zum 31. Dezember 2015 Anlagefonds deutschen Rechts

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1 Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2015 Anlagefonds deutschen Rechts Allianz Global Investors GmbH

2 Inhalt Fondak Vermögensübersicht zum Vermögensaufstellung zum Anteilklassen Ihre Partner Hinweis für Anleger in der Republik Österreich Hinweis für Anleger in der Schweiz... 19

3 Struktur des Fondsvermögens in % ,1 24, ,1 11,1 15,3 19,6 12,1 7,2 11,5 14,4 16,7 16,5 2,7 2,3 3,9 4,4 0,3 0,0-0,7 0,3 Industrie Grundstoffe Konsum zyklisch Informationstechnologie Finanzdienstleister Gesundheitswesen Basiskonsumgüter Telekommunikation Investmentanteile Barreserve, Sonstiges zum Geschäftsjahresanfang zum Berichtsstichtag Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert im 3-Jahresvergleich Fondsvermögen in Mio. EUR - Anteilklasse A (EUR) 1) WKN: /ISIN: DE , , , ,0 - Anteilklasse I (EUR) 2) WKN: A0M JRM/ISIN: DE000A0MJRM3 0,1 0,1 4,5 3,8 - Anteilklasse P (EUR) 3) WKN: A0M JRL/ISIN: DE000A0MJRL5 6,5 6,2 5,0 3,4 Anteilwert in EUR - Anteilklasse A (EUR) 1) WKN: /ISIN: DE ,51 154,03 137,39 115,99 - Anteilklasse I (EUR) 2) WKN: A0M JRM/ISIN: DE000A0MJRM , , , ,73 - Anteilklasse P (EUR) 3) WKN: A0M JRL/ISIN: DE000A0MJRL5 157,54 153,40 136,85 115,44 1) vormals Anteilklasse P (EUR) 2) vormals Anteilklasse S (EUR) 3) vormals Anteilklasse I (EUR) 1

4 Vermögensübersicht zum Gliederung nach Anlagenart - Land Kurswert in EUR % des Fondsvermögens *) I. Vermögensgegenstände 1. Aktien ,66 99,78 Deutschland ,90 98,24 Luxemburg ,76 1,54 2. Bankguthaben ,59 0,20 3. Sonstige Vermögensgegenstände ,66 0,04 II. Verbindlichkeiten ,96-0,02 III. Fondsvermögen ,95 100,00 *) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Gliederung nach Anlagenart - Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände 1. Aktien ,66 99,78 EUR ,66 99,78 2. Bankguthaben ,59 0,20 3. Sonstige Vermögensgegenstände ,66 0,04 II. Verbindlichkeiten ,96-0,02 III. Fondsvermögen ,95 100,00 2

