Deutsche Asset Management Investment GmbH LEA-Fonds DWS Halbjahresbericht 2017/2018
LEA-Fonds DWS
Inhalt Halbjahresbericht 2017/2018 vom 1.10.2017 bis 31.3.2018 (gemäß 103 KAGB) Hinweise... 2 Halbjahresbericht LEA-Fonds DWS... 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht... 6 1
Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2018 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net www.dws.de 2
Halbjahresbericht
LEA-Fonds DWS LEA-Fonds DWS vs. Vergleichsindex Wertentwicklung im Überblick ISIN 6 Monate DE0009769992-5,6% STOXX Europe 50-5,4% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: 31.3.2018 Angaben auf Euro-Basis 4
Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht
LEA-Fonds DWS Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Aktien (Branchen): Finanzsektor 4 724 25,70 Hauptverbrauchsgüter 2 641 14,37 Gesundheitswesen 2 562 13,94 Grundstoffe 2 143 11,66 Energie 1 706 9,28 Informationstechnologie 1 398 7,60 Dauerhafte Konsumgüter 1 249 6,79 Industrien 958 5,21 Telekommunikationsdienste 871 4,74 Sonstige 7 0,04 Summe Aktien: 18 259 99,33 2. Bankguthaben 88 0,48 3. Sonstige Vermögensgegenstände 48 0,26 II. Verbindlichkeiten 1. Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme -3-0,02 2. Sonstige Verbindlichkeiten -9-0,05 III. Fondsvermögen 18 383 100,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6
LEA-Fonds DWS Vermögensaufstellung zum 31.03.2018 Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere 18 258 955,61 99,33 Aktien Julius Baer Gruppe Reg. (CH0102484968)... Stück 5 000 5 000 CHF 58,5200 248 344,93 1,35 Logitech International Reg. (CH0025751329)... Stück 9 000 9 000 CHF 34,8700 266 363,95 1,45 Lonza Group Reg. (CH0013841017)... Stück 2 000 CHF 224,7000 381 429,30 2,07 Nestlé Reg. (CH0038863350)... Stück 17 000 CHF 75,4800 1 089 085,04 5,92 Novartis Reg. (CH0012005267)... Stück 3 000 2 000 CHF 77,2000 196 571,04 1,07 Straumann Holding Reg. (CH0012280076)... Stück 500 CHF 603,5000 256 111,02 1,39 Christian Hansen Holding (DK0060227585)... Stück 3 500 DKK 521,0000 244 674,78 1,33 Novo-Nordisk B (DK0060534915)... Stück 12 000 12 000 DKK 297,5000 479 017,81 2,61 adidas Reg. (DE000A1EWWW0)... Stück 1 000 1 000 EUR 193,7000 193 700,00 1,05 Air Liquide (FR0000120073)... Stück 2 500 4 000 1 500 EUR 99,8200 249 550,00 1,36 Allianz (DE0008404005)... Stück 3 000 1 500 EUR 183,0800 549 240,00 2,99 Anheuser-Busch InBev (BE0974293251)... Stück 4 000 4 000 EUR 90,1400 360 560,00 1,96 Anima Holding (IT0004998065)... Stück 25 000 EUR 5,4300 135 750,00 0,74 Anima Holding Right (IT0005325862)... Stück 25 000 25 000 EUR 0,2944 7 360,00 0,04 Banco Santander Reg. (ES0113900J37)... Stück 120 000 35 000 EUR 5,2940 635 280,00 3,46 Bayer (DE000BAY0017)... Stück 2 500 2 000 EUR 91,4700 228 675,00 1,24 Beiersdorf (DE0005200000)... Stück 3 000 3 000 EUR 91,4000 274 200,00 1,49 BNP Paribas (FR0000131104)... Stück 5 000 3 000 EUR 60,4200 302 100,00 1,64 Caixabank (ES0140609019)... Stück 65 000 65 000 EUR 3,8800 252 200,00 1,37 Capgemini (FR0000125338)... Stück 4 000 EUR 101,0500 404 200,00 2,20 Deutsche Börse Reg. (DE0005810055)... Stück 2 000 2 000 EUR 110,2000 220 400,00 1,20 Deutsche Telekom Reg. (DE0005557508)... Stück 39 000 23 000 EUR 13,1950 514 605,00 2,80 Evonik Industries Reg. (DE000EVNK013)... Stück 10 000 10 000 EUR 28,5000 285 000,00 1,55 Fresenius (DE0005785604)... Stück 3 000 1 000 EUR 61,5400 