DieHaftungder Europaischen Zentralbank

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1 IRENE BAUR DieHaftungder Europaischen Zentralbank PETER LANG Europaischer Verlag der Wissenschaften

2 Inhaltsverzeichnis: Vorwort 5 Abkiirzungsverzeichnis 15 Teil I: Einleitung 19 A. Haftungsfrage und Gang der Untersuchung 21 B. Uberlegungen zur Methodik der Untersuchung 25 I. Grundsatze des EuGH zur Auslegung des EG-Vertrages 26 II. VergleichvonArt.288II,IIIEG mit Artt. 34,40 KS, Art. 188IIEA 29 Teil II: Haftung der EZB nach Art. 288 m EG; Art S. 1 ESZB-Satzung 33 A. Struktur der EZB-Haftungsnormen 33 B. Entwicklung eines europaischen Haftungsmodells durch den EuGH auf Grundlage des Art. 288II EG 35 I. Die Haftungsvoraussetzungen des Art. 288II EG im Uberblick 35 II. Haftungsvoraussetzungen des Art. 288II EG in der Rechtsprechung des EuGH Amtstatigkeit der Organe der EG und ihrer Bediensteten 38 a.) 1. Zurechnungssubjekt: Organe der EG 38 b.) 2. Zurechnungssubjekt: die Bediensteten 39 c.) Zurechnung von Vollzugshandlungen der nationalen Behorden 39 aa.) Zurechnung bei Vollzug des Gemeinschaftsrechts aufgrund delegierter Befugnisse 40 bb.) Zurechnung bei Vollzug des Gemeinschaftsrechts,,im Namen und filr Rechnung" der Gemeinschaft 41 cc.) Zurechnung bei Vollzug des Gemeinschaftsrechts ohne Durchfuhrungsermessen fur mitgliedstaatliche Behorden 43 d.),,in Ausiibung der Amtstatigkeit" 44

3 8 Inhaltsverzeichnis 2. Rechtswidrigkeit 46 a.) Begriff der Rechtswidrigkeit 47 b.) Qualifizierte Rechtswidrigkeit 47 aa.) Verletzung einer Schutznorm 47 bb.),jfinreichend qualifizierte Verletzung einer hoherrangigen, dem Schutz des einzelnen dienenden Rechtsnorm" 48 (1) Rechtsetzungsakt, der wirtschaftspolitische Entscheidungen einschliebt 50 (2) Hinreichend qualifizierte Verletzung einer hoherrangigen Schutznorm Schaden 55 a.) Anerkannte Schadensposten 56 b.) Art und Umfang des Ersatzanspruchs Kausalitat Verschulden Verjahrung 60 III. Zusammenfassung 61 C. Haftungsmodell fur Handlungen der EZB nach MaBgabe des Art. 288 III EG 62 I. Voriiberlegung 62 II. Inhalt und Umfang der Verweisungsformel,,in gleicher Weise"...66 III. Amtstatigkeit der EZB oder ihrer Bediensteten Rechtssubjekte,,EZB" und,,deren Bedienstete" 71 a.) 1. Zurechnungssubjekt: Die EZB 71 b.) 2. Zurechnungssubjekt: Die Bediensteten 74 c.) Zurechnung von Vollzugshandlungen der nationalen Zentralbanken an die EZB 74 aa.) Vollzug der Aufgaben des ESZB durch die nationalen Zentralbanken als Einrichtungen der Gemeinschaft? 76 bb.) Vollzug der Aufgaben des ESZB durch die nationalen Zentralbanken aufgrund delegierter Wahrnehmungszustandigkeiten? 82 (1) AusschlieBliche Entscheidungs- und Durchfuhrungskompetenzen der EZB als Voraussetzung einer Delegation 84

