T I R O L E F F E K T

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1 T I R O L E F F E K T Miteigentumsfonds gemäß InvFG der TIROLINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. H A L B J A H R E S B E R I C H T 2014/2015 vom 01. September 2014 bis 28. Februar 2015

2 TIROLEFFEKT Halbjahresbericht 2013/2014 Inhaltsverzeichnis Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft... 3 Zusammensetzung des s... 4 Vermögensaufstellung zum Seite 2

3 TIROLEFFEKT Halbjahresbericht 2013/2014 Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft Die Gesellschaft TIROLINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. Sparkassenplatz 1, 6020 Innsbruck Telefon: +43 (0) Telefax: +43 (0) info@tirolinvest.at Gesellschafter Staatskommissäre Aufsichtsrat Tiroler Sparkasse Bankaktiengesellschaft Innsbruck, Innsbruck (75 %) ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h., Wien (25 %) Mag. Erhard Moser Dr. Markus Chmelik (ab ) Dr. Franz Gschiegl, Vorsitzender Wolfgang Poppe, Vorsitzender-Stellvertreter Martin Müllauer, Innsbruck Mag. Ulrich Reisenbauer, Innsbruck Christian Schön, Wien Mag. Peter Tiefenthaler, Innsbruck Geschäftsführer Prüfer Depotbank Martin Farbmacher Harald Schett Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft m.b.h., Wien Tiroler Sparkasse Bankaktiengesellschaft Innsbruck, Innsbruck Seite 3

4 TIROLEFFEKT Halbjahresbericht 2013/2014 Sehr geehrte(r) Anteilinhaber(in), wir erlauben uns, Ihnen nachstehend den Halbjahresbericht des TIROLEFFEKT Miteigentumsfonds gemäß InvFG für den Zeitraum vom 01. September 2014 bis 28. Februar 2015 vorzulegen. ZUSAMMENSETZUNG DES FONDSVERMÖGENS Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum (einschließlich Veränderungen im Wertpapiervermögen vom bis ) Amtlich gehandelte Wertpapiere Aktien auf Britische Pfund lautend Emissionsland Großbritannien BG GRP PLC LS-,10 GB , ,14 0,16 BHP BILLITON DL-,50 GB , ,58 0,21 BP PLC DL-,25 GB , ,42 0,38 GLAXOSMITHKLINE LS-,25 GB , ,90 0,13 HSBC HLDGS PLC DL-,50 GB , ,11 0,12 RIO TINTO PLC LS-,10 GB , ,03 0,27 Summe ,18 1,28 Summe Aktien auf Britische Pfund lautend ,18 1,28 Aktien auf Euro lautend ADIDAS AG NA O.N. DE000A1EWWW , ,00 0,21 BASF SE O.N. DE000BASF , ,00 0,26 CARL ZEISS MEDITEC AG DE , ,00 0,15 COMMERZBANK AG DE000CBK , ,00 0,04 E.ON SE NA DE000ENAG , ,00 0,27 INDUS HOLDING AG DE , ,00 0,09 RWE AG ST O.N. DE , ,00 0,08 Summe ,00 1,12 Emissionsland Niederlande QIAGEN NV EO -,01 NL , ,00 0,07 Summe ,00 0,07 BWT AG AT , ,00 0,05 EVN AG AT , ,40 0,27 FACC AG INH.AKT. AT00000FACC , ,00 0,13 MAYR-MELNHOF KARTON AT , ,00 0,18 RAIFFEISEN INTL BK-HO.INHAT , ,00 0,09 RHI AG AT , ,00 0,17 SCHOELLER-BLECKMANN OAT , ,45 0,21 VERBUND AG AT , ,00 0,08 ZUMTOBEL GROUP AG INH. AT , ,00 0,15 Summe ,85 1,32 Summe Aktien auf Euro lautend ,85 2,51 Aktien auf Schwedische Kronen lautend Emissionsland Schweden GLYCOREX TRANSPLANT. BSE , ,10 0,01 Summe ,10 0,01 Summe Aktien auf Schwedische Kronen lautend ,10 0,01 Aktien auf US-Dollar lautend XEROX CORP. DL 1 US , ,56 0,15 Summe ,56 0,15 Summe Aktien auf US-Dollar lautend ,56 0,15 Seite 5

