Die Aufrechnung im internationalen Privat- undverfahrensrecht

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1 Matthias N. KannengieBer Die Aufrechnung im internationalen Privat- undverfahrensrecht Mit vergleichender Darstellung ausgewàhlter europàischer Aufrechnungsrechte Mohr Siebeck

2 VI Inhaltsubersicht Vorwort Inhaltsubersicht Abkùrzungsverzeichnis ^ VI VII XIII Einfùhrung 1 A. Die Sachrechte im Rechtsvergleich 3 I. Die Aufrechnung im italienischen Recht 3 II. Ùberblick: Die Aufrechnung im franzósischen Recht 51 in. Die Aufrechnung im englischen Recht 57 IV. Rechtsvergleichende Betrachtungen 73 B. Das Statuì der Aufrechnung 88 I. Problemlage...88 IL Anfora 1 erungen an einen geeigneten LSsungsvorschlag 89 III. Bisberige Losungsvorschlage fiir die Bestimmung des Aufrechnungsstatuts 96 IV. Eigener Losungsvorschlag: Die Alternativanknupfung 117 V. Das Statut der vertraglichen Aufrechnung 132 C. Probleme der internatìonalen Zustàndigkeit bei der Aufrechnung 138 I. Einfùhrung 138 li. Unterschiedliche internationale Zustàndigkeiten fur Haupt- und Gegenforderung 139 IH. Die Wirkungen von Gerichtsstands- und Schiedsgerichtsvercinbarungen 191 D. Zusammenfassung der Ergebnisse 215 I. Rechtsvergleich 215 II. Aufrechnungsstatut III. Internationale Zustàndigkeit 217 Literaturverzeìchnis 218 Sachverzeichnis 230

3 VII Vorwort Inhaltsubersicht Abkurzungsverzeichnis V VI VII XIII Einfùhrung. 1 A. Die Sachrechte im Rechtsvergleich 3 I. Die Aufrechnung im italienischen Recht 3 l.geschichte 3 a. Rómisches Recht 3 b. Rezeption der rsmischen Aufrechnungsregelungen in Italien 6 2. Aufrechnungsarten im Ùberblick 7 3. Funktion der Aufrechnung 8 4. Die compensazione legale 9 a. Voraussetzungen ' aa. Reciprocità (Gegenseitigkeit) 9 bb. Omogeneità (Gleichartigkeit) '" cc. Liquidità (Feststehen, Liquiditat) 13 dd. Esigibilità (Durchsetzbarkeit) 16 b. Aufrechnungsverbote " aa. Art Nr. 1 ex I9 bb. Art Nr. 2 cc 20 cc. Art Nr. 3 cc 20 dd. Vorheriger Verzicht (Art Nr. 4 cc.) 21 ee. Sonstige gesetzliche Verbote (Art Nr. 5 cc.) 2I ff. Reichweite der Aufrechnungsverbote cvollzug 23 aa. Ùberblick Uber den Meinungsstreit bb. Grundpositionen cc. Einfùhrung der Legalaufrechnung in den ProzeB durch den Richter 24 dd. Bedeutung der Parteierklarung ee. Aufrechnungserklarung in und aufierhalb des Prozesses d.wirkung e. Sonderfalle 3I aa. Aufrechnung und Sicherungsmittel (Art cc.) 31 bb. Aufrechnung und Forderungsabtretung (Art cc.) 33 cc. Aufrechnung und mehrere Forderungen (Art cc.) dd. Aufrechnung und Fruchtziehungs-/Pfandrechte (Art cc.)

