In % des in USD in USD Vermögens Zinssatz-Swaps/Credit Default Swaps/Total Return Swaps UBS/CMCI WTI CRUDE OIL USD EXCESS RETURN % USD Durch derivative Transaktionen gebundene geldnahe Mittel: USD Obige Angaben können Rundungsdifferenzen enthalten. UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (USD) A-dis Halbjahresbericht per 31. Dezember
48 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Die Fondsleitung tätigt keine Pensionsgeschäfte. Swap Kosten Diese Kennziffer drückt die Gesamtheit der von der Swap Gegenpartei belasteten Kosten aus, die laufend dem Fondsvermögen retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens belastet werden. Die Swap Kosten werden dem Fondsvermögen zusätzlich zur TER belastet. Swap Kosten für die letzten 12 Monate: 0,72% Vergütung an die Fondsleitung Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: 0,26% Sicherheiten erhaltene Wertschriften ISIN NAME Sicherheiten Währung BE BELGIUM, KINGDOM OF-144A-REG-S USD CH SWITZERLAND % USD CH SWITZERLAND % USD CH SWITZERLAND % USD DE GERMANY, REPUBLIC OF % USD FR FRANCE, REPUBLIC OF-OAT % USD FR FRANCE, REPUBLIC OF-OAT-REG-S USD GB UNITED KINGDOM OF GB & NI 4.125% USD GB UNITED KINGDOM OF GB & NI 2.500% USD GB00B0CNHZ09 UNITED KINGDOM OF GB & NI 1.250% USD GB00B24FFM16 UNITED KINGDOM OF GB & NI 0.750% USD GB00BP9DLZ64 UNITED KINGDOM OF GB & NI-REG-S USD NL NETHERLANDS, KINGDOM OF THE USD US912796HV42 AMERICA, UNITED STATES OF TB USD US912796JP55 AMERICA, UNITED STATES OF TB USD US912796JX89 AMERICA, UNITED STATES OF TB USD US912796KD07 AMERICA, UNITED STATES OF TB USD US912796KE89 AMERICA, UNITED STATES OF TB USD US912796KG38 AMERICA, UNITED STATES OF TB USD US912796KH11 AMERICA, UNITED STATES OF TB USD US912796KM06 AMERICA, UNITED STATES OF TB USD 46 UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (USD) A-dis Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
49 UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (EUR) A-dis Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in EUR CH Inventarwert pro Anteil in EUR Anzahl Anteile im Umlauf , , ,
50 Vermögensrechnung Verkehrswerte EUR EUR Bankguthaben auf Sicht Effekten Derivative Finanzinstrumente Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag EUR EUR Erträge der Bankguthaben Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens EUR EUR Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (EUR) A-dis Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
51 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Anzahl/ Anzahl/ in EUR Nominal Nominal Total Wertschriften 0 0,00 Bankguthaben auf Sicht 0 0,00 Derivative Finanzinstrumente ,00 Sonstige Vermögenswerte 11 0,00 Gesamtfondsvermögen ,00 Kurzfristige Bankverbindlichkeiten -5 Nettofondsvermögen Aufstellung der erhaltenen und gestellten Sicherheiten (Collateral) Kurswert der als Sicherheit erhaltenen Wertpapiere für derivative Finanzinstrumente «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen 4 Die als Sicherheiten erhaltenen Wertpapiere werden nicht im Nettofondsvermögen bilanziert. Als Sicherheiten werden zugelassen: fest oder variabel verzinsliche Schuldverschreibungen, welche ein langfristiges aktuelles Rating einer von der Aufsichtsbehörde anerkannten Rating-Agentur von mindestens «A-», «A3» oder gleichwertig aufweisen Aktien, die an einer Börse oder an einem anderen geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt der Schweiz, eines Mitgliedstaates der Europäischen Union, eines Vertragsstaates des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum, der Vereinigten Staaten von Amerika (USA), Norwegen oder Kanada gehandelt werden und in einem repräsentativen Index für hochkapitalisierte Werte enthalten sind. 4 Derivative Finanzinstrumente Gemäss KKV-FINMA Art. 23 Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate Instrument Nominal Währung Deckung Wiederbeschaffungswert In % des in EUR in EUR Vermögens Zinssatz-Swaps/Credit Default Swaps/Total Return Swaps UBS/CMCI WTI CRUDE OIL EUR EXCESS RETURN % EUR Durch derivative Transaktionen gebundene geldnahe Mittel: EUR Obige Angaben können Rundungsdifferenzen enthalten. UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (EUR) A-dis Halbjahresbericht per 31. Dezember
52 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Die Fondsleitung tätigt keine Pensionsgeschäfte. Swap Kosten Diese Kennziffer drückt die Gesamtheit der von der Swap Gegenpartei belasteten Kosten aus, die laufend dem Fondsvermögen retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens belastet werden. Die Swap Kosten werden dem Fondsvermögen zusätzlich zur TER belastet. Swap Kosten für die letzten 12 Monate: 0,94% Vergütung an die Fondsleitung Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. Sicherheiten erhaltene Wertschriften ISIN NAME Sicherheiten Währung CH SWITZERLAND 4.00% EUR FR FRANCE, REPUBLIC OF-OAT 3.750% EUR GB00B4PTCY75 UNITED KINGDOM OF GB & NI 0.375% EUR NL NETHERLANDS, KINGDOM OF THE 2.00% EUR US912796JP55 AMERICA, UNITED STATES OF TB 0.00% EUR US912828GD62 AMERICA, UNITED STATES OF 2.375% VAR EUR XS ARCHER- DANIELSMIDLAND CO 3M EUR EUR TER für die letzten 12 Monate: 0,26% 50 UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (EUR) A-dis Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
53 UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 1-3 Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in CHF Klasse (CHF) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in CHF Anzahl Anteile im Umlauf , , ,0000 Struktur des Wertpapierportfolios Die Positionen in % des Gesamtfondsvermögens Switzerland Government Bond 97,72 Total 97,72 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. 51
54 Vermögensrechnung Verkehrswerte CHF CHF Bankguthaben auf Sicht Effekten Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und sonstige Forderungswertpapiere und -rechte Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Negativzinsen Erträge der Effekten aus Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und sonstigen Forderungswertpapieren und -rechten Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (CHF) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens CHF CHF Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Ordentliche Jahresausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (CHF) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 1-3 Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
55 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Anleihen, fester Zins Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal CHF SWITZERLAND % CHF ,55 SWITZERLAND % CHF ,17 Total CHF ,72 Total Anleihen, fester Zins ,72 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,72 Total Wertschriften ,72 (davon ausgeliehen 0,00) Bankguthaben auf Sicht ,00 Sonstige Vermögenswerte ,28 Gesamtfondsvermögen ,00 Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 1-3 Halbjahresbericht per 31. Dezember
56 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Per Bilanzstichtag waren keine Effekten in Pension gegeben. Vergütung an die Fondsleitung Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (CHF) A-dis 0,15% Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. 54 UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 1-3 Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
57 UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 3-7 Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in CHF Klasse (CHF) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in CHF Anzahl Anteile im Umlauf , , ,0000 Struktur des Wertpapierportfolios Die Positionen in % des Gesamtfondsvermögens Switzerland Government Bond 98,37 Total 98,37 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. 55
58 Vermögensrechnung Verkehrswerte CHF CHF Bankguthaben auf Sicht Effekten Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und sonstige Forderungswertpapiere und -rechte Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Negativzinsen Erträge der Effekten aus Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und sonstigen Forderungswertpapieren und -rechten Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (CHF) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens CHF CHF Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Ordentliche Jahresausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (CHF) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 3-7 Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
59 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Anleihen, fester Zins Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal CHF SWITZERLAND % CHF ,20 SWITZERLAND % CHF ,33 SWITZERLAND % CHF ,41 SWITZERLAND % CHF ,42 Total CHF ,37 Total Anleihen, fester Zins ,37 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,37 Total Wertschriften ,37 (davon ausgeliehen 0,00) Bankguthaben auf Sicht ,02 Sonstige Vermögenswerte ,61 Gesamtfondsvermögen ,00 Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 3-7 Halbjahresbericht per 31. Dezember
60 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Per Bilanzstichtag waren keine Effekten in Pension gegeben. Vergütung an die Fondsleitung Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (CHF) A-dis 0,15% Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. 58 UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 3-7 Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
61 UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 7-15 Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in CHF Klasse (CHF) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in CHF Anzahl Anteile im Umlauf , , ,0000 Struktur des Wertpapierportfolios Die Positionen in % des Gesamtfondsvermögens Switzerland Government Bond 98,78 Total 98,78 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. 59
62 Vermögensrechnung Verkehrswerte CHF CHF Bankguthaben auf Sicht Effekten Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und sonstige Forderungswertpapiere und -rechte Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Negativzinsen Erträge der Effekten aus Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und sonstigen Forderungswertpapieren und -rechten Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (CHF) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens CHF CHF Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Ordentliche Jahresausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (CHF) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen ,0000 0, UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 7-15 Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
