Halbjahresbericht zum 31. Juli Deka EURO STOXX 50 (thesaurierend) UCITS ETF

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1 Halbjahresbericht zum 31. Juli Deka EURO STOXX 50 (thesaurierend) UCITS ETF Ein OGAW-Sondervermögen deutschen Rechts. Deka Investment GmbH

2 Lizenzvermerk Der EURO STOXX 50 Index und seine Marken sind geistiges Eigentum der STOXX Limited, Zürich, Schweiz (der Lizenzgeber ), welches unter Lizenz gebraucht wird. Die auf dem Index basierenden Sondervermögen sind in keiner Weise von dem Lizenzgeber gefördert, herausgegeben, verkauft oder beworben und kein Lizenzgeber trägt diesbezüglich irgendwelche Haftung. Bei den genannten Sondervermögen handelt es sich um Indexfonds, die einen von der BaFin anerkannten Index abbilden. 2

3 Bericht der Geschäftsführung. August 2017 Sehr geehrte Anlegerinnen, sehr geehrte Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie umfassend über die Entwicklung Ihres Fonds Deka EURO STOXX 50 (thesaurierend) UCITS ETF für den Zeitraum vom 1. Februar 2017 bis zum 31. Juli In der ersten Jahreshälfte 2017 gaben trotz politischer und wirtschaftlicher Belastungsfaktoren die Optimisten den Ton an den internationalen Finanzmärkten an. Sowohl in den USA als auch in Europa nahm die konjunkturelle Erholung Fahrt auf. Die US-Notenbank erhöhte in diesem Umfeld im März und Juni erwartungsgemäß die Leitzinsen um jeweils 25 Basispunkte, während in Euroland Mario Draghi an der sehr expansiven Geldpolitik festhielt. Gute Finanzierungsbedingungen für Unternehmen, sinkende Arbeitslosenquoten, die Wahlsiege der europafreundlichen Kräfte in den Niederlanden und Frankreich sowie eine solide Berichtssaison bildeten die Basis für ein freundliches Aktienmarkthalbjahr. Die Renditen an den Anleihemärkten diesseits und jenseits des Atlantiks tendierten in den vergangenen sechs Monaten unter Schwankungen seitwärts. 10-jährige US-Treasuries gaben im Stichtagsvergleich leicht auf 2,3 Prozent nach. Laufzeitgleiche Bundesanleihen rentierten zum 31. Juli 2017 mit knapp 0,5 Prozent und lagen damit geringfügig über dem Ausgangsniveau. Das Gros der Aktienmärkte wies stichtagsbezogen Wertsteigerungen auf. Zum Ende des Berichtszeitraums konnten einige Aktienindizes wie etwa der DAX oder der Dow Jones Industrial Average sogar neue Rekordmarken setzen. Im regionalen Vergleich schnitten die Börsen in den USA besser ab als in Europa. In diesem Marktumfeld verzeichnete Ihr Fonds Deka EURO STOXX 50 (thesaurierend) UCITS ETF eine Wertentwicklung von plus 9,3 Prozent (nach BVI-Methode). Gerne nehmen wir die Gelegenheit zum Anlass, um Ihnen für das uns entgegengebrachte Vertrauen zu danken. Ferner möchten wir Sie darauf hinweisen, dass Änderungen der Anlagebedingungen des Sondervermögens sowie sonstige wichtige Informationen an die Anteilinhaber im Internet unter bekannt gemacht werden. Darüber hinaus finden Sie dort ein weitergehendes Informations-Angebot rund um das Thema "Investmentfonds" sowie monatlich aktuelle Zahlen und Fakten zu Ihren Fonds. Mit freundlichen Grüßen Deka Investment GmbH Die Geschäftsführung Stefan Keitel (Vorsitzender) Thomas Ketter Dr. Ulrich Neugebauer Michael Schmidt Thomas Schneider Steffen Selbach 3

