Christoph Lerche. Die Umsetzung privatrechtsangleichender Richtlinien auf dem Prüfstand des effet utile

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1 Christoph Lerche Die Umsetzung privatrechtsangleichender Richtlinien auf dem Prüfstand des effet utile Eine rechtsfolgenorientierte Untersuchung anhand eines deutsch-italienisch-europäischen Rechtsvergleichs tfnft BWV BERLINER WISSENSCHAFTS-VERLAG

2 Inhaltsverzeichnis Abkürzungsverzeichnis 21 Erster Teil: Einleitung 27 I. Einführung in die Problemstellung 27 II. Gang der Untersuchung 30 Zweiter Teil: Der effet utile bei der Umsetzung von Richtlinien - Grundsätze 33 I. Rechtsfigur der Richtlinie 33 II. Grundsatz des effet utile Ursprung des effet utile-grundsatzes im Völkerrecht Effet utile-grundsatz im Europarecht Verhältnis des effet utile zu Artikel 10 EG 40 III. Der effet utile und Artikel 10 EG bei der Richtlinienumsetzung Umsetzungspflicht Effet utile bei NichtUmsetzung bzw. mangelhafter Umsetzung. 46 a) Unmittelbare Wirkung von Richtlinien 46 aa) Herleitung 46 bb) Voraussetzungen 47 cc) Vertikale und horizontale Wirkung 48 b) Richtlinienkonforme Auslegung 54 aa) Allgemeine Darstellung 54 bb) Grenzen 55 cc) Fortbestehen der Umsetzungspflicht 57 c) Staatshaftung 58 d) Zusammenfassung Anforderungen an die Umsetzung aufgrund des effet utile 61 a) Formelle Anforderungen 61 b) Materielle Anforderungen 63 aa) Allgemeine Darstellung 63 7

3 bb) Sanktionen 64 (1) Ältere Entscheidungen 64 (2) Entscheidung Simone Leitner 67 (a) Sachverhalt und Parteivorbringen 67 (b) Entscheidung des EuGH 68 (c) Bedeutung der Entscheidung für die Bestimmung erforderlicher Sanktionen 69 (3) Äußerungen der Kommission 70 (4) Sanktionserklärung" des Rates 71 (5) Zusammenfassung 72 cc) Abhilfemöglichkeiten bei Fehlen erforderlicher Sanktionen 72 c) Administrative Umsetzung 74 d) Justizielle Durchsetzung 76 IV. Zusammenfassung 79 Dritter Teil: Rechtsvergleich 81 8 I. Gleichbehandlungsrichtlinie vom 9. Februar Richtlinieninhalt Umsetzung in Deutschland 84 a) Allgemeine Umsetzung 84 b) Rechtsfolgen 84 aa) Kompensation 84 bb) Sonstige Rechtsfolgen Umsetzung in Italien 90 a) Allgemeine Umsetzung 90 b) Rechtsfolgen Umsetzung in weiteren Ländern 92 a) Frankreich 92 aa) Überblick 92 bb) Rechtsfolgen 93 b) Großbritannien 93 aa) Überblick 93 bb) Rechtsfolgen 94 Zusammenfassung 95 a) In der Richtlinie explizit vorgesehene Rechtsfolgen 95 b) Vergleichende Untersuchung der Wirksamkeit 95 aa) Deutsche Regelung 95