6 Anleihen auf Australischer Dollar lautend CITIGROUP INC 12/22 MTN XS , , ,66 0,95 Summe ,66 0,95 Summe Anleihen auf Australischer Dollar lautend ,66 0,95 Anleihen auf Euro lautend DT. BK AG LDN 03/23FLRMTNXS , , ,00 0,45 DT. BK AG LDN 06/46FLRMTNXS , , ,00 0,22 Summe ,00 0,67 Emissionsland Frankreich BNP PARIBAS 11/16 MTN FLRXS , , ,00 0,15 C.F.FINANC.LOC. 05/25 FLR FR , , ,57 0,79 Summe ,57 0,94 Emissionsland Italien INTESA SAN.06/26 FLR MTN XS , , ,00 0,41 UNICREDIT ZO IT , , ,00 0,24 Summe ,00 0,65 Emissionsland Niederlande B.N.G. 10/40 FLR MTN XS , , ,00 0,51 LANSCHOT -F.VAN 05/15 FLRXS , , ,00 0,31 RABOBK NEDERLD05/25FLRXS , , ,33 2,46 RABOBK NEDERLD05/25FLRXS , , ,00 0,33 Summe ,33 3,60 AUSTRIA 06/16 FLR MTN XS , , ,00 0,79 BAWAG P.S.K. 05/35FLR XS , , ,33 0,62 Summe ,33 1,41 BANK AMERI. 07/22 MTN FLRXS , , ,00 0,92 GOLDMAN S.GRP 05/25FLRMXS , , ,00 0,41 Summe ,00 1,33 Summe Anleihen auf Euro lautend ,23 8,61 Anleihen auf US-Dollar lautend Emittent Asiatische Entwicklungsbank ASIAN DEV. BK 03/18 MTN XS , , ,11 0,27 Summe ,11 0,27 Emissionsland Frankreich DEXIA CL 05/15 FLR MTN XS , , ,84 1,09 Summe ,84 1,09 Emissionsland Niederlande MERRILL LYNCH 10/25FLRM XS , , ,68 0,55 Summe ,68 0,55 Emissionsland Norwegen Seite 6

7 KOMMUNALBK 11/16 MTN REXS , , ,41 0,28 Summe ,41 0,28 CITIGROUP 2030 FLR MTN US1730T0KZ11 3, , ,21 1,07 NATIXIS US M FLR US63873HLX07 4, , ,65 0,28 NATIXIS US M FLR US63873HLN25 3, , ,54 0,40 TOYOTA MOTOR CRD 2029 MUS89236TBT16 3, , ,21 0,44 Summe ,61 2,18 Summe Anleihen auf US-Dollar lautend ,65 4,37 Indexzertifikate auf Euro lautend COMMERZBANK BO.C.Z15 DDE000CB2GSK , ,00 0,31 Summe ,00 0,31 Summe Indexzertifikate auf Euro lautend ,00 0,31 Summe Indexzertifikate ,00 0,31 Summe amtlich gehandelte Wertpapiere ,23 18,18 Investmentzertifikate Investmentzertifikate auf Euro lautend Emissionsland Irland ISHS II-JPM.DL EMB.U.E.DZ DE000A0RFFT , ,00 1,53 ISHS-MSCI JP UCETF DIS DZDE000A0DPMW , ,00 0,69 ISHSIII-MSCI EM SC U.E.DZ DE000A0YBR , ,00 0,25 Summe ,00 2,47 Emissionsland Luxemburg BELLVUE(L)-BB AFR.OPP.IEOLU , ,51 0,57 BGF-WORLD GOLD N.D2 EO LU , ,26 1,12 DB X-TR.MSCI BR.I.(DR) 1C LU , ,00 0,10 DB X-TR.MSCI EM IDX.1C LU , ,00 0,55 DB X-TR.MSCI J.I.(DR)1C LU , ,00 0,27 DB X-TR.MSCI J.I.(DR)4CEO LU , ,00 0,29 DWS RUSSIA INH. LU , ,00 0,10 F.T.I.F.T.AFRICA AACCEOH1LU , ,00 0,13 F.TEM.INV-AS. BD A.AC.EURLU , ,00 0,49 F.TEM.INV.-T.AS.SM.C.IAEO LU , ,00 0,32 FCP OP ME.BIOHE(A)LTH EULU , ,00 0,55 FID.FDS-AMER. Y ACC.EO LU , ,00 0,31 FISCH-F.BD VALUE IG B EO LU , ,00 0,20 INVESCO-EM.MKT Q.EQ.CAELU , ,00 0,14 JB MULTIBD-EM.M.I.L.B.CEOLU , ,00 0,30 JB MULTIP.-KON.GLD EQ.BELU , ,00 0,22 JPM INV-JAPAN50 C ACC.EOLU , ,89 0,47 JPM-EM.M.INV.GR.BD AA.EOLU , ,00 0,12 JSS I.-J.EM.SAR-GL.PD LU , ,00 0,18 LACUNA-ADAMANT AS.PAC. LU , ,00 0,22 MAND.FD-M.UNIQ.S.+M.C.E.GLU , ,00 0,36 Summe ,66 7,00 APOLLO 2 GLOBAL BD A2 A AT0000A0LGZ , ,50 0,71 ESPA BD EM.MKTS CORP.T AT0000A05HR , ,00 0,19 ESPA RES.DOLL.(T)(EUR) AT , ,00 1,98 ESPA RES.EO PL.(A)(EUR) AT , ,00 8,09 TIROLPENSION A AT , ,00 0,24 TIROLRESERVE T AT , ,00 1,95 Seite 7