5 Vermögensaufstellung zum ISIN Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fondsver- Währung im Berichtszeitraum mögens Börsengehandelte Wertpapiere ,42 99,22 Aktien ,42 99,22 Deutschland ,66 97,68 DE Aareal Bank AG Inhaber-Aktien STK EUR 29, ,94 0,46 DE000A1EWWW0 adidas AG Namens-Aktien STK EUR 90, ,00 1,60 DE000A0WMPJ6 AIXTRON SE Namens-Aktien STK EUR 4, ,43 0,17 DE Allianz SE vink.namens-aktien STK EUR 164, ,00 8,44 DE Axel Springer SE vink.namens-aktien STK EUR 51, ,75 0,32 DE000BAY0017 Bayer AG Namens-Aktien STK EUR 117, ,00 7,64 DE Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien STK EUR 98, ,00 2,05 DE Bechtle AG Inhaber-Aktien STK EUR 88, ,22 1,55 DE000A1DAHH0 Brenntag AG Namens-Aktien STK EUR 48, ,00 1,45 DE Continental AG Inhaber-Aktien STK EUR 226, ,00 4,91 DE Covestro AG Inhaber-Aktien STK EUR 34, ,26 1,46 DE Daimler AG Namens-Aktien STK EUR 77, ,11 8,35 DE Deutsche Börse AG Namens-Aktien STK EUR 81, ,00 1,44 DE Deutsche Post AG Namens-Aktien STK EUR 26, ,00 1,43 DE Deutsche Telekom AG Namens-Aktien STK EUR 16, ,00 2,47 DE Drillisch AG Inhaber-Aktien STK EUR 39, ,32 0,55 DE Fielmann AG Inhaber-Aktien STK EUR 67, ,79 0,39 DE000A0Z2ZZ5 freenet AG Namens-Aktien STK EUR 31, ,00 1,38 DE Fresenius Medical Care KGaA Inhaber-Aktien STK EUR 78, ,00 1,18 DE Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Stammaktien STK EUR 65, ,00 4,35 DE GEA Group AG Inhaber-Aktien STK EUR 37, ,96 1,23 DE000A13SX22 Hella KGaA Hueck & Co. Inhaber-Aktien STK EUR 38, ,56 1,36 DE Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Stammaktien STK EUR 89, ,00 1,31 DE Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien STK EUR 104, ,00 1,02 DE000A1PHFF7 HUGO BOSS AG Namens-Aktien STK EUR 77, ,52 0,38 DE Infineon Technologies AG Namens-Aktien STK EUR 13, ,07 3,73 DE000KSAG888 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien STK EUR 23, ,04 0,48 DE000KGX8881 KION GROUP AG Inhaber-Aktien STK EUR 46, ,12 1,79 DE000KC01000 Klöckner & Co SE Namens-Aktien STK EUR 8, ,00 0,20 DE KRONES AG Inhaber-Aktien STK EUR 109, ,25 1,18 DE Linde AG Inhaber-Aktien STK EUR 134, ,00 1,71 DE Merck KGaA Inhaber-Aktien STK EUR 90, ,00 3,36 DE Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien STK EUR 185, ,00 3,98 DE000A1H8BV3 NORMA Group SE Namens-Aktien STK EUR 50, ,28 0,72 DE000LED4000 OSRAM Licht AG Namens-Aktien STK EUR 39, ,00 0,66 DE000PSM7770 ProSiebenSat.1 Media SE Namens-Aktien STK EUR 47, ,00 1,60 DE Rheinmetall AG Inhaber-Aktien STK EUR 61, ,12 0,92 DE SAP SE Inhaber-Aktien STK EUR 73, ,00 9,03 DE000SHA0159 Schaeffler AG Inhaber-Vorzugsakt. STK EUR 16, ,20 0,65 DE Ströer SE Inhaber-Aktien STK EUR 57, ,82 0,87 DE000SYM9999 Symrise AG Inhaber-Aktien STK EUR 61, ,26 1,63 DE ThyssenKrupp AG Inhaber-Aktien STK EUR 18, ,00 0,45 DE000TUAG000 TUI AG Namens-Aktien STK EUR 16, ,57 0,42 DE United Internet AG Namens-Aktien STK EUR 51, ,03 4,64 DE000WCH8881 Wacker Chemie AG Inhaber-Aktien STK EUR 78, ,00 1,45 DE000ZAL1111 Zalando SE Inhaber-Aktien STK EUR 36, ,04 1,32 Luxemburg ,76 1,54 LU Stabilus S.A. Actions au Porteur STK EUR 38, ,76 1,54 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,24 0,56 Aktien ,24 0,56 Deutschland ,24 0,56 DE000A0B9VV6 Nanostart AG Inhaber-Aktien STK EUR 1, ,00 0,04 DE000A12UKK6 Rocket Internet SE Inhaber-Aktien STK EUR 28, ,24 0,52 Summe Wertpapiervermögen EUR ,66 99,78 Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds Bankguthaben EUR-Guthaben bei der Verwahrstelle BNP PARIBAS Securities Services S.C.A. EUR ,59 % 100, ,59 0,20 Summe Bankguthaben EUR ,59 0,20 Summe der Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds EUR ,59 0,20 Sonstige Vermögensgegenstände Forderungen aus Anteilscheingeschäften EUR , ,66 0,04 Summe Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,66 0,04 3