184 620,00 1,00 Galp Energia SGPS (PTGAL0AM0009)... Stück 19 000 4 000 EUR 15,3250 291 175,00 1,58 Grifols Cl.A (ES0171996087)... Stück 16 000 EUR 22,9000 366 400,00 1,99 HeidelbergCement (DE0006047004)... Stück 3 000 EUR 80,0400 240 120,00 1,31 Heineken (NL0000009165)... Stück 3 500 EUR 87,5000 306 250,00 1,67 ING Groep (NL0011821202)... Stück 40 000 EUR 13,6600 546 400,00 2,97 Intesa Sanpaolo (IT0000072618)... Stück 200 000 15 000 EUR 2,9550 591 000,00 3,21 Kering (FR0000121485)... Stück 600 100 EUR 385,4000 231 240,00 1,26 LVMH Moët Hennessy Louis Vuitton (C.R.) (FR0000121014)... Stück 1 500 1 000 EUR 247,9500 371 925,00 2,02 NH Hotel Group (ES0161560018)... Stück 35 000 EUR 6,3050 220 675,00 1,20 OSRAM Licht (DE000LED4000)... Stück 3 000 2 000 2 000 EUR 59,1600 177 480,00 0,97 Prysmian (IT0004176001)... Stück 7 000 7 000 EUR 25,4600 178 220,00 0,97 Qiagen (NL0012169213)... Stück 9 000 3 000 EUR 26,2200 235 980,00 1,28 SAP (DE0007164600)... Stück 4 500 4 500 EUR 84,8400 381 780,00 2,08 Siemens Healthineers (DE000SHL1006)... Stück 7 000 7 000 EUR 33,3300 233 310,00 1,27 Siltronic Reg. (DE000WAF3001)... Stück 2 500 2 500 EUR 138,2500 345 625,00 1,88 Symrise (DE000SYM9999)... Stück 5 000 2 000 1 000 EUR 64,8200 324 100,00 1,76 Total (FR0000120271)... Stück 10 000 6 000 EUR 45,9500 459 500,00 2,50 Ashtead Group (GB0000536739)... Stück 9 000 9 000 GBP 19,4600 199 794,66 1,09 BHP Billiton (GB0000566504)... Stück 27 000 12 000 GBP 14,1400 435 523,61 2,37 British American Tobacco (BAT) (GB0002875804)... Stück 13 000 13 000 GBP 41,1950 610 922,88 3,32 Compass Group (GB00BD6K4575)... Stück 14 000 GBP 14,4700 231 097,42 1,26 Prudential (GB0007099541)... Stück 32 000 4 000 GBP 17,9600 655 624,00 3,57 Royal Dutch Shell Cl. A (GB00B03MLX29)... Stück 20 000 GBP 22,4400 511 978,10 2,79 Royal Dutch Shell Cl. B (GB00B03MM408)... Stück 17 000 2 000 GBP 22,8850 443 811,32 2,41 Smurfit Kappa (IE00B1RR8406)... Stück 11 000 11 000 GBP 29,0200 364 156,97 1,98 Vodafone Group (GB00BH4HKS39)... Stück 160 000 80 000 GBP 1,9548 356 796,71 1,94 DNB A (NO0010031479)... Stück 20 000 NOK 152,1500 314 083,71 1,71 Alfa Laval (SE0000695876)... Stück 10 000 10 000 SEK 197,1500 191 635,68 1,04 Atlas Copco Cl.A (free) (SE0006886750)... Stück 6 000 SEK 361,2000 210 658,31 1,15 Swedbank (SE0000242455)... Stück 15 000 15 000 SEK 187,0000 272 654,37 1,48 Summe Wertpapiervermögen 18 258 955,61 99,33 7
LEA-Fonds DWS Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente 87 521,26 0,48 Bankguthaben 87 521,26 0,48 Verwahrstelle (täglich fällig) Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen.... EUR 81 836,29 % 100 81 836,29 0,45 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Schweizer Franken... CHF 5 554,34 % 100 4 714,26 0,03 US Dollar.... USD 1 194,65 % 100 970,71 0,01 Sonstige Vermögensgegenstände 47 964,39 0,26 Dividendenansprüche.... EUR 25 301,07 % 100 25 301,07 0,14 Quellensteueransprüche.... EUR 22 663,32 % 100 22 663,32 0,12 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme -2 528,24-0,02 EUR - Kredite.... EUR -2 528,24 % 100-2 528,24-0,02 Sonstige Verbindlichkeiten -9 307,86-0,05 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen.... EUR -9 206,28 % 100-9 206,28-0,05 Andere sonstige Verbindlichkeiten.... EUR -101,58 % 100-101,58 0,00 Fondsvermögen 18 382 605,16 100,00 Anteilwert 47,49 Umlaufende Anteile 387 118,976 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 