4 bb) Italienische Regelung 98 cc) Französische Regelung 98 dd) Britische Regelung 99 c) Zusammenfassung 100 II. Haustürwiderrufsrichtlinie vom 20. Dezember Richtlinieninhalt Umsetzung in Deutschland 102 a) Allgemeine Umsetzung 102 b) Widerrufsrecht 103 c) Rechtsfolgen 105 aa) Ausübung des Widerrufsrechts 105 bb) Verstoß gegen die Widerrufsbelehrungspflicht Umsetzung in Italien 109 a) Allgemeine Umsetzung 109 b) Rechtsfolgen 110 aa) Ausübung des Widerrufsrechts 110 bb) Verstoß gegen die Widerrufsbelehrungspflicht Umsetzung in weiteren Ländern 114 a) Frankreich 114 aa) Überblick 114 bb) Rechtsfolgen 114 b) Großbritannien 115 aa) Überblick 115 bb) Rechtsfolgen 116 Zusammenfassung 117 a) In der Richtlinie explizit vorgesehene Rechtsfolgen 117 b) Allgemeine Bedeutung des Widerrufsrechts 117 c) Vergleichende Untersuchung der Wirksamkeit 120 aa) Deutsche Regelung 120 (1) Abwicklung des Widerrufs 120 (2) Wirksamkeit der aktuellen Sanktionsregelung 120 (3) Wirksamkeit der ursprünglichen Sanktionsregelung 124 bb) Italienische Regelung 125 (1) Abwicklung des Widerrufs 125 (2) Wirksamkeit der Sanktionsregelung 125 cc) Französische Regelung 126 dd) Britische Regelung 128 d) Zusammenfassung 129

5 10 III. Verbraucherkreditrichtlinie vom 22. Dezember l.richtlinieninhalt Umsetzung in Deutschland 131 a) Allgemeine Umsetzung 131 b) Widerrufsrecht 131 c) Rechtsfolgen Umsetzung in Italien 135 a) Allgemeine Umsetzung 135 b) Rechtsfolgen Umsetzung in weiteren Ländern 137 a) Frankreich 137 aa) Überblick 137 bb) Rechtsfolgen; 138 b) Österreich 139 aa) Überblick 139 bb) Rechtsfolgen 139 Zusammenfassung 140 a) In der Richtlinie explizit vorgesehene Rechtsfolgen 140 b) Allgemeine Bedeutung der Informationspflichten 140 c) Vergleichende Untersuchung der Wirksamkeit 142 aa) Deutsche Regelung 142 bb) Italienische Regelung 144 cc) Französische Regelung 144 dd) Österreichische Regelung 146 d) Zusammenfassung 146 IV. Pauschalreiserichtlinie vom 13. Juni Richtlinieninhalt Umsetzung in Deutschland 148 a) Allgemeine Umsetzung 148 b) Rechtsfolgen 150 aa) Verstoß gegen Informationspflichten 150 (1) Vorvertragliche Pflichten 150 (2) Vertragliche Pflichten 152 bb) Haftung bei Reisemängeln 153 cc) Verstoß gegen die Insolvenzabsicherungspflicht Umsetzung in Italien 156 a) Allgemeine Umsetzung 156 b) Rechtsfolgen 157 aa) Verstoß gegen Informationspflichten 157 bb) Haftung bei Reisemängeln 158

6 cc) Verstoß gegen die Insolvenzabsicherungspflicht Umsetzung in weiteren Ländern 160 a) Frankreich 160 aa) Überblick 160 bb) Rechtsfolgen 161 b) Österreich 162 aa) Überblick 162 bb) Rechtsfolgen 163 Zusammenfassung 164 a) In der Richtlinie explizit vorgesehene Rechtsfolgen 164 b) Vergleichende Untersuchung der Wirksamkeit 164 aa) Deutsche Regelung 164 bb) Italienische Regelung 166 cc) Französische Regelung 167 dd) Österreichische Regelung 168 c) Zusammenfassung : 169 V. Klauselrichtlinie vom 5. April Richtlinieninhalt Umsetzung in Deutschland 171 a) Allgemeine Umsetzung 171 b) Rechtsfolgen Umsetzung in Italien 174 a) Allgemeine Umsetzung 174 b) Rechtsfolgen Umsetzung in weiteren Ländern 177 a) Frankreich 177 aa) Überblick 177 bb) Rechtsfolgen 178 b) Spanien 178 aa) Überblick 178 bb) Rechtsfolgen 179 Zusammenfassung 181 a) In der Richtlinie explizit vorgesehene Rechtsfolgen 181 b) Vergleichende Untersuchung der Wirksamkeit 181 aa) Deutsche Regelung 181 bb) Italienische Regelung 183 cc) Französische Regelung 184 dd) Spanische Regelung 186 c) Zusammenfassung

