*) Der Fonds wurde noch unter InvFG 1993 von der Finanzmarktaufsicht genehmigt.

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1 GUTMANN GLOBAL DIVIDENDS, MITEIGENTUMSFONDS GEM. INVFG *) *) Der Fonds wurde noch unter InvFG 1993 von der Finanzmarktaufsicht genehmigt. HALBJAHRESBERICHT 31. MAI 2014 der Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft 1010 W i e n, S c h w a r z e n b e r g p l a t z 16

2 INHALTSVERZEICHNIS Inhaltsverzeichnis 1 Organe der Gesellschaft und Depotbank 2 Bericht an die Anteilsinhaber 3 Vermögensaufstellung 4-6 Zusätzliche Informationen für Anleger in der Bundesrepublik Deutschland 7-8 1

3 ORGANE DER GESELLSCHAFT UND DEPOTBANK FONDSVERWALTUNG: Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft Schwarzenbergplatz 16, A-1010 Wien Tel /Serie, Telefax 50220/202 AUFSICHTSRAT: Dr. Richard Igler, Vorsitzender Dr. Hans-Jörg Gress (Vorsitzender-Stellvertreter) Dr. Louis Norman Audenhove Univ.Prof. Dr. Stefan Bogner Dr. Primus Österreicher Helmut Sobotka STAATSKOMMISSÄRE Ministerialrätin Dr. Christine Müller-Niedrist Mag. Philipp Viski-Hanka, Stellvertreter VORSTAND: Mag. Anton Resch Mag. Stephan Wasmayer FONDSMANAGER: MMag. Christoph Olbrich DEPOTBANK: Bank Gutmann Aktiengesellschaft, Wien BANKPRÜFER: BDO Austria GmbH Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft, Wien 2

4 BERICHT AN DIE ANTEILSINHABER Sehr geehrte Anteilsinhaber, die Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft erlaubt sich, den Halbjahresbericht des Fonds Gutmann Global Dividends, Miteigentumsfonds gem. InvFG, für das Rechnungshalbjahr vom 1. Dezember 2013 bis 31. Mai 2014 vorzulegen: Das Fondsvermögen per 31. Mai 2014 beläuft sich auf EUR ,80 im Vergleich zu EUR ,45 per 30. November Die Anzahl der umlaufenden Anteile per 31. Mai 2014 beläuft sich auf Stück gegenüber Stück per 30. November Der errechnete Wert eines Anteils per 31. Mai 2014 beträgt daher EUR 134,67 im Vergleich zu EUR 127,84 per 30. November Für das Rechnungshalbjahr seit 30. November 2013 errechnet sich pro Anteil eine Rendite von 6,95%. *) *) Die Wertentwicklung wird von der Gutmann KAG anhand der OeKB-Methode, basierend auf der Anteilswertermittlung durch die Depotbank, berechnet. Die OeKB-Methode unterstellt eine gänzliche Wiederveranlagung von ausgeschütteten bzw. ausgezahlten Beträgen zum errechneten Wert am Ausschüttungs- bzw. Auszahlungstag. Die Anteilswertermittlung durch die Depotbank erfolgt getrennt je Anteilscheinklasse. Die Performancewerte der einzelnen Anteilscheinklassen können voneinander abweichen. Performanceergebnisse der Vergangenheit lassen keine verlässlichen Rückschlüsse auf die zukünftige Entwicklung des Fonds zu. Allfällige Ausgabeaufschläge bzw. Rücknahmeabschläge wurden in der Performance-Berechnung nicht berücksichtigt. Wien, im Juli 2014 Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft Mag. Anton Resch m.p. Mag. Stephan Wasmayer m.p. 3