8 TYROLRESERVE A AT , ,00 1,94 ZERTIFIKATECHAMPS T AT0000A037P , ,00 0,56 Summe ,50 15,66 Summe Investmentzertifikate auf Euro lautend ,16 25,13 Investmentzertifikate auf US-Dollar lautend Emissionsland Irland ISH.II-DL TIPS UCITS ETF IE00B1FZSC , ,80 0,44 Summe ,80 0,44 Emissionsland Luxemburg ABERD.GL.-CHINESE EQ.I-2 LU , ,56 0,28 ALGER-ALGER AM.ASS.GWTLU , ,57 0,36 JPM-TAIWAN FD.C LU , ,66 1,19 JPM-US VALUE FD C ACC LU , ,32 0,39 Summe ,11 2,23 ESPA RES.DOLL.(A)(USD) AT , ,19 2,16 Summe ,19 2,16 Summe Investmentzertifikate auf US-Dollar lautend ,10 4,83 Summe Investmentzertifikate ,26 29,95 In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Aktien auf Euro lautend Emissionsland Belgien AGEAS SA/NV BE , ,00 0,04 Summe ,00 0,04 CENTROSOLAR GROUP AG DE000A1TNS , ,40 0,00 Summe 56,40 0,00 Emissionsland Finnland NOKIA CORP. EO-,06 FI , ,00 0,13 Summe ,00 0,13 Emissionsland Frankreich PEUGEOT SA EO 1 FR , ,00 0,05 VIVENDI S.A. INH. EO 5,5 FR , ,90 0,18 Summe ,90 0,23 Emissionsland Italien ENI S.P.A. IT , ,00 0,16 Summe ,00 0,16 Emissionsland Jersey AI AIRPORTS INTL AC EO 10AT0000A053N , ,00 0,00 Summe 3.000,00 0,00 Emissionsland Luxemburg ARCELORMITTAL S.A. NOUVLU , ,00 0,12 Summe ,00 0,12 Seite 8

9 Emissionsland Niederlande KON. KPN NV EO-04 NL , ,00 0,06 SBM OFFSHORE N.V. EO-,2 NL , ,00 0,19 STMICROELECTRONICS NL , ,00 0,05 Summe ,00 0,30 Emissionsland Spanien REPSOL S.A. INH. EO 1 ES , ,08 0,01 Summe ,08 0,01 Summe Aktien auf Euro lautend ,38 0,99 Aktien auf Hongkong-Dollar lautend Emissionsland Cayman Inseln GCL POLY ENERGY HLDGS KYG3774X , ,75 0,07 Summe ,75 0,07 Emissionsland Hong Kong CHEUNG KONG (HLDGS) HK , ,75 0,11 Summe ,75 0,11 Summe Aktien auf Hongkong-Dollar lautend ,50 0,18 Aktien auf Kanadische Dollar lautend Emissionsland Kanada BALLARD PWR SYS (NEW) CA , ,80 0,02 BOMBARDIER INC. CL. B CA , ,16 0,03 Summe ,96 0,05 Summe Aktien auf Kanadische Dollar lautend ,96 0,05 Aktien auf Schweizer Franken lautend Emissionsland Schweiz SCHINDLER HLDG PS SF-,1 CH , ,95 0,09 SWATCH GRP AG NAM.SF 0 CH , ,15 0,15 SYNGENTA AG NA SF 0,1 CH , ,16 0,16 Summe ,26 0,39 Summe Aktien auf Schweizer Franken lautend ,26 0,39 Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland Brasilien GOL LINHAS AE.I.PFD ADR 1US38045R1077 1) , ,92 0,02 PETROLEO BRASILEIRO AD US71654V4086 1) , ,77 0,04 VALE S.A. ADR 1 US91912E1055 1) , ,59 0,10 Summe ,28 0,16 Emissionsland China PETROCHINA YC1 ADR/100 US71646E1001 1) , ,09 0,19 Summe ,09 0,19 Emissionsland Japan MITSUBISHI UFJ ADR 1 US ) , ,26 0,11 Summe ,26 0,11 Seite 9