4 Vili ee. Aufrechnung bei Pfandung und Konkurs 37 (1) ForderungspfSndung 37 (2) Konkurs 38 ff. Aufrechnung und ErlOschen von Sicherheiten (Art cc.) 39 gg. Aufrechnung bei Gesamtschuldnem und Gesamtglaubigem 40 hh. Aufrechnung und Schuldubemahme (Art Abs. 3 S. 2 cc.) Besonderheiten der compensazione giudiziale 41 a. Allgemeines 41 b. Voraussetzungen 42 e Vollzug und Wirkung 43 d. Verhaltnis zu Art. 35 c.p.c Besonderheiten der compensazione volontaria 44 a. Allgemeines 44 b. Die freiwìllige Aufrechnung nach Art Abs. 1 cc 45 e. DiefreiwilligeAufrechnung nach Art Abs. 2 cc 46 d.,.compensazione facoltativa" Aufrechnung im ProzeC 48 a. Prozessualer Charakter der Aufrechnung 48 b. Art. 35 cp.c 48 II. Ùberblick: Die Aufrechnung im franzosischen Recht Einfùhrung Aufrechnungsarten im Oberblick Funktion der Aufrechnung Legalaufrechnung 52 a. Voraussetzungen 52 b. Aufrechnungsverbote 53 e. Aufrechnung zwischen konnexen Forderungen 53 d. Vollzug 54 e. Wirkung Compensationjudiciaire(gerichtliche Aufrechnung) Compensation volontaire (freiwillige Aufrechnung) 56 a. Compensation conventionelle 56 b. Compensation facultative Aufrechnung im ProzeB ; 56 HI. Die Aufrechnung ìm englischen Recht Aufrechnungsarten im Ùberblick Funktion der Aufrechnung Independent set-off. 58 a. Voraussetzungen 59 aa. Mutuality (Gegenseitigkeit) 59 bb. Gleichartigkeit 60 cc Liquidity (Liquidità!) 60 dd. Maturity (Falligkeit) 60 b. Aufrechnungsverbote 61

5 IX e Vollzug 62 d. Wirkung 63 e. Sonderfàlle 63 aa. Aufrechnung bei Beteiligung des Staates 63 bb. Aufrechnung in Erbfallen 63 cc. Aufrechnung bei mehreren Schuldnern oder Glaubigern 64 dd. Aufrechnung und Burgschaft 65 ee. Aufrechnung und Abtretung 65 ff. Aufrechnung und Stellvertretung Contractual set-off Counterclaim Sonderformen 70 a. Transaction set-off 70 b. Current account set-off (Kontokorrent-Aufrechnung) 71 e Insolvency set-off. 72 d. Retainer or fund set-off. 72 IV. Rechtsvergleichende Betrachtungen 1. Allgemeines Aufrechnungsarten im Ùberblick Funktion der Aufrechnung Grundform der Aufrechnung 7< > a. Voraussetzungen 7( " aa. Gegenseitigkeit bb. Gleichartigkeit 78 cc. Durchsetzbarkeit dd. Liquidità 79 b. Aufrechnungsverbote 80 e Vollzug 81 d. Wirkung Aufrechnung nach Parteiwillen (vertragliche Aufrechnung) Sonderfàlle Gesamtwurdigung B. Das Statut der Aufrechnung I. Problemlage II. Anforderungen an einen geeigneten Losungsvorschlag 1 Vereinbarkeit mit Evii/EGBGB 2. Verwendung von in allen Sachrechten bekannten Kriterien 3. Voraussehbarkeit und fruhzeitige Festlegung 4. AusschluB von Manipulationsm8glichkeiten 5. Praktikabilitat 6. Billigkeit der Ergebnisse 7. Aufrechnungsfreundlichkeit

6 ' ni. Bisherige L6sungsvorschl2ge fiir die Bestimmung des Aufrechnungsstatuts Die lex fori 96 a. Darstellung 96 b. Verbreitung 96 c.kritik Das Statut der Hauptforderung 99 a. Darstellung 99 b. Verbreitung 100 ckritik Die Kumulation der Forderungsstatute 105 a. Darstellung 105 b. Verbreitung 106 c.kritik SonstigeLSsungsvorschlage Ili a. Das Recht der spater entstandenen Forderung 111 b. Das Recht der zuerst entstandenen Forderung 114 e. Die Gesamtheit der Rechtsbeziehungen 114 d. Das Recht am Wohn- oder GeschSftssitz des Aufrechnenden 115 IV. Eigener Lósungsvorschlag: Die Alternativanknupfung 117 l.notwendigkeit Darstellung Oberprttfung der Alternativanknupfung auf ihre Geeignetheit 119 a. Unbegriindetheit allgemeiner Bedenken gegen Alternativanknupfungen 119 b.vereinbarkeitmitevu/egbgb 120 e. Anknapfungskriterien von allen nationalen Sachrechten nachvollziehbar 121 d. FrQhzeitiges Feststehen und Voraussehbarkeit des anzuwendenden Rechts 121 e. AusschluB von ManipulationsmSglichkeiten 121 f. Praktikabilitat 122 g. Aufrechnungsfreundlichkeit und Verhinderung zufslliger Ergebnisse 123 h. Unbegriindetheit sonstiger Bedenken 124 i. Zusammenfassung Umfang des Aufrechnungsstatuts Probleme bei der Anwendung fremder Aufrechnungsvorschriften 129 a. Prozessualer Charakter der Aufrechnung in ffemden Rechten 129 b. Die Beachtung des ProzeBrechts am Gerichtsort 130 V. Das Statut der vertraglichen Aufrechnung 132 l.problemlage Bisherige LOsungsansatze 133 a. Erfiillungsort der Saldoforderung 133 b. Beachtung der wirtschaftlichen Interessen 134 e. Kumulation der Forderungsstatute Ergebnis Aufrechnungsvertrag im Rahmen anderer Vertragsverhaltnisse 136