63 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Anleihen, fester Zins Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal CHF SWITZERLAND % CHF ,81 SWITZERLAND % CHF ,55 SWITZERLAND % CHF ,71 SWITZERLAND % CHF ,82 SWITZERLAND % CHF ,98 SWITZERLAND % CHF ,51 SWITZERLAND-REG-S % CHF ,43 Total CHF ,81 Total Anleihen, fester Zins ,81 Anleihen, Nullcoupon CHF SWITZERLAND-REG-S % CHF ,97 Total CHF ,97 Total Anleihen, Nullcoupon ,97 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,78 Total Wertschriften ,78 (davon ausgeliehen 0,00) Bankguthaben auf Sicht ,03 Sonstige Vermögenswerte ,19 Gesamtfondsvermögen ,00 Andere Verbindlichkeiten -901 Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 7-15 Halbjahresbericht per 31. Dezember
64 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Per Bilanzstichtag waren keine Effekten in Pension gegeben. Vergütung an die Fondsleitung Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (CHF) A-dis 0,15% Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. 62 UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 7-15 Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
65 UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief 1-5 Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in CHF Klasse (CHF) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in CHF Anzahl Anteile im Umlauf , , ,0000 Struktur des Wertpapierportfolios Die Positionen in % des Gesamtfondsvermögens Pfandbriefbank der schweizerischen Hypothekarinstitute AG 55,18 Pfandbriefzentrale der Schweizerischen Kantonalbanken 41,66 Total 96,84 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. 63
66 Vermögensrechnung Verkehrswerte CHF CHF Bankguthaben auf Sicht Effekten Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und sonstige Forderungswertpapiere und -rechte Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Negativzinsen Erträge der Effekten aus Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und sonstigen Forderungswertpapieren und -rechten Sonstige Erträge Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (CHF) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens CHF CHF Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Ordentliche Jahresausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (CHF) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile ,0000 0,0000 Zurückgenommene Anteile 0, ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief 1-5 Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
67 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Notes, fester Zins Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal CHF PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,52 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,46 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,27 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,16 Total CHF ,41 Total Notes, fester Zins ,41 Medium-Term Notes, fester Zins CHF PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,85 Total CHF ,85 Total Medium-Term Notes, fester Zins ,85 Anleihen, fester Zins CHF PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,08 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,23 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,76 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,69 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,82 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,58 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,52 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,94 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,35 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,58 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,60 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,38 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,68 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,77 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,92 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,11 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,54 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,58 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,34 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,53 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,68 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,74 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO-REG-S % CHF ,62 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,03 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,21 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,33 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,09 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,40 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,65 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,72 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,34 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,25 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,51 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,94 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,14 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,11 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,66 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,75 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,97 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,45 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,17 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,61 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,19 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,23 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,05 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,55 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,17 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,28 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,89 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,82 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,61 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONAL-REG-S % CHF ,19 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONAL-REG-S % CHF ,93 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,46 Total CHF ,76 Total Anleihen, fester Zins ,76 UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief 1-5 Halbjahresbericht per 31. Dezember
68 Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal Anleihen, Nullcoupon CHF PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,61 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,60 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,60 Total CHF ,81 Total Anleihen, Nullcoupon ,81 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,84 Total Wertschriften ,84 (davon ausgeliehen 0,00) Bankguthaben auf Sicht ,47 Sonstige Vermögenswerte ,69 Gesamtfondsvermögen ,00 Kurzfristige Bankverbindlichkeiten Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen 66 UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief 1-5 Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
69 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Per Bilanzstichtag waren keine Effekten in Pension gegeben. Vergütung an die Fondsleitung Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (CHF) A-dis 0,20% Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief 1-5 Halbjahresbericht per 31. Dezember
70 UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief 5-10 Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in CHF Klasse (CHF) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in CHF Anzahl Anteile im Umlauf , , ,0000 Struktur des Wertpapierportfolios Die Positionen in % des Gesamtfondsvermögens Pfandbriefbank der schweizerischen Hypothekarinstitute AG 50,52 Pfandbriefzentrale der Schweizerischen Kantonalbanken 45,34 Total 95,86 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. 68
71 Vermögensrechnung Verkehrswerte CHF CHF Bankguthaben auf Sicht Effekten Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und sonstige Forderungswertpapiere und -rechte Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Erträge der Effekten aus Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und sonstigen Forderungswertpapieren und -rechten Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (CHF) A-dis Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens CHF CHF Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Ordentliche Jahresausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (CHF) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile 0, ,0000 Zurückgenommene Anteile 0,0000 0,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen 0, ,0000 UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief 5-10 Halbjahresbericht per 31. Dezember
72 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Notes, fester Zins Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal CHF PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,75 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,59 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,00 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF Total CHF ,34 Total Notes, fester Zins ,34 Medium-Term Notes, fester Zins CHF PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,91 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,67 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,66 Total CHF ,24 Total Medium-Term Notes, fester Zins ,24 Anleihen, fester Zins CHF PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,59 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,27 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,82 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,10 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,59 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,91 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,91 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,96 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,01 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,74 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,91 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,31 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,69 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,32 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,08 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,06 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,05 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,91 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO-REG-S % CHF PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO-REG-S % CHF ,01 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO-REG-S % CHF ,86 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,82 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,51 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,91 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,48 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,93 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,61 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,33 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,82 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,22 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,79 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,50 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,26 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,75 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,55 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,92 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,88 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,87 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,20 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,11 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,32 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONAL-REG-S % CHF ,72 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONAL-REG-S % CHF ,53 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,16 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,67 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,25 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONAL % CHF ,90 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,48 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,45 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,73 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,69 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,25 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,43 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,74 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,73 Total CHF ,60 Total Anleihen, fester Zins ,60 70 UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief 5-10 Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
