Miteigentumsfonds gemäß 166 InvFG ISIN AT0000A06PJ1 H A L B J A H R E S B E R I C H T vom 1. Jänner 2013 bis 30. Juni 2013
3 Banken-Generali Investment-Gesellschaft m.b.h. Untere Donaulände 28 4020 Linz, Österreich www.3bg.at Gesellschafter Generali Holding Vienna AG, Wien Oberbank AG, Linz Bank für Tirol und Vorarlberg Aktiengesellschaft, Innsbruck BKS Bank AG, Klagenfurt Aufsichtsrat Erich Stadlberger, MBA, Vorsitzender Axel Sima, Vorsitzender-Stellvertreter Mag. Paul Hoheneder Karl Mertel Dr. Nikolaus Mitterer Mag. Robert Walcher Staatskommissär MR Dr. Ingrid Ehrenböck-Bär (ab 01.04.2013) Mag. Franz Mayr (bis 31.03.2013) Mag. Sigrid Part, Stellvertreterin Geschäftsführer Alois Wögerbauer Mag. Dietmar Baumgartner Dr. Gustav Dressler Zahlstellen Oberbank AG, Linz BKS Bank AG, Klagenfurt Bank für Tirol und Vorarlberg Aktiengesellschaft, Innsbruck Depotbank Oberbank AG, Linz Fondsmanagement 3 Banken-Generali Investment-Gesellschaft m.b.h. Prüfer KPMG Austria AG, Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft 2
Sehr geehrter Anteilsinhaber, die 3 Banken-Generali Investment-Gesellschaft m.b.h. legt hiermit den Halbjahresbericht des 3 Banken KMU-Fonds, Miteigentumsfonds gemäß 166 InvFG, für den Zeitraum vom 1. Jänner 2013 bis 30. Juni 2013 vor. Vergleich der Fondsdaten zum Berichtsstichtag gegenüber dem Beginn des Berichtszeitraums in EUR Fondsdetails per 31.12.2012 per 30.06.2013 Fondsvermögen 9.264.890,48 8.853.539,61 errechneter Wert je Anteil 10,60 10,48 Ausgabepreis je Anteil 10,97 10,85 Ausschüttung/Auszahlung je Anteil 0,04 Umlaufende Anteile zum Berichtsstichtag Anteile per 31.12.2012 874.000,00 Ausgabe 10.000,00 Rücknahmen -39.000,00 Anteile per 30.06.2013 845.000,00 3
Vermögensaufstellung zum 30.06.2013 ISIN BEZEICHNUNG STÜCKE/ KÄUFE VERKÄUFE KURS KURSWERT ANTEIL NOMINALE ZUGÄNGE ABGÄNGE IN EUR IN % IN TSD Wertpapiervermögen Zum amtlichen Handel oder einem anderen geregelten Markt zugelassene Wertpapiere A n l e i h e n lautend auf EUR ES00000120G4 3,1500 % SPANIEN 05-16 250 101,05 252.612,50 2,85 BE6254681248 3,2500 % BRUSSELS AIRP.HDG 13-20 300 300 101,25 303.750,00 3,43 XS0835886598 3,2500 % PETROBRAS GBL FIN. 12/19 200 200 98,70 197.404,00 2,23 AT0000A0U3T4 3,4000 % OESTERR. 12/22 200 50 112,03 224.060,00 2,53 DE000NRW0CN5 3,5000 % LAND NRW SCHATZ11R1126 200 112,22 224.440,00 2,54 FR0011060037 3,6250 % ILE DE FRANCE, REG. 11-22 200 110,49 220.976,00 2,50 AT0000A0GMG9 3,6250 % KRANKENANST.IMMOBIL.10-17 200 108,66 217.312,00 2,45 XS0498285351 3,7500 % POLEN 10/17 MTN 200 50 108,89 217.778,00 2,46 XS0805582011 3,7550 % GAZ CAPITAL 12/17 MTN 200 102,41 204.826,00 2,31 XS0750894577 3,8750 % CZECH REP. 12/22 MTN 200 50 111,94 223.886,00 2,53 FR0011345545 3,8750 % FONCIERE REG 12/18 300 100 104,65 313.950,00 3,55 FR0011215508 3,9940 % CASINO 12/20 MTN 200 106,29 212.576,00 