4 Inhalt. Anlagepolitik. 5 Vermögensübersicht zum 31. Juli Vermögensaufstellung zum 31. Juli Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV. 12 Informationen der Verwaltung. 13 Ihre Partner in der Sparkassen-Finanzgruppe. 14 Der Erwerb von Anteilen darf nur auf der Grundlage des aktuellen Verkaufsprospektes, dem der letzte Jahresbericht und gegebenenfalls der letzte Halbjahresbericht beigefügt sind, erfolgen. 4

5 Deka EURO STOXX 50 (thesaurierend) UCITS ETF Anlagepolitik. Die Auswahl der für den Fonds vorgesehenen Vermögensgegenstände ist darauf gerichtet, unter Wahrung einer angemessenen Risikomischung den EURO STOXX 50 (Performanceindex) nachzubilden. Dieser Index enthält Aktientitel von 50 Unternehmen aus den Euroländern. Die Auswahl der Titel erfolgt nach den Kriterien Börsenkapitalisierung, Börsenumsatz und Branchenzugehörigkeit. Informationen zu den Basiswerten sind unter erhältlich. Der Fonds strebt dabei als Anlageziel die Erzielung einer Wertentwicklung an, welche die des zugrunde liegenden Index widerspiegelt. Zu diesem Zweck wird eine exakte Nachbildung des Index angestrebt. Erträge werden grundsätzlich thesauriert. Wichtige Kennzahlen Deka EURO STOXX 50 (thesaurierend) UCITS ETF seit 6 Monate 1 Jahr Auflegung Performance* 9,3% 18,8% 1,5% ISIN DE000ETFL466 * p.a. / Berechnung nach BVI-Methode, die bisherige Wertentwicklung ist kein verlässlicher Indikator für die künftige Wertentwicklung. Der Fonds wurde am 4. Mai 2015 aufgelegt. Grundlage hierfür ist, dass die Entscheidungen über den Erwerb oder die Veräußerung von Vermögensgegenständen sowie über deren Gewichtung im Fonds von dem zugrunde liegenden Index abhängig sind (passives Management). Dabei ist allerdings zu beachten, dass der exakten Nachbildung des Index bestimmte Faktoren entgegenstehen. Transaktionskosten und Verwaltungskosten, die sich wertmindernd auf die Anteilspreisentwicklung auswirken, werden beispielsweise nicht in die Berechnung des Index einbezogen. Die Indexzusammensetzung wird durch den Indexanbieter jährlich angepasst. Durch die Nachbildung dieser Änderungen im Fonds können Transaktionskosten entstehen. Es kann keine Zusicherung gegeben werden, dass die Ziele der Anlagepolitik tatsächlich erreicht werden. 5

6 Deka EURO STOXX 50 (thesaurierend) UCITS ETF Im Berichtszeitraum wurden folgende Indexveränderungen vom Indexanbieter bekannt gegeben, welche im Fonds direkt nachvollzogen wurden: Zu- oder Abgang ISIN Wertpapiername Im Berichtszeitraum wurden keine Indexveränderungen vom Indexanbieter bekannt gegeben. 6