73 Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal Anleihen, Nullcoupon CHF PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,21 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,58 PFANDBRIEFBK SCHWEIZERISCHER HYPO INST % CHF ,73 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,73 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,72 PFANDBRIEFZENTR SCHWEIZ KANTONALBANKEN % CHF ,70 Total CHF ,68 Total Anleihen, Nullcoupon ,68 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,86 Total Wertschriften ,86 (davon ausgeliehen 0,00) Bankguthaben auf Sicht ,43 Sonstige Vermögenswerte ,71 Gesamtfondsvermögen ,00 Kurzfristige Bankverbindlichkeiten Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief 5-10 Halbjahresbericht per 31. Dezember
74 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Per Bilanzstichtag waren keine Effekten in Pension gegeben. Vergütung an die Fondsleitung Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (CHF) A-dis 0,20% Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. 72 UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief 5-10 Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
75 UBS ETF (CH) SMIM Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in CHF Klasse (CHF) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in CHF Anzahl Anteile im Umlauf , , ,0000 Struktur des Wertpapierportfolios Die 10 grössten Positionen in % des Gesamtfondsvermögens Lindt & Spruengli AG 8,37 Schindler Holding AG 7,49 Sika AG 7,31 Partners Group Holding AG 7,29 Lonza Group AG 6,49 Kuehne & Nagel International AG 5,25 Sonova Holding AG 4,70 Baloise-Holding AG 4,45 Swiss Prime Site AG 4,15 Clariant AG 3,49 Übrige 40,97 Total 99,96 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. Aufteilung nach Branchen in % des Gesamtfondsvermögens Chemie 19,84 Nahrungsmittel & Softdrinks 13,20 Finanz- & Beteiligungsgesellschaften 11,99 Maschinen & Apparate 10,79 Verkehr & Transport 7,74 Versicherungen 6,80 Immobilien 6,61 Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte 6,33 Internet, Software & IT-Dienste 2,91 Detailhandel, Warenhäuser 2,76 Übrige 10,99 Total 99,96 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. 73
76 Vermögensrechnung Verkehrswerte CHF CHF Bankguthaben auf Sicht Effekten Aktien und andere Beteiligungspapiere Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Negativzinsen Erträge der Effekten aus Aktien und anderen Beteiligungspapieren Ausgleichszahlungen aus Securities Lending Kommissionserträge aus Securities Lending Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (CHF) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens CHF CHF Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Ordentliche Jahresausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (CHF) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , Dieser Betrag enthält auch Kapitalgewinne aus KEP-Zahlungen 74 UBS ETF (CH) SMIM Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
77 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Inhaberaktien Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal Österreich AMS AG NPV (BR) CHF ,33 Total Österreich ,33 Schweiz SIKA AG CHF0.60 (BR) CHF ,31 Total Schweiz ,31 Total Inhaberaktien ,65 Partizipationsscheine Schweiz LINDT & SPRUENGLI PTG CERT CHF10 CHF ,70 SCHINDLER-HLDG AG PTG CERT CHF0.10(POST-SUBD) CHF ,09 Total Schweiz ,79 Total Partizipationsscheine ,79 Namensaktien Schweiz ARYZTA AG CHF0.02 (REGD) CHF ,86 BALOISE-HLDGS CHF0.1(REGD) CHF ,45 BARRY CALLEBAUT AG CHF18.6 (REGD) CHF ,97 CLARIANT CHF4.00(REGD) CHF ,49 DKSH HOLDING LTD CHF0.1 CHF DUFRY AG CHF5 (REGD) CHF ,76 EMS-CHEMIE HLDG AG CHF0.01(REGD)(POST RECON) CHF ,55 FLUGHAFEN ZURICH A CHF10(REGD) POST SPLIT CHF ,49 GALENICA AG CHF0.10 (REGD) CHF ,22 GAM HOLDING AG CHF0.05 (REGD) CHF ,31 GEORG FISCHER AG CHF1.00 (REGD) CHF ,38 HELVETIA HOLDING CHF0.10 (REGD) CHF ,35 KUEHNE&NAGEL INTL CHF1(REGD)(POST-SUBD) CHF ,25 LINDT & SPRUENGLI CHF100(REGD) CHF ,66 LOGITECH INTL CHF0.25(REGD) (POST-SUBD) CHF ,74 LONZA GROUP AG CHF1(REGD) CHF ,49 OC OERLIKON CORP CHF1.00(REGD) CHF ,35 PARTNERS GROUP HLG CHF0.01 (REGD) CHF ,29 PSP SWISS PROPERTY CHF0.10 (REGD) CHF ,47 SCHINDLER-HLDG AG CHF0.1(REGD)(POST-SUBD) CHF ,40 SONOVA HOLDING AG CHF ,70 STRAUMANN HLDG CHF0.1(REGD) CHF ,11 SULZER AG CHF0.01 CHF ,92 SUNRISE COMMUNICA CHF1 CHF ,58 SWATCH GROUP CHF0.45(REGD) CHF ,69 SWISS PRIME SITE CHF15.3 (REGD) CHF ,15 TEMENOS GROUP AG CHF5(REGD)(CHF) CHF ,91 Total Schweiz ,53 Total Namensaktien ,53 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,96 Total Wertschriften ,96 (davon ausgeliehen ,42) Bankguthaben auf Sicht ,03 Sonstige Vermögenswerte ,01 Gesamtfondsvermögen ,00 Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen 4 Vollständig oder teilweise ausgeliehene Effekten (Securities Lending) UBS ETF (CH) SMIM Halbjahresbericht per 31. Dezember
78 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Per Bilanzstichtag waren keine Effekten in Pension gegeben. Vergütung an die Fondsleitung Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (CHF) A-dis 0,25% Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. 76 UBS ETF (CH) SMIM Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
79 UBS ETF (CH) SPI Mid Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in CHF Klasse (CHF) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in CHF Anzahl Anteile im Umlauf , , ,0000 Struktur des Wertpapierportfolios Die 10 grössten Positionen in % des Gesamtfondsvermögens Lindt & Spruengli AG 6,06 Schindler Holding AG 5,41 Sika AG 5,29 Partners Group Holding AG 5,27 Swiss Life Holding AG 4,65 Kuehne & Nagel International AG 3,79 Sonova Holding AG 3,38 Baloise-Holding AG 3,21 Swiss Prime Site AG 2,99 Clariant AG 2,52 Übrige 57,36 Total 99,93 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. Aufteilung nach Branchen in % des Gesamtfondsvermögens Finanz- & Beteiligungsgesellschaften 16,11 Nahrungsmittel & Softdrinks 10,17 Chemie 10,04 Maschinen & Apparate 10,04 Versicherungen 9,56 Immobilien 6,68 Banken & Kreditinstitute 6,46 Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte 6,45 Verkehr & Transport 6,07 Elektronik & Halbleiter 3,85 Übrige 14,50 Total 99,93 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. 77
80 Vermögensrechnung Verkehrswerte CHF CHF Bankguthaben auf Sicht Effekten Aktien und andere Beteiligungspapiere Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Erträge der Bankguthaben Negativzinsen Erträge der Effekten aus Aktien und anderen Beteiligungspapieren Ausgleichszahlungen aus Securities Lending Kommissionserträge aus Securities Lending Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (CHF) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens CHF CHF Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Ordentliche Jahresausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (CHF) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile ,0000 0,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , Dieser Betrag enthält auch Kapitalgewinne aus KEP-Zahlungen 78 UBS ETF (CH) SPI Mid Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
81 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Inhaberaktien Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal Österreich AMS AG NPV (BR) CHF ,95 Total Österreich ,95 Luxemburg COSMO PHARMA N.V. EUR0.26 (REGD) CHF ,55 Total Luxemburg ,55 Schweiz AUTONEUM HLDG AG CHF0.05(REGD) CHF ,39 DAETWYLER HLDG CHF0.05 (POST SUBDIVISION) CHF ,54 KUDELSKI SA CHF8.00 (BR) CHF ,31 LEONTEQ AG CHF1 (REGD) CHF ,12 LIECHTENSTEINISCHE LANDESBANKCHF5 (BR) CHF PARGESA HLDGS SA CHF20(BR)(POST SUBD) CHF ,26 SCHWEITER TECH CHF1 CHF ,57 SIKA AG CHF0.60 (BR) CHF ,29 ZUGER KANTONALBK CHF500 CHF ,36 Total Schweiz ,84 Total Inhaberaktien ,34 Partizipationsscheine Schweiz BASELLANDSCH KTBK PTG CHF100 CHF ,26 BASLER KTBK PTG CHF8.50 CHF GRAUBUNDNER KTBK PTG CHF100 CHF ,54 LINDT & SPRUENGLI PTG CERT CHF10 CHF ,66 SCHINDLER-HLDG AG PTG CERT CHF0.10(POST-SUBD) CHF ,67 Total Schweiz ,13 Total Partizipationsscheine ,13 Namensaktien Schweiz ALLREAL HOLDING AG CHF50 CHF ,78 APG SGA SA CHF2.60 CHF ,30 ARYZTA AG CHF0.02 (REGD) CHF ,07 ASCOM HOLDING AG CHF0.50(REGD) CHF ,29 BALOISE-HLDGS CHF0.1(REGD) CHF ,21 BARRY CALLEBAUT AG CHF18.6 (REGD) CHF ,42 BASILEA PHARMACEUT CHF1(REGD) CHF ,39 BELIMO HOLDING AG CHF1(REGD) CHF ,72 BERNER KTBK CHF35(REGD) CHF ,42 BOSSARD HLDGS AG CHF5 CHF ,40 BQE CANT VAUDOISE CHF10.00(REGD) CHF ,92 BUCHER INDUSTRIES CHF0.20 (REGD) CHF ,84 BURCKHARDT COMPRES CHF2.5 CHF ,41 CEMBRA MONEY BANK CHF1.00 (REGD) CHF ,06 CLARIANT CHF4.00(REGD) CHF ,52 COMET HOLDINGS CHF10(REGD) CHF ,37 CONZZETA AG CHF2 (REGD) A CHF ,54 DKSH HOLDING LTD CHF0.1 CHF ,13 DORMAKABA HOLDING CHF0.10 B (REGD) CHF ,31 DUFRY AG CHF5 (REGD) CHF ,00 EFG INTERNATIONAL CHF0.50 (REGD) CHF ,23 EMMI AG CHF10 (REGD) CHF ,62 EMS-CHEMIE HLDG AG CHF0.01(REGD)(POST RECON) CHF ,85 FLUGHAFEN ZURICH A CHF10(REGD) POST SPLIT CHF ,80 FORBO HLDGS AG CHF0.10(REGD) CHF ,73 GALENICA AG CHF0.10 (REGD) CHF ,34 GAM HOLDING AG CHF0.05 (REGD) CHF ,95 GATEGROUP HLDG AG CHF5.00 (REGD) CHF GEORG FISCHER AG CHF1.00 (REGD) CHF ,72 HELVETIA HOLDING CHF0.10 (REGD) CHF ,70 HUBER & SUHNER AG CHF0.25 CHF ,41 IMPLENIA AG CHF1.02 (REGD) CHF ,55 INFICON HOLDING AG CHF5(REGD) CHF ,31 INTERROLL HLDG AG CHF1 (REGD) CHF ,37 INTERSHOP HLDG AG CHF10(REG) CHF ,33 KOMAX CHF0.10(REGD) CHF ,48 KUEHNE&NAGEL INTL CHF1(REGD)(POST-SUBD) CHF ,79 LINDT & SPRUENGLI CHF100(REGD) CHF ,40 LOGITECH INTL CHF0.25(REGD) (POST-SUBD) CHF ,98 LONZA GROUP AG CHF1(REGD) CHF LUZERNER KTBKCHF31 (REGD) CHF ,66 METALL ZUG AG SER B CHF25 (REGD) CHF ,32 MEYER BURGER TECHN CHF0.05 CHF ,18 MOBIMO HLDG AG CHF29(REGD) CHF ,80 OC OERLIKON CORP CHF1.00(REGD) CHF ,97 PANALPINA WELT AG CHF 0.1 (REGD) CHF ,48 PARTNERS GROUP HLG CHF0.01 (REGD) CHF ,27 PSP SWISS PROPERTY CHF0.10 (REGD) CHF ,78 RIETER HOLDING AG CHF5 CHF ,29 SCHINDLER-HLDG AG CHF0.1(REGD)(POST-SUBD) CHF ,74 SFS GROUP AG CHF0.1 CHF ,70 SIEGFRIED HLDG AG CHF2(REGD) CHF ,39 SONOVA HOLDING AG CHF ,38 ST GALLER KTBK CHF70 (REGD) CHF ,50 UBS ETF (CH) SPI Mid Halbjahresbericht per 31. Dezember