7 VI. Timesharingrichtlinie vom 26. Oktober Richtlinieninhalt Umsetzung in Deutschland 190 a) Allgemeine Umsetzung 190 b) Rechtsfolgen 191 aa) Rechtsfolgen bei Ausübung des Widerrufsrechts 191 bb) Verstoß gegen Informationspflichten / Widerrufsbelehrungspflicht 191 (1) Vorvertragliche Informationspflichten 191 (2) Vertragliche Pflichten 193 cc) Verstoß gegen das Anzahlungsverbot Umsetzung in Italien 196 a) Allgemeine Umsetzung 196 b) Rechtsfolgen 197 aa) Rechtsfolgen bei Ausübung des Widerrufsrechts 197 bb) Verstoß gegen Informationspflichten / Widerrufsbelehrungspflicht 198 cc) Verstoß gegen das Anzahlungsverbot Umsetzung in weiteren Ländern 200 a) Frankreich 200 aa) Überblick 200 bb) Rechtsfolgen 201 b) Österreich 202 aa) Überblick 202 bb) Rechtsfolgen 202 Zusammenfassung 204 a) In der Richtlinie explizit vorgesehene Rechtsfolgen 204 b) Vergleichende Untersuchung der Wirksamkeit 204 aa) Deutsche Regelung 204 (1) Widerruf 204 (2) Vorvertragliche Informationspflichten 205 (3) Vertragliche Pflichten 207 (4) Anzahlungsverbot 208 bb) Italienische Regelung 209 (1) Informationspflichten / Widerruf 209 (2) Anzahlungsverbot 210 cc) Französische Regelung 211 dd) Österreichische Regelung 211 c) Zusammenfassung

8 VII. Überweisungsrichtlinie vom 27. Januar Richtlinieninhalt Umsetzung in Deutschland 216 a) Allgemeine Umsetzung 216 b) Rechtsfolgen 217 aa) Verstoß gegen Informationspflichten 217 bb) Fehlerhafte Überweisung 218 cc) Beschwerde-und Abhilfeverfahren Umsetzung in Italien 220 a) Allgemeine Umsetzung 220 b) Rechtsfolgen 220 aa) Verstoß gegen Informationspflichten 220 bb) Fehlerhafte Überweisung 221 cc) Beschwerde- und Abhilfeverfahren Umsetzung in weiteren Ländern 223 a) Frankreich 223 aa) Überblick '. 223 bb) Rechtsfolgen 223 b) Österreich 224 aa) Überblick 224 bb) Rechtsfolgen 224 Zusammenfassung 225 a) In der Richtlinie explizit vorgesehene Rechtsfolgen 225 b) Vergleichende Untersuchung der Wirksamkeit 226 aa) Deutsche Regelung 226 bb) Italienische Regelung 227 cc) Französische Regelung 227 dd) Österreichische Regelung 228 c) Zusammenfassung 229 VIII. Femabsatzrichtlinie vom 20. Mai Richtlinieninhalt Umsetzung in Deutschland 231 a) Allgemeine Umsetzung 231 b) Rechtsfolgen 232 aa) Rechtsfolgen bei Ausübung des Widerrufsrechts 232 bb) Verstoß gegen Informationspflichten / Widerrufsbelehrungspflicht 233 (1) Vorvertragliche Informationspflichten 233 (2) Vertragliche Informationspflichten 233 cc) Sonstige Rechtsfolgen