10 Emissionsland Kanada BARRICK GOLD CORP. CA , ,80 0,22 CAMECO CORP. CA13321L , ,48 0,09 GOLDCORP INC. CA , ,17 0,24 IAMGOLD CORP. CA , ,90 0,01 Summe ,35 0,55 Emissionsland Republik Korea KT CORP. ADR 1/2/SW 5000 US48268K1016 1) , ,26 0,15 Summe ,26 0,15 Emissionsland Südafrika ANGLOGOLD ASHANTI LTD.AUS ) , ,90 0,06 GOLD FIELDS ADR/1 RC-,50 US38059T1060 1) , ,21 0,05 HARMONY GD MNG ADRRC,US ) , ,12 0,01 SIBANYE GOLD SPONS.ADRUS ) , ,54 0,03 Summe ,77 0,16 Emissionsland Türkei TURKCELL ILETISIM H.2,5/1 US ) , ,74 0,09 Summe ,74 0,09 ABERCROMBIE + FITCH A US , ,38 0,07 ADVANCED MIC.DEV. DL-,01US , ,08 0,03 ALCOA INC. DL 1 US , ,52 0,33 ALPHA NATURAL RES DL-,0US02076X , ,47 0,00 ANALOG DEVICES INC.DL-16US , ,11 0,02 APACHE CORP. DL -,625 US , ,54 0,11 ARCH COAL INC. DL-,01 US , ,80 0,01 AT + T INC. DL 1 US00206R , ,65 0,22 ATMEL CORP. US , ,43 0,04 AVON PROD. DL -,25 US , ,62 0,07 BANK AMERICA DL 0,01 US , ,90 0,04 CHEVRON CORP. DL-,75 US , ,06 0,12 CITIGROUP INC.NEW DL -,01US , ,01 0,03 COEUR MINING NEW DL -,01US , ,75 0,04 COVISINT CORP. US22357R , ,88 0,00 CTC MEDIA INC. DL -,01 US12642X , ,52 0,02 CYPRESS SEMICON. DL-,01US , ,09 0,11 D.R.HORTON INC. DL-,01 US23331A , ,53 0,15 FORD MOTOR DL-,01 US , ,33 0,18 FREEPORT-MCMORAN INC. US35671D , ,72 0,12 GENL EL. CO. DL -,06 US , ,91 0,64 HARLEY-DAVID.INC. DL -,01 US , ,35 0,09 HARVEST NAT. DL-,01 US41754V , ,66 0,00 HECLA MNG DL-,25 US , ,10 0,05 INTL BUS. MACH. DL-,20 US , ,73 0,09 KB HOME DL 1 US48666K , ,16 0,04 PEABODY ENERGY DL-,01US , ,35 0,02 PENNEY -JC- CO. DL-,50 US , ,94 0,12 PFIZER INC. DL-,05 US , ,20 0,47 SPRINT CORP. SR.1 DL-,01 US85207U , ,26 0,01 STILLWATER MNG CO. DL-,0US86074Q , ,56 0,08 SYMANTEC CORP. DL-,01 US , ,71 0,07 TIME INC. DL-,01 US , ,53 0,01 TIME WARNER NEW DL-,01US , ,66 0,15 TOLL BROTHERS DL -,01 US , ,15 0,11 USG CORP. DL-,10 US , ,71 0,16 Summe ,37 3,81 Summe Aktien auf US-Dollar lautend ,12 5,22 Seite 10

11 Anleihen auf Australischer Dollar lautend Emissionsland Luxemburg NESTLE FIN.INTL 12/17 MTN XS , , ,04 0,23 Summe ,04 0,23 Emissionsland Niederlande VOLKSW.FIN.SERV 11/15 MTXS , , ,37 0,44 Summe ,37 0,44 Summe Anleihen auf Australischer Dollar lautend ,41 0,66 Anleihen auf Euro lautend KRED.F.WIED.05/25 MTN DE000A0E8203 3, , ,00 1,04 Summe ,00 1,04 Emittent Europäische Investitionsbank EIB EUR.INV.BK 05/20 FLR XS , , ,83 0,31 EIB EUR.INV.BK 05/30 FLR XS , , ,92 0,62 EIB EUR.INV.BK 05/30 FLR XS , , ,00 0,67 EIB EUR.INV.BK 06/31 FLR XS , , ,00 1,93 Summe ,75 3,54 Emissionsland Frankreich DEXIA CL 06/21 FLRMTN XS , , ,42 0,41 Summe ,42 0,41 Emissionsland Niederlande B.N.G. 11/41 MTN XS , , ,00 1,30 NED.WATERSCH. 05/35FLRMXS , , ,00 0,38 RABOBK NEDERLD 05/20 FL XS , , ,00 0,51 RABOBK NEDERLD05/25FLRXS , , ,00 2,85 Summe ,00 5,03 BK TIROL VORARLBG AT0000A153N2 0, , ,00 1,61 BK TIROL VORARLBG AT0000A15AA3 1, , ,00 0,93 ERSTE GP BNK FLRMTAT000B , , ,00 0,32 HYPO-WOHNB CV F AT , , ,40 0,32 KAPSCH TRAFFIC AT0000A0KQ52 4, , ,64 0,14 NOVOMATIC MTN 1 AT0000A182L5 3, , ,00 0,38 RLBK VBG.W.-R FLR AT000B , , ,00 0,62 S IMMO MTN 2 AT0000A19SB5 3, , ,00 0,39 UNICR.BK AUS /15FLR AT000B , , ,00 0,24 Summe ,04 4,93 Emissionsland Schweiz UBS AG JERSEY 10/15 FLR CH , , ,00 0,18 Summe ,00 0,18 Summe Anleihen auf Euro lautend ,21 15,14 Anleihen auf Norwegische Kronen lautend Emittent Europäische Investitionsbank EIB EUR. INV.BK 08/17 MTN XS , , ,19 0,72 EIB EUR. INV.BK 10/16 MTN XS , , ,94 0,51 Summe ,13 1,23 Seite 11