82 Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal STRAUMANN HLDG CHF0.1(REGD) CHF ,25 SULZER AG CHF0.01 CHF ,66 SUNRISE COMMUNICA CHF1 CHF ,14 SWATCH GROUP CHF0.45(REGD) CHF ,94 SWISS LIFE HLDG CHF5.1(REGD) CHF ,65 SWISS PRIME SITE CHF15.3 (REGD) CHF ,99 TECAN GROUP AG CHF0.10(REGD) CHF ,92 TEMENOS GROUP AG CHF5(REGD)(CHF) CHF ,11 U-BLOX HOLDING AG CHF0.90 (REGD) CHF ,66 VALIANT HOLDING AG CHF3.30(REGD) CHF ,81 VALORA HOLDING CHF1(REGD) CHF ,41 VAT GROUP AG CHF0.10 CHF ,79 VONTOBEL HLDGS AG CHF1(REGD) CHF ,56 VZ HOLDINGS CHF0.25 CHF ,48 Total Schweiz ,46 Total Namensaktien ,46 Anrechte Schweiz MEYER BURGER TECHNOLOGY AG RIGHTS CHF Total Schweiz 0,00 Total Anrechte 0,00 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,93 Effekten, die nicht an einer Börse oder einem andern geregelten Markt gehandelt werden Namensaktien Schweiz GATEGROUP HLDG AG CHF5 (2ND LINE) CHF Total Schweiz 0,00 Total Namensaktien 0,00 Total Effekten, die nicht an einer Börse oder einem andern geregelten Markt gehandelt werden 0,00 Total Wertschriften ,93 (davon ausgeliehen ,37) Bankguthaben auf Sicht ,06 Sonstige Vermögenswerte ,01 Gesamtfondsvermögen ,00 Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen 4 Vollständig oder teilweise ausgeliehene Effekten (Securities Lending) 80 UBS ETF (CH) SPI Mid Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
83 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Per Bilanzstichtag waren keine Effekten in Pension gegeben. Vergütung an die Fondsleitung Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (CHF) A-dis 0,25% Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. UBS ETF (CH) SPI Mid Halbjahresbericht per 31. Dezember
84 UBS ETF (CH) SPI Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in CHF Klasse (CHF) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in CHF Anzahl Anteile im Umlauf , , ,0000 Struktur des Wertpapierportfolios Die 10 grössten Positionen in % des Gesamtfondsvermögens NESTLE SA 18,61 NOVARTIS AG 15,94 ROCHE Holding AG 13,38 UBS AG 4,72 Zurich Insurance Group AG 3,46 ABB Ltd 3,29 Syngenta AG 3,05 Cie Financiere Richemont SA 2,88 Swiss Re Ltd 2,55 Credit Suisse Group AG 2,37 Übrige 29,67 Total 99,92 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. Aufteilung nach Branchen in % des Gesamtfondsvermögens Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte 32,46 Nahrungsmittel & Softdrinks 20,33 Finanz- & Beteiligungsgesellschaften 7,67 Versicherungen 7,62 Chemie 6,71 Banken & Kreditinstitute 4,50 Uhren & Schmuck 4,00 Elektrische Geräte & Komponenten 3,53 Baugewerbe & Baumaterial 3,44 Diverse Dienstleistungen 1,87 Übrige 7,79 Total 99,92 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. 82
85 Vermögensrechnung Verkehrswerte CHF CHF Bankguthaben auf Sicht Effekten Aktien und andere Beteiligungspapiere Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Erträge der Bankguthaben Negativzinsen Erträge der Effekten aus Aktien und anderen Beteiligungspapieren Ausgleichszahlungen aus Securities Lending Kommissionserträge aus Securities Lending Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (CHF) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens CHF CHF Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Ordentliche Jahresausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (CHF) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , Dieser Betrag enthält auch Kapitalgewinne aus KEP-Zahlungen UBS ETF (CH) SPI Halbjahresbericht per 31. Dezember
86 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Inhaberaktien Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal Österreich AMS AG NPV (BR) CHF ,16 Total Österreich ,16 Italien CASSIOPEA S.P.A EUR1 (REGD) CHF ,01 Total Italien ,01 Luxemburg COSMO PHARMA N.V. EUR0.26 (REGD) CHF ,09 Total Luxemburg ,09 Schweiz AUTONEUM HLDG AG CHF0.05(REGD) CHF ,07 BANK COOP AG CHF20 (BR) CHF ,02 BQE CANT DE GENEVE CHF100(BR) CHF ,02 CARLO GAVAZZI HLDG B CHF15(BR) CHF ,01 CHARLES VOGELE HLD CHF3.00 (BR) CHF CIE FINANCIER TRAD CHF2.5(BR) CHF ,01 DAETWYLER HLDG CHF0.05 (POST SUBDIVISION) CHF ,09 GURIT HOLDING AG CHF50 (BR) CHF ,03 HUEGLI HLDGS CHF1(BR) CHF ,01 KUDELSKI SA CHF8.00 (BR) CHF ,05 LASTMINUTE.COM EUR0.01 (BR) CHF ,01 LEONTEQ AG CHF1 (REGD) CHF ,02 LIECHTENSTEINISCHE LANDESBANKCHF5 (BR) CHF ,04 NEWRON PHARMA SPA EUR0.20 (BR) CHF ,02 PARGESA HLDGS SA CHF20(BR)(POST SUBD) CHF ,21 PHOENIX MECANO CHF1(BR) CHF ,02 SCHWEITER TECH CHF1 CHF ,09 SIKA AG CHF0.60 (BR) CHF ,86 SWATCH GROUP CHF2.25(BR) CHF ,80 SWISS RE AG CHF0.10 CHF ,55 THURGAUER KTBK CHF20 CHF ,03 VETROPACK HLDG SA CHF50 (BR) CHF ,03 VON ROLL HOLDING CHF0.10 CHF ,00 ZUGER KANTONALBK CHF500 CHF ,06 Total Schweiz ,04 Total Inhaberaktien ,30 Partizipationsscheine Schweiz BASELLANDSCH KTBK PTG CHF100 CHF ,04 BASLER KTBK PTG CHF8.50 CHF ,03 GRAUBUNDNER KTBK PTG CHF100 CHF ,10 LINDT & SPRUENGLI PTG CERT CHF10 CHF ,44 SCHINDLER-HLDG AG PTG CERT CHF0.10(POST-SUBD) CHF ,60 Total Schweiz ,21 Total Partizipationsscheine ,21 Weitere Aktien Schweiz ROCHE HLDGS AG GENUSSCHEINE NPV CHF ,38 Total Schweiz ,38 Total Weitere Aktien ,38 Namensaktien Global PRIVATE EQUITY HLD CHF6(REGD) CHF ,01 Total Global ,01 Liechtenstein VP BANK AG CHF10 REG S CHF ,02 Total Liechtenstein ,02 Schweiz ABB LTD CHF1.03(REGD) CHF ,29 ACTELION CHF0.50(REGD) CHF ,95 ADECCO SA CHF1(REGD) CHF ,94 ADVAL-TECH-GRUPPE CHF20(REGD) CHF ,01 AEVIS VICTORIA SA CHF5 (REGD) CHF ,02 ALLREAL HOLDING AG CHF50 CHF ,13 ALSO HOLDING AG CHF1.00 (REGD) CHF ,04 APG SGA SA CHF2.60 CHF ,05 ARBONIA AG CHF4.20 (REGD) CHF ,05 ARYZTA AG CHF0.02 (REGD) CHF ,34 ASCOM HOLDING AG CHF0.50(REGD) CHF ,04 BACHEM HOLDING AG CHF0.05(REGD)CLS B CHF ,04 BALOISE-HLDGS CHF0.1(REGD) CHF ,53 BARRY CALLEBAUT AG CHF18.6 (REGD) CHF ,23 BASILEA PHARMACEUT CHF1(REGD) CHF ,07 BELIMO HOLDING AG CHF1(REGD) CHF ,12 BELL AG CHF0.5 (REGD) CHF ,05 BELLEVUE GROUP AG CHF0.1 CHF ,01 BERGBAHNEN ENGELBE CHF0.2 CHF ,01 BERNER KTBK CHF35(REGD) CHF ,06 BFW LIEGENSCHAFTEN CHF7.5 CHF ,01 BKW AG CHF2.5 CHF ,07 84 UBS ETF (CH) SPI Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
87 Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal BOBST GROUP AG CHF1 REGD CHF ,04 BOSSARD HLDGS AG CHF5 CHF ,06 BQE CANT VAUDOISE CHF10.00(REGD) CHF ,15 BUCHER INDUSTRIES CHF0.20 (REGD) CHF ,14 BURCKHARDT COMPRES CHF2.5 CHF ,07 BURKHALTER HOLDING CHF0.04 (REG) POST CONS CHF ,04 CALIDA HLDG CHF0.10 (REGD) CHF ,02 CEMBRA MONEY BANK CHF1.00 (REGD) CHF ,17 CHAM PAPER GROUP CHF65 (REGD) CHF ,01 CLARIANT CHF4.00(REGD) CHF ,41 COLTENE HOLDING AG CHF5(REGD) CHF ,02 COMET HOLDINGS CHF10(REGD) CHF ,06 CONZZETA AG CHF2 (REGD) A CHF ,09 CPH CHEMIE & PAPI CHF5 (REGD) CHF ,01 CREDIT SUISSE GRP CHF0.04(REGD) CHF ,37 DKSH HOLDING LTD CHF0.1 CHF ,18 DORMAKABA HOLDING CHF0.10 B (REGD) CHF ,21 DUFRY AG CHF5 (REGD) CHF ,32 EFG INTERNATIONAL CHF0.50 (REGD) CHF ,03 EMMI AG CHF10 (REGD) CHF ,10 EMS-CHEMIE HLDG AG CHF0.01(REGD)(POST RECON) CHF ,30 EVOLVA HOLDING SA CHF0.20 CHF ,02 FEINTOOL INT HLDG CHF10 (REGD) CHF ,01 FLUGHAFEN ZURICH A CHF10(REGD) POST SPLIT CHF ,29 FORBO HLDGS AG CHF0.10(REGD) CHF ,12 GALENICA AG CHF0.10 (REGD) CHF ,38 GAM HOLDING AG CHF0.05 (REGD) CHF ,16 GATEGROUP HLDG AG CHF5.00 (REGD) CHF GEBERIT CHF0.10(REGD) CHF ,25 GEORG FISCHER AG CHF1.00 (REGD) CHF ,28 GIVAUDAN AG CHF10 CHF ,22 GLARNER KB CHF10 CHF ,01 GOLDBACH GROUP CHF1.25(REGD) CHF ,01 GROUPE MINOTERIES CHF5(REGD) CHF ,00 HELVETIA HOLDING CHF0.10 (REGD) CHF ,28 HIAG IMMOBILIEN HL CHF1 CHF ,02 HOCHDORF HOLDING CHF10(REGD) CHF ,03 HUBER & SUHNER AG CHF0.25 CHF ,06 HYPOBANK LENZBURG CHF500(REGD) CHF ,02 IMPLENIA AG CHF1.02 (REGD) CHF ,09 INFICON HOLDING AG CHF5(REGD) CHF ,05 INTERROLL HLDG AG CHF1 (REGD) CHF ,06 INTERSHOP HLDG AG CHF10(REG) CHF ,05 INVESTIS HOLDING S CHF0.10 CHF ,01 IVF HARTMANN HLDG CHF1.75 CHF ,01 JULIUS BAER GRUPPE CHF0.02 (REGD) CHF ,83 JUNGFRAUBAHN HLDG CHF1.50 (REGD) CHF ,03 KARDEX AG CHF7.35 (REGD) CHF ,04 KOMAX CHF0.10(REGD) CHF ,07 KUEHNE&NAGEL INTL CHF1(REGD)(POST-SUBD) CHF ,62 LAFARGEHOLCIM LTD CHF2 (REGD) CHF ,11 LEM HLDGS AG CHF0.50(REGD)(POST SUBD) CHF ,05 LIFEWATCH AG CHF1.3(REGD) CHF ,01 LINDT & SPRUENGLI CHF100(REGD) CHF ,55 LOGITECH INTL CHF0.25(REGD) (POST-SUBD) CHF ,32 LONZA GROUP AG CHF1(REGD) CHF ,76 LOOSER HOLDING AG CHF8.43 (2ND LINE) CHF LOOSER HOLDING AGCHF8.43 (REGD) CHF LUZERNER KTBKCHF31 (REGD) CHF ,11 MCH GROUP AG CHF CHF ,02 METALL ZUG AG SER B CHF25 (REGD) CHF ,05 MEYER BURGER TECHN CHF0.05 CHF ,03 MOBILEZONE HOLDING CHF0.01(REG) CHF ,03 MOBIMO HLDG AG CHF29(REGD) CHF ,13 MOLECULAR PARTNERS CHF0.1 CHF ,03 MYRIAD GROUP AG CHF0.10 (REGD) CHF ,02 NESTLE SA CHF0.10(REGD) CHF ,61 NOVARTIS AG CHF0.50(REGD) CHF ,94 OC OERLIKON CORP CHF1.00(REGD) CHF ,16 ORASCOM DEVELOPMEN CHF23.85 (REGD) CHF ,00 ORELL FUESSLI HLDG CHF1 CHF ,01 ORIOR AG CHF4.00 CHF ,03 PANALPINA WELT AG CHF 0.1 (REGD) CHF ,08 PARTNERS GROUP HLG CHF0.01 (REGD) CHF ,86 PLAZZA AG CHF0.50 (REGD) A CHF ,02 PSP SWISS PROPERTY CHF0.10 (REGD) CHF ,29 RICHEMONT(CIE FIN) CHF1.00 (REG) SER A CHF ,88 RIETER HOLDING AG CHF5 CHF ,05 ROMANDE ENERGIE HO CHF25(REGD) CHF ,04 SANTHERA PHARMA CHF1 CHF ,02 SCHAFFNER HLDG AG CHF50(REGD) CHF ,01 SCHINDLER-HLDG AG CHF0.1(REGD)(POST-SUBD) CHF ,28 SCHMOLZ & BICKENBA CHF0.5(REGD) CHF ,02 SCHWEIZER NAT BK CHF250(REGD) CHF ,01 SFS GROUP AG CHF0.1 CHF ,11 SGS LTD CHF1(REGD) CHF ,93 SIEGFRIED HLDG AG CHF2(REGD) CHF ,06 SONOVA HOLDING AG CHF ,57 ST GALLER KTBK CHF70 (REGD) CHF ,08 STRAUMANN HLDG CHF0.1(REGD) CHF ,37 SULZER AG CHF0.01 CHF ,11 SUNRISE COMMUNICA CHF1 CHF ,19 SWATCH GROUP CHF0.45(REGD) CHF ,32 SWISS FINANCE&PROP CHF34.65 (REGD) CHF ,01 SWISS LIFE HLDG CHF5.1(REGD) CHF ,76 SWISS PRIME SITE CHF15.3 (REGD) CHF ,49 SWISSCOM AG CHF1(REGD) CHF ,95 SWISSQUOTE GP HLDG CHF0.20 (REGD) CHF ,02 SYNGENTA CHF0.1(REGD) CHF ,05 TAMEDIA AG CHF10 (REGD) CHF ,04 TECAN GROUP AG CHF0.10(REGD) CHF ,16 TEMENOS GROUP AG CHF5(REGD)(CHF) CHF ,34 UBS ETF (CH) SPI Halbjahresbericht per 31. Dezember
