Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2018
Inhalt Halbjahresbericht des zum 31. Dezember 2018 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV 2 Vermögensaufstellung 3 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 5 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 6 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 7 Firmenspiegel 9 1
Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2018 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände 232.679.815,15 100,24 1. Aktien 0,00 0,00 2. Anleihen 0,00 0,00 3. Derivate -105.000,00-0,05 Zins-Derivate -105.000,00-0,05 4. Forderungen 1.002.597,56 0,43 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 366,18 0,00 6. Bankguthaben -49.528,89-0,02 7. Sonstige Vermögensgegenstände 231.831.380,30 99,88 Zertifikate 3.616.300,80 1,56... Zielfondsanteile 228.215.079,50 98,32 Rentenfonds 154.540.928,35 66,58... Gemischte Fonds 33.376.308,65 14,38... Immobilienfonds 18.652.172,50 8,04... Aktienfonds 17.558.510,00 7,56... Indexfonds 4.087.160,00 1,76 II. Verbindlichkeiten -561.450,75-0,24 Sonstige Verbindlichkeiten -561.450,75-0,24 III. Fondsvermögen 232.118.364,40 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 2
Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2018 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile 31.12.2018 Zugänge Abgänge in EUR Fondsverbzw. Whg. im Berichtszeitraum mögens Börsengehandelte Wertpapiere 3.616.300,80 1,56 Zertifikate Euro 3.616.300,80 1,56 D.BÖRSEC. XETRA-GOLD IZ 07-UND DE000A0S9GB0 STK 100.800 - - EUR 35,876 3.616.300,80 1,56 Investmentanteile 209.562.907,00 90,28 Gesellschaftseigene Investmentanteile Euro 7.530.810,00 3,24 MONEGA DÄNISCHE COV.BD. I DE000A1JSW48 ANT 73.500 - - EUR 102,460 7.530.810,00 3,24 Gesellschaftsfremde Investmentanteile Euro 194.997.837,52 84,01 ACATIS GANE VAL.EVENT FD. B DE000A1C5D13 ANT 275 - - EUR 16.480,310 4.532.085,25 1,95 ACATIS IFK VAL.RENTEN A DE000A0X7582 ANT 223.500 106.900 - EUR 47,250 10.560.375,00 4,55 AIS-AM.MSCI EMER.MARK. C LU1681045370 ANT 1.100.000 - - EUR 3,716 4.087.160,00 1,76 AMUNDI-ABS.VOL.EURO EQU. IE LU0272941385 ANT 8.290-7.950 EUR 790,060 6.549.597,40 2,82 BGF-EURO SHORT DUR.BD. D 2 LU0329592371 ANT 610.700 212.000 210.000 EUR 16,360 9.991.052,00 4,30 BL-EQ.JAP. BI LU1484142465 ANT 4.500 4.500 - EUR 1.102,100 4.959.450,00 2,14 DT.FLOAT.RATE NOTES IC LU1534073041 ANT 54.400 27.500 83.500 EUR 83,490 4.541.856,00 1,96 DWS TOP DIVIDENDE FD DE000DWS1VB9 ANT 37.900 - - EUR 121,710 4.612.809,00 1,99 EUR.ABS FD. AT0000648589 ANT 74 - - EUR 97.629,510 7.224.583,74 3,11 FIRST ST.GL.LIST.INFR.FD. B GB00B2PDRL73 ANT 1.870.000 - - EUR 1,630 3.048.287,00 1,31 FLOSSBACH V.STORCH GL.CONV.I LU0320533861 ANT 41.700 - - EUR 157,160 6.553.572,00 2,82 GL. EVOL.FD.-FRONT.MARK. I LU0501220262 ANT 76.350 20.750 - EUR 153,260 11.701.401,00 5,04 HSBC GIF-GEM DEBT TOT.RET. L LU0432931250 ANT 1.207.000 305.000 - EUR 8,196 9.892.572,00 4,26 JUPITER GL.FD.-J.DYN.BD. D LU1076433389 ANT 1.481.000 - - EUR 9,220 13.654.820,00 5,88 LBBW ROHSTOFFE 1 I DE000A0MU8J9 ANT 98.190 8.300 - EUR 56,980 5.594.866,20 2,41 MAINFIRST - TOP EUR.IDEAS C LU0308864965 ANT 94.200 22.500 - EUR 52,420 4.937.964,00 2,13 MED.