7 XI C. Probleme der internationalen Zustàndigkeit bei der Aufrechnung 138 I. Einfiihrune II. Unterschiedliche internationale Zustandigkeiten Pur Haupt- und Gegenforderung 139 l.problemlage Klarung von Vorfragen 141 a. Das die Zustandigkeitsfrage beherrschende Recht 141 b. Das VerhSltnis zwischen Zustandigkeitsproblem und materieller Rechtslage Rechtslage im Geltungsbereich des EuGVÙ 144 a. Einfìihrung 144 b. Streitstand 145 aa. Rechtsprechung des EuGH 145 bb. Rechtsprechung deutscher Gerichte 148 cc. Literaturansichten 152 e. Eigene Stellungnahme 157 aa. Unproblematische Fallkonstellationen 157 bb. Grundsatzliche Klarung der Zustandigkeitsfrage 160 (1) Ùberblick 16 (2) Enge Auslegung von Art. 6 Nr. 3 EuGVÙ 162 (3) Enge Auslegung der Regel,,le juge de l'action est le juge de l'exception" (4) Zwischenergebnis ^9 (5) Abwagung der Parteiinteressen ' 7 ' (6) Abwagung der Gerichts- und staatlichen Ordnungsinteressen 175 (7) Spezifisch einheitsrechtliche Oberlegungen I 77 (8) Zwischenergebnis ' (9) Verbleibende Bedeutung der nationalen Rechte l 81 (10) Endergebnis 4. Rechtslage im Geltungsbereich des Luganer Obereinkommens!83 5. Rechtslage nach dem autonomen deutschen internationalen Zivilprozefirecht 184 a. Einfìihrung b. Streitstand 184 e Eigene Stellungnahme ' 86 aa. Unproblematische Falle " 18<5 bb. Problematische Falle 186 (1) Allgemeines 186 (2) Bedeutung des 322 IIZPO (3) Parallele zur Aufrechnung mit rechtswegfremden Gegenforderungen 188 (4) Zwischenergebnis 189 (5) Bedeutung des 23 ZPO (6)Ergebnis Di Die Wirkungen von Gerichtsstands- und Schiedsgerichtsvereinbarungen Allgemeines 2. Gerichtsstandsvereinbarungen a. Problemlage i

8 XII b. Streitstand 192 aa. Unstreitige Falle 192 bb. Umstrittene Falle 192 (1) Im Rahmen des EuGVÙ 193 (2) Im Rahmen der ZPO 194 e Abwagung der Argumente und eigene Stellungnahme 194 aa. Fur den Geltungsbereich des EuGVU 194 bb. Fflr den Geltungsbereich der ZPO 199 cc Sonderkonstellation 200 d. Gerichtsstandsvereinbarungen in AGB 201 e. Ergebnis Schiedsgerichtsvereinbarungen 203 a. Problemlage 203 b. Streitstand 204 e Eigene Stellungnahme 205 aa. Unproblematische Falle 205 bb. Problematische Falle 206 (1) Erste Fallgruppe: Aufrechnung vor Schiedsgerichten 206 (2) Zweite Fallgruppe: Aufrechnung vor staatlichen Gerichten 210 (3) Dritte Fallgruppe: Zwei unterschiedliche Schiedsgerichte 213 d. Sonderfall: Schiedsklauseln in AGB 213 e. Ergebnis 213 D. Zusammenfassung der Ergebnisse. 215 I. Rechtsvergleich 215 II. Aufrechnungsstatut 216 III. Internationale Zustàndigkeit 217 Literaturverzeichnis 218 Sachverzeichnis 230