88 Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal U-BLOX HOLDING AG CHF0.90 (REGD) CHF ,11 UBS GROUP CHF0.10 (REGD) CHF ,72 VALIANT HOLDING AG CHF3.30(REGD) CHF ,13 VALORA HOLDING CHF1(REGD) CHF ,07 VARIA US PROPERTIE CHF1 CHF ,01 VAT GROUP AG CHF0.10 CHF ,14 VAUDOISE ASSURANCE CHF25(REGD)(POST SUBD) CHF ,04 VONTOBEL HLDGS AG CHF1(REGD) CHF ,09 VZ HOLDINGS CHF0.25 CHF ,08 WALLISER KTBK CHF10 (REG A) CHF ,03 WALTER MEIER AG CHF0.10 (REGD) CHF ,01 WARTECK INVEST AG CHF10(REGD) CHF ,02 WISEKEY INTERNATIO CHF0.05 CHF ,01 YPSOMED HOLDING AG CHF14.15 (REGD) CHF ,07 ZEHNDER GROUP CHF0.05 (REGD) A CHF ,02 ZUEBLIN IMMO HLDG CHF22.5 (REGD) CHF ,00 ZUG ESTATES HLDGS CHF25.00 B CHF ,03 ZURICH INSURANCE GRP CHF0.10 CHF ,46 Total Schweiz ,00 Total Namensaktien ,03 Anrechte Schweiz LIFEWATCH AG RIGHTS CHF MEYER BURGER TECHNOLOGY AG RIGHTS CHF Total Schweiz 0,00 Total Anrechte 0,00 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,92 Effekten, die nicht an einer Börse oder einem andern geregelten Markt gehandelt werden Namensaktien Schweiz GATEGROUP HLDG AG CHF5 (2ND LINE) CHF LOOSER HOLDING AG CHF8.43 (2ND LINE) CHF Total Schweiz 0,00 Total Namensaktien 0,00 Total Effekten, die nicht an einer Börse oder einem andern geregelten Markt gehandelt werden 0,00 Total Wertschriften ,92 (davon ausgeliehen ,16) Bankguthaben auf Sicht ,07 Sonstige Vermögenswerte ,01 Gesamtfondsvermögen ,00 Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen 4 Vollständig oder teilweise ausgeliehene Effekten (Securities Lending) 86 UBS ETF (CH) SPI Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
89 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Per Bilanzstichtag waren keine Effekten in Pension gegeben. Vergütung an die Fondsleitung Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (CHF) A-dis 0,15% Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. UBS ETF (CH) SPI Halbjahresbericht per 31. Dezember
90 UBS ETF (CH) SMI Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in CHF Klasse (CHF) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in CHF Anzahl Anteile im Umlauf , , ,0000 Struktur des Wertpapierportfolios Die 10 grössten Positionen in % des Gesamtfondsvermögens NESTLE SA 21,85 NOVARTIS AG 18,71 ROCHE Holding AG 15,70 UBS AG 5,52 Zurich Insurance Group AG 4,06 ABB Ltd 3,85 Syngenta AG 3,58 Cie Financiere Richemont SA 3,31 Swiss Re Ltd 2,99 Credit Suisse Group AG 2,78 Übrige 13,71 Total 96,06 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. Aufteilung nach Branchen in % des Gesamtfondsvermögens Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte 36,68 Nahrungsmittel & Softdrinks 21,85 Versicherungen 7,94 Finanz- & Beteiligungsgesellschaften 5,52 Chemie 5,01 Uhren & Schmuck 4,24 Baugewerbe & Baumaterial 3,93 Elektrische Geräte & Komponenten 3,85 Banken & Kreditinstitute 3,75 Diverse Dienstleistungen 2,18 Übrige 1,11 Total 96,06 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. 88
91 Vermögensrechnung Verkehrswerte CHF CHF Bankguthaben auf Sicht Effekten Aktien und andere Beteiligungspapiere Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Erträge der Bankguthaben Negativzinsen Erträge der Effekten aus Aktien und anderen Beteiligungspapieren Ausgleichszahlungen aus Securities Lending Kommissionserträge aus Securities Lending Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (CHF) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens CHF CHF Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Ordentliche Jahresausschüttung Zwischenausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (CHF) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , Dieser Betrag enthält auch Kapitalgewinne aus KEP-Zahlungen 2 Beinhaltet die Zwischenausschüttungen Klasse (CHF) A-dis: Zwischenausschüttung (Coupon No. 36 / Brutto CHF 0.54 / Ex. Date / Valuta ) Zwischenausschüttung (Coupon No. 37 / Brutto CHF 0.47 / Ex. Date / Valuta ) Zwischenausschüttung (Coupon No. 38 / Brutto CHF 0.59 / Ex. Date / Valuta ) UBS ETF (CH) SMI Halbjahresbericht per 31. Dezember
92 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Inhaberaktien Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal Schweiz SWATCH GROUP CHF2.25(BR) CHF ,93 SWISS RE AG CHF0.10 CHF ,99 Total Schweiz ,93 Total Inhaberaktien ,93 Weitere Aktien Schweiz ROCHE HLDGS AG GENUSSCHEINE NPV CHF ,70 Total Schweiz ,70 Total Weitere Aktien ,70 Namensaktien Schweiz ABB LTD CHF1.03(REGD) CHF ,85 ACTELION CHF0.50(REGD) CHF ,28 ADECCO SA CHF1(REGD) CHF ,10 CREDIT SUISSE GRP CHF0.04(REGD) CHF ,78 GEBERIT CHF0.10(REGD) CHF ,46 GIVAUDAN AG CHF10 CHF ,43 JULIUS BAER GRUPPE CHF0.02 (REGD) CHF ,97 LAFARGEHOLCIM LTD CHF2 (REGD) CHF ,47 NESTLE SA CHF0.10(REGD) CHF ,85 NOVARTIS AG CHF0.50(REGD) CHF ,71 RICHEMONT(CIE FIN) CHF1.00 (REG) SER A CHF ,31 SGS LTD CHF1(REGD) CHF ,09 SWISS LIFE HLDG CHF5.1(REGD) CHF ,88 SWISSCOM AG CHF1(REGD) CHF ,11 SYNGENTA CHF0.1(REGD) CHF ,58 UBS GROUP CHF0.10 (REGD) CHF ,52 ZURICH INSURANCE GRP CHF0.10 CHF ,05 Total Schweiz ,42 Total Namensaktien ,42 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,06 Total Wertschriften ,06 (davon ausgeliehen ,70) Bankguthaben auf Sicht ,93 Sonstige Vermögenswerte ,01 Gesamtfondsvermögen ,00 Kurzfristige Bankverbindlichkeiten Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen 4 Vollständig oder teilweise ausgeliehene Effekten (Securities Lending) 90 UBS ETF (CH) SMI Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
93 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Per Bilanzstichtag waren keine Effekten in Pension gegeben. Vergütung an die Fondsleitung Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (CHF) A-dis 0,20% Verwendung des Warenzeichens SMI Der UBS ETF (CH) SMI wird in keiner Weise von der SIX Swiss Exchange unterstützt, abgetreten, verkauft oder beworben, und die SIX Swiss Exchange leistet in keiner Weise (weder ausdrücklich noch stillschweigend) Gewähr für die Ergebnisse, welche durch den Gebrauch des SMI Index erzielt werden können, und/oder für die Höhe des SMI Index zu einer bestimmten Zeit an einem bestimmten Datum. Die SIX Swiss Exchange AG ist nicht haftbar (weder aus fahrlässigem noch aus anderem Verhalten) für irgendwelche Fehler, die der SMI Index aufweist, und die SIX Swiss Exchange ist in keiner Weise verpflichtet, auf solche Fehler aufmerksam zu machen. UBS ETF (CH) SMI Halbjahresbericht per 31. Dezember
94 UBS ETF (CH) SLI Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in CHF Klasse (CHF) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in CHF Anzahl Anteile im Umlauf , , ,0000 Struktur des Wertpapierportfolios Die 10 grössten Positionen in % des Gesamtfondsvermögens NOVARTIS AG 9,38 NESTLE SA 9,21 ROCHE Holding AG 9,14 UBS AG 8,37 Zurich Insurance Group AG 4,52 ABB Ltd 4,52 Swiss Re Ltd 4,49 Cie Financiere Richemont SA 4,48 Lafarge Holcim Ltd 4,43 Syngenta AG 4,39 Übrige 37,03 Total 99,96 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. Aufteilung nach Branchen in % des Gesamtfondsvermögens Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte 23,63 Versicherungen 11,81 Chemie 11,53 Nahrungsmittel & Softdrinks 9,96 Finanz- & Beteiligungsgesellschaften 9,59 Baugewerbe & Baumaterial 7,14 Uhren & Schmuck 6,23 Banken & Kreditinstitute 6,00 Elektrische Geräte & Komponenten 4,52 Diverse Dienstleistungen 4,08 Übrige 5,47 Total 99,96 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. 92
95 Vermögensrechnung Verkehrswerte CHF CHF Bankguthaben auf Sicht Effekten Aktien und andere Beteiligungspapiere Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Erträge der Bankguthaben Negativzinsen Erträge der Effekten aus Aktien und anderen Beteiligungspapieren Ausgleichszahlungen aus Securities Lending Kommissionserträge aus Securities Lending Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (CHF) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens CHF CHF Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Ordentliche Jahresausschüttung Zwischenausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (CHF) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , Dieser Betrag enthält auch Kapitalgewinne aus KEP-Zahlungen 2 Beinhaltet die Zwischenausschüttungen Klasse (CHF) A-dis: Zwischenausschüttung (Coupon No. 33 / Brutto CHF 0.38 / Ex. Date / Valuta ) Zwischenausschüttung (Coupon No. 34 / Brutto CHF 0.35 / Ex. Date / Valuta ) Zwischenausschüttung (Coupon No. 35 / Brutto CHF 0.36 / Ex. Date / Valuta ) UBS ETF (CH) SLI Halbjahresbericht per 31. Dezember
96 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Inhaberaktien Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal Schweiz SIKA AG CHF0.60 (BR) CHF ,89 SWATCH GROUP CHF2.25(BR) CHF ,75 SWISS RE AG CHF0.10 CHF ,49 Total Schweiz ,14 Total Inhaberaktien ,14 Partizipationsscheine Schweiz SCHINDLER-HLDG AG PTG CERT CHF0.10(POST-SUBD) CHF ,32 Total Schweiz ,32 Total Partizipationsscheine ,32 Weitere Aktien Schweiz ROCHE HLDGS AG GENUSSCHEINE NPV CHF ,14 Total Schweiz ,14 Total Weitere Aktien ,14 Namensaktien Schweiz ABB LTD CHF1.03(REGD) CHF ,52 ACTELION CHF0.50(REGD) CHF ,27 ADECCO SA CHF1(REGD) CHF ,05 ARYZTA AG CHF0.02 (REGD) CHF ,74 BALOISE-HLDGS CHF0.1(REGD) CHF ,14 CLARIANT CHF4.00(REGD) CHF ,90 CREDIT SUISSE GRP CHF0.04(REGD) CHF ,19 DUFRY AG CHF5 (REGD) CHF ,71 GALENICA AG CHF0.10 (REGD) CHF ,83 GEBERIT CHF0.10(REGD) CHF ,72 GIVAUDAN AG CHF10 CHF ,67 JULIUS BAER GRUPPE CHF0.02 (REGD) CHF ,81 KUEHNE&NAGEL INTL CHF1(REGD)(POST-SUBD) CHF ,36 LAFARGEHOLCIM LTD CHF2 (REGD) CHF ,43 LONZA GROUP AG CHF1(REGD) CHF ,67 NESTLE SA CHF0.10(REGD) CHF ,21 NOVARTIS AG CHF0.50(REGD) CHF ,38 RICHEMONT(CIE FIN) CHF1.00 (REG) SER A CHF ,48 SGS LTD CHF1(REGD) CHF ,04 SONOVA HOLDING AG CHF ,22 SWISS LIFE HLDG CHF5.1(REGD) CHF ,65 SWISSCOM AG CHF1(REGD) CHF ,08 SYNGENTA CHF0.1(REGD) CHF ,39 UBS GROUP CHF0.10 (REGD) CHF ,37 ZURICH INSURANCE GRP CHF0.10 CHF ,52 Total Schweiz ,36 Total Namensaktien ,36 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,96 Total Wertschriften ,96 (davon ausgeliehen ,07) Bankguthaben auf Sicht ,03 Sonstige Vermögenswerte ,01 Gesamtfondsvermögen ,00 Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen 4 Vollständig oder teilweise ausgeliehene Effekten (Securities Lending) 94 UBS ETF (CH) SLI Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
97 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Per Bilanzstichtag waren keine Effekten in Pension gegeben. Vergütung an die Fondsleitung Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (CHF) A-dis 0,20% Verwendung des Warenzeichens SLI Der UBS ETF (CH) SLI wird in keiner Weise von der SIX Swiss Exchange unterstützt, abgetreten, verkauft oder beworben, und die SIX Swiss Exchange leistet in keiner Weise (weder ausdrücklich noch stillschweigend) Gewähr für die Ergebnisse, welche durch den Gebrauch des SLI Index erzielt werden können, und/oder für die Höhe des SLI Index zu einer bestimmten Zeit an einem bestimmten Datum. Die SIX Swiss Exchange AG ist nicht haftbar (weder aus fahrlässigem noch aus anderem Verhalten) für irgendwelche Fehler, die der SLI Index aufweist, und die SIX Swiss Exchange ist in keiner Weise verpflichtet, auf solche Fehler aufmerksam zu machen. Umrechnungskurs USD 1 = CHF UBS ETF (CH) SLI Halbjahresbericht per 31. Dezember