12 Emissionsland Niederlande DAIMLER INTL FIN.12/15MTNXS , , ,96 0,29 Summe ,96 0,29 ERSTE GP BNK AG AT000B , , ,94 0,30 Summe ,94 0,30 GENL EL.CAP. 12/16 MTN XS , , ,95 0,45 Summe ,95 0,45 Summe Anleihen auf Norwegische Kronen lautend ,98 2,27 Anleihen auf Polnische Zloty lautend Emissionsland Polen POLEN PL , , ,23 0,30 Summe ,23 0,30 GENL EL.CAP. 07/17 MTN XS , , ,04 0,32 Summe ,04 0,32 Summe Anleihen auf Polnische Zloty lautend ,27 0,62 Anleihen auf Schwedische Kronen lautend Emissionsland Niederlande DT. BAHN FIN. 14/21 MTN XS , , ,53 1,01 Summe ,53 1,01 Summe Anleihen auf Schwedische Kronen lautend ,53 1,01 Anleihen auf Türkische Lira alt lautend Emissionsland Niederlande RABOBK NEDERLD 13/18 MTXS , , ,39 0,22 Summe ,39 0,22 Summe Anleihen auf Türkische Lira alt lautend ,39 0,22 Anleihen auf US-Dollar lautend Emissionsland Neuseeland ANZ NZ (ITL)10/15MTN REGSUS00182FAJ57 3, , ,89 0,95 Summe ,89 0,95 GENL E.C.CORP.08/17FLRMTXS , , ,44 0,44 Summe ,44 0,44 Summe Anleihen auf US-Dollar lautend ,33 1,39 Indexzertifikate auf Euro lautend BNP PAR.EHG CAP.BZ15 DADE000PA23ET , ,00 1,26 BNP PAR.EHG CAP.BZ15 DADE000PA4F , ,00 0,93 BNP PAR.EHG CAP.BZ15 SX DE000PA4URW , ,00 0,39 BNP PAR.EHG CAP.BZ15 SX DE000PA4UR , ,00 0,20 BNP PAR.EHG CAP.BZ15 SX DE000PA4UXA , ,00 0,30 DEUT.BANK CA.BO.Z15 DAX DE000DT1UW , ,00 0,59 Seite 12

13 DEUT.BANK CA.BO.Z15 S500DE000DT5B4D , ,00 0,20 DEUT.BANK CA.BO.Z15 SX5EDE000DT1V6V , ,00 0,94 DEUT.BANK CA.BO.Z15 SX5EDE000DT3XKT , ,00 0,20 Summe ,00 5,00 RAIF.CENTRO BSKT 07-UNDAT0000A05CP , ,00 0,02 RAIF.CENTRO RDX 02-UNDAT , ,00 0,06 Summe ,00 0,08 Emissionsland Schweiz LEON.SEC(GG) EXPZ.20 BSKCH , ,00 0,82 LEON.SEC(GG) EXPZ.20 SX5CH , ,00 0,95 UBS LDN BO.C.Z15 SX5E DE000US02CD , ,00 0,21 UBS LDN BO.C.Z15 SX5E DE000US1HSS , ,00 0,20 Summe ,00 2,18 Summe Indexzertifikate auf Euro lautend ,00 7,26 Summe in organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere ,34 35,41 Neuemission - Zulassung zum amtlichen Handel vorgesehen Indexzertifikate auf Euro lautend ERSTE GP BNK AG EXPR.18 AT0000A17R , ,00 0,47 Summe ,00 0,47 Summe Indexzertifikate auf Euro lautend ,00 0,47 Summe Neuemission - Zulassung zum amtlichen Handel vorgesehen ,00 0,47 Nicht notierte Wertpapiere Anleihen auf Australischer Dollar lautend Emittent Weltbank WORLD BK 12/16 MTN XS , , ,51 0,27 Summe ,51 0,27 Summe Anleihen auf Australischer Dollar lautend ,51 0,27 Anleihen auf Euro lautend Emissionsland Großbritannien BARCL. BK 2018 FLR GB00B , , ,00 1,00 Summe ,00 1,00 Emissionsland Italien GE CAPITAL INT ZEROIT , , ,00 0,61 GE CAPITAL INT ZEROIT , , ,00 0,31 UNICREDIT FLR MTN IT , , ,00 0,31 Summe ,00 1,22 Emissionsland Schweiz UBS AG LDN 05/25 FLR MTN XS , , ,00 0,57 Summe ,00 0,57 Summe Anleihen auf Euro lautend ,00 2,79 Seite 13

