Die dienstliche Beurteilung Beamte, Angestellte und Arbeiter im öffentlichen Bereich Von Prof. Dr. Frank Bieler Braunschweig/Hochschule Harz, Wernigerode 2., überarbeitete Auflage ERICH SCHMIDT VERLAG
Die Deutsche Bibliothek CIP-Einheitsaufnahme Bieler, Frank: Die dienstliche Beurteilung : Beamte, Angestellte und Arbeiter im öffentlichen Bereich / von Frank Bieler. 2., überarb., Aufl. Berlin : Erich Schmidt, 1999 ISBN 3-503-05081-7 ISBN 3-503-05081-7 Alle Rechte vorbehalten Erich Schmidt Verlag GmbH & Co., Berlin 1999 Dieses Papier erfüllt die Frankfurter Forderungen der Deutschen Bibliothek und der Gesellschaft für das Buch bezüglich der Alterungsbeständigkeit und entspricht sowohl den strengen Bestimmungen der US Norm Ansi/Niso Z 39.48-1992 als auch der ISO Norm 9706. Satz: multitext, Berlin Druck: Hubert & Co, Göttingen
Seite Vorwort........................................ 5 Inhaltsverzeichnis................................ 7 Abkürzungsverzeichnis............................ 13 Randziffer A. Der öffentliche Bereich................... 15 1 8 B. Begriff und Bedeutung von Beurteilung und Zeugnis................................ 19 9 86 1. Beurteilung als Grundlage der Personalentscheidung..................... 20 11 21 2. Wesen der Beurteilung.................... 23 22 33 3. Zwecke der Beurteilung................... 26 34 39 3.1 Personalauslese.......................... 26 35 3.2 Entlohnung............................. 27 36 3.3 Personalentwicklung...................... 27 37 3.4 Kommunikation......................... 27 38 3.5 Motivation.............................. 27 39 4. Arten der Beurteilung..................... 28 40 75 4.1 Außenzeugnis........................... 28 41 56 4.1.1 Als Nachweis der Beschäftigung............ 28 42 4.1.2 Als Qualifikationsnachweis................ 28 43 44 4.1.3 Als Grundlage der weiteren Berufstätigkeit... 29 45 51 4.1.4 Das Zwischenzeugnis..................... 30 52 54 4.1.5 Personalwirtschaftliche Problematik des Außenzeugnisses......................... 32 55 56 4.2 Das Innenzeugnis........................ 33 57 64 4.2.1 Als Maßstab interner Personalauslese........ 33 58 4.2.2 Als Ansatz für Personalcontrolling.......... 34 59 4.2.3 Als Besonderheit im öffentlichen Dienst..... 34 60 64 4.3 Potentialbeurteilungen.................... 36 65 67 4.4 Assessment Centers..................... 38 68 73 4.5 Abgrenzung zu dienstaufsichtlichen oder Kritikgesprächen......................... 40 74 75 5. Anlaß von Beurteilungen.................. 41 76 86 5.1 Allgemeiner Beurteilungszeitpunkt.......... 41 78 79 5.2 Die Regelbeurteilung..................... 42 80 82 5.3 Die Anlaßbeurteilung..................... 43 83 5.4 Die Vorratsbeurteilung.................. 44 84 86 7
C. Das Abschlußzeugnis.................... 45 87 139 1. Grundlagen............................. 45 87 89 2. Bedeutung des Zeugnisses................. 46 90 95 3. Formelle Anforderungen.................. 48 96 110 3.1 Fälligkeiten............................. 48 96 98 3.2 Formerfordernisse....................... 49 99 103 3.3 Ausschluß des Anspruches auf Zeugniserteilung......................... 51 104 108 3.3.1 Verjährung.............................. 51 104 3.3.2 Verwirkung............................. 51 105 3.3.3 Verfall................................. 53 106 3.3.4 Verzicht................................ 53 107 3.3.5 Abgeltung und Ausgleichsquittung......... 54 108 3.4 Zeugnisanspruch als Holschuld............ 54 109 110 4. Inhalt.................................. 54 111 5. Zeugnissprache.......................... 55 112 129 5.1 Leistungsbeurteilung..................... 56 114 119 5.1.1 Einzelne Kriterien im Formulierungsüberblick 57 119 5.2 Verhaltensbewertung..................... 58 120 122 5.3 Unzulässige Aussagen.................... 59 123 5.4 Beendigungs- und Schlußformel............ 