5 Vermögensaufstellung per 31. Mai 2014 Fonds: ISIN: Gutmann Global Dividends AT0000A0LXW3, AT0000A0LXV5 Bestand Käufe / Verkäufe/ ISIN Zinssatz Wertpapierbezeichnung Währung per Zugänge Abgänge Kurs Kurswert in EUR %-Anteil FV AKTIEN AKTIEN EURO AT0000APOST4 Österreichische Post AG EUR , ,00 1,39 DE Deutsche Telekom AG-Reg EUR , ,00 1,05 DE Deutsche Boerse AG EUR , ,00 0,95 DE Hannover Rückversicherung SE EUR , ,90 1,68 DE Allianz SE Namen EUR , ,00 1,93 DE000A1PHFF7 Hugo Boss AG EUR , ,00 1,75 DE000BASF111 BASF SE EUR , ,63 1,68 FI Sampo PLC EUR , ,00 1,10 FI Fortum Oyj EUR , ,50 1,21 FR Total S.A. EUR , ,48 2,46 FR Neopost S.A. EUR , ,00 1,26 FR Sanofi S.A. EUR , ,80 1,54 FR VINCI S.A. EUR , ,00 1,50 FR Vivendi S.A. EUR , ,63 0,90 FR Orange SA EUR , ,13 0,71 GB00B03MLX29 Royal Dutch Shell - A Shs EUR , ,49 0,50 IT Terna S.p.A. EUR , ,48 1,17 NL Unilever N.V. EUR , ,46 1,65 AKTIEN US DOLLAR CA Sun Life Financial Inc. USD , ,41 0,03 US00206R1023 AT & T Inc. USD , ,33 2,12 US Abbott Laboratories USD , ,90 0,60 US00287Y1091 Abbvie Inc. USD , ,21 1,76 US Bristol-Myers Squibb Co. USD , ,34 1,56 US ChevronTexaco Corp. USD , ,83 3,26 US Du Pont Nemours & Co. E.I. USD , ,78 2,19 US30161N1019 Exelon Corp. USD , ,65 0,61 US Arthur J. Gallagher & Co. USD , ,39 1,63 US Hasbro Inc USD , ,70 1,35 US Johnson & Johnson USD , ,97 2,98 US Kellogg Co. USD , ,18 1,30 US Kimberly-Clark Corp USD , ,08 1,71 US Eli Lilly & Co. USD , ,09 1,41 US Lockheed Martin Corp. USD , ,37 2,61 US Lorillard Inc. USD , ,02 0,84 US McDonald`s Corp. USD , ,30 1,44 US Microchip Technology Inc. USD , ,81 1,94 US Pfizer Inc. USD , ,44 2,54 US Philip Morris International Inc. USD , ,95 1,78 US Reynolds American Inc. USD , ,54 1,05 US Spectra Energy Corp. USD , ,97 1,11 US92343V1044 Verizon Communications Inc. USD , ,65 2,35 AKTIEN BRITISCHE PFUND GB BAE Systems PLC GBP , ,99 1,34 GB British American Tobacco PLC GBP , ,02 1,63 GB Scottish and Southern Energy PLC GBP , ,44 1,39 GB Tate & Lyle PLC GBP , ,68 1,00 GB GlaxoSmithkline PLC GBP , ,02 1,69 GB00B03MLX29 Royal Dutch Shell - A Shs GBP , ,27 1,05 GB00B03MM408 Royal Dutch Shell - B Shs GBP , ,52 1,43 GB00B24CGK77 Reckitt Benckiser Group PLC GBP , ,04 1,67 GB00BH4HKS39 Vodafone Group PLC GBP , ,20 0,93 AKTIEN JAPANISCHE YEN JP Takeda Pharmaceutical Co. Ltd. JPY , ,67 0,91 JP Astellas Pharma Inc. JPY , ,49 1,52 AKTIEN SCHWEIZER FRANKEN CH Swisscom AG Namen CHF , ,47 1,31 CH Zurich Insurance Group AG CHF , ,68 2,07 CH Novartis AG Reg Shs CHF , ,29 2,26 CH Roche Holding AG Gen.Sch. CHF , ,49 2,14 CH Nestle S.A. CHF , ,36 2,70 AKTIEN CANADISCHE DOLLAR CA Power Corp. of Canada CAD , ,15 0,57 CA Sun Life Financial Inc. CAD , ,33 0,86 CA87971M1032 TELUS Corp. CAD , ,05 1,03 4