4 Inhaltsverzeichnis 9 (a) Kompetenzverteilung zwischen der EZB und den nationalen Zentralbanken hinsichtlich der geld- und wahrungsrechtlichen Entscheidungsbefugnisse 85 (b) Kompetenzverteilung zwischen der EZB und den nationalen Zentralbanken hinsichtlich der Durchfuhrungsbefugnisse 86 (aa) Geldpolitik 86 (bb) Erhebung statistischer Daten 88 (cc) Errichtung effektiver Verrechnungsund Zahlungssysteme 88 (2) Sonstige Voraussetzungen einer Delegation 89 cc.) Vollzug der Aufgaben des ESZB durch die nationalen Zentralbanken,,im Namen und furrechnungderezb"? 91 dd.) Vollzug der Aufgaben des ESZB durch die nationalen Zentralbanken ohne eigenes Durchfuhrungserrnessen?...93 ee.) Ergebnis 96 2.,,In Ausubung der Amtstatigkeit" 97 IV. Rechtswidrigkeit VerstoB gegen das Verbot des ErmessensmiBbrauchs VerstoB gegen die Verpflichtung, die Preisstabilitat zu gewahrleisten, Art. 105 IS. 1 EG, Art. 2 S. 1 ESZB-Satzung VerstoB gegen den Grundsatz einer offenen Marktwirtschaft mit freiem Wettbewerb, Art. 105 IS. 2 EG, Art. 2 S. 2 ESZB-Satzung VerstoB gegen gemeinschaftsrechtliche Grundrechte 116 a.) Grundrecht auf Eigentum 118 aa.) Eingriff in den Schutzbereich 119 (1) Schutz vermsgensrechtlicher Positionen mitgliedstaatlicherkreditinstitute 119 (2) Schutz des Geldwertes 122 bb.) Rechtfertigung 126 b.) Grundrecht der Berufsfreiheit 127 aa.) Eingriff in den Schutzbereich 127 bb.) Rechtfertigung 129 c.) Allgemeiner Gleichheitssatz VerstoB gegen den Grundsatz der VerhaltnismaBigkeit VerstoB gegen Form- und Verfahrensvorschriften Ergebnis 137

5 10 Inhaltsverzeichnis V. Schaden 137 VI. Kausalitat 139 VII. Verschulden 139 VHI.Verjahrung 140 IX. Zusammenfassung des II. Teils 140 Teil III: Mogliche haftungsauslosende Handlungen der EZB 143 A. Handlungen der EZB im Bereich der Geldpolitik 144 I. Akte der Offenmarktpolitik, Art l.spiegelstrich ESZB-Satzung Allgemeine Charakteristika Rechtsnatur 148 a.) Rechtsnatur der Ausfuhrungsgeschafte 148 b.) Rechtsnatur der Festlegung des Zinssatzes 149 aa.) Einordnung als privatrechtliche,,allgemeine Geschaftsbedingung" 149 bb.) Einordnung in die Rechtsformen des Gemeinschaftsrechts 151 (1) Einordnung als Verordnung i.s.d. Art Spiegelstrich EG, Art Spiegelstrich ESZB-Satzung 152 (2) Einordnung als Entscheidung i.s.d. Art Spiegelstrich EG, Art Spiegelstrich ESZB-Satzung 153 (3) Einordnung als EZB-BeschluB 159 c.) Rechtsnatur der allgemeinen Grundsatze nach Art ESZB-Satzung Haftung der EZB nach Art. 288 III EG 162 a.) Haftung fur fehlerhafte Ausfuhrungsgeschafte 162 b.) Haftung fur fehlerhafte EZB-Leitzinsbeschlusse 162 aa.) Amtstatigkeit der EZB oder ihrer Bediensteten 163 bb.) Rechtswidrigkeit 166 (1) Verletzung einer hoherrangigen Schutznorm 168 (a) VerstoB gegen das Grundrecht auf Eigentum 168 (b) VerstoB gegen das Grundrecht auf Berufsfreiheit 168 (c) VerstoB gegen den allgemeinen Gleichheitssatz 169

6 Inhaltsverzeichnis 11 (d) Ergebnis 169 (2) Hinreichend qualifizierte Verletzung einer hoherrangigen Schutznorm 170 cc.) Eintritt eines kausalen Schadens 170 dd.) Ergebnis 171 c.) Haftung fur fehlerhafte allgemeine Grundsatze nach Art ESZB-Satzung 172 II. Akte der Mindestreservepolitik, Art ESZB-Satzung Allgemeine Charakteristika Rechtsnatur 176 a.) Rechtsnatur der EZB - Mindestreserveregelung uber Berechnung und Bestimmung des Mindestreservesolls nach Art S. 2 ESZB-Satzung 176 b.) Rechtsnatur der Ausfuhrungsakte 177 aa.) Berechnung und Einforderung der Mindestreserve 177 bb.) Verhangung von Sanktionen Haftung der EZB nach Art. 288 III EG 182 a.) Haftung fur fehlerhafte Verordnungen uber die Berechnung und Bestimmung des Mindestreservesolls nach Art S. 2 ESZB-Satzung 182 aa.) Amtstatigkeit der EZB oder ihrer Bediensteter 183 bb.) Rechtswidrigkeit 183 (1) Verletzung einer hoherrangigen Schutznorm 185 (a) VerstoB gegen das Grundrecht auf Eigentum 185 (b) VerstoB gegen das Grundrecht der Berufsfreiheit 186 (c) VerstoB gegen den Allgemeinen Gleichheitssatz 188 (d) Ergebnis 191 (2) Hinreichend qualifizierte Verletzung einer hoherrangigen Schutznorm 192 cc.) Eintritt eines kausalen Schadens 192 dd.) Ergebnis 193 b.) Haftung fur fehlerhafte Ausfuhrungsakte 194 aa.) Haftung fur Entscheidungen bzgl. der Berechnung und Einforderung der Mindestreserve 194 bb.) Haftung fur Entscheidungen uber die Verhangung von Sanktionen nach Art. 3 IV VO (EG) 2532/98 196