61 124 128 5.5 Zusammenfassung....................... 62 129 6. Gerichtliche Korrektur................... 63 130 7. Haftung................................ 63 131 139 7.1 Haftung gegenüber dem Arbeitnehmer...... 63 132 135 7.2 Haftung gegenüber einem neuen Arbeitgeber. 64 136 139 7.2.1 Haftung des Arbeitnehmers............... 64 137 7.2.2 Haftung des Arbeitgebers................. 65 138 139 D. Rechtliche Bedingungen der dienstlichen Beurteilung............................. 67 140 332 1. Die dienstliche Beurteilung von Beamten.... 67 140 177 1.1 Rechtsgrundlagen........................ 69 144 148 1.2 Beurteilungsarten........................ 70 149 166 1.2.1 Abgrenzungen........................... 71 151 156 1.2.1.1 Beförderungs-/Besetzungsberichte.......... 71 152 1.2.1.2 Entwürfe, Beiträge und Beurteilungsnotizen.. 72 153 155 1.2.1.3 Bewertungen von Einzelleistungen.......... 73 156 1.2.2 Regelbeurteilungen....................... 73 157 162 1.2.3 Bedarfsbeurteilungen..................... 76 163 164 1.2.4 Eignungs-/Befähigungsbeurteilung......... 77 165 166 1.3 Inhalt der dienstlichen Beurteilung.......... 77 167 177 1.3.1 Vorgegebene Beurteilungskriterien......... 78 169 177 1.3.1.1 Eignung................................ 78 169 170 1.3.1.2 Befähigung.............................. 81 171 173 8
1.3.1.3 Fachliche Leistung........................ 83 174 177 2. Rechtliche Grenzen dienstlicher Beurteilungen 85 178 251 2.1 Einhaltung des gesetzlichen Rahmens und anzuwendender Begriffe................... 86 180 182 2.2 Einhaltung anerkannter oder allgemeingültiger Bewertungsmaßstäbe..................... 88 183 186 2.3 Vermeidung falscher oder unvollständiger Tatsachenfeststellungen................... 92 187 197 2.4 Sachgerechte Erwägungen................. 96 198 200 2.5 Einhaltung von Verfahrensvorschriften oder - regelungen.............................. 97 201 211 2.6 Gesamturteil............................ 102 212 216 2.7 Verwendungsvorschlag.................... 104 217 2.8 Besonderheiten.......................... 105 218 222 2.8.1 Beurteilung von Schwerbehinderten......... 105 219 220 2.8.2 Beteiligung von Mitarbeitervertretungen..... 106 221 222 2.9 Fehler der Beurteiler...................... 107 223 249 2.9.1 Persönlichkeitsstrukturelle Fehler........... 107 224 234 2.9.1.1 Tendenz zur Milde....................... 108 225 228 2.9.1.2 Tendenz zur Strenge...................... 109 229 2.9.1.3 Tendenz zum Durchschnittsurteil........... 110 230 232 2.9.1.4 Tendenz zu Extremwerten................. 110 233 2.9.2 Überstrahlungseffekt, Einseitigkeitsfehler.... 111 235 237 2.9.3 Übernahmefehler......................... 112 238 2.9.4 Bezugspersoneneffekt, Egozentriefehler...... 112 239 2.9.5 Sympathie, Antipathie, Vorurteile........... 113 240 243 2.9.6 Manipulation, Ämterpatronage............. 114 244 245 2.9.7 Kontakt Effekt......................... 115 246 248 2.9.8 Berücksichtigung von Beurteilungskonsequenzen................. 116 249 2.10 Vermeidung von Fehlern.................. 116 250 251 3. Rechtsschutz gegen dienstliche Beurteilungen. 118 252 319 3.1 Rechtsschutz gegen eine fehlerhafte Beurteilung.............................. 119 256 274 3.1.1 Formlose Rechtsbehelfe................... 119 257 261 3.1.1.1 Gegenvorstellung........................ 119 258 3.1.1.2 Dienst- oder Fachaufsichtsbeschwerde....... 120 259 3.1.1.3 Wirkungen.............................. 120 260 261 3.1.2 Förmliche Rechtsbehelfe.................. 121 262 274 3.1.2.1 Widerspruch............................ 121 263 268 3.1.2.2 Klage................................... 126 269 272 3.1.2.3 Erfolg eines förmlichen Rechtsbehelfes...... 127 273 3.1.2.4 Entfernung unrichtiger Beurteilungen aus der Personalakte............................. 127 274 9