7 Deka EURO STOXX 50 (thesaurierend) UCITS ETF Zusammensetzung des Index (%) Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 4,56 Siemens AG Namens-Aktien o.n. 4,17 Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 3,96 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 3,96 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. 3,82 Bayer AG Namens-Aktien o.n. 3,79 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. 3,52 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO-,16 3,31 Anheuser-Busch InBev S.A./N.V. Actions au Port. o.n. 3,23 BASF SE Namens-Aktien o.n. 3,16 BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 3,13 ING Groep N.V. Aandelen op naam EO -,01 2,63 Daimler AG Namens-Aktien o.n. 2,53 LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE Actions Port. (C.R.) EO 0,3 2,47 AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 2,22 Banco Bilbao Vizcaya Argent. Acciones Nom. EO 0,49 2,18 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. 2,10 ASML Holding N.V. Aandelen op naam EO -,09 2,06 Oréal S.A., L" Actions Port. EO 0,2 1,83 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 1,82 VINCI S.A. Actions Port. EO 2,50 1,80 Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom. EO 0,52 1,79 Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl. Actions Port. EO 5,50 1,72 Airbus SE Aandelen op naam EO 1 1,72 Société Générale S.A. Actions Port. EO 1,25 1,71 Iberdrola S.A. Acciones Port. EO -,75 1,69 Danone S.A. Actions Port. EO-,25 1,65 ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 1,60 Industria de Diseño Textil SA Acciones Port. EO 0,03 1,60 Schneider Electric SE Actions Port. EO 4 1,57 adidas AG Namens-Aktien o.n. 1,51 ENI S.p.A. Azioni nom. o.n. 1,45 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. 1,35 Nokia Oyj Registered Shares EO 0,06 1,34 Koninklijke Philips N.V. Aandelen aan toonder EO 0,20 1,29 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. 1,25 SAFRAN Actions Port. EO -,20 1,22 Orange S.A. Actions Port. EO 4 1,22 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. 1,20 Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. 1,20 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 1,07 CRH PLC Registered Shares EO -,32 1,06 Compagnie de Saint-Gobain S.A. Actions au Porteur (C.R.) EO 4 1,04 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. 1,02 Engie S.A. Actions Port. EO 1 1,01 Essilor Intl -Cie Génle Opt.SA Actions Port. EO 0,18 1,00 Ahold Delhaize N.V., Konkinkl. Aandelen aan toonder EO -,01 0,95 Unibail-Rodamco SE Actions Port. EO 5 0,90 Vivendi S.A. Actions Port. EO 5,5 0,85 E.ON SE Namens-Aktien o.n. 0,79 7

8 Deka EURO STOXX 50 (thesaurierend) UCITS ETF Vermögensübersicht zum 31. Juli Kurswert Kurswert % des in EUR in EUR Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,35 100,01 1. Aktien ,19 99,27 - Aeronautik und Weltraum ,40 2,92 - Audiovisuelle Industrie ,52 0,85 - Banken ,74 16,48 - Bau und Baustoffe ,62 3,87 - Chemische Industrie ,73 4,85 - Einzelhandel ,18 1,58 - Elektrik / Elektronik ,71 4,88 - Energieversorger ,22 11,01 - Maschinenbau und Fahrzeugbau ,64 4,58 - Pharmaindustrie / Biotech ,63 15,03 - Real Estate ,80 0,89 - Software ,16 3,80 - Sonstige industrielle Werte ,25 4,14 - Telekommunikation ,36 6,43 - Textilien und Kleidung ,40 3,95 - Transportation ,60 1,34 - Verbrauchsgüter ,53 5,78 - Versicherungen ,70 6,89 2. Forderungen ,53 0,24 3. Bankguthaben ,63 0,50 II. Verbindlichkeiten ,44-0,01 III. Fondsvermögen ,91 100,00 1) 8

