Europâisches Exportkontrollrecht fur Dual-use-Giïter

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1 Europâisches Exportkontrollrecht fur Dual-use-Giïter von Ulrich Karpenstein RICHARD BOORBERG VERLAG Stuttgart Miinchen Hannover Berlin Weimar Dresden

2 Literaturverzeichnis 14 Abkûrzungsverzeichnis 66 Einleitung 71 ErsterTeil Exportkontrollen fiir Dual-use-Gûter in der EU: Bestandsaufnahme und Wiirdigung Erstes Kapitel: Integrationspolitische Ausgangslage fiir eine Harmonisierung der Exportkontrollen Der faktische AusschluB der Riistungspolitik aus der Intégration Waffenexporte in der Europàischen Politischen Zusammenarbeit Embargos im Schnittfeld von AuBen- und Handelspolitik Die Verordnung 428/89 zur Exportkontrolle chemischer Vorprodukte Europâische Riistungsexportpolitik vor Maastricht 81 a. Die Inangriffhahme einer Gemeinsamen AuBen- und Sicherheitspolitik 82 b. Die Aufriistung des Irak mit westlicher Waffentechnologie 83 c. Die,,Europâisierung" der nationalen Rùstungsindustrien 84 d. Der Wegfall der Binnengrenzen Waffenexporte in der Gemeinsamen AuBen- und Sicherheitspolitik Folgerungen fur die Harmonisierung der Exportkontrollen 89 Zweites Kapitel: Die Dual-use-Verordnung und der Dual-use-BeschluB Die Verhandlungen DieZiele Die Rechtsnatur Die Genehmigungstatbestànde 96 a. Genehmigungsvorbehalt fiir die Ausfuhr aller aufgelisteten Giiter 97 b. Genehmigungsvorbehalt fur die Ausfuhr nicht gelisteter Giiter 98 c. Der sonstige Technologietransfer Die Erteilung einer Ausfuhrgenehmigung Die Genehmigungskriterien Die Konsultations- und Kooperationsmechanismen Die Wirkung einer Genehmigung Der innergemeinschaftliche Verkehr mit Dual-use-Gutern 107 7

3 a. Grundsatz und Ausnahme 1 7 b. DerRuckgriffaufArt. 36EGV Die Gestattung erganzender nationaler Ausfuhrbeschrânkungen 110 ILFazit "0 Drittes Kapitel: Exportkontrollen fur Dual-use-Guter: Abgrenzung, Funktion, Bedeutung und Vôlkerrechtskonformitat Dual-use-Guter H 2 a. Die Unzulânglichkeit einer Legaldefinition 112 b. Die neue Bedeutung von Dual-use-Gutern H4 c. Objektive Eingrenzung anhand,,strategischer Kriterien" H7 d. Subjektive Eingrenzung anhand der geplanten Verwendung Exportkontrollen fur Dual-use-Guter 123 a. Mangelnde Transparenz 123 b. Politische Vorgaben 125 c. Der Vorwurf des Protektionismus 126 d. Das Ziel der RUstungsbegrenzung 127 e. Abgrenzung zum Embargo 130 f. Die veranderte Ausgangslage nach dem Ende des Kalten Krieges 134 g. Veranderte Beschaffungsmethoden 139 h. Der Nutzen von Exportkontrollen fur Dual-use-Guter 140 i. Volks- und betriebswirtschaftliche Belastungen Vereinbarkeit mit dem Vôlkerrecht Zusammenfassung 152 Viertes Kapitel: Internationale Vereinbarungen ùber die Exportkontrolle von Dual-use-Gûtern Die Nichtverbreitungsvertràge 154 a. Der Nukleare Nichtverbreitungsvertrag 154 b. Das Biowaffenubereinkommen 155 c. Das Chemiewaffeniibereinkommen 156 d. Ergebnis Multilatérale Exportkontrollregime 158 a. Gegenstand der Untersuchung 158 b. Beschreibung und Bedeutung der einzelnen Exportkontrollregime 159 aa. CoCom 159 (1) Bedeutung 159 (2) Griindung und Auflôsung 159 (3) Struktur und Verfahren 161 bb. Nuclear Suppliers Group 163 (1) Bedeutung 163 (2) Griindung und Ausbau 163 8