98 UBS ETF (CH) MSCI Switzerland Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in CHF Klasse (CHF) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in CHF Anzahl Anteile im Umlauf , , ,0000 Struktur des Wertpapierportfolios Die 10 grössten Positionen in % des Gesamtfondsvermögens NESTLE SA 21,14 NOVARTIS AG 15,39 ROCHE Holding AG 15,20 UBS AG 5,42 Zurich Insurance Group AG 3,93 ABB Ltd 3,76 Syngenta AG 3,47 Cie Financiere Richemont SA 3,27 Swiss Re Ltd 2,91 Credit Suisse Group AG 2,70 Übrige 22,78 Total 99,97 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. Aufteilung nach Branchen in % des Gesamtfondsvermögens Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte 32,99 Nahrungsmittel & Softdrinks 22,86 Versicherungen 8,29 Chemie 7,32 Finanz- & Beteiligungsgesellschaften 7,02 Uhren & Schmuck 4,47 Elektrische Geräte & Komponenten 3,76 Baugewerbe & Baumaterial 3,68 Banken & Kreditinstitute 3,64 Diverse Dienstleistungen 2,05 Übrige 3,89 Total 99,97 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. 96
99 Vermögensrechnung Verkehrswerte CHF CHF Bankguthaben auf Sicht Effekten Aktien und andere Beteiligungspapiere Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Negativzinsen Erträge der Effekten aus Aktien und anderen Beteiligungspapieren Ausgleichszahlungen aus Securities Lending Kommissionserträge aus Securities Lending Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (CHF) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens CHF CHF Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Ordentliche Jahresausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (CHF) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , Dieser Betrag enthält auch Kapitalgewinne aus KEP-Zahlungen UBS ETF (CH) MSCI Switzerland Halbjahresbericht per 31. Dezember
100 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Inhaberaktien Anzahl/ Anzahl/ in CHF Nominal Nominal Schweiz PARGESA HLDGS SA CHF20(BR)(POST SUBD) CHF ,21 SIKA AG CHF0.60 (BR) CHF ,99 SWATCH GROUP CHF2.25(BR) CHF ,91 SWISS RE AG CHF0.10 CHF ,91 Total Schweiz ,02 Total Inhaberaktien ,02 Partizipationsscheine Schweiz LINDT & SPRUENGLI PTG CERT CHF10 CHF ,48 SCHINDLER-HLDG AG PTG CERT CHF0.10(POST-SUBD) CHF ,68 Total Schweiz ,16 Total Partizipationsscheine ,16 Weitere Aktien Schweiz ROCHE HLDGS AG GENUSSCHEINE NPV CHF ,20 Total Schweiz ,20 Total Weitere Aktien ,20 Namensaktien Schweiz ABB LTD CHF1.03(REGD) CHF ,76 ACTELION CHF0.50(REGD) CHF ,99 ADECCO SA CHF1(REGD) CHF ,01 ARYZTA AG CHF0.02 (REGD) CHF ,37 BALOISE-HLDGS CHF0.1(REGD) CHF ,60 BARRY CALLEBAUT AG CHF18.6 (REGD) CHF ,26 CREDIT SUISSE GRP CHF0.04(REGD) CHF ,70 DUFRY AG CHF5 (REGD) CHF ,54 EMS-CHEMIE HLDG AG CHF0.01(REGD)(POST RECON) CHF ,39 GALENICA AG CHF0.10 (REGD) CHF ,42 GEBERIT CHF0.10(REGD) CHF ,40 GIVAUDAN AG CHF10 CHF ,60 JULIUS BAER GRUPPE CHF0.02 (REGD) CHF ,95 KUEHNE&NAGEL INTL CHF1(REGD)(POST-SUBD) CHF ,68 LAFARGEHOLCIM LTD CHF2 (REGD) CHF ,27 LINDT & SPRUENGLI CHF100(REGD) CHF ,62 LONZA GROUP AG CHF1(REGD) CHF ,87 NESTLE SA CHF0.10(REGD) CHF ,14 NOVARTIS AG CHF0.50(REGD) CHF ,39 PARTNERS GROUP HLG CHF0.01 (REGD) CHF ,77 RICHEMONT(CIE FIN) CHF1.00 (REG) SER A CHF ,27 SCHINDLER-HLDG AG CHF0.1(REGD)(POST-SUBD) CHF ,33 SGS LTD CHF1(REGD) CHF ,05 SONOVA HOLDING AG CHF ,61 SWATCH GROUP CHF0.45(REGD) CHF ,29 SWISS LIFE HLDG CHF5.1(REGD) CHF ,85 SWISS PRIME SITE CHF15.3 (REGD) CHF ,56 SWISSCOM AG CHF1(REGD) CHF ,10 SYNGENTA CHF0.1(REGD) CHF ,47 UBS GROUP CHF0.10 (REGD) CHF ,42 ZURICH INSURANCE GRP CHF0.10 CHF ,93 Total Schweiz ,59 Total Namensaktien ,59 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,97 Total Wertschriften ,97 (davon ausgeliehen ,37) Bankguthaben auf Sicht ,02 Sonstige Vermögenswerte ,01 Gesamtfondsvermögen ,00 Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen 4 Vollständig oder teilweise ausgeliehene Effekten (Securities Lending) 98 UBS ETF (CH) MSCI Switzerland Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
101 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Per Bilanzstichtag waren keine Effekten in Pension gegeben. Vergütung an die Fondsleitung Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (CHF) A-dis 0,20% Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. UBS ETF (CH) MSCI Switzerland Halbjahresbericht per 31. Dezember
102 UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to EUR Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in EUR Klasse (EUR) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in EUR Anzahl Anteile im Umlauf , , ,0000 Struktur des Wertpapierportfolios Die 10 grössten Positionen in % des Gesamtfondsvermögens NESTLE SA 10,41 NOVARTIS AG 7,58 ROCHE Holding AG 7,49 UBS AG 2,67 Zurich Insurance Group AG 1,94 ABB Ltd 1,86 Syngenta AG 1,70 Cie Financiere Richemont SA 1,61 Swiss Re Ltd 1,43 Credit Suisse Group AG 1,33 Übrige 11,18 Total 49,20 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. Aufteilung nach Branchen in % des Gesamtfondsvermögens Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte 16,25 Nahrungsmittel & Softdrinks 11,25 Versicherungen 4,08 Chemie 3,59 Finanz- & Beteiligungsgesellschaften 3,46 Uhren & Schmuck 2,19 Elektrische Geräte & Komponenten 1,86 Baugewerbe & Baumaterial 1,81 Banken & Kreditinstitute 1,79 Diverse Dienstleistungen 1,01 Übrige 1,91 Total 49,20 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. 100
103 Vermögensrechnung Verkehrswerte EUR EUR Bankguthaben auf Sicht Effekten Aktien und andere Beteiligungspapiere Derivative Finanzinstrumente Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag EUR EUR Erträge der Effekten aus Aktien und anderen Beteiligungspapieren Ausgleichszahlungen aus Securities Lending Kommissionserträge aus Securities Lending Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (EUR) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens EUR EUR Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Ordentliche Jahresausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (EUR) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , Dieser Betrag enthält auch Kapitalgewinne aus KEP-Zahlungen UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to EUR Halbjahresbericht per 31. Dezember
104 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Inhaberaktien Anzahl/ Anzahl/ in EUR Nominal Nominal Schweiz PARGESA HLDGS SA CHF20(BR)(POST SUBD) CHF ,10 SIKA AG CHF0.60 (BR) CHF ,48 SWATCH GROUP CHF2.25(BR) CHF ,45 SWISS RE AG CHF0.10 CHF ,43 Total Schweiz ,46 Total Inhaberaktien ,46 Partizipationsscheine Schweiz LINDT & SPRUENGLI PTG CERT CHF10 CHF ,26 SCHINDLER-HLDG AG PTG CERT CHF0.10(POST-SUBD) CHF ,34 Total Schweiz ,60 Total Partizipationsscheine ,60 Weitere Aktien Schweiz ROCHE HLDGS AG GENUSSCHEINE NPV CHF ,49 Total Schweiz ,49 Total Weitere Aktien ,49 Namensaktien Schweiz ABB LTD CHF1.03(REGD) CHF ,86 ACTELION CHF0.50(REGD) CHF ,98 ADECCO SA CHF1(REGD) CHF ,50 ARYZTA AG CHF0.02 (REGD) CHF ,18 BALOISE-HLDGS CHF0.1(REGD) CHF ,29 BARRY CALLEBAUT AG CHF18.6 (REGD) CHF ,12 CREDIT SUISSE GRP CHF0.04(REGD) CHF ,33 DUFRY AG CHF5 (REGD) CHF ,27 EMS-CHEMIE HLDG AG CHF0.01(REGD)(POST RECON) CHF ,19 GALENICA AG CHF0.10 (REGD) CHF ,21 GEBERIT CHF0.10(REGD) CHF ,69 GIVAUDAN AG CHF10 CHF ,79 JULIUS BAER GRUPPE CHF0.02 (REGD) CHF ,46 KUEHNE&NAGEL INTL CHF1(REGD)(POST-SUBD) CHF ,33 LAFARGEHOLCIM LTD CHF2 (REGD) CHF ,12 LINDT & SPRUENGLI CHF100(REGD) CHF ,27 LONZA GROUP AG CHF1(REGD) CHF ,42 NESTLE SA CHF0.10(REGD) CHF ,41 NOVARTIS AG CHF0.50(REGD) CHF ,58 PARTNERS GROUP HLG CHF0.01 (REGD) CHF ,38 RICHEMONT(CIE FIN) CHF1.00 (REG) SER A CHF ,61 SCHINDLER-HLDG AG CHF0.1(REGD)(POST-SUBD) CHF ,16 SGS LTD CHF1(REGD) CHF ,52 SONOVA HOLDING AG CHF ,30 SWATCH GROUP CHF0.45(REGD) CHF ,14 SWISS LIFE HLDG CHF5.1(REGD) CHF ,42 SWISS PRIME SITE CHF15.3 (REGD) CHF ,27 SWISSCOM AG CHF1(REGD) CHF ,54 SYNGENTA CHF0.1(REGD) CHF ,70 UBS GROUP CHF0.10 (REGD) CHF ,67 ZURICH INSURANCE GRP CHF0.10 CHF ,94 Total Schweiz ,65 Total Namensaktien ,65 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,20 Total Wertschriften ,20 (davon ausgeliehen ,57) Bankguthaben auf Sicht ,13 Derivative Finanzinstrumente ,35 Sonstige Vermögenswerte ,02 Gesamtfondsvermögen ,00 Kurzfristige Bankverbindlichkeiten Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen 4 Vollständig oder teilweise ausgeliehene Effekten (Securities Lending) 102 UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to EUR Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
105 Derivative Finanzinstrumente Gemäss KKV-FINMA Art. 23 Am Ende der Berichtsperiode offene Derivate auf Devisen Verkauf Verkauf Kauf Kauf Fälligkeit Wiederbeschaffungswert In % des Währung Betrag Währung Betrag in EUR Vermögens Devisentermingeschäfte CHF EUR CHF EUR CHF EUR Obige Angaben können Rundungsdifferenzen enthalten Während der Berichtsperiode getätigte Derivate auf Devisen Verkauf Verkauf Kauf Kauf Fälligkeit Währung Betrag Währung Betrag Devisentermingeschäfte CHF EUR EUR CHF CHF EUR CHF EUR EUR CHF CHF EUR EUR CHF EUR CHF EUR CHF CHF EUR CHF EUR CHF EUR CHF EUR CHF EUR UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to EUR Halbjahresbericht per 31. Dezember
106 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Per Bilanzstichtag waren keine Effekten in Pension gegeben. Vergütung an die Fondsleitung Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten Monate: Klasse (EUR) A-dis 0,30% Umrechnungskurs CHF 1 = EUR Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. 104 UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to EUR Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
107 UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to USD Art übrige Fonds für traditionelle Anlagen Wichtigste Daten ISIN Nettofondsvermögen in USD Klasse (USD) A-dis CH Inventarwert pro Anteil in USD Anzahl Anteile im Umlauf , , ,0000 Struktur des Wertpapierportfolios Die 10 grössten Positionen in % des Gesamtfondsvermögens NESTLE SA 10,83 NOVARTIS AG 7,88 ROCHE Holding AG 7,78 UBS AG 2,78 Zurich Insurance Group AG 2,01 ABB Ltd 1,93 Syngenta AG 1,77 Cie Financiere Richemont SA 1,68 Swiss Re Ltd 1,49 Credit Suisse Group AG 1,38 Übrige 11,63 Total 51,16 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. Aufteilung nach Branchen in % des Gesamtfondsvermögens Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte 16,90 Nahrungsmittel & Softdrinks 11,70 Versicherungen 4,24 Chemie 3,73 Finanz- & Beteiligungsgesellschaften 3,59 Uhren & Schmuck 2,29 Elektrische Geräte & Komponenten 1,93 Baugewerbe & Baumaterial 1,88 Banken & Kreditinstitute 1,86 Diverse Dienstleistungen 1,05 Übrige 1,99 Total 51,16 Obige Prozentsätze können Rundungsdifferenzen enthalten. 105