29.03.2018 Schweizer Franken... CHF 1,178200 = EUR 1 Dänische Kronen.... DKK 7,452750 = EUR 1 Britische Pfund... GBP 0,876600 = EUR 1 Norwegische Kronen.... NOK 9,688500 = EUR 1 Schwedische Kronen.... SEK 10,287750 = EUR 1 US Dollar.... USD 1,230700 = EUR 1 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien A.P.Møller-Mærsk B (DK0010244508)... Stück 300 Banco Santander Right (ES06139009Q9).... Stück 85 000 85 000 BASF Reg. (DE000BASF111)... Stück 3 000 Deutsche Post Reg. (DE0005552004)... Stück 7 000 Infineon Technologies Reg. (DE0006231004).... Stück 15 000 KBC Groep Parts Soc. (BE0003565737).... Stück 3 000 Renault (FR0000131906).... Stück 3 000 Sampo Bear. A (FI0009003305)... Stück 4 000 Schneider Electric (FR0000121972)... Stück 8 000 Société Générale (FR0000130809).... Stück 6 000 Telefónica (ES0178430E18)... Stück 25 000 Valéo (FR0013176526)... Stück 6 000 6 000 Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge ConvaTec Group (GB00BD3VFW73).... Stück 80 000 IMI (GB00BGLP8L22).... Stück 16 000 Imperial Brands (GB0004544929).... Stück 9 000 Marks & Spencer Group (GB0031274896).... Stück 50 000 Reckitt Benckiser Group (GB00B24CGK77).... Stück 4 000 Relx (GB00B2B0DG97).... Stück 15 000 Sonstige Beteiligungswertpapiere Roche Holding Profitsh. (CH0012032048)... Stück 2 500 8
LEA-Fonds DWS Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert: EUR 47,49 Umlaufende Anteile: 387 118,976 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. 9
LEA-Fonds DWS Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Ausweis nach Abschnitt A Im Berichtszeitraum lagen keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte gemäß der o.g. rechtlichen Bestimmung vor. 10
Kapitalverwaltungsgesellschaft Deutsche Asset Management Investment GmbH 60612 Frankfurt Haftendes Eigenkapital am 31.12.2017: 183,2 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am 31.12.2017: 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Nicolas Moreau Vorsitzender Deutsche Bank AG, DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Geschäftsführung Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA, Köln Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Vorsitzender des Verwaltungsrates der Deutsche Asset Management Schweiz AG, Zürich Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Christof von Dryander stellv. Vorsitzender Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP, Hans-Theo Franken Deutsche Vermögensberatung AG, Frankfurt am Main Dr. Alexander Ilgen Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Stefan Kreuzkamp Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Dr. Matthias Liermann Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Prof. Christian Strenger Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Thorsten Michalik Ute Wolf (bis zum 21.3.2018) Evonik Industries AG, Essen Verwahrstelle State Street Bank International GmbH Brienner Straße 59 80333 München Eigenmittel nach Feststellung des Jahresabschlusses am 31.12.2016: 2.200,9 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am 31.12.2016: 109,3 Mio. Euro Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Petra Pflaum Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Reinhard Bellet (bis zum 31.12.2017) Stand: 30.4.2018
Deutsche Asset Management Investment GmbH 60612 Tel.: +49 (0) 69-910-12371 Fax: +49 (0) 69-910-19090 www.dws.de