14 Anleihen auf US-Dollar lautend GENL E.C.CORP.07/17FLRMTXS , , ,15 0,38 Summe ,15 0,38 Summe Anleihen auf US-Dollar lautend ,15 0,38 Anleihen auf Österreichische Schilling lautend TIROLER SPARK ZOAT , , ,65 0,45 Summe ,65 0,45 Summe Anleihen auf Österreichische Schilling lautend ,65 0,45 Summe nicht notierte Wertpapiere ,31 3,89 Devisentermingeschäfte Devisentermingeschäfte auf Euro lautend FXF SPEST EUR/JPY FXF_TAX_ ,57-0,01 FXF SPEST EUR/JPY FXF_TAX_ ,35-0,01 FXF SPEST EUR/JPY FXF_TAX_ ,22 0,01 Summe ,70-0,01 Summe Devisentermingeschäfte auf Euro lautend ,70-0,01 Summe Devisentermingeschäfte ,70-0,01 Derivate Optionen auf Britische Pfund lautend Emissionsland Großbritannien AAL LN June 15 Puts 1500,00 AHAR , ,53-0,03 ARM LN June 15 Puts 840,00 LARMR , ,63 0,00 AZN LN September 15 Puts 38LAZAU , ,62 0,00 BARC LN March 15 Puts 230,0BBLO , ,30 0,00 BG/ LN December 15 Calls 10 BGGL , ,06-0,01 BP/ LN September 15 Calls 44BPI , ,11-0,02 GLEN LN June 15 Puts 320,00GLR , ,63-0,03 GSK LN September 15 Calls 1GXOI , ,03-0,01 HSBA LN March 15 Calls 640, HSBC ,0000 0,00 0,00 RIO LN June 15 Calls 3200,00RTZF , ,65-0,01 Summe ,56-0,12 Summe Optionen auf Britische Pfund lautend ,56-0,12 Optionen auf Euro lautend ABI BB June 15 Puts 80,00 ITKR , ,00 0,00 ADS GR March 15 Calls 60,00EADSC , ,00-0,03 ADS GR March 15 Puts 68,00 EADSO , ,00 0,00 ADS GR September 15 Puts 6EADSU , ,00-0,01 AIR FP March 15 Puts 42,00 EEADO , ,00 0,00 AKZA NA June 15 Puts 44,00 EAKUR , ,00 0,00 ALV GR December 15 Puts 11ALVX , ,00 0,00 ALV GR September 15 Puts 11ALVU , ,00 0,00 ANDR AV December 15 Puts 4ANDRX , ,00 0,00 ANDR AV June 15 Puts 44,00 ANDRR , ,00 0,00 BAS GR June 15 Puts 72,00 BASFR , ,00 0,00 BAS GR March 15 Calls 72,00 BASFC , ,00-0,04 BAS GR September 15 Puts 7 BASFU , ,00 0,00 Seite 14

15 BAYN GR December 15 Puts 1BAYRX , ,00 0,00 BAYN GR December 15 Puts 9BAYRX , ,00 0,00 BAYN GR June 15 Puts 92,00 BAYRR , ,00 0,00 BEI GR December 15 Puts 64,EBEIX , ,00 0,00 BEI GR June 15 Puts 68,00 EBEIR , ,00 0,00 BMW GR December 15 Puts 7BMWX , ,00 0,00 BMW GR December 15 Puts 8BMWX , ,00 0,00 BN FP March 15 Puts 52,00 EBSNO , ,00 0,00 BNP FP June 15 Puts 46,00 EBNPR , ,00 0,00 CA FP June 15 Puts 23,00 CABAR , ,00 0,00 CDI FP December 15 Puts 140DIOX , ,02 0,00 CON GR December 15 Puts 1 CONX , ,00 0,00 CS FP December 15 Puts 18,0EAXAX , ,00 0,00 CS FP September 15 Puts 16, EAXAU , ,00 0,00 DAI GR December 15 Puts 54 DCXX , ,00 0,00 DAI GR December 15 Puts 60 DCXX , ,00 0,00 DB1 GR December 15 Puts 48EDB1X , ,00 0,00 DPW GR December 15 Puts 2DPWX , ,00 0,00 DTE GR December 15 Puts 11DTEX , ,00 0,00 EBS AV March 15 Puts 20,00 EEBSO , ,00 0,00 ENEL IM June 15 Puts 3,80 ENL5R , ,00 0,00 ENI IM March 15 Calls 15,50 ENT5C , ,50-0,01 F IM June 15 Puts 7,20 FIAOR , ,00 0,00 FCA IM September 15 Puts 6,8FIAOU , ,00 0,00 FME GR December 15 Puts 52EFMEX , ,00 0,00 FME GR June 15 Puts 48,00 EFMER , ,00 0,00 FP FP December 15 Puts 48,0TOTBX , ,00-0,03 G IM September 15 Puts 16,00ASG5U , ,00 0,00 G1A GR March 15 Puts 32,00 G1AO , ,00 0,00 G1A GR September 15 Puts 3 G1AU , ,00 0,00 GXI GR March 15 Puts 44,00 GXIO , ,00 0,00 HEIA NA June 15 Puts 52,00 EHNKR , ,00 0,00 HEIA NA June 16 Puts 56,00 EHNKR , ,00 0,00 HEN3 GR March 15 Puts 76,00HEN3O , ,00 0,00 IFX GR December 15 Puts 7,2EIFXX , ,00 0,00 INGA NA December 15 Puts 9EINNX , ,00 0,00 ITX SM December 15 Puts 20,IXDX , ,00 0,00 LIN GR December 15 Puts 130LINX , ,00 0,00 LIN GR March 15 Puts 130,00 LINO , ,00 0,00 MRK GR September 15 Puts 7EMRKU , ,00 0,00 MT NA March 15 Calls 8,60 ISPAC , ,00-0,01 MTX GR September 15 Puts 6MTXOU , ,00 0,00 MUV2 GR June 15 Puts 140,0 MUV2R , ,00 0,00 MUV2 GR June 16 Puts 140,0 MUV2R , ,00-0,01 OMV AV September 15 Puts 2EOMVU , ,00-0,01 OR FP December 15 Puts 130ELORX , ,00 0,00 ORA FP December 15 Puts 12EFTEX , ,00 0,00 ORA FP June 15 Puts 11,00 EFTER , ,00 0,00 PHIA NA September 15 Puts 2EPHIU , ,00 0,00 RBI AV March 15 Calls 16,00 RIBHC , ,00 0,00 RDSA NA December 15 Puts 2EROYX , ,00-0,01 RWE GR March 15 Puts 27,00RWEO , ,00-0,01 SAN FP December 15 Puts 68ESNWX , ,00 0,00 SAN FP June 15 Puts 68,00 ESNWR , ,00 0,00 SAP GR June 15 Puts 54,00 SAP3R , ,00 0,00 SIE GR June 15 Puts 84,00 SIER , ,00 0,00 STERV FH December 15 Puts ENURX , ,00 0,00 UNA NA December 15 Puts 30EUNIX , ,00 0,00 VOE AV September 15 Puts 2 EVOEU , ,00 0,00 VOW GR December 15 Puts 1VOWX , ,00 0,00 VOW GR June 15 Puts 160,00VOWR , ,00 0,00 WCH GR December 15 Puts 7WCHOX , ,00 0,00 Summe ,52-0,26 Summe Optionen auf Euro lautend ,52-0,26 Seite 15