4 (3) Struktur und Verfahren : ce. Australische Gruppe 166 (1) Bedeutung., 166 (2) Griindung und Ausbau (3) Struktur und Verfahren 168 dd. Missile Technology Control Régime 168 (1) Bedeutung 168 (2) Griindung und Ausbau 169 (3) Struktur und Verfahren 171 ee. Wassenaar Arrangement 171 (1) Bedeutung 171 (2) Griindung 172 (3) Struktur und Verfahren 173 c. Rechtliche Bedeutung der Absprachen 176 aa. Vertragliche Bindung? 176 bb. Einseitige rechtliche Bindung?...' ce. Gewohnheitsrechtliche Bindung? dd. Politische Bindung 180 d. Zusammenspiel mit dem EU-Exportkontrollrecht 181 aa. Bestimmung des Gegenstandes des EU-Exportkontrollrechts 181 bb. Mittelbare Verrechtlichung der Exportkontrollregime 182 e. Ergebnis 184 Fiinftes Kapitel: Die Exportkontrollen der Mitgliedstaaten Belgien 186 a. Rechtsgrundlagen 186 b. Verfahren 190 c. Genehmigungspolitik Danemark 195 a. Rechtsgrundlagen 195 b. Verfahren 196 c. Genehmigungspolitik Deutschland 199 a. Rechtsgrundlagen 199 b. Verfahren 204 c. Genehmigungspolitik Frankreich 211 a. Rechtsgrundlagen 211 b. Verfahren 214 c. Genehmigungspolitik Niederlande 219 a. Rechtsgrundlagen 219 b. Verfahren 220 9

5 _ c. Genehmigungspolitik Vereinigtes Kônigreich 223 a. Rechtsgrundlagen 223 b. Verfahren 224 c. Genehmigungspolitik Zusammenfassung 229 Sechstes Kapitel: Die Regulierung des Exportrisikos - Ûberlegungen de lege ferenda Ausgangsbefund Exportgenehmigungen als Risikoentscheidungen Moglichkeiten und Grenzen einer Reform der Exportkontrollsysteme 235 a. Rechtsgrundlagen 235 aa. Allgemeine Anforderungen 235 bb. Vereinfachung des Exportkontrollrechts 236 ce. Die kontrollierten Dual-use-Giiter 237 (1) Festlegung nach objektiven MaBstâben 237 (2) Festlegung nach subjektiven MaBstaben 240 (3) Eingriffstatbestand fiir Notfâlle 241 dd. Sanktionen und Ùberwachungsbefugnisse 241 b. Verfahren 242 aa. Reduktion der Risikoentscheidungen durch Verfahrenserleichterungen bb. Ermittlung des Exportrisikos 243 ce. Politische Bewertung des Exportrisikos 245 dd. Reduktion des Risikos durch Kommunikation und Kooperation 247 (1) Risikokommunikation zwischen Behôrden und Unternehmen 247 (2) Risikokommunikation zwischen Liefer- und Empfà'ngerstaaten 248 c. Genehmigungspolitik 250 aa. Zur Notwendigkeit materieller Entscheidungsregeln 250 (1) Exportkontrolle ohne Kontrolle? 250 (2) Exportkontrollrecht als regelungsfeindlicher Politikbereich? 251 bb. Genehmigungskriterien 254 (1) Die Einhaltung der Nichtverbreitungsvertrage 255 (2) Die Einhaltung internationaler Embargos 257 (3) Die Einhaltung sonstiger vôlkerrechtlicher Verpflichtungen 260 (4) Die Wirkung einer Lieferung fur die betreffende Région 262 (5) Die Vôlkerrechtstreue des Kauferlandes 263 (6) Die Gefahr einer wirtschaftlichen Ûberriistung des Empfângerlandes..264 (7) Die Menschenrechtslage im Empfàngerland 266 (8) Die Beachtung der Genehmigungspolitik anderer Staaten 267 (9) Der Schutz der nationalen Sicherheit Zusammenfassung