2,40 XS0767977811 4,2500 % IBERDROLA INTL 12/18 MTN 200 200 106,69 213.370,00 2,41 XS0856023493 4,3750 % ESB FINANCE 12/19 SER.3 200 106,41 212.826,00 2,40 XS0831370613 4,3750 % REPSOL INTL F. 12/18 MTN 200 106,93 213.866,00 2,42 IT0003644769 4,5000 % B.T.P. 04-20 450 450 103,33 464.962,50 5,25 IT0004361041 4,5000 % B.T.P. 08-18 400 400 104,73 418.932,00 4,73 DE000NRW11G0 4,5000 % LAND NRW SCHATZ07R819 180 20 115,06 207.115,20 2,34 XS0794990050 4,5000 % MANPOWERGROUP 12/18 REGS 200 107,36 214.716,00 2,43 FR0011233337 4,7500 % GECINA 12-19 MTN 200 111,13 222.250,00 2,51 ES00000122T3 4,8500 % SPANIEN 10-20 250 250 103,52 258.807,50 2,92 XS0495973470 5,2500 % GLENCORE FIN. 10/17 MTN 200 109,49 218.988,00 2,47 XS0471074822 5,3750 % GTECH 09/16 200 109,58 219.150,00 2,48 XS0735784851 5,6250 % CLARIANT FIN.(LUX.) 12/17 200 110,15 220.302,00 2,49 IE00B6089D15 5,9000 % IRELD 09-19 250 250 112,87 282.175,00 3,19 XS0829360923 6,0000 % GAS NATURAL CM 12/20 MTN 200 200 113,93 227.862,00 2,57 Summe Anleihen 6.408.892,70 72,39 In sonstige Märkte einbezogene Investmentzertifikate Anteile an Investmentzertifikaten gemäß 71 InvFG, OGAW/OGA lautend auf EUR AT0000A0V3M8 3 BANKEN DIV.AKTIENST.I A 38.117 2.269 3.083 10,78 410.901,26 4,64 AT0000A07HD9 3 BANKEN IMMO-STRATEGIE 44.000 8,79 386.760,00 4,37 AT0000662275 3 BANKEN OESTERREICH-FDS 19.000 1.645 126 21,14 401.660,00 4,54 AT0000A0SN32 3 BANKEN SACHW.-AKT.ST.IT 39.336 3.710 1.702 10,46 411.454,56 4,65 AT0000VALUE6 3 BANKEN VALUE-AKTI.STR.T 37.030 3.541 2.195 11,41 422.512,30 4,77 lautend auf USD LU0460391732 DB X-TR.DBLCI-OY BAL. 2C 7.000 34,30 184.238,80 2,08 Summe Anteile an Investmentzertifikaten gemäß 71 InvFG, OGAW/OGA 2.217.526,92 25,05 Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen gemäß 166 (1) Z 3 InvFG (Hedgefonds) lautend auf EUR LU0423077428 BLUE EDGE FD-SELECT B SI. 1.131 0,00 0,00 0,00 LU0450079016 BLUE EDGE FD-SELECT BEOU 732 114 25,33 18.539,65 0,21 Summe Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen gemäß 166 (1) Z 3 InvFG (Hedgefonds) 18.539,65 0,21 Summe Wertpapiervermögen 8.644.959,27 97,65 4
B a n k g u t h a b e n / V e r b i n d l i c h k e i t e n EUR-Konten 99.598,60 1,12 nicht EU-Währungen -277,70 0,00 Summe Bankguthaben / Verbindlichkeiten 99.320,90 1,12 s o n s t i g e s V e r m ö g e n / V e r b i n d l i c h k e i t e n Zinsansprüche 109.259,44 1,23 Summe sonstiges Vermögen / Verbindlichkeiten 109.259,44 1,23 Fondsvermögen 8.853.539,61 100,00 Devisenkurse Vermögenswerte in fremder Währung wurden zu folgenden Devisenkursen umgerechnet: WÄHRUNG KURS US-Dollar (USD) 1,30320 5