6 Vermögensaufstellung zum ISIN Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fondsver- Währung im Berichtszeitraum mögens Sonstige Verbindlichkeiten Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften EUR , ,96-0,02 Summe Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,96-0,02 Fondsvermögen EUR ,95 100,00 Summe der umlaufenden Anteile aller Anteilklassen STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,78 4

7 Fondak A (EUR) ISIN DE Fondsvermögen ,18 Umlaufende Anteile ,830 Anteilwert 158,51 Fondak I (EUR) ISIN DE000A0MJRM3 Fondsvermögen ,29 Umlaufende Anteile 1,332 Anteilwert ,94 Fondak P (EUR) ISIN DE000A0MJRL5 Fondsvermögen ,48 Umlaufende Anteile ,020 Anteilwert 157,54 5

8 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte Ergänzende Anmerkung zur Bewertung Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG). Aktien, Bezugsrechte, Börsennotierte Fonds (ETFs), Genussscheine, Rentenpapiere und börsengehandelte Derivate werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Börsenkursen bewertet. Rentenpapiere, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden mit validierten Kursstellungen von Brokern oder unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen im Rahmen von regelmäßig überprüften Modellen bewertet. Genussscheine, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden mit dem Mittelwert von Bid- und Ask-Kurs bewertet. Nicht börsengehandelte Derivate und Bezugsrechte werden unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen im Rahmen von regelmäßig überprüften Modellen bewertet. Investmentfondsanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet. Bankguthaben und Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Nicht notierte Aktien und Beteiligungen werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die in diesem Halbjahresbericht ausgewiesenen Anlagen werden i.h.v. 99,78% des Fondsvermögens mit handelbaren Börsenkursen oder Marktpreisen und 0,00% zu abgeleiteten Verkehrswerten bzw. validierten Kursstellungen von Brokern bewertet. Die verbleibenden 0,22% des Fondsvermögens bestehen aus Sonstigen Vermögensgegenständen, Sonstigen Verbindlichkeiten sowie Barvermögen. Kapitalmaßnahmen Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen. Stimmrechtsausübung Stimmrechte aus den im Fonds enthaltenen Aktien haben wir, soweit es im Interesse unserer Anleger geboten erschien, entweder selbst wahrgenommen oder durch Beauftragte nach unseren Weisungen ausüben lassen. 6

9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Währung Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Deutschland DE000BASF111 BASF SE Namens-Aktien STK DE Deutsche Bank AG Namens-Aktien STK DE Gerry Weber International AG Inhaber-Aktien STK DE Lanxess AG Inhaber-Aktien STK DE Volkswagen AG Vorzugsaktien STK DE000A1ML7J1 Vonovia SE Namens-Aktien STK Wertpapier-Investmentanteile Gruppeneigene Wertpapier-Investmentanteile Luxemburg LU AGIF-All.Discov.Germany Strat. Inhaber Anteile I ANT Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Zeitraum bis Migration: Anteile bzw. in Währung Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: EUR (Basiswert(e): DAX (PERFORMANCE-INDEX)) Optionsrechte Wertpapier-Optionsrechte Optionsrechte auf Aktien Verkaufte Kaufoptionen (Call): EUR (Basiswert(e): ProSiebenSat.1 Media Namensaktien) 7

10 Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Zeitraum nach Migration: Anteile bzw. in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: EUR (Basiswert(e): DAX (PERFORMANCE-INDEX)) Whg. 8

11 Angaben zu Zielfonds Ausgabeaufschläge und oder Rücknahmeabschläge wurden nicht erhoben und oder nicht gezahlt. Verwaltungsvergütung AGIF-All.Discov.Germany Strat. Inhaber Anteile I 1,00% p.a. 9