108 Vermögensrechnung Verkehrswerte USD USD Bankguthaben auf Sicht Effekten Aktien und andere Beteiligungspapiere Derivative Finanzinstrumente Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen Erfolgsrechnung Ertrag USD USD Erträge der Bankguthaben Negativzinsen Erträge der Effekten aus Aktien und anderen Beteiligungspapieren Ausgleichszahlungen aus Securities Lending Kommissionserträge aus Securities Lending Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Ertrag Aufwand Passivzinsen Fondsvertragliche Kommissionsvergütung an die Fondsleitung Klasse (USD) A-dis Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und -verluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste Gesamterfolg Veränderung des Nettofondsvermögens USD USD Nettofondsvermögen zu Beginn des Rechnungsjahres Ordentliche Jahresausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Entwicklung der Anteile im Umlauf Klasse (USD) A-dis Anzahl Anzahl Bestand Anfang Rechnungsjahr , ,0000 Ausgegebene Anteile , ,0000 Zurückgenommene Anteile , ,0000 Bestand Ende Berichtsperiode , ,0000 Differenz zwischen den ausgegebenen und zurückgenommenen Anteilen , , Dieser Betrag enthält auch Kapitalgewinne aus KEP-Zahlungen 106 UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to USD Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
109 Inventar des Fondsvermögens Titel Käufe 1 Verkäufe Verkehrswert 3 in % 3 Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Inhaberaktien Anzahl/ Anzahl/ in USD Nominal Nominal Schweiz PARGESA HLDGS SA CHF20(BR)(POST SUBD) CHF ,10 SIKA AG CHF0.60 (BR) CHF ,50 SWATCH GROUP CHF2.25(BR) CHF ,46 SWISS RE AG CHF0.10 CHF ,49 Total Schweiz ,56 Total Inhaberaktien ,56 Partizipationsscheine Schweiz LINDT & SPRUENGLI PTG CERT CHF10 CHF ,25 SCHINDLER-HLDG AG PTG CERT CHF0.10(POST-SUBD) CHF ,35 Total Schweiz ,60 Total Partizipationsscheine ,60 Weitere Aktien Schweiz ROCHE HLDGS AG GENUSSCHEINE NPV CHF ,78 Total Schweiz ,78 Total Weitere Aktien ,78 Namensaktien Schweiz ABB LTD CHF1.03(REGD) CHF ,93 ACTELION CHF0.50(REGD) CHF ,02 ADECCO SA CHF1(REGD) CHF ,52 ARYZTA AG CHF0.02 (REGD) CHF ,19 BALOISE-HLDGS CHF0.1(REGD) CHF ,30 BARRY CALLEBAUT AG CHF18.6 (REGD) CHF ,13 CREDIT SUISSE GRP CHF0.04(REGD) CHF ,38 DUFRY AG CHF5 (REGD) CHF ,28 EMS-CHEMIE HLDG AG CHF0.01(REGD)(POST RECON) CHF ,20 GALENICA AG CHF0.10 (REGD) CHF ,21 GEBERIT CHF0.10(REGD) CHF ,72 GIVAUDAN AG CHF10 CHF ,82 JULIUS BAER GRUPPE CHF0.02 (REGD) CHF ,48 KUEHNE&NAGEL INTL CHF1(REGD)(POST-SUBD) CHF ,34 LAFARGEHOLCIM LTD CHF2 (REGD) CHF ,16 LINDT & SPRUENGLI CHF100(REGD) CHF ,30 LONZA GROUP AG CHF1(REGD) CHF ,44 NESTLE SA CHF0.10(REGD) CHF ,83 NOVARTIS AG CHF0.50(REGD) CHF ,88 PARTNERS GROUP HLG CHF0.01 (REGD) CHF ,39 RICHEMONT(CIE FIN) CHF1.00 (REG) SER A CHF ,68 SCHINDLER-HLDG AG CHF0.1(REGD)(POST-SUBD) CHF ,17 SGS LTD CHF1(REGD) CHF ,54 SONOVA HOLDING AG CHF ,31 SWATCH GROUP CHF0.45(REGD) CHF ,14 SWISS LIFE HLDG CHF5.1(REGD) CHF ,44 SWISS PRIME SITE CHF15.3 (REGD) CHF ,28 SWISSCOM AG CHF1(REGD) CHF ,56 SYNGENTA CHF0.1(REGD) CHF ,77 UBS GROUP CHF0.10 (REGD) CHF ,78 ZURICH INSURANCE GRP CHF0.10 CHF ,01 Total Schweiz ,21 Total Namensaktien ,21 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,16 Total Wertschriften ,16 (davon ausgeliehen ,40) Bankguthaben auf Sicht ,85 Derivative Finanzinstrumente ,02 Sonstige Vermögenswerte ,01 Gesamtfondsvermögen ,00 Kurzfristige Bankverbindlichkeiten Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / «Splits» / Stock-/Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln / Sacheinlagen 2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten / «Reverse splits» / Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe / Sachauslagen 3 Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen 4 Vollständig oder teilweise ausgeliehene Effekten (Securities Lending) UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to USD Halbjahresbericht per 31. Dezember
110 Derivative Finanzinstrumente Gemäss KKV-FINMA Art. 23 Am Ende der Berichtsperiode offene Derivate auf Devisen Verkauf Verkauf Kauf Kauf Fälligkeit Wiederbeschaffungswert In % des Währung Betrag Währung Betrag in USD Vermögens Devisentermingeschäfte CHF USD CHF USD Obige Angaben können Rundungsdifferenzen enthalten Während der Berichtsperiode getätigte Derivate auf Devisen Verkauf Verkauf Kauf Kauf Fälligkeit Währung Betrag Währung Betrag Devisentermingeschäfte CHF USD CHF USD USD CHF USD CHF CHF USD CHF USD USD CHF CHF USD CHF USD USD CHF USD CHF USD CHF USD CHF CHF USD CHF USD USD CHF CHF USD CHF USD UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to USD Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
111 Ergänzende Angaben Derivative Finanzinstrumente (Risikomessverfahren: Commitment-Ansatz I [Art. 34 KKV-FINMA]) Pensionsgeschäfte Per Bilanzstichtag waren keine Effekten in Pension gegeben. Vergütung an die Fondsleitung Siehe separate Aufstellung am Ende des Berichtes. Soft Commission Arrangements Total Expense Ratio (TER) Diese Kennziffer wurde gemäss der «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen» der SFAMA in der aktuell gültigen Fassung berechnet und drückt die Gesamtheit derjenigen Kommissionen und Kosten, die laufend dem Fondsvermögen belastet werden (Betriebsaufwand), retrospektiv in einem %-Satz des Fondsvermögens aus. TER für die letzten 12 Monate: Klasse (USD) A-dis 0,30% Umrechnungskurs CHF 1 = USD Die Fondsleitung hat keine Vereinbarungen bezüglich «soft commission arrangements» geschlossen. UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to USD Halbjahresbericht per 31. Dezember
112 Anhang zu Ergänzende Angaben Vergütung an die Fondsleitung SXI Real Estate Funds (CHF) A-dis 0,25% 0,45% Gold (USD) A-dis 0,23% 0,50% Gold (EUR) hedged (EUR) A-dis 0,23% 0,50% Gold (CHF) hedged (CHF) A-dis 0,23% 0,50% Platinum (USD) A-dis 0,35% 0,65% Palladium (USD) A-dis 0,35% 0,50% Silver (USD) A-dis 0,45% 0,60% CMCI Oil SF (CHF) A-dis 0,26% 0,70% CMCI Oil SF (USD) A-dis 0,26% 0,70% CMCI Oil SF (EUR) A-dis 0,26% 0,70% SBI Domestic Government 1-3 (CHF) A-dis 0,15% 0,50% SBI Domestic Government 3-7 (CHF) A-dis 0,15% 0,50% Teilvermögen Klasse Effektive Maximale Kom- Kommission mission in % p.a. in % p.a. UBS ETF (CH) SXI Real Estate (CHF) A-dis 0,25% 0,45% Teilvermögen Klasse Effektive Maximale Kom- Kommission mission in % p.a. in % p.a. SBI Domestic Swiss Pfandbrief 5-10 (CHF) A-dis 0,20% 0,50% SMIM (CHF) A-dis 0,25% 0,60% SPI Mid (CHF) A-dis 0,25% 0,80% SPI (CHF) A-dis 0,15% 0,80% SMI (CHF) A-dis 0,20% 0,60% SLI (CHF) A-dis 0,20% 0,60% MSCI Switzerland (CHF) A-dis 0,20% 0,60% MSCI Switzerland hedged to EUR (EUR) A-dis 0,30% 0,60% MSCI Switzerland hedged to USD (USD) A-dis 0,30% 0,60% Die Verwaltungskommission der Zielfonds, in die das Vermögen der Teilvermögen investiert wird, darf unter Berücksichtigung von allfälligen Rückvergütungen höchstens 3% p.a. betragen. SBI Domestic Government 7-15 (CHF) A-dis 0,15% 0,50% SBI Domestic Swiss Pfandbrief 1-5 (CHF) A-dis 0,20% 0,50% 110 Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
113 Maximale Verwaltungskommissionssätze für die im Fondsvermögen enthaltenen Zielfonds Zielfonds Maximal BONHOTE IMMOBILIER 1,00 CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND GREEN PROPERTY A 1,00 CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND HOSPITALITY 1,00 CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND INTERSWISS 0,70 CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND LIVINGPLUS 1,00 CREDIT SUISSE REAL ESTATE FUND SIAT A 0,70 FIDFUND RESIDENTIA CHF 1,00 FIR FONDS IMMOBILIER ROMAND 1,00 IMMO HELVETIC ANTEILE A 0,15 IMMOFONDS SCHWEIZ.IMMOBILIEN ANLAGEFONDS 0,90 LA FONCIERE FONDS SUISSE DE PLACEMENTS IMMOBILIERS 0,50 PATRIMONIUM SWISS REAL ESTATE FUND 1,05 POLYMEN FONDS IMMOBILIER 1,20 PROCIMMO SWISS COMMERCIAL FUND 1,50 REALSTONE SWISS PROPERTY 1,00 ROTH RE SWISS A 1,00 SCHRODER IMMOPLUS 1,00 SF SUSTAINABLE PROPERTY FUND 1,00 SOLVALOR 61 FONDS DE PLACEMENT IMMOBILIER 1,00 SWISSCANTO (CH) REAL ESTATE FUND IFCA 0,60 SWISSCANTO (CH) REAL ESTATE FUND SWISS COMMERCIAL 0,80 SWISSINVEST REAL ESTATE INVESTMENT FUND 0,50 UBS (CH) PROPERTY FUND DIRECT RESIDENTIAL 1,00 UBS (CH) PROPERTY FUND DIRECT URBAN 1,10 UBS (CH) PROPERTY FUND LEMAN RESIDENTIAL «FONCIPARS» 1,00 UBS (CH) PROPERTY FUND SWISS COMMERCIAL «SWISSREAL» 1,00 UBS (CH) PROPERTY FUND SWISS MIXED «SIMA» 1,00 UBS (CH) PROPERTY FUND SWISS RESIDENTIAL «ANFOS» 1,00 Replikationsstrategie für ETFs mit physischer Replikation Bei der passiven Aktienanlage streben wir wenn immer möglich eine vollständige Replikation an. Dabei spielen die Merkmale des entsprechenden Referenzindex, die Grösse des Portfolios und die vom Kunden gewünschte Genauigkeit der Nachbildung des Referenzindex eine Rolle. Wo dies aufgrund von Grösse oder Liquidität angezeigt ist, halten wir unter Umständen nur einen Teil der Indexkomponenten («Stratified Sampling»). In der Praxis wird die Mehrheit unserer Aktien- und Anleihen ETFs vollständig repliziert. Per 31. Dezember 2016 wendete der folgende Teilfonds «Stratified Sampling» für die Nachbildung des Referenzindex an: UBS ETF (CH) SPI (CHF) Die Teilvermögen CMCI Oil SF (CHF), CMCI Oil SF (USD), CMCI Oil SF (EUR) bilden den Index synthetisch ab. Das Risiko der synthetischen Replikation besteht in dem Ausfall der Gegenpartei, welches aber zu 105% besichert ist. Halbjahresbericht per 31. Dezember
114 OTC-Derivate und Effektenleihe (Securities Lending) Führt das Teilvermögen ausserbörsliche Transaktionen (OTC-Geschäfte) durch, so kann es dadurch Risiken im Zusammenhang mit der Kreditwürdigkeit der OTC-Gegenpartei ausgesetzt sein: bei Abschluss von Terminkontrakten, Optionen und Swap-Transaktionen oder Verwendung sonstiger derivativer Techniken unterliegt das Teilvermögen dem Risiko, dass eine OTC-Gegenpartei ihren Verpflichtungen aus einem bestimmten oder mehreren Verträgen nicht nachkommt (bzw. nicht nachkommen kann). Das Kontrahentenrisiko kann durch die Hinterlegung einer Sicherheit verringert werden. Falls dem Teilvermögen ein Wertpapier gemäss einer anwendbaren Vereinbarung geschuldet wird, wird dieses Wertpapier in einer Depotbank/Verwahrstelle für das Teilvermögen verwahrt. Konkurs- und Insolvenzfälle bzw. sonstige Kreditausfallereignisse bei der OTC- Gegenpartei, der Depotbank oder innerhalb ihres Unterverwahrstellen-/Korrespondenzbanknetzwerks können dazu führen, dass die Rechte oder die Anerkennung des Teilvermögens in Zusammenhang mit dem Wertpapier verzögert, eingeschränkt oder sogar ausgeschlossen werden könnten, was das Teilvermögen zwingen würde, seinen Verpflichtungen im Rahmen der OTC-Transaktion nachzukommen, und zwar trotz eines Wertpapiers, das zuvor zur Verfügung gestellt wurde, um eine solche Verpflichtung abzusichern. Die Teilvermögen dürfen Teile ihres Wertpapierbestandes an Dritte ausleihen. Im allgemeinen dürfen Ausleihungen nur über anerkannte Clearinghäuser sowie über erstrangige Finanzinstitute, welche in dieser Aktivität spezialisiert sind, innerhalb deren festgesetzten Rahmenbedingungen erfolgen. Für die ausgeliehenen Wertpapiere erhält das Teilvermögen Sicherheiten. Securities Lending bei UBS ETFs Einsatz von Securities Lending bei UBS ETFs Mit dem Einsatz von Effektenleihe (Securities Lending) werden Wertpapiere gegen eine Leihgebühr einem Borger ausgeliehen. Bei UBS ETFs schweizerischen Rechts gehen 100 