Besondere Hinweise Bewertungsgrundsätze Der Wert eines Anteiles ergibt sich aus der Teilung des Gesamtwertes des Kapitalanlagefonds einschließlich der Erträgnisse durch die Zahl der Anteile. Der Gesamtwert des Kapitalanlagefonds ist aufgrund der jeweiligen Kurswerte der zu ihm gehörigen Wertpapiere, Geldmarktinstrumente und Bezugsrechte zuzüglich des Wertes der zum Fonds gehörenden Finanzanlagen, Geldbeträge, Guthaben, Forderungen und sonstigen Rechte abzüglich Verbindlichkeiten, von der Depotbank zu ermitteln. Das Nettovermögen wird nach folgenden Grundsätzen ermittelt: a) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt werden, wird grundsätzlich auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses ermittelt. b) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder sofern für einen Vermögenswert, welcher an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird, der Kurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, wird auf die Kurse zuverlässiger Datenprovider oder alternativ auf Marktpreise gleichartiger Wertpapiere oder andere anerkannte Bewertungsmethoden zurückgegriffen. Es besteht das Risiko, dass aufgrund von Kursbildungen auf illiquiden Märkten die Bewertungskurse bestimmter Wertpapiere von ihren tatsächlichen Veräußerungspreisen abweichen können (Bewertungsrisiko). 6
Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung angeführt sind ISIN BEZEICHNUNG KÄUFE VERKÄUFE ZUGÄNGE ABGÄNGE NOMINALE IN TSD NOMINALE IN TSD Wertpapiervermögen Zum amtlichen Handel oder einem anderen geregelten Markt zugelassene Wertpapiere A n l e i h e n IT0004656275 3,0000 % B.T.P. 10-15 150 400 XS0491047154 3,8750 % RHOEN-KLINIK.ANL.10/16 300 XS0763379343 4,2500 % EESTI ENERGIA 12/18 300 300 FR0010670737 4,2500 % REP. FSE 08-18 O.A.T. 200 ES00000123J2 4,2500 % SPANIEN 11-16 250 IT0004793474 4,7500 % B.T.P. 12-17 200 450 FR0011149954 5,2500 % CAP GEMINI 11-16 300 BE6222320614 5,3750 % BARRY CALLEBAUT SVCS11/21 300 XS0730061396 6,0000 % BANQUE PSA FIN. 12/14 MTN 300 Z e r t i f i k a t e / I n d e x z e r t i f i k a t e DE000A0S9GB0 DT.BOERSE COM. XETRA-GOLD 4.000 In sonstige Märkte einbezogene Investmentzertifikate Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen gemäß 166 (1) Z 3 InvFG (Hedgefonds) CH0044781257 JB PR.M.-JB PHY.GOLD AXDL 170 Derivative Produkte F i n a n z t e r m i n k o n t r a k t e Zinsterminkontrakte QOXDB4998197 EURO-BOBL FUTURE 03/13 EUR DE 19 19 QOXDB4303547 FBTS F100000 06/13 EUR 0 DE 7 7 QOXDB4303422 FGBL FUTURE 06/13 EUR DE 3 3 QOXDB4304594 FGBL FUTURE 09/13 EUR DE 9 9 7
Zusammensetzung des Fondsvermögens zum 30. Juni 2013 3 Banken KMU-Fonds, Miteigentumsfonds gemäß 166 InvFG EUR Anteil am Fondsvermögen Wertpapiervermögen 8.644.959,27 97,65% Guthaben bei Kreditinstituten 99.320,90 1,12% Zinsansprüche 109.259,44 1,23% Fondsvermögen 8.853.539,61 100,00% Umlaufende Anteile 845.000 Anteilswert (Nettobestandswert) 10,48 Linz, im Juli 2013 3 Banken-Generali Investment-Gesellschaft m.b.h. Alois Wögerbauer, CIIA e.h. Mag. Dietmar Baumgartner e.h. Dr. Gustav Dressler e.h. 8