9 14 3. Umsetzung in Italien 236 a) Allgemeine Umsetzung 236 b) Rechtsfolgen 237 aa) Rechtsfolgen bei Ausübung des Widerrufsrechts 237 bb) Verstoß gegen Informationspflichten / Widerrufsbelehrungspflicht 237 cc) Sonstige Rechtsfolgen Umsetzung in weiteren Ländern 239 a) Österreich 239 aa) Überblick 239 bb) Rechtsfolgen 239 b) Spanien 240 aa) Überblick 240 bb) Rechtsfolgen 240 Zusammenfassung 242 a) In der Richtlinie explizit vorgesehene Rechtsfolgen 242 b) Vergleichende Untersuchung der Wirksamkeit 242 aa) Deutsche Regelung 242 bb) Italienische Regelung 244 cc) Österreichische Regelung 245 dd) Spanische Regelung 246 c) Zusammenfassung 247 IX. Signaturrichtlinie vom 13. Dezember Richtlinieninhalt Umsetzung in Deutschland 249 a) Allgemeine Umsetzung 249 b) Rechtsfolgen Umsetzung in Italien 251 a) Allgemeine Umsetzung 251 b) Rechtsfolgen Umsetzung in weiteren Ländern 253 a) Griechenland 253 b) Großbritannien 253 Zusammenfassung 254 a) In der Richtlinie explizit vorgesehene Rechtsfolgen 254 b) Vergleichende Untersuchung der Wirksamkeit 255 aa) Deutsche Regelung 255 bb) Italienische Regelung 255 cc) Griechische Regelung 255

10 dd) Britische Regelung 255 c) Zusammenfassung 256 X. E-Commerce-Richtlinie vom 8. Juni Richtlinieninhalt Umsetzung in Deutschland 259 a) Allgemeine Umsetzung 259 b) Rechtsfolgen 261 aa) Verstoß gegen Informationspflichten und Grundsätze bei elektronischem Vertragsschluss 261 bb) Verstoß gegen allgemeine Informationspflichten und Pflichten bei kommerzieller Kommunikation Umsetzung in Italien 263 a) Allgemeine Umsetzung 263 b) Rechtsfolgen Umsetzung in weiteren Ländern 265 a) Österreich 265 aa) Überblick 265 bb) Rechtsfolgen 265 b) Spanien 266 aa) Überblick 266 bb) Rechtsfolgen 266 Zusammenfassung 267 a) In der Richtlinie explizit vorgesehene Rechtsfolgen 267 b) Vergleichende Untersuchung der Wirksamkeit 267 aa) Deutsche Regelung 267 (1) Informationspflichten und Grundsätze bei elektronischem Vertragsabschluss 267 (2) Allgemeine Informationspflichten und Pflichten bei kommerzieller Kommunikation 268 bb) Italienische Regelung 269 cc) Österreichische Regelung 269 dd) Spanische Regelung 270 c) Zusammenfassung 270 XI. Zusammenfassende rechtsvergleichende Darstellung Zeitpunkt der Umsetzung Eingliederung der Umsetzung in das nationale Rechtssystem Sanktionsregelungen 273 a) Zivilrechtliche Sanktionsregelungen

11 b) Verwaltungsrechtliche / ordnungswidrigkeitsrechtliche Sanktionsregelungen 276 c) Strafrechtliche Sanktionsregelungen Wirksamkeit der Umsetzung 278 a) Vergleich zwischen den Mitgliedstaaten 278 b) Vergleich zwischen den Richtlinien 278 c) Erklärungsansätze für die Unterschiede 279 Vierter Teil: Versuch der Entwicklung einer Rechtsfolgensystematik I. Kompetenz für das Rechtsfolgensystem Prinzip der begrenzten Einzelermächtigung und Subsidiaritätsgrundsatz Kompetenz zur Durchsetzungsregelung bei Richtlinien Ergebnis 289 II. Erforderlichkeit einer Sanktionsregelung in der Richtlinie Regelungen in den erlassenen Richtlinien Anforderungen des Bestimmtheitsgrundsatzes Anforderungen des gemeinschaftlichen Loyalitätsgebotes Anforderungen des effet utile-grundsatzes Ergebnis 296 III. Prüfung der Existenz eines primärrechtsimmanenten Rechtsfolgensystems Hinweise in Rechtsprechung 297 a) Simone Leitner 297 b) Heininger 300 c) Courage Überlegungen auf der Basis des Rechtsvergleichs Sonstige Überlegungen Ergebnis 306 IV. Prüfung der Existenz eines richtlinienimmanenten Rechtsfolgensystems Hinweise in der Rechtsprechung 307 a)cofidis 307 b) Swoboda 308 c) Simone Leitner 309