16 Optionen auf Schweizer Franken lautend Emissionsland Schweiz ADEN VX December 15 Puts 5ADENX , ,71 0,00 GIVN VX September 15 Puts 1GIVNU , ,43 0,00 NESN VX December 15 Puts 6NESNX , ,23 0,00 NOVN VX December 15 Puts 6NOVNX , ,32 0,00 NOVN VX June 16 Puts 76,00 NOVNR , ,15-0,01 ROG VX June 15 Puts 260,00 ROGR , ,19-0,01 SCHP VX April 15 Calls 130,00SCHPD , ,54-0,02 SYNN VX December 15 Calls SYNNL , ,11-0,02 UBSN VX June 15 Puts 15,00 UBSNR , ,65 0,00 UHRN SW December 15 CallsUHRNL , ,15-0,02 ZURN VX December 15 Puts 2ZURNX , ,55-0,01 Summe ,03-0,09 Summe Optionen auf Schweizer Franken lautend ,03-0,09 Optionen auf US-Dollar lautend AAPL US January 16 Puts 80, APPLM , ,42 0,00 ABX US April 15 Calls 14,00 ABXD , ,02-0,01 ADM US January 16 Puts 42,0ADAMM , ,94-0,01 AMAT US January 16 Puts 20,AMATM , ,51-0,01 AMED US March 15 Puts 23,0 UAMDO , ,77 0,00 AN US July 15 Puts 57,50 UBPS , ,51-0,01 ANF US August 15 Calls 30,00ANFH , ,34 0,00 APA US January 16 Calls 90,0AFZA , ,07 0,00 BMY US January 16 Puts 45,0BMYM , ,17 0,00 CAT US January 16 Puts 75,0 CATM , ,22-0,01 CE US March 15 Puts 55,00 CELAO , ,23 0,00 CRM US May 15 Puts 67,50 CRMQ , ,41-0,01 CSCO US January 16 Puts 22 CISM , ,37 0,00 CVX US June 15 Calls 110,00 CVXF , ,70 0,00 DE US January 16 Puts 75,00 DEM , ,75-0,01 DHI US May 15 Calls 24,00 DHIHE , ,52-0,02 EBAY US January 16 Puts 45, UBAYM , ,48-0,01 EL US April 15 Puts 72,50 ELP , ,84 0,00 EMC US July 15 Puts 28,00 EMCS , ,51-0,01 ETN US July 15 Puts 65,00 ETCS , ,58-0,01 F US March 15 Calls 16,00 FC , ,56-0,01 GG US March 15 Calls 24,00 GGC , ,79 0,00 GILD US May 15 Puts 90,00 GLSQ , ,66 0,00 GT US January 16 Puts 18,00 GTM , ,43 0,00 GT US January 16 Puts 20,00 GTM , ,40 0,00 HD US January 16 Puts 75,00 HOMEM , ,37 0,00 HOG US August 15 Calls 65,0 HDIH , ,28 0,00 HPQ US January 16 Puts 30,0HWPM , ,28-0,01 IBM US July 15 Calls 165,00 IBMG , ,83 0,00 IBN US March 15 Puts 9,00 IBNO , ,42 0,00 INTC US January 16 Puts 25,0INQM , ,36-0,01 JCP US May 15 Calls 8,00 JCPE , ,96-0,01 JCP US May 15 Calls 9,00 JCPE , ,36 0,00 JNJ US January 16 Puts 82,50JNJM , ,51 0,00 LOW US April 15 Puts 49,00 LOWP , ,48 0,00 MRK US January 16 Puts 43,0MRCKM , ,85 0,00 MSFT US April 15 Puts 40,00 MSQP , ,29 0,00 MSFT US January 16 Puts 37,MSQM , ,54-0,01 NEM US June 15 Puts 21,00 NEMR , ,43 0,00 NEM US June 15 Puts 22,00 NEMR , ,22 0,00 NFLX US July 15 Puts 350,00 NFLXS , ,48 0,00 NKE US January 16 Puts 75,0 NKEM , ,44 0,00 ORCL US January 16 Puts 40,ORAM , ,18 0,00 PTR US June 15 Calls 130,00 PTRF , ,56 0,00 QCOM US January 16 Puts 60QUALM , ,94 0,00 Seite 16

