Deutsche Asset Management Investment GmbH Halbjahresbericht 2017/2018
(vormals: Oppenheim Portfolio 1)
Inhalt Halbjahresbericht 2017/2018 vom 1.11.2017 bis 30.4.2018 (gemäß 103 KAGB) Hinweise... 2 Halbjahresbericht (vormals: Oppenheim Portfolio 1)... 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht... 6 1
Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 30. April 2018 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net www.dws.de Der Fonds Oppenheim Portfolio 1 wurde mit Wirkung zum 1. April 2018 in umbenannt. 2
Halbjahresbericht
(vormals: Oppenheim Portfolio 1) Wertentwicklung im Überblick ISIN 6 Monate DE0008486531-0,5% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: 30.4.2018 Angaben auf Euro-Basis 4
Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht
Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Anleihen (Emittenten): Institute 4 231 86,95 Sonst. Finanzierungsinstitutionen 301 6,19 Summe Anleihen: 4 532 93,14 2. Bankguthaben 327 6,72 3. Sonstige Vermögensgegenstände 9 0,18 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten -2-0,04 III. Fondsvermögen 4 866 100,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6
Vermögensaufstellung zum 30.04.2018 Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere 4 531 783,50 93,14 Verzinsliche Wertpapiere 0,3750 % Bank of Montreal 15/05.08.22 MTN PF (XS1270460691)... EUR 450 450 % 101,1630 455 233,50 9,36 0,2500 % Danske Bank 15/04.06.20 MTN PF (XS1197037515)... EUR 250 % 100,9440 252 360,00 5,19 0,7500 % Nationwide Building Society 14/25.06.19 MTN PF (XS1081041557)... EUR 400 % 101,2500 405 000,00 8,32 0,2500 % OP-Asuntoluottopankki 15/23.11.20 MTN PF (XS1324085569)... EUR 500 500 % 101,0420 505 210,00 10,38 0,3750 % Santander UK 14/18.09.19 MTN PF (XS1111559339)... EUR 400 % 100,9770 403 908,00 8,30 0,5000 % Toronto-Dominion Bank 15/15.06.20 MTN PF (XS1245943755)... EUR 450 450 % 101,4420 456 489,00 9,38 Verbriefte Geldmarktinstrumente 0,1250 % Cie. Financement Foncier 15/18.06.18 MTN PF (FR0012790319)... EUR 500 % 100,0540 500 270,00 10,28 0,0250 % DG Hypothekenbank 15/10.09.18 R.1181 MTN PF (DE000A13SW15)... EUR 450 % 100,1600 450 720,00 9,26 0,0500 % European Stability Mechanism 15/17.12.18 MTN (EU000A1U9886)... EUR 300 % 100,3490 301 047,00 6,19 0,0100 % SEB (Germany) 15/03.12.18 R.374 MTN ÖPF (DE000SEB2PA5)... EUR 300 % 100,0670 300 201,00 6,17 0,1250 % SpareBank 1 Boligkreditt 15/12.11.18 MTN PF (XS1320110791)... EUR 500 % 100,2690 501 345,00 10,30 Summe Wertpapiervermögen 4 531 783,50 93,14 Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente 327 162,94 6,72 Bankguthaben 327 162,94 6,72 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben... EUR 327 162,94 % 100 327 162,94 6,72 Sonstige Vermögensgegenstände 8 531,84 0,18 Zinsansprüche... EUR 8 531,84 % 100 8 531,84 0,18 Sonstige Verbindlichkeiten -1 734,31-0,04 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen... EUR -1 734,31 % 100-1 734,31-0,04 Fondsvermögen 4 865 743,97 100,00 Anteilwert 51,78 Umlaufende Anteile 93 968,811 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 7
Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verbriefte Geldmarktinstrumente 2,6250 % BPCE SFH 12/20.03.18 MTN PF (FR0011219328)... EUR 500 1,0000 % DNB Boligkreditt 13/22.01.18 MTN PF (XS0877571884)... EUR 500 1,1250 % KBC Bank 12/11.12.17 MTN PF (BE6246364499)... EUR 400 1,0000 % Société Générale SFH 12/19.12.17 MTN PF (FR0011374198)... EUR 400 8
Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert: EUR 51,78 Umlaufende Anteile: 93 968,811 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. 9
Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Ausweis nach Abschnitt A Im Berichtszeitraum lagen keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte gemäß der o.g. rechtlichen Bestimmung vor. 10
Kapitalverwaltungsgesellschaft Deutsche Asset Management Investment GmbH 60612 Frankfurt Haftendes Eigenkapital am 31.12.2017: 183,2 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am 31.12.2017: 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Nicolas Moreau Vorsitzender Deutsche Bank AG, DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Christof von Dryander stellv. Vorsitzender Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP, Hans-Theo Franken Deutsche Vermögensberatung AG, Dr. Alexander Ilgen Deutsche Bank AG, Verwahrstelle State Street Bank International GmbH Brienner Straße 59 80333 München Eigenmittel nach Feststellung des Jahresabschlusses am 31.12.2016: 2.200,9 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am 31.12.2016: 109,3 Mio. Euro Geschäftsführung Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA, Köln Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Vorsitzender des Verwaltungsrates der Deutsche Asset Management Schweiz AG, Zürich Stefan Kreuzkamp Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Prof. Christian Strenger Ute Wolf (bis zum 21.3.2018) Evonik Industries AG, Essen Dr. Matthias Liermann Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Thorsten Michalik Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Petra Pflaum Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Reinhard Bellet (bis zum 31.12.2017) Stand: 31.5.2018
Deutsche Asset Management Investment GmbH 60612 Tel.: +49 (0) 69-910-12371 Fax: +49 (0) 69-910-19090 www.dws.de