9 Deka EURO STOXX 50 (thesaurierend) UCITS ETF Vermögensaufstellung zum 31. Juli ISIN Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fondsver- Whg. in im Berichtszeitraum mögens Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Inland DE000A1EWWW0 adidas AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 193, ,00 1,50 DE Allianz SE vink.namens-aktien o.n. STK EUR 180, ,00 3,49 DE000BASF111 BASF SE Namens-Aktien o.n. STK EUR 80, ,33 3,14 DE000BAY0017 Bayer AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 107, ,50 3,76 DE Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 STK EUR 77, ,43 1,06 DE Daimler AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 59, ,91 2,51 DE Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 15, ,88 1,19 DE Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 32, ,60 1,34 DE Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 15, ,14 2,08 DE000ENAG999 E.ON SE Namens-Aktien o.n. STK EUR 8, ,08 0,78 DE Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. STK EUR 71, ,11 1,24 DE Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. STK EUR 181, ,50 1,19 DE SAP SE Inhaber-Aktien o.n. STK EUR 89, ,16 3,80 DE Siemens AG Namens-Aktien o.n. STK EUR 114, ,25 4,14 DE Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. STK EUR 130, ,30 1,01 EUR ,19 32,23 Ausland NL Ahold Delhaize N.V., Konkinkl. Aandelen aan toonder EO -,01 STK EUR 17, ,54 0,94 FR Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl. Actions Port. EO 5,50 STK EUR 103, ,40 1,71 NL Airbus Group SE Aandelen op naam EO 1 STK EUR 70, ,60 1,71 BE Anheuser-Busch Inv S.A./N.V. Actions au Port. o.n. STK EUR 101, ,40 3,20 NL ASML Holding N.V. Aandelen op naam EO -,09 STK EUR 128, ,75 2,04 FR AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 STK EUR 24, ,20 2,20 ES Banco Bilbao Vizcaya Argent. Acciones Nom. EO 0,49 STK EUR 7, ,16 2,16 ES J37 Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 STK EUR 5, ,76 3,93 FR BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 STK EUR 65, ,93 3,11 FR Compagnie de Saint-Gobain S.A. Actions au Porteur (C.R.) EO 4 STK EUR 46, ,75 1,03 IE CRH PLC Registered Shares EO -,32 STK EUR 29, ,87 1,05 FR Danone S.A. Actions Port.(C.R) EO-,25 STK EUR 63, ,59 1,64 IT ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 STK EUR 4, ,91 1,59 FR Engie S.A. Actions Port. EO 1 STK EUR 13, ,54 1,00 IT ENI S.p.A. Azioni nom. o.n. STK EUR 13, ,85 1,44 FR Essilor Intl -Cie Génle Opt.SA Actions Port. EO 0,18 STK EUR 107, ,60 0,99 ES Y14 Iberdrola S.A. Acciones Port. EO -,75 STK EUR 6, ,56 1,67 ES Industria de Diseño Textil SA Acciones Port. EO 0,03 STK EUR 33, ,18 1,58 NL ING Groep N.V. Aandelen op naam EO -,01 STK EUR 15, ,94 2,61 IT Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom. EO 0,52 STK EUR 2, ,67 1,78 NL Koninklijke Philips N.V. Aandelen aan toonder EO 0,20 STK EUR 32, ,66 1,28 FR LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE Actions Port. (C.R.) EO 0,3 STK EUR 212, ,40 2,45 FI Nokia Corp. Registered Shares EO 0,06 STK EUR 5, ,60 1,33 FR Orange S.A. Actions Port. EO 4 STK EUR 14, ,30 1,21 FR Oréal S.A., L' Actions Port. EO 0,2 STK EUR 175, ,40 1,82 FR SAFRAN Actions Port. EO -,20 STK EUR 79, ,80 1,22 FR Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 STK EUR 80, ,72 3,93 FR Schneider Electric SE Actions Port. EO 4 STK EUR 66, ,30 1,56 FR Société Générale S.A. Actions Port. EO 1,25 STK EUR 49, ,40 1,70 ES E18 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 STK EUR 9, ,32 1,81 FR Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 STK EUR 42, ,28 4,52 FR Unibail-Rodamco SE Actions Port. EO 5 STK EUR 211, ,80 0,89 NL Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO-,16 STK EUR 49, ,30 3,29 FR VINCI S.A. Actions Port. EO 2,50 STK EUR 75, ,00 1,78 FR Vivendi S.A. Actions Port. EO 5,5 STK EUR 19, ,52 0,85 EUR ,00 67,04 Summe Wertpapiervermögen EUR ,19 99,27 9

10 Deka EURO STOXX 50 (thesaurierend) UCITS ETF ISIN Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fondsver- Whg. in im Berichtszeitraum mögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,63 0,50 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle EUR ,63 % 100, ,63 0,50 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,53 0,24 Steuererstattungsanprüche 2.685, ,81 0,02 Rückforderbare Quellensteuer EUR , ,72 0,23 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,44-0,01 Verbindlichkeiten Verwaltungsvergütung EUR , ,44-0,01 Fondsvermögen EUR ,91 100,00 1) Anteilwert EUR 69,00 Umlaufende Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 10