12 Anteilklasse: Fondak A (EUR) Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom bis EUR EUR I. Erträge 1. Dividenden inländischer Aussteller ,77 Summe der Erträge ,77 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen ,49 2. Pauschalvergütung 1) ,40 Summe der Aufwendungen ,89 III. Ordentlicher Nettoertrag ,12 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne ,69 2. Realisierte Verluste ,96 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften ,73 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres ,61 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne ,53 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste ,70 VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres ,23 VII. Ergebnis des Geschäftsjahres ,84 1) Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwaltungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung ( All-In-Fee ) von bis zu 1,70 % p.a. (im Geschäftsjahr 1,70 % p.a.) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwaltungsgesellschaft die Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwendungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.b. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.). Transaktionskosten Transaktionskosten im Geschäftsjahr (inkl. Transaktionskosten im Zusammenhang mit Wertpapiergeschäften (nicht in der E+A- Rechnung enthalten)) gesamt ,27 Euro. 10

13 Anteilklasse: Fondak I (EUR) Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom bis EUR EUR I. Erträge 1. Dividenden inländischer Aussteller 29,69 Summe der Erträge 29,69 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen -1,15 2. Pauschalvergütung 1) -320,53 Summe der Aufwendungen -321,68 III. Ordentlicher Nettoertrag -291,99 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne 2.721,23 2. Realisierte Verluste ,84 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften 1.368,39 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 1.076,40 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne 463,23 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste -257,87 VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 205,36 VII. Ergebnis des Geschäftsjahres 1.281,76 1) Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwaltungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung ( All-In-Fee ) von bis zu 1,10 % p.a. (im Geschäftsjahr 0,85 % p.a.) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwaltungsgesellschaft die Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwendungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.b. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.). Transaktionskosten Transaktionskosten im Geschäftsjahr (inkl. Transaktionskosten im Zusammenhang mit Wertpapiergeschäften (nicht in der E+A- Rechnung enthalten)) gesamt 20,36 Euro. 11

14 Anteilklasse: Fondak P (EUR) Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom bis EUR EUR I. Erträge 1. Dividenden inländischer Aussteller 2.490,34 Summe der Erträge 2.490,34 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen -96,60 2. Pauschalvergütung 1) ,23 Summe der Aufwendungen ,83 III. Ordentlicher Nettoertrag ,49 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne ,76 2. Realisierte Verluste ,86 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften ,90 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres ,41 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne ,88 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste 7.201,51 VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres ,39 VII. Ergebnis des Geschäftsjahres ,80 1) Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwaltungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung ( All-In-Fee ) von bis zu 1,10 % p.a. (im Geschäftsjahr 1,10 % p.a.) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwaltungsgesellschaft die Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwendungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.b. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.). Transaktionskosten Transaktionskosten im Geschäftsjahr (inkl. Transaktionskosten im Zusammenhang mit Wertpapiergeschäften (nicht in der E+A- Rechnung enthalten)) gesamt 1.701,52 Euro. 12

15 Wertentwicklung des Fondak A (EUR) Fonds Vergleichsindex DAX % % lfd. Geschäftsjahr ,43-1,85 1 Jahr ,90 11,31 2 Jahre ,62 37,51 3 Jahre ,50 70,58 4 Jahre ,27 48,38 5 Jahre ,64 83,47 10 Jahre ,37 138,65 Vergleichsindex: für das jeweilige Anlagesegment als repräsentativ angesehener Index, der ggf. zur Berechnung einer erfolgsabhängigen Vergütung herangezogen wird. Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt); ggf. Ausschüttungen wieder angelegt. Berechnung nach der BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantieren keine zukünftige Wertentwicklung. Die historische Performance stellt keinen Indikator für die laufende oder zukünftige Performance dar. Die Performanceangaben lassen die bei der Ausgabe und Rücknahme von Anteilen erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. 13

16 Wertentwicklung des Fondak I (EUR) Fonds Vergleichsindex DAX % % lfd. Geschäftsjahr ,87-1,85 1 Jahr ,79 11,31 2 Jahre ,87 37,51 3 Jahre ,91 70,58 4 Jahre ,01 48,38 5 Jahre ,94 83,47 Seit Auflegung ,54 41,74 Vergleichsindex: für das jeweilige Anlagesegment als repräsentativ angesehener Index, der ggf. zur Berechnung einer erfolgsabhängigen Vergütung herangezogen wird. Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt); ggf. Ausschüttungen wieder angelegt. Berechnung nach der BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantieren keine zukünftige Wertentwicklung. Die historische Performance stellt keinen Indikator für die laufende oder zukünftige Performance dar. Die Performanceangaben lassen die bei der Ausgabe und Rücknahme von Anteilen erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. 14