7 12 Inhaltsverzeichnis B. Handlungen der EZB im Bereich von TARGET 199 I. Allgemeine Charakteristika II. Rechtsnatur 201 HI. Haftung der EZB nach Art. 288 III EG Haftung fur eine fehlerhafte TARGET-Leitlinie Haftung fur fehlerhafte Verordnungen nach Art. 22 ESZB-Satzung Haftung fur ungeniigendes Uberwachen und Testen des TARGET-Systems 208 a.) Amtstatigkeit der EZB oder ihrer Bediensteten 208 b.) Rechtswidrigkeit 209 c.) Eintritt eines kausalen Schadens 213 d.) Ergebnis 213 C. Handlungen der EZB im Bereich der Bankenaufsicht 215 I. Allgemeine Charakteristika 215 II. Rechtsnatur 216 III. Haftung der EZB nach Art. 288 III EG und Haftung der Bundesrepublik Deutschland nach 839 BGB i.v.m. Art. 34 GG bzw. nach den Grundsatzen des gemeinschaftsrechtlichenstaatshaftungsanspruchs Haftung der EZB nach Art. 288 III EG fur fehlerhafte Empfehlungen und Stellungnahmen nach Art ESZB-Satzung Haftung der Bundesrepublik Deutschland fur fehlerhafte Bankenaufsicht 221 a.) Haftung des Bundesaufsichtsamtes fur das Kreditwesen bzw. der Deutschen Bundesbank fur VerstoBe gegen VorschriftendesKWG nach 839 BGB i.v.m. Art. 34 GG 222 aa.) Ausiibung eines Sffentlichen Amtes 223 bb.) Verletzung einer einem Dritten gegenuber obliegenden Amtspflicht 223 b.) Haftung der Bundesrepublik Deutschland fur die Nichtumsetzung einer aufsichtsrechtlichen Richtlinie nach den Grundsatzen des gemeinschaftsrechtlichen Staatshaftungsanspruchs 226 c.) Ergebnis 229

8 Inhaltsverzeichnis 13 D. Handlungen der EZB im Bereich der Wechselkurspolitik 230 I. Allgemeine Charakteristika 230 II. Rechtsnatur Rechtsnatur der Empfehlungen und Stellungnahmen der EZB nach Art. 1111, II EG Rechtsnatur von Devisenmarktgeschaften 234 III. Haftung der EZB nach Art. 288 III EG Haftung fur fehlerhafte Empfehlungen und Stellungnahmen nach Art. 1111, II EG Haftung fur fehlerhafte Entscheidungen (iber das,,ob" von Devisengeschaften 236 a.) Haftung der EZB fur einen VerstoB gegen die Vereinbarung uber ein formliches Wechselkurssystem, Art. Ill I EG 237 b.) Haftung der EZB bei VerstoB gegen die,,allgemeinen Orientierungen" nach Art. Ill II EG 242 Teil IV: Prozessuale Fragestellungen im Zusammenhang mit der Schadensersatzklage nach Artt. 235,288 m EG 245 A. Zustandigkeit der europaischen Gerichtsbarkeit 245 B. Aktiv-und Passivlegitimation 247 I. Aktivlegitimation Aktivlegitimation von Kredit- und Finanzinstituten Aktivlegitimation von EU-Burgern 249 II. Passivlegitimation der EZB 250 C. Rechtsschutzbedurfhis des Klagers 252 I. Verhaltnis der Schadensersatzklage gem. Artt. 235, 288II, IH EG zurnichtigkeitsklage gem. Art. 230 EG 252 II. Verhaltnis der Schadensersatzklage nach Artt. 235, 288 II, HI EG zu mitgliedstaatlichen Rechtsbehelfen Rechtsweg bei Vollzugsakten der nationalen Zentralbanken, deren Rechtswidrigkeit auf einem Fehler derselben beruht Rechtsweg bei Vollzugsakten der nationalen Zentralbanken, deren Rechtswidrigkeit auf einer fehlerhaften EZB-Leitlinie oder EZB-Weisung beruht 259

9 14 Inhaltsverzeichnis 3. Rechtsweg bei Vollzugsakten der nationalen Zentralbanken, deren Rechtswidrigkeit auf fehlerhaftem Verhalten der nationalen Zentralbanken und der EZB beruht 262 D. Fragen der Beweislast 263 Teil V: Zusammenfassung 265 Summary 271 Literatu rverzeichnis 277 Sachregister 297