6 Bestand Käufe / Verkäufe/ ISIN Zinssatz Wertpapierbezeichnung Währung per Zugänge Abgänge Kurs Kurswert in EUR %-Anteil FV AKTIEN NORWEGISCHE KRONE NO Statoil ASA NOK , ,23 1,25 AKTIEN SINGAPUR DOLLAR SG1T Singapore Telecommunications Ltd. SGD , ,44 0,32 AKTIEN HONGKONG DOLLAR HK Power Assets Holdings Limited HKD , ,01 0,60 AKTIEN AUSTRALISCHE DOLLAR AU000000CBA7 Commonwealth Bank of Australia AUD , ,17 0,31 AU000000TLS2 Telstra Corp. Ltd AUD , ,22 0,17 AKTIEN ISRAELISCHE SCHEKEL IL ICL-Israel Chemicals Ltd. ILS , ,38 0,52 SUMME DER ZUM AMTLICHEN HANDEL ODER EINEM ANDEREN GEREGELTEN MARKT ZUGELASSENE WERTPAPIERE ,02 93,25 BEZUGSRECHTE BEZUGSRECHTE EURO DE000A11Q182 BZR Deutsche Telekom EUR , ,00 0,04 NL BZR Unilever NV EUR , ,64 0,01 NL BZR Royal Dutch Shell A EUR , ,66 0,01 QOXAM BZR Royal Dutch Shell A EUR , ,20 0,01 BEZUGSRECHTE BRITISCHE PFUND QOXAM BZR Reckitt Benckiser GBP , ,57 0,02 QOXAM BZR BAE Systems PLC GBP , ,98 0,04 QOXAM BZR Royal Dutch Shell B GBP , ,04 0,02 QOXAM BZR Glaxosmithkline PLC GBP , ,32 0,02 SUMME DER NICHT ZUM AMTLICHEN HANDEL ODER EINEM ANDEREN GEREGELTEN MARKT ZUGELASSENE WERTPAPIERE ,41 0,17 INVESTMENTZERTIFIKATE DE000A0J2086 ishares PLC Asia Pacific Dividend EUR , ,00 3,00 SUMME INVESTMENTZERTIFIKATE ,00 3,00 SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN ,43 96,42 BANKGUTHABEN EUR-Guthaben ,57 3,57 GUTHABEN/VERBINDLICHKEITEN IN NICHT-EU-WÄHRUNGEN USD ,01 0,14 SUMME ,58 3,71 ABGRENZUNGEN DIVERSE GEBÜHREN ,21-0,13 SUMME ABGRENZUNGEN ,21-0,13 SUMME Fondsvermögen ,80 100,00 ERRECHNETER WERT Gutmann Global Dividends (EUR) EUR 134,67 ERRECHNETER WERT Gutmann Global Dividends (USD) EUR 183,25 UMLAUFENDE ANTEILE Gutmann Global Dividends (EUR) STÜCK ,000 UMLAUFENDE ANTEILE Gutmann Global Dividends (USD) STÜCK ,000 UMRECHNUNGSKURSE/DEVISENKURSE WÄHRUNG EINHEIT KURS in EUR Australische Dollar AUD 1 = EUR 1, Canadische Dollar CAD 1 = EUR 1, Schweizer Franken CHF 1 = EUR 1, Euro EUR 1 = EUR 1, Britische Pfund GBP 1 = EUR 0, Hongkong Dollar HKD 1 = EUR 10, Israelische Schekel ILS 1 = EUR 4, Japanische Yen JPY 1 = EUR 138, Norwegische Krone NOK 1 = EUR 8, Singapur Dollar SGD 1 = EUR 1, US Dollar USD 1 = EUR 1,

7 WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES GETÄTIGTE KÄUFE UND VERKÄUFE IN WERTPAPIEREN SOWEIT SIE NICHT IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG GENANNT SIND ISIN Zinssatz Wertpapier Währung Bestand Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge AKTIEN BRASILIANISCHE REAL BRCIELACNOR3 Cielo S.A. BRL 0, , ,00 AKTIEN BRITISCHE PFUND GB00B16GWD56 Vodafone Group PLC GBP 0, , ,00 AKTIEN US DOLLAR US02319V1035 AMBEV S.A. - ADR USD 0, , ,00 US Mobile Telesystems OJSC ADR USD 0, , ,00 BEZUGSRECHTE EURO NL BZR Unilever N.V EUR 0, , ,00 NL BZR Royal Dutch Shell PLC EUR 0, , ,00 NL BZR Royal Dutch Shell A EUR 0, , ,00 QOXAM BZR Royal Dutch Shell Cl.A EUR 0, , ,00 QOXAM BZR Unilever PLC EUR 0, , ,00 BEZUGSRECHTE BRITISCHE PFUND QOXAM BZR BAE Systems Plc GBP 0, , ,00 QOXAM BZR GlaxoSmithkline PLC GBP 0, , ,00 QOXAM BZR Royal Dutch Shell B GBP 0, , ,00 QOXAM BZR Tate & Lyle GBP 0, , ,00 QOXAM BZR Vodafone Group GBP 0, , ,00 QOXAM BZR Scottish Southern GBP 0, , ,00 QOXAM BZR Royal Dutch Shell GBP 0, , ,00 QOXAM BZR GlaxoSmithkline PLC GBP 0, , ,00 QOXAM BZR Br. American Tobacco GBP 0, , ,00 Berechnungsmethode des Gesamtrisikos Berechnungsmethode des Gesamtrisikos: Commitment Ansatz 6