17 Wertentwicklung des Fondak P (EUR) Fonds Vergleichsindex DAX % % lfd. Geschäftsjahr ,74-1,85 1 Jahr ,57 11,31 2 Jahre ,25 37,51 3 Jahre ,67 70,58 4 Jahre ,65 48,38 5 Jahre ,83 83,47 Seit Auflegung ,82 55,74 Vergleichsindex: für das jeweilige Anlagesegment als repräsentativ angesehener Index, der ggf. zur Berechnung einer erfolgsabhängigen Vergütung herangezogen wird. Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt); ggf. Ausschüttungen wieder angelegt. Berechnung nach der BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantieren keine zukünftige Wertentwicklung. Die historische Performance stellt keinen Indikator für die laufende oder zukünftige Performance dar. Die Performanceangaben lassen die bei der Ausgabe und Rücknahme von Anteilen erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. 15

18 Anteilklassen Für das Sondervermögen können Anteilklassen im Sinne von 16 Abs. 2 der Allgemeinen Anlagebedingungen gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, des Rücknahmeabschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Pauschalvergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden können. Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Im Berichtszeitraum war/en die in der nachfolgenden Tabelle aufgeführten Anteilklasse/n aufgelegt. Anteil- Wäh- Pauschal- Ausgabeauf- Rücknahme- Mindestanlage- Ertragsverklasse rung vergütung in % p.a. schlag in % abschlag in % summe wendung maximal aktuell maximal aktuell A EUR 1,70 1,70 5,00 5, ausschüttend I EUR 1,10 0,85 5,00 0, EUR ausschüttend P EUR 1,10 1,10 5,00 0, EUR ausschüttend 16

19 Ihre Partner Allianz Global Investors GmbH Bockenheimer Landstraße Frankfurt am Main Kundenservice Hof Telefon: Telefax: Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: Euro 49,9 Mio. Stand: Geschäftsführung Elisabeth Corley (CEO) Thorsten Heymann Dr. Markus Kobler Daniel Lehmann George McKay Michael Peters Dr. Wolfram Peters Tobias C. Pross Andreas Utermann Vertreter in der Schweiz BNP Paribas Securities Services, Paris Succursale de Zurich Selnaustrasse 16 CH-8002 Zürich Hauptvertriebsträger in der Schweiz Allianz Global Investors GmbH, Frankfurt am Main, Zweigniederlassung Zürich Gottfried-Keller-Strasse 5 CH-8002 Zürich Gesellschafter Allianz Asset Management AG München Aufsichtsrat Dr. Christian Finckh Chief HR Officer Allianz SE München Stefan Baumjohann Mitglied des Betriebsrats der Allianz Global Investors GmbH Frankfurt am Main Prof. Dr. Michael Hüther Direktor und Mitglied des Präsidiums Institut der deutschen Wirtschaft Köln Laure Poussin Mitglied des Betriebsrats der Allianz Global Investors GmbH Succursale Française Paris Wolfgang Pütz Mitglied des Aufsichtsrats der Allianz Global Investors GmbH Frankfurt am Main Dr. Bettina Corves-Wunderer Chief Financial Officer Allianz S.p.A Triest Verwahrstelle BNP Paribas Securities Services S.C.A. Zweigniederlassung Frankfurt am Main Europa-Allee Frankfurt am Main Gezeichnetes Kapital: EUR 165,28 Mio. Steuerliches Dotationskapital: EUR 127,93 Mio. Stand: Besondere Orderannahmestellen Fondsdepot Bank GmbH Windmühlenweg Hof RBC Investor Services Bank S.A. 14, Porte de France L-4360 Esch-sur-Alzette Zahl- und Informationsstelle in Österreich Allianz Investmentbank AG Hietzinger Kai A-1130 Wien Bestellung des inländischen Vertreters gegenüber den Abgabebehörden in der Republik Österreich Gegenüber den Abgabebehörden ist als inländischer Vertreter zum Nachweis der ausschüttungsgleichen Erträge im Sinne von 186 Abs. 2 Z. 2 InvFG das folgende Kreditinstitut bestellt: Allianz Investmentbank AG Hietzinger Kai A-1130 Wien Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Frankfurt am Main Stand: 31. Dezember 2015 in der Schweiz BNP Paribas Securities Services, Paris Succursale de Zurich Selnaustrasse 16 CH-8002 Zürich Sie erreichen uns auch über Internet: 17