Prozent der Erträge (nach Abzug der operativen Kosten) aus der Effektenleihe an die ETFs. Die Fondsleitung erhält keine Entschädigung. UBS betreibt das Securities Lending auf Principal-Basis, d.h. bei jedem Leihgeschäft ist nur UBS Switzerland AG die Gegenpartei des in der Schweiz aufgelegten ETFs und garantiert alle Ansprüche des UBS ETFs. Der Principal- Ansatz hat gegenüber alternativen Ansätzen folgende zwei zusätzliche Eigenschaften: Erstens können unter Einhaltung konkurrenzfähiger Betriebskosten hohe Ausleiherträge generiert werden. Der Principal muss massgeschneiderte, auf das gesamte Effektenleihe-Portfolio ausgerichtete Besicherungsregeln einhalten, wodurch das Ausfallrisiko minimiert wird. Ablauf Securities Lending Die von UBS Switzerland AG zu hinterlegenden Sicherheiten («Collateral») werden der Fondsleitung zu Eigentum übertragen und befinden sich auf einem segregierten Sicherstellungsdepot der Depotbank zugunsten des Teilvermögens. Aufgrund dessen besteht kein messbares Gegenparteirisiko, da sämtliche Sicherheiten als Depotwerte im Sinne des entsprechenden Gesetzes qualifiziert sein müssen. Sollte somit der ETF die vom Borger ausgeliehenen Titel nicht zurückerhalten, so hat er das Recht, die hinterlegten Sicherheiten zu veräussern und die fehlenden Titel am Markt zu aktuellen Kursen wiederzubeschaffen. Ein Ausfallrisiko besteht nur dann, falls der Marktwert der Sicherheiten trotz Sicherheitsmarge nicht mehr ausreichen würde, um die Ausfälle zu decken. Erhöhte Anforderungen an die Sicherheiten (Collateral) Bei der Effektenleihe über Teilvermögen gelten strenge regulatorische Vorschriften zum Schutz der Anleger, die von der Fondsleitung und der Depotbank jederzeit eingehalten werden müssen. Die Vorkehrungen der UBS Fondsleitung gehen teilweise auch über die gesetzlichen Anforderungen hinaus. Gemäss der Behördenverordnung über kollektive Kapitalanlagen (KKV-FINMA) ist die Schweizer Fondsleitung verpflichtet, mit dem Borger zu vereinbaren, dass der Wert der Sicherheiten jederzeit mindestens 100 Prozent des Verkehrswertes der ausgeliehenen Effekten betragen muss. Für UBS ETFs schweizerischen Rechts beträgt der Wert der Sicherheiten gemäss dem von der Fondsleitung und UBS Switzerland AG abgeschlossenen Securities-Lending- Vertrag jedoch stets mindestens 105 Prozent. Werden Aktien als Sicherheiten einer Effektenleihe hinterlegt, so wird zusätzlich zum Minimum von 100 Prozent noch ein Bewertungsabschlag («Haircut») von 15 Prozent angewandt. In Kombination mit der Sicherheitsmarge beträgt der Wert der hinterlegten Aktien damit jederzeit über 120 Prozent des Wertes der Effektenleihe. Zusätzlich gehen UBS ETFs in Bezug auf Wert, Qualität, Liquidität und Diversifikation der erhaltenen Sicherheiten weit über die regulatorischen Vorgaben hinaus. Um eine möglichst hohe Korrelation mit der Portfolio-Struktur zu bewirken, werden einschlägige Konzentrationslimite auch auf dem Besicherungsportfolio angewandt. Diese stellen sicher, dass bestimmte Titel, Ratingkategorien, Industriesektoren oder Anlageklassen nur bis zu einem bestimmten Umfang gehalten werden. Insbesondere sind nur Staatsanleihen von Ländern der G10 Staaten oder Obligationen mit einem Mindest-Rating von «A» 112 Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
115 als Obligation-Sicherheiten zugelassen. Stress-Tests für verschiedene Szenarien haben ergeben, dass die grosse Sicherheitsmarge Verluste aus der Effektenleihe mit sehr hoher Wahrscheinlichkeit vermeiden kann. Die Sicherheiten werden in separaten fondsspezifischen Depots geführt, welche zur Sicherstellung der Verpflichtungen aus dem Wertpapierleihevertrag dienen und für welche der Borger dem Lender Wertpapiere zu fiduziarischem Eigentum ins jeweilige Depot überträgt. Durch eine tägliche Neubewertung zu Marktpreisen ist sichergestellt, dass der Wert der gestellten Sicherheiten stets korrekt angepasst wird. Die Besicherung der Wertpapierleihegeschäfte wird fortlaufend überprüft und gegebenenfalls angepasst. Sie kann daher Veränderungen unterworfen sein. OTC-Derivate* Teilvermögen Gegenpartei Kurswert Sicherheiten UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (CHF) A-dis UBS AG CHF CHF UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (USD) A-dis UBS AG USD USD UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (EUR) A-dis UBS AG EUR EUR UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to EUR UBS AG EUR 0.00 EUR State Street Bank EUR 0.00 EUR UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to USD UBS Switzerland AG USD 0.00 USD State Street Bank USD 0.00 USD * Derivate, die an einer offiziellen Plattform gehandelt werden sind nicht in dieser Tabelle enthalten, da das Clearinghaus Garantien übernimmt. Im Falle eines Ausfalls der Gegenpartei übernimmt das Clearinghaus die Verlustrisiken. Teilvermögen ohne zugelassene Wertpapierleihe UBS ETF (CH) Gold UBS ETF (CH) Gold (EUR) hedged UBS ETF (CH) Gold (CHF) hedged UBS ETF (CH) Platinum UBS ETF (CH) Palladium UBS ETF (CH) Silver UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (CHF) A-dis UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (USD) A-dis UBS ETF (CH) CMCI Oil SF (EUR) A-dis Halbjahresbericht per 31. Dezember
116 Wertpapierleihe Berichtszeitraum: 1. Juli Dezember 2016: Kontrahentenrisiko aus der Wertpapierleihe per 31. Dezember 2016 UBS Switzerland AG UBS ETF (CH) SXI Real Estate UBS ETF (CH) SXI Real Estate Funds UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 1-3 1) UBS ETF (CH) SBI Domestic Government 3-7 1) UBS ETF (CH) SBI Domestic Government ) Marktwert der verliehenen Wertpapiere CHF CHF 0.00 CHF 0.00 CHF 0.00 CHF Sicherheiten CHF CHF 0.00 CHF 0.00 CHF 0.00 CHF Aufschlüsselung der Sicherheiten (Gewichtung in %) per 31. Dezember 2016 nach Art der Vermögenswerte: Anleihen Aktien nach Land: Australien Belgien Britische Jungferninseln Cayman-Inseln China Dänemark Deutschland Finnland Frankreich Grossbritannien Hongkong Japan Kanada Katar Luxemburg Neuseeland Niederlande Norwegen Österreich Schweden Schweiz Serbien Singapur Supranational Vereinigte Arabische Emirate Vereinigte Staaten nach Kreditrating: Rating > AA Rating <= AA kein Investment-Grade: Wertpapierleihe Vermögenswerte und Erträge / Kennzahlen Durchschnittlich verwaltetes Vermögen (1) CHF CHF CHF CHF CHF Durchschnittlich verliehene Wertpapiere (2) CHF CHF 0.00 CHF 0.00 CHF 0.00 CHF Durchschnittliche Wertpapierleihequote (2)/(1) 3.93% 0.34% 0.00% 0.00% 0.00% Durchschnittlich erhaltene Sicherheiten (3) CHF CHF 0.00 CHF 0.00 CHF 0.00 CHF Durchschnittliche Wertpapier/Sicherheitenquote (3)/(2) % % 0.00% 0.00% 0.00% Erträge aus der Wertpapierleihe CHF CHF 0.00 CHF 0.00 CHF 0.00 CHF Operative Kosten der Wertpapierleihe CHF CHF 0.00 CHF 0.00 CHF 0.00 CHF Fondserträge aus der Wertpapierleihe CHF CHF 0.00 CHF 0.00 CHF 0.00 CHF 1) Die Teilvermögen führen seit Juli 2013 keine Wertpapierleihgeschäfte aus. Seither ist bis auf weiteres für diese Teilvermögen keine Wertpapierleihe vorgesehen. 114 Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
117 Wertpapierleihe Berichtszeitraum: 1. Juli Dezember 2016: Kontrahentenrisiko aus der Wertpapierleihe per 31. Dezember 2016 UBS Switzerland AG UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief 1-5 1) UBS ETF (CH) SBI Domestic Swiss Pfandbrief ) UBS ETF (CH) SMIM UBS ETF (CH) SPI Mid UBS ETF (CH) SPI Marktwert der verliehenen Wertpapiere 0.00 CHF 0.00 CHF CHF CHF CHF Sicherheiten 0.00 CHF 0.00 CHF CHF CHF CHF Aufschlüsselung der Sicherheiten (Gewichtung in %) per 31. Dezember 2016 nach Art der Vermögenswerte: Anleihen Aktien nach Land: Australien Belgien Britische Jungferninseln Cayman-Inseln China Dänemark Deutschland Finnland Frankreich Grossbritannien Hongkong Japan Kanada Katar Luxemburg Neuseeland Niederlande Norwegen Österreich Schweden Schweiz Serbien Singapur Supranational Vereinigte Arabische Emirate Vereinigte Staaten nach Kreditrating: Rating > AA Rating <= AA kein Investment-Grade: Wertpapierleihe Vermögenswerte und Erträge / Kennzahlen Durchschnittlich verwaltetes Vermögen (1) CHF CHF CHF CHF CHF Durchschnittlich verliehene Wertpapiere (2) 0.00 CHF 0.00 CHF CHF CHF CHF Durchschnittliche Wertpapierleihequote (2)/(1) 0.00% 0.00% 18.27% 21.13% 9.96% Durchschnittlich erhaltene Sicherheiten (3) 0.00 CHF 0.00 CHF CHF CHF CHF Durchschnittliche Wertpapier/Sicherheitenquote (3)/(2) 0.00% 0.00% % % % Erträge aus der Wertpapierleihe 0.00 CHF 0.00 CHF CHF CHF CHF Operative Kosten der Wertpapierleihe 0.00 CHF 0.00 CHF CHF CHF CHF Fondserträge aus der Wertpapierleihe 0.00 CHF 0.00 CHF CHF CHF CHF 1) Die Teilvermögen führen seit Juli 2013 keine Wertpapierleihgeschäfte aus. Seither ist bis auf weiteres für diese Teilvermögen keine Wertpapierleihe vorgesehen. Halbjahresbericht per 31. Dezember
118 Wertpapierleihe Berichtszeitraum: 1. Juli Dezember 2016: Kontrahentenrisiko aus der Wertpapierleihe per 31. Dezember 2016 UBS Switzerland AG UBS ETF (CH) UBS ETF (CH) UBS ETF (CH) SMI SLI MSCI Switzerland UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to EUR UBS ETF (CH) MSCI Switzerland hedged to USD Marktwert der verliehenen Wertpapiere CHF CHF CHF EUR USD Sicherheiten CHF CHF CHF EUR USD Aufschlüsselung der Sicherheiten (Gewichtung in %) per 31. Dezember 2016 nach Art der Vermögenswerte: Anleihen Aktien nach Land: Australien Belgien Britische Jungferninseln Cayman-Inseln China Dänemark Deutschland Finnland Frankreich Grossbritannien Hongkong Japan Kanada Katar Luxemburg Neuseeland Niederlande Norwegen Österreich Schweden Schweiz Serbien Singapur Supranational Vereinigte Arabische Emirate Vereinigte Staaten nach Kreditrating: Rating > AA Rating <= AA kein Investment-Grade: Wertpapierleihe Vermögenswerte und Erträge / Kennzahlen Durchschnittlich verwaltetes Vermögen (1) CHF CHF CHF EUR USD Durchschnittlich verliehene Wertpapiere (2) CHF CHF CHF EUR USD Durchschnittliche Wertpapierleihequote (2)/(1) 4.62% 9.07% 5.57% 6.56% 5.07% Durchschnittlich erhaltene Sicherheiten (3) CHF CHF CHF EUR USD Durchschnittliche Wertpapier/Sicherheitenquote (3)/(2) % % % % % Erträge aus der Wertpapierleihe CHF CHF CHF EUR USD Operative Kosten der Wertpapierleihe CHF CHF CHF EUR USD Fondserträge aus der Wertpapierleihe CHF CHF CHF EUR USD 116 Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016
119 Wertpapierleihe und Sicherheiten Die Erfassung der Ausgleichszahlungen und der Kommissionserträge aus Securities Lending in den Erfolgsrechnungen sowie der Ausweis der im Inventar der Fondsvermögen der Teilvermögen ausgeliehenen Wertschriften und der erhaltenen Sicherheiten für ausgeliehene Wertschriften erfolgen nach dem Prinzip der valutagerechten Verbuchung. Halbjahresbericht per 31. Dezember
120 UBS Fund Management (Switzerland) AG Aeschenplatz Basel UBS Das Schlüsselsymbol und UBS gehören zu den geschützten Marken von UBS. Alle Rechte vorbehalten. Erscheint auch in englischer Sprache D-1602
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