11 Deka EURO STOXX 50 (thesaurierend) UCITS ETF Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse per Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Volumen Anteile bzw. Zugänge Abgänge in Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Inland DE000A2E4184 Deutsche Bank AG Inhaber-Bezugsrechte STK Ausland ES E9 Banco Bilbao Vizcaya Argent. Anrechte STK ES P1 Banco Santander S.A. Anrechte STK ES E7 Iberdrola S.A. Anrechte STK Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäfts vereinbarten Wertes): unbefristet EUR (Basiswerte: Banco Bilbao Vizcaya Argent. Acciones Nom. EO 0,49 (ES ); Danone S.A. Actions Port.(C.R) EO-,25 (FR ); Koninklijke Philips N.V. Aandelen aan toonder EO 0,20 (NL ); Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 (FR ); Iberdrola S.A. Acciones Port. EO -,75 (ES Y14)) 11

12 Deka EURO STOXX 50 (thesaurierend) UCITS ETF Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV. Angaben nach der Derivateverordnung Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem einfachen Ansatz ermittelt. Sonstige Angaben Anteilwert EUR 69,00 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,27 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgte während des Geschäftsjahres sowie zum Berichtsstichtag per grundsätzlich zum letzten gehandelten Börsen- oder Marktkurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Im Geschäftsjahr sowie zum Berichtsstichtag per wurden die folgenden Vermögensgegenstände nicht zum letzten gehandelten Börsen- oder Marktkurs bewertet: Bankguthaben und sonst. Vermögensgegenstände Verbindlichkeiten zum Nennwert zum Rückzahlungsbetrag Angaben für Indexfonds Höhe des Tracking Errors zum Ende des Berichtszeitraums 0,24 Zusätzliche Anhangangaben gemäß der Verordnung (EU) 2015/2365 über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte Ertrags- und Kostenanteile Ertragsanteil des Fonds Ertragsanteil Dritter (z.b. Leiheagent) absolut 30,54 in % der Bruttoerträge 65,00 absolut 16,44 in % der Bruttoerträge 35,00 Wertpapierleihe EUR 12

13 Informationen der Verwaltung. Das DekaBank Depot Service rund um Ihre Investmentfonds Mit dem DekaBank Depot bieten wir Ihnen die kostengünstige Möglichkeit, verschiedene Investmentfonds Ihrer Wahl in einem einzigen Depot und mit einem Freistellungsauftrag verwahren zu lassen. Hierfür steht Ihnen ein Fondsuniversum von rund Fonds der Deka-Gruppe und international renommierter Kooperationspartner zur Verfügung. Das Spektrum eignet sich zur Realisierung der unterschiedlichsten Anlagekonzepte. So können Sie zum Vermögensaufbau aus mehreren Alternativen wählen, unter anderem: Für Investmentfonds-Anleger, die regelmäßig sparen möchten, eignet sich der individuell zu gestaltende Deka-FondsSparplan ab einer Mindestanlage von 25, Euro. Im Rahmen eines auf die eigenen Bedürfnisse abgestimmten Deka-Auszahlplans lässt sich das so aufgebaute Vermögen später gezielt nutzen. Für alle, die regelmäßig für ein Kind sparen möchten, ist der Deka-JuniorPlan besonders geeignet. Mit Beträgen ab monatlich 25, Euro wird für den Vermögensaufbau chancenreich und breit gestreut in Investmentfonds angelegt und dank eines professionellen Anlagemanagements langfristig hohe Ertragsmöglichkeiten genutzt sowie Risiken im Vergleich zu Anlagen in Einzeltiteln spürbar reduziert. Für den systematischen und flexiblen Vermögensaufbau insbesondere im Rahmen der privaten Altersvorsorge können Sie zwischen zwei Varianten wählen: Deka-ZukunftsPlan: Die individuelle Vorsorgelösung mit intelligentem Anlagekonzept auch mit Riester-Förderung. Deka-BasisRente: Kombiniert als Rürup-Lösung die Vorteile einer staatlich geförderten Investmentanlage mit dem Wachstumspotenzial einer optimierten Vermögensstruktur. Für die Auftragserteilung können Sie verschiedene Wege nutzen, z.b. Post, Telefon oder Internet über unsere Webpräsenz Auskünfte rund um das DekaBank Depot und Fondsinformationen erhalten Sie über unser Service- Telefon unter der Nummer (0 69) Sie erreichen uns montags bis freitags von 8.00 Uhr bis Uhr. 13