20 Hinweis für Anleger in der Republik Österreich Der öffentliche Vertrieb der Anteile des Fonds Fondak in der Republik Österreich wurde bei der Finanzmarktaufsicht (Wien)gemäß 140 InvFG angezeigt. Die Allianz Investmentbank AG fungiert als Zahl- und Informationsstelle in Österreich gemäß 141 Abs. 1 Inv- FG. Rücknahmeaufträge für Anteile des vorgenannten Fonds können bei der österreichischen Zahl- und Informationsstelle eingereicht werden. Ebenfalls bei der österreichischen Zahl- und Informationsstelle sind alle erforderlichen Informationen für Anleger kostenlos erhältlich, wie z. B. der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, die Jahres- und Halbjahresberichte sowie die Ausgabe- und Rücknahmepreise. Dem Investor wird empfohlen, sich vor dem Kauf von Anteilen des Fonds zu vergewissern, ob für die jeweilige Anteilklasse die steuerlich notwendigen Ertragsdaten über die Österreichische Kontrollbank AG veröffentlicht werden. 18

21 Hinweis für Anleger in der Schweiz 1. Vertreter und Zahlstelle in der Schweiz Für die in der Schweiz vertriebenen Anteile ist die BNP Paribas Securities Services, Paris, Succursale de Zurich, Selnaustrasse 16, CH-8002 Zürich, Vertreter und Zahlstelle in der Schweiz. 2. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der Verkaufsprospekt, die wesentlichen Anlegerinformationen, die Anlagebedingungen, sowie die Jahres- und Halbjahresberichte sind beim Vertreter in der Schweiz kostenlos erhältlich. 3. Publikationen Publikationsorgan in der Schweiz ist In der Schweiz werden Ausgabe- und Rücknahmepreise gemeinsam bzw. der Nettoinventarwert (mit dem Hinweis exklusive Kommissionen ) der Anteile täglich auf publiziert. 4. Zahlung von Retrozessionen und Rabatten Retrozessionen: Die Verwaltungsgesellschaft sowie ihre Beauftragten können Retrozessionen zur Entschädigung der Vertriebstätigkeit von Anteilen in der Schweiz oder von der Schweiz aus bezahlen. Mit dieser Entschädigung können insbesondere folgende Dienstleistungen abgegolten werden: - Einrichten von Prozessen für die Zeichnung und das Halten bzw. Verwahren der Anteile; - Erstellung, Vorrätighalten und Abgabe von Marketing- und rechtlichen Dokumenten; - Weiterleiten bzw. Zugänglichmachen von gesetzlich vorgeschriebenen und anderen Publikationen; - Wahrnehmung von durch die Verwaltungsgesellschaft delegierten Sorgfaltspflichten in Bereichen wie Geldwäscherei, Abklärung der Kundenbedürfnisse und Vertriebsbeschränkungen; - Beauftragung einer zugelassenen Prüfgesellschaft mit der Prüfung der Einhaltung gewisser Pflichten des Vertriebsträgers, insbesondere der Richtlinien für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen der Swiss Funds & Asset Management Association SFAMA; - Betrieb und Unterhalt einer elektronischen Vertriebs- und/oder Informationsplattform; - Abklären und Beantworten von auf die Verwaltungsgesellschaft, die Fonds oder die Sub-Investmentmanager bezogenen speziellen Anfragen von Anlegern; - Erstellen von Fondsresearch-Material; - Zentrales Relationship Management; - Zeichnen von Anteilen als Nominee für verschiedene Kunden nach Instruktion durch die Verwaltungsgesellschaft; - Schulung von Kundenberatern im Bereich der kollektiven Kapitalanlagen; - Beauftragung und Überwachung von weiteren Vertriebsträgern. Retrozessionen gelten nicht als Rabatte auch wenn sie ganz oder teilweise letztendlich an die Anleger weitergeleitet werden. Die Empfänger der Retrozessionen gewährleisten eine transparente Offenlegung und informieren den Anleger von sich aus kostenlos über die Höhe der Entschädigungen, die sie für den Vertrieb erhalten könnten. Auf Anfrage legen die Empfänger der Retrozessionen die effektiv erhaltenen Beträge, welche sie für den Vertrieb der kollektiven Kapitalanlagen dieser Anleger erhalten, offen. Rabatte: Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte können im Vertrieb in der Schweiz oder von der Schweiz aus Rabatte auf Verlangen direkt an Anleger bezahlen. Rabatte dienen dazu, die auf die betreffenden Anleger entfallenden Gebühren oder Kosten zu reduzieren. Rabatte sind zulässig, sofern sie - aus Gebühren der Verwaltungsgesellschaft bezahlt werden und somit das Fondsvermögen nicht zusätzlich belasten; - aufgrund von objektiven Kriterien gewährt werden; - sämtlichen Anlegern, welche die objektiven Kriterien erfüllen und Rabatte verlangen, unter gleichen zeitlichen Voraussetzungen im gleichen Umfang gewährt werden. 19