3.2 Rechtsschutz gegen fehlerhafte Personalauslese Konkurrentenklage................... 127 275 319 3.2.1 Ausschreibungspflicht.................... 128 276 279 3.2.2 Auswahlverfahren........................ 129 280 283 3.2.3 Korrekturmöglichkeiten.................. 130 284 3.2.4 Rechtsschutz............................ 131 285 319 3.2.4.1 Vorläufiger Rechtsschutz.................. 131 286 289 3.2.4.2 Klage.................................. 132 290 3.2.4.3 Materielle Fehlerquellen.................. 133 291 316 3.2.4.3.1 Bestätigte Differenzierungskriterien......... 136 298 305 3.2.4.3.2 Rechtswidrige Hilfskriterien............... 138 306 312 3.2.4.3.3 Ermessensabhängige Kriterien............. 141 313 316 3.2.4.3.4 Schadensersatzansprüche.................. 142 317 319 4. Die dienstliche Beurteilung der Angestellten und Arbeiter............................ 144 320 332 4.1 Allgemeine Grundlagen................... 144 320 322 4.2 Schaffung von Rechtsgrundlagen........... 145 323 326 4.3 Konsequenzen........................... 146 327 330 4.3.1 Geltungsrahmen......................... 146 327 4.3.2 Materielle Vergleichbarkeit der Kriterien..... 147 328 4.3.3 Vergleichbarkeit der Beschäftigten.......... 148 329 330 4.4 Rechtsschutz............................ 149 331 332 E. Probleme und Notwendigkeiten........... 151 333 380 1. Allgemeine Kritik am System.............. 152 335 2. Beispiele dienstlicher Beurteilungen......... 153 336 348 2.1 Erläuterungen von Einzelkriterien.......... 154 338 342 2.1.1 Definitionen............................ 154 339 342 2.1.2 Erläuterte Definitionen................... 161 340 341 2.1.3 Bedeutung.............................. 171 342 2.2 Beispiel nicht zugeordneter, benoteter Beurteilungskriterien..................... 172 343 2.3 Beispiel zugeordneter, nicht benoteter Beurteilungskriterien..................... 177 344 2.4 Beispiele zugeordneter und benoteter Beurteilungskriterien..................... 182 345 346 2.5 Beispiele zugeordneter, benoteter und gewichteter Beurteilungen................. 193 347 348 3. Ansatzpunkte zur Systemanpassung und - erneuerung.............................. 201 349 371 3.1 Ansatzpunkte der Kritik.................. 202 350 355 3.2 Erfordernisse anstehender Modernisierungen. 205 356 360 3.3 Anforderungen der Dienstrechtsreform...... 207 361 371 3.3.1 Leistungsbewertung...................... 210 365 3.3.2 Zeitliche Determinanten.................. 211 366 370 10
3.3.3 Zusammenfassung........................ 212 371 4. Anforderungen an ein System dienstlicher Beurteilungen............................ 212 372 380 4.1 Standardisierung......................... 213 374 4.2 Klarheit und Sorgfalt...................... 214 375 4.3 Zeitrahmen.............................. 215 376 377 4.4 Personalentwicklung...................... 215 378 4.5 Potentialerfassung........................ 220 379 4.6 Anforderungsprofile...................... 221 380 F. Ansätze zur Gestaltung von Beurteilungssystemen.................... 223 381 419 1. Voraussetzungen......................... 223 381 2. Rechtliche Zulässigkeit veränderter Beurteilungssysteme...................... 223 382 388 3. Praktische Ansätze....................... 227 389 419 3.1 Anforderungsprofil....................... 228 391 394 3.2 Eignungs- und Befähigungsermittlung....... 235 395 408 3.3 Leistungsbeurteilungen.................... 245 409 414 3.4 Fremdbeurteilungen, Selbstbeurteilungen.... 247 415 417 3.5 Zusammenführung von Beurteilungsteilen.... 248 418 422 Anhänge Anhang 1: Auszug aus dem Beurteilungssystem des niedersächsichen Landkreises:.............. 253 Anhang 2: Interviewleitfaden für Potentialgespräche.... 277 Anhang 3: Selbstbeurteilung/Vorgesetztenbeurteilung zum Führungsverhalten................... 282 Literaturverzeichnis und -nachweise................. 287 Stichwortverzeichnis.............................. 295 11