12 d)heininger 311 e) Courage 311 f)coote 312 g) Kommission / Griechenland 313 h) VonColson 314 i) Royer Überlegungen auf der Basis des Rechtsvergleichs Sonstige Überlegungen 316 a) Wortlaut des Artikels 249 Abs. 3 EG 316 b) Prinzipen hinsichtlich nicht zielimmanenter Sanktionen Regelungspflicht des Gemeinschaftsgesetzgebers Ergebnis 319 V. Zusammenfassung 321 Fünfter Teil: Konsequenzen des Konzepts von der Richtlinienimmanenz 323 I. Anwendung des Konzepts auf die untersuchten Richtlinien Gleichbehandlungsrichtlinie 324 a) Ziele der Richtlinie 324 b) Erforderliche Sanktionen 324 c) Ergebnis Haustürwiderrufsrichtlinie 326 a) Ziele der Richtlinie 326 b) Erforderliche Sanktionen 326 c) Ergebnis Verbraucherkreditrichtlinie 329 a) Ziele der Richtlinie 329 b) Erforderliche Sanktionen 329 c) Ergebnis Pauschalreiserichtlinie 331 a) Ziele der Richtlinie 331 b) Erforderliche Sanktionen 331 aa) Verstoß gegen Informationspflichten 331 bb) Vorliegen von Reisemängeln 332 cc) Verstoß gegen die Insolvenzabsicherungspflicht 333 c) Ergebnis Klauselrichtlinie 334 a) Ziele der Richtlinie

13 b) Erforderliche Sanktionen 334 c) Ergebnis Timesharingrichtlinie 336 a) Ziele der Richtlinie 336 b) Erforderliche Sanktionen 336 aa) Verstoß gegen die Widerrufsbelehrungspflicht 336 bb) Verstoß gegen Informationspflichten 337 c) Ergebnis Überweisungsrichtlinie 339 a) Ziele der Richtlinie 339 b) Erforderliche Sanktionen 339 c) Ergebnis Fernabsatzrichtlinie 340 a) Ziele der Richtlinie 340 b) Erforderliche Sanktionen 341 aa) Verstoß gegen die Widerrufsbelehrungspflicht 341 bb) Verstoß gegen Informationspflichten 341 cc) Sonstige Regelungen 342 c) Ergebnis Signaturrichtlinie 343 a) Ziele der Richtlinie 343 b) Erforderliche Sanktionen 344 c) Ergebnis E-Commerce-Richtlinie 344 a) Ziele der Richtlinie 344 b) Erforderliche Sanktionen 345 c) Ergebnis Zusammenfassendes Ergebnis 346 II. Konsequenzen im Falle der NichtUmsetzung zielimmanenter Rechtsfolgen Unmittelbare Wirkung von Richtlinien 348 a) allgemeine Voraussetzungen 348 b) vertikale unmittelbare Wirkung 350 aa) vertikale Wirkung zugunsten des Privaten 350 bb) umgekehrt vertikale Wirkung 351 c) horizontale unmittelbare Wirkung 353 aa) positive horizontale Wirkung 353 bb) negative horizontale Wirkung Richtlinienkonforme Auslegung Staatshaftung Zusammenfassendes Ergebnis

14 III. Zusammenfassung 362 Sechster Teil: Wesentliche Ergebnisse 365 Literaturverzeichnis 369 Stichwortregister