22 Die objektiven Kriterien zur Gewährung von Rabatten durch die Verwaltungsgesellschaft sind: - Das vom Anleger gezeichnete Volumen bzw. das von ihm gehaltene Gesamtvolumen in der kollektiven Kapitalanlage oder gegebenenfalls in der Produktepalette des Promoters; - die Höhe der vom Anleger generierten Gebühren; - das vom Anleger praktizierte Anlageverhalten (z.b. erwartete Anlagedauer); - die Unterstützungsbereitschaft des Anlegers in der Lancierungsphase einer kollektiven Kapitalanlage. Auf Anfrage des Anlegers legt die Verwaltungsgesellschaft die entsprechende Höhe der Rabatte kostenlos offen. 5. Erfüllungsort und Gerichtsstand Erfüllungsort und Gerichtsstand befinden sich mit Bezug auf die in der Schweiz vertriebenen Anteile am Sitz des Vertreters in der Schweiz. 20

23 6. Gesamtkostenquote (TER) Die Total Expense Ratio (TER) gibt an, wie stark das Fondsvermögen mit Kosten belastet wird. Berücksichtigt wird die Pauschalvergütung sowie gegebenenfalls darüber hinaus anfallende Kosten mit Ausnahme der im Fonds angefallenen Transaktionskosten, Zinsen aus Kreditaufnahme und etwaiger erfolgsabhängiger Vergütungen. Der Aufwandsausgleich für die angefallenen Kosten wird nicht berücksichtigt. Weiterhin werden Kosten, die eventuell auf Zielfondsebene anfallen, nicht berücksichtigt. Die Summe der im angegebenen Zeitraum berücksichtigten Kosten wird zum durchschnittlichen Fondsvermögen ins Verhältnis gesetzt. Der sich daraus ergebende Prozentsatz ist die TER ohne erfolgsabhängige Vergütung. Die erfolgsabhängige Vergütung und die TER inklusive erfolgsabhängige Vergütung werden zusätzlich ausgewiesen. Die Berechnungsweise entspricht der gemäß der CESR Guideline in Verbindung mit der EU-Verordnung 583/2010 empfohlenen Methode. Fonds TER ohne erfolgsabhängige Vergütung (in %) erfolgsabhängige Vergütung (in %) TER inklusive erfolgsabhängige Vergütung (in %) vom bis vom bis vom bis Fondak A (EUR) 1,68-0,82 Fondak I (EUR) 0,84-0,41 Fondak P (EUR) 1,09-0,55 21

24 Allianz Global Investors GmbH Bockenheimer Landstraße Frankfurt am Main