14 Ihre Partner in der Sparkassen-Finanzgruppe. Verwaltungsgesellschaft Deka Investment GmbH Mainzer Landstraße Frankfurt Rechtsform Gesellschaft mit beschränkter Haftung Sitz Frankfurt am Main Gründungsdatum 17. Mai 1995; die Gesellschaft übernahm das Investmentgeschäft der am 17. August 1956 gegründeten Deka Deutsche Kapitalanlagegesellschaft mbh. Eigenkapitalangaben gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10,2 Mio. Eigenmittel: EUR 93,2 Mio. (Stand: 31. Dezember 2016) Alleingesellschafterin DekaBank Deutsche Girozentrale Mainzer Landstraße Frankfurt Aufsichtsrat Vorsitzender Michael Rüdiger Vorsitzender des Vorstandes der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main; Vorsitzender des Aufsichtsrates der Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin; Mitglied des Aufsichtsrates der Deka Immobilien GmbH, Frankfurt am Main Stellvertretende Vorsitzende Manuela Better Mitglied des Vorstandes der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main; Stellvertretende Vorsitzende des Aufsichtsrates der Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin Deka Immobilien GmbH, Frankfurt am Main Deka Immobilien Investment GmbH, Frankfurt am Main WestInvest Gesellschaft für Investmentfonds mbh, Düsseldorf S Broker AG & Co. KG, Wiesbaden Mitglied des Verwaltungsrates der DekaBank Deutsche Girozentrale Luxembourg S.A., Luxemburg Mitglieder Dr. Fritz Becker Mitglied des Aufsichtsrates der Augsburger Aktienbank AG, Augsburg Joachim Hoof Vorsitzender des Vorstandes der Ostsächsischen Sparkasse Dresden, Dresden Sachsen-Finanzgruppe, Dresden Jörg Münning Vorsitzender des Vorstandes der LBS Westdeutsche Landesbausparkasse, Münster Heinz-Jürgen Schäfer Offenbach (Stand 9. Januar 2017) Geschäftsführung Stefan Keitel (Vorsitzender) Thomas Ketter Stellvertretender Vorsitzender des Verwaltungsrates der Deka International S.A., Luxemburg International Fund Management S.A., Luxemburg Dealis Fund Operations S.A., Luxemburg Dr. Ulrich Neugebauer Mitglied des Aufsichtsrates der S-PensionsManagement GmbH, Köln Sparkassen Pensionsfonds AG, Köln Sparkassen Pensionskasse AG, Köln Michael Schmidt Thomas Schneider Mitglied des Aufsichtsrates der Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin Steffen Selbach Mitglied des Aufsichtsrates der bevestor GmbH, Frankfurt am Main (Stand 1. Januar 2017) Abschlussprüfer der Gesellschaft von ihr verwalteten Sondervermögen KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft The Squaire Am Flughafen Frankfurt am Main 14

15 Verwahrstelle DekaBank Deutsche Girozentrale Mainzer Landstraße Frankfurt Rechtsform Anstalt des öffentlichen Rechts Sitz Frankfurt am Main und Berlin Eigenkapital gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 447,9 Mio. Eigenmittel: EUR Mio. (Stand: 31. Dezember 2016) Haupttätigkeit Giro-, Einlagen- und Kreditgeschäft sowie Wertpapiergeschäft Die vorstehenden Angaben werden in den Jahres- und Halbjahresberichten jeweils aktualisiert. 15

16 Deka Investment GmbH Mainzer Landstraße Frankfurt Deutschland Stand: Telefon: +49 (0)