8 Zusätzliche Informationen für Anleger in der Bundesrepublik Deutschland Der Vertrieb von Anteilen des Gutmann Global Dividends, Miteigentumsfonds gem. öinvfg mit der deutschen WKN A1C76W/ISIN AT0000A0LXW3 (EUR Anteile) und der WKN A1C76V/ISIN AT0000A0LXV5 (USD Anteile) in der Bundesrepublik Deutschland ist der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), angezeigt worden. Zahlstelle in Deutschland Für den Gutmann Global Dividends werden keine gedruckten Einzelurkunden ausgegeben. Anteilsinhaber können Aufträge zur Rücklösung ihrer Anteile bei ihrer depotführenden Stelle beauftragen. Die Durchführung von Rücknahmeaufträgen sowie Zahlungen des Fonds an die Anteilsinhaber wird sichergestellt, indem die Anteilszertifikate beim österreichischen Zentralverwahrer hinterlegt sind, der in ein internationales Lagerstellensystem eingebunden ist. Veröffentlichungen Der Ausgabe- und Rücknahmepreis der Anteile werden in der Bundesrepublik Deutschland in der Börsen-Zeitung, Frankfurt, die übrigen Informationen an die Anteilinhaber elektronisch im Bundesanzeiger ( veröffentlicht. Informationsstelle für Deutschland Dkfm. Christian Ebner, Rechtsanwalt, Theresienhöhe 6a, D München Bei der Informationsstelle für Deutschland sind alle erforderlichen Informationen vor und auch nach Vertragsabschluss für die Anleger kostenlos erhältlich. Dies betrifft die Fondsbestimmungen, den Verkaufsprospekt, die Wesentlichen Anlegerinformationen, die Jahres- und Halbjahresberichte sowie die Ausgabe- und Rücknahmepreise. Zusätzlich zu den vorgenannten Unterlagen stehen bei der deutschen Informationsstelle die Informationsstellenvereinbarung, die zwischen der Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft, Wien und Dkfm. Christian Ebner, Rechtsanwalt, geschlossen wurde, zur Einsichtnahme zur Verfügung. Steuerliche Hinweise Die Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft hat es sich für den Gutmann Global Dividends zum Ziel gesetzt, die Besteuerungsgrundlagen gemäß 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 Investmentsteuergesetz unter Anwendung des Ertragsausgleichsverfahrens zu ermitteln und innerhalb der gesetzlichen Frist (spätestens vier Monate nach Ablauf des Geschäftsjahres bzw. vier Monate nach dem Tag des Ausschüttungsbeschlusses) zusammen mit einer Bescheinigung gem. 5 Abs.1 Nr. 3 InvStG elektronisch im Bundesanzeiger bekannt zu machen. Die Bescheinigungen gem. 5 InvStG werden durch die BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Leonhard-Moll-Bogen 10, D München, erstellt. Die Summe der nach dem 31. Dezember 1993 dem Inhaber der ausländischen Investmentanteile als zugeflossen geltenden, noch nicht dem Steuerabzug unterworfenen Erträge (akkumulierte thesaurierte Erträge = ATE ) sowie bewertungstäglich unter Anwendung des Ertragsausgleichsverfahrens ermittelte Zwischengewinne und Aktiengewinne werden auf der Homepage der Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft unter veröffentlicht. Die Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft erklärt ihre Bereitschaft, auf Anforderung gegenüber dem Bundesamt für Finanzen innerhalb von drei Monaten die Richtigkeit der gemäß 5 Abs. 1 Nr. 1, 2 und 4 InvStG gemachten Angaben vollständig nachzuweisen. 7

9 Hinweis zum Vertragsabschluss Rechtzeitig vor Vertragsabschluss sind dem am Erwerb eines Anteils Interessierten die Wesentlichen Anlegerinformationen in der geltenden Fassung kostenlos zur Verfügung zu stellen. Darüber hinaus sind dem am Erwerb eines Anteils Interessierten auf Verlangen der Verkaufsprospekt sowie der letzte veröffentlichte Jahres- und Halbjahresbericht kostenlos zur Verfügung zu stellen. 8