17 RCL US January 16 Puts 45,00RCCM , ,32 0,00 SLB US January 16 Puts 87,50SLBBM , ,60-0,01 SWC US July 15 Calls 15,00 SWCG , ,85-0,01 TOL US June 15 Calls 35,00 TOLF , ,16-0,01 UA US January 16 Puts 47,50 UUWGM , ,01 0,00 UNH US January 16 Puts 82,5UNHM , ,55 0,00 VOD US April 15 Puts 29,00 VODOP , ,94 0,00 VOD US January 16 Puts 30,0VODOM , ,48-0,01 WAT US May 15 Puts 110,00 WATQ , ,26 0,00 WHR US January 16 Puts 165WHRM , ,88 0,00 XOM US January 16 Puts 85,0XONM , ,19-0,02 XRX US January 16 Puts 12,0 XERM , ,09-0,01 Summe ,31-0,26 Summe Optionen auf US-Dollar lautend ,31-0,26 Summe Derivate ,42-0,72 In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Optionsscheine auf Euro lautend Emissionsland Frankreich PEUGEOT SA BSA17 FR , ,00 0,01 Summe ,00 0,01 Summe Optionsscheine auf Euro lautend ,00 0,01 Summe in organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere ,00 0,01 Gliederung des s Wertpapiere ,14 87,92 Devisentermingeschäfte ,70-0,01 Optionen ,42-0,72 Dividendenansprüche ,64 0,02 Bankguthaben ,19 12,43 Zinsenansprüche ,67 0,37 Sonstige Abgrenzungen ,16-0, ,36 100,00 Umlaufende Ausschüttungsanteile Stück Umlaufende Thesaurierungsanteile Stück Anteilswert Ausschüttungsanteile Euro 124,39 Anteilswert Thesaurierungsanteile Euro 164,92 Hinweis für die Anleger: Die Bewertung von Vermögenswerten in illiquiden Märkten kann von ihren tatsächlichen Veräußerungspreisen abweichen. Seite 17

18 Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Zinssatz Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge Amtlich gehandelte Wertpapiere Aktien auf Euro lautend LANXESS AG DE OSRAM LICHT AG NA O.N. DE000LED ANDRITZ AG AT ERSTE GROUP BNK INH. O.N. AT OMV AG AT Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland Brasilien OI S.A. PFD ADR 1 US OI S.A. SP. ADR 1 US COMPUWARE CORP. DL-,01 US NEWMONT MNG CORP. DL 1,60 US Anleihen auf Euro lautend Emissionsland Frankreich BNP PARIBAS 05/15 FLR MTN XS , Emissionsland Italien UNICREDIT 05/35 FLR MTN XS , GOLDMAN S.GRP 05/20FLRMTN XS , Anleihen auf US-Dollar lautend Emissionsland Großbritannien RBS PLC 05/20FLRMTN XS , Indexzertifikate auf Euro lautend COMMERZBANK BO.C.Z15 DAX DE000CB2GSA In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Aktien auf Brasilianische Real lautend Emissionsland Brasilien OI S.A. PFD ADR 1 US OI S.A. SP. ADR 1 US Seite 18

19 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Zinssatz Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge Aktien auf Hongkong-Dollar lautend Emissionsland Hong Kong BYD ELECTRONIC HK Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland Indien ICICI BANK LTD ADR/2 US45104G CELANESE CORP. A DL-,0001 US LOWE'S COS INC. DL-,50 US WATERS CORP. DL-,01 US Anleihen auf Euro lautend DEX.KOMM.DEU.OP.1337 VAR DE000DXA0MG8 2, Emittent Europäische Investitionsbank EIB EUR.INV.BK 05/45 FLR XS , OEST.VOLKSBKN FLR AT000B , Anleihen auf US-Dollar lautend Emissionsland Luxemburg 1.EURO.PF.-KKBK 07/17 FLR XS , Emissionsland Schweiz UBS AG JE FLR MTN CH , Indexzertifikate auf Euro lautend BNP PAR.EHG CAP.BZ14 DAX DE000PA0E8B BNP PAR.EHG CAP.BZ14 SX5E DE000BP7X0E BNP PAR.EHG CAP.BZ15 DAX DE000PA18UD DEUT.BANK CA.BO.Z14 SX5E DE000DT1V3J DEUT.BANK CA.BO.Z15 N225 DE000DT2FGZ ERSTE GP BNK AG EXPR.ZT19 AT0000A15ME Emissionsland Schweiz LEON.SEC(GG) EXPZ.19 SX5E CH Investmentzertifikate Investmentzertifikate auf Euro lautend Emissionsland Luxemburg DB X-TR.HAR.CSI300 UC. 1D LU NORDEA 1-NORDIC EQ. BI-EO LU Seite 19

20 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Zinssatz Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge Nicht notierte Wertpapiere Aktien auf Euro lautend Emissionsland Spanien REPSOL S.A. EM.12/14 EO 1 ES Innsbruck, Seite 20