6 Zweiter Teil: Die Harmonisierung der Exportkontrollen in der EU: Integrationspolitische und europarechtliche Analyse Inhalt Siebtes Kapitel: Harmonisierungszwange Funktionalismus und Gemeinsame AuBen- und Sicherheitspolitik 271 a. Funktionalismus 271 b. Neofunktionalismus 272 c. Folgerungen fiir die Gemeinsame AuBen- und Sicherheitspolitik Das MiBverhàltnis von rechtlicher und faktischer Souveranitât 277 a. Hypothèse 277 b. Die Befugnis zur nationalen Exportkontrolle in der EG: Die Urteile,,Richardt",,,Werner" und..leifer" 277 aa. VerstoB gegen Gemeinschaftsrecht 279 bb. Rechtfertigung des VerstoBes 281 ce. Das Gebot verhàltnismâbiger Exportkontrollen 282 dd. Ergebnis 283 c. Die Durchsetzbarkeit nationaler Exportkontrollen in der EG: Umgehungsexporte,..licence shopping" und Produktionsverlagerungen 285 aa. Verkehrsverlagerungen 286 bb. Licence shopping 286 ce. Produktionsverlagerungen 286 dd. Ergebnis 287 d. Fazit Integrationspolitische Bewertung der Harmonisierung 289 Achtes Kapitel: Harmonisierungsbefugnisse Die Wahl der Rechtsgrundlage Intergouvernementale Harmonisierungsbefugnisse 293 a. Subjekte der Gemeinsamen AuBen- und Sicherheitspolitik 293 b. Gemeinsame Standpunkte (Art. J.2 EUV) 296 c. Gemeinsame Aktionen (Art. J.3 EUV) 298 d. Grenzen der Gemeinsamen AuBen- und Sicherheitspolitik 299 aa. Verteidigungspolitische Beziige (Art. J.4 Abs. 3 EUV) 299 bb. Die Wahrung des acquis communautaire (Art. M EUV) Supranationale Harmonisierungsbefugnisse 303 a. Embargokompetenz (Art. 228a EGV) 303 b. Die gemeinsame Handelspolitik (Art. 113 EGV) 305 aa. Wortlaut und Streitstand 305 bb. Die gegenstândliche Reichweite der gemeinsamen Handelspolitik 308 ce. Die funktionelle Reichweite der gemeinsamen Handelspolitik 309 c. Die Kompetenz zur Verwirklichung des Binnenmarktes (Art. 100a EGV)

7 d. Zwischenergebnis Grenzen supranationaler Harmonisierungsbefugnisse 313 a. Rustungspolitischer Vorbehalt (Art. 223 Abs. 1 lit. b. EGV) 313 aa. Wortlaut und Streitstand 313 bb. Die sachlich-gegenstândliche Reichweite des Art. 223 EGV 315 (1) Der Handel mit Waffen, Munition und Kriegsmaterial 315 (2) Die Erzeugung von Waffen, Munition und Kriegsmaterial 321 ce. Die funktionelle Reichweite des Art. 223 Abs. 1 lit. b EGV 321 dd. Zwischenergebnis 323 b. Notstandsvorbehalt (Art. 224 EGV) 323 aa. Wortlaut und Streitstand 323 bb. Die tatbestandliche Reichweite von Art. 224 EGV 324 ce. Die funktionelle Reichweite des Art. 224 EGV Ergebnis 326 Neuntes Kapitel: Die Rechtmàlîigkeit der zweigleisigen Harmonisierung Gemeinschaftsrechtskonformitât 327 a. VerstoB des Dual-use-Beschlusses gegen die gemeinsame Handelspolitik 327 b. Môgliche Rechtfertigung des VerstoBes 328 aa. Die,,strategische Bedeutung" der Materie 328 bb. Die rtistungs- und sicherheitspolitischen Vorbehalte (Art. 223, 224 EGV) 330 ce. Art. 11 der Verordnung 2603/ dd. Art. LEUV Verfassungskonformitat 331 a. Verbot der Grundrechtserheblichkeit gemeinsamer Aktionen 331 b. Rechtswirkungen des Dual-use-Beschlusses 333 c. Justitiabilitat des Dual-use-Beschlusses Ergebnis 336 Zehntes Kapitel: Die Auswirkungen der Harmonisierung im Lichte des allgemeinen Gemeinschaftsrechts Folgen fur das nationale Exportkontrollrecht Auswirkungen auf die nationalen Genehmigungsverfahren 342 a. Ergànzende Anwendung des nationalen Verwaltungsrechts 342 b. Zustândigkeit und Effizienz der nationalen Behôrden 343 c. Export als Recht 344 d. Bestandskraft einer Ausfuhrgenehmigung 347 e. Beweislast und BeweismaB 351 f. Begriindungspflicht 353 g. Rechtsschutz

8 3. Folgen fur die nationale Genehmigungspolitik 359 a. Die Fortfuhrung der nationalen Genehmigungspolitik 359 b. Beriicksichtigung der gemeinsamen Genehmigungskriterien 360 aa. Die Bedeutung der Genehmigungskriterien 360 bb. Vereinbarkeit des Anhanges in mit dem Bestimmtheitsgebot 362 c. Beriicksichtigung der Genehmigungspolitik der Partnerlànder 365 aa. Beriicksichtigung der den Mitgliedstaaten zugegangenen,,denials" 365 bb. Beachtung des Gleichheitssatzes Fazit 369 SchluBbetrachtung 371 Anhang 377 Anhang 1: Kriegsmaterialliste gem. Art. 223 Abs. 2 EGV 377 Anhang 2: Informelle Exportkontrollregime im Uberblick 380 Anhang 3: Die Exportkontrolien der Mitgliedstaaten im Ûberblick 381 Anhang 4: Das zitierte Primarrecht nach dem Vertrag von Amsterdam 393 Stichwortverzeichnis