-MED.BIOHLTH.EUR I LU0294851513 ANT 4.050 - - EUR 469,920 1.903.176,00 0,82 OPTOFLEX LU0834815101 ANT 11.860 2.400 - EUR 1.169,830 13.874.183,80 5,98 PIMCO FD.GIS- INC.FD. IE00B80G9288 ANT 1.235.000 181.000 - EUR 13,330 16.462.550,00 7,09 ROBECO HIGH YIELD BD. 0I LU0570123827 ANT 40.300 22.000 - EUR 140,030 5.643.209,00 2,43 ROBUS CR.CAP.-STRAT.FD. C II LU1580201579 ANT 10.000 - - EUR 92,240 922.400,00 0,40 ROBUS-R.M.-M.VAL.BD. C II LU0960826658 ANT 72.400 27.900 - EUR 97,250 7.040.900,00 3,03 SCHRODER GAIA-CAT BD. IF LU0951570927 ANT 4.890 - - EUR 1.259,600 6.159.444,00 2,65 SWISSC.(LU)BD.FD.-COCO DTH LU1495639384 ANT 46.488 17.500 - EUR 157,670 7.329.777,13 3,16 TEMPLETON GL.BD.FD. I LU0517465976 ANT 743.000 262.000 - EUR 8,760 6.508.680,00 2,80 UBS(L)BD.-CONV.GL.(EUR) Q LU0358423738 ANT 43.500 22.500 - EUR 169,880 7.389.780,00 3,18 UNIINSTIT.CONV. PROTECT LU0200666799 ANT 124.900 29.000 - EUR 74,630 9.321.287,00 4,02 US-Dollar 7.034.259,48 3,03 TEMPLETON GL.BD.FD. I LU0181997262 ANT 318.800 - - USD 25,230 7.034.259,48 3,03 Anteile an Immobilien-Sondervermögen 18.652.172,50 8,04 Gesellschaftsfremde Immobilien-Investmentanteile Euro 18.652.172,50 8,04 AXA IMMOSELECT DE0009846451 ANT 20.500 - - EUR 0,620 12.710,00 0,01 CATELLA EURO.RESI. DE000A0M98N2 ANT 672.500 - - EUR 13,730 9.233.425,00 3,98 HAUSINVEST DE0009807016 ANT 212.500 - - EUR 41,850 8.893.125,00 3,83 MORG.ST. P2 VAL. DE000A0F6G89 ANT 42.050 - - EUR 0,930 39.106,50 0,02 3
Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2018 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile 31.12.2018 Zugänge Abgänge in EUR Fondsverbzw. Whg. im Berichtszeitraum mögens SEB IMMOINVEST I DE000SEB1AV5 ANT 7.000 - - EUR 7,370 51.590,00 0,02 SEB IMMOINVEST P DE0009802306 ANT 54.000 - - EUR 7,370 397.980,00 0,17 TMW IMMOBILIEN WELTFONDS P DE000A0DJ328 ANT 14.600 - - EUR 1,660 24.236,00 0,01 Summe Wertpapiervermögen 231.831.380,30 99,88 Derivate -105.000,00-0,05 Zins-Derivate Zinsterminkontrakte -105.000,00-0,05 EURO-BUND-FUTURE 03/19 EUREX STK -15.000.000 EUR -105.000,00-0,05 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 366,18 0,00 Bankguthaben 366,18 0,00 Vorzeitig kündbares Termingeld SPARDA-BANK WEST EG EUR 366,18 % 100,000 366,18 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände 1.002.597,56 0,43 ZINSANSPRÜCHE EUR -84,72-84,72 0,00 GELEISTETE INITIAL MARGINS EUR 551.188,80 551.188,80 0,24 AUSSCHÜTTUNGSANSPRÜCHE EUR 336.491,09 336.491,09 0,14 FORDERUNGEN AUS SCHWEBENDEN GESCHÄFTEN EUR 10.002,39 10.002,39 0,00 GELEISTETE VARIATION MARGIN EUR 105.000,00 105.000,00 0,05 Kurzfristige Verbindlichkeiten -49.528,89-0,02 EUR - Kredite HSBC TRINKAUS & BURKHARDT AG EUR -49.528,89 100,000-49.528,89-0,02 Sonstige Verbindlichkeiten -561.450,75-0,24 VERBINDLICHKEITEN AUS SCHWEBENDEN GESCHÄFTEN EUR -317.158,53-317.158,53-0,14 KOSTENABGRENZUNGEN EUR -244.292,22-244.292,22-0,11 Fondsvermögen EUR 232.118.364,40 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. EA ISIN DE000A0NGFH2 Fondsvermögen (EUR) 109.779.046,83 Anteilwert (EUR) 48,70 Umlaufende Anteile (STK) 2.254.334,00 4
Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2018 T ISIN DE000A0MS783 Fondsvermögen (EUR) 122.339.317,57 Anteilwert (EUR) 53,29 Umlaufende Anteile (STK) 2.295.864,00 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per 28.12.2018 oder letztbekannte. Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per 28.12.2018 US-Dollar (USD) 1,14345 = 1 (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen EUREX Frankfurt/Zürich - Eurex (Eurex DE/Eurex Zürich) Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der Vermögensaufstellung und in den Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen enthalten. 5
Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2018 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Investmentanteile Gesellschaftsfremde Investmentanteile Euro AGIF-ALL.US S.D.H.I.BD. P2 Anteile Zugänge Abgänge bzw. Whg. LU1304665596 ANT - 5.690... BL - EQUITIES JAPAN B LU0887931292 ANT - 15.700... STARCAP FCP - ARGOS I EUR LU0340783603 ANT - 4.680... XAIA CREDIT BASIS LU0462885301 ANT - 7.063 II I... XTR.II ITRAXX CROS.S.D.S. 1C LU0321462870 ANT - 53.600 Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen in Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Anteile 1.000 bzw. Whg. Gekaufte Kontrakte EUR 4.663 Basiswerte: (DAX FUTURE 09/18) Zinsterminkontrakte Verkaufte Kontrakte EUR 23.976 Basiswerte: (EURO-BUND-FUTURE 12/18) 6
Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2018 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen 99,88 % Bestand der Derivate am Fondsvermögen -0,05 % Sonstige Angaben EA ISIN... DE000A0NGFH2 Fondsvermögen (EUR) 109.779.046,83... Anteilwert (EUR) 48,70... Umlaufende Anteile (STK) 2.254.334,00... Ausgabeaufschlag bis zu 3,00%, derzeit 2,00%... Verwaltungsvergütung (p.a.) bis zu 1,50%, derzeit 1,35%... Mindestanlagesumme (EUR) keine... Ertragsverwendung Ausschüttung T ISIN... DE000A0MS783 Fondsvermögen (EUR) 122.339.317,57... Anteilwert (EUR) 53,29... Umlaufende Anteile (STK) 2.295.864,00... Ausgabeaufschlag bis zu 3,00%, derzeit 2,00%... Verwaltungsvergütung (p.a.) bis zu 1,50%, derzeit 1,35%... Mindestanlagesumme (EUR) keine... Ertragsverwendung Thesaurierung Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27 KARBV): 100,05 %... - Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28 KARBV): 0,00 %... - Modell-Bewertungen ( 28 KARBV): 0,00 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27 KARBV): -0,05 % Devisentermingeschäfte: - Modell-Bewertungen ( 28 KARBV): 0,00 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verwahrstellen-eigene Modell-Bewertungen ( 28 KARBV): 0,00 %... - Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28 KARBV): 0,00 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. Angaben zur Transparenz Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile: Investmentanteile Verwaltungsvergütung 1) ACATIS GANE VAL.EVENT FD. B ACATIS ifk Val.Renten A AGIF-All.US S.D.H.I.Bd. P2 AIS-Am.MSCI EMER.MARK. C Amundi-Abs.Vol.Euro Equ. IE AXA Immoselect BGF-Euro Short Dur.Bd. D 2 BL - Equities Japan B BL-Eq.Jap. BI Catella Euro.Resi. Dt.Float.Rate Notes IC DWS Top Dividende FD Eur.ABS Fd. First St.Gl.List.Infr.Fd. B Flossbach v.storch Gl.Conv.I Gl. Evol.Fd.-Front.Mark. I hausinvest 1,50000 % p.a. 1,40000 % p.a. 1,29000 % p.a. 0,15000 % p.a. 0,10000 % p.a. 0,60000 % p.a. 0,25000 % p.a. 0,25000 % p.a. 0,25000 % p.a. 0,60000 % p.a. 0,20000 % p.a. 0,90000 % p.a. 0,52000 % p.a. 0,75000 % p.a. 0,68000 % p.a. 1,00000 % p.a. 1,00000 % p.a.................................................... 7
Halbjahresbericht zum 31. Dezember 2018 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV HSBC GIF-GEM Debt Tot.Ret. L 0,50000 % p.a.... Jupiter Gl.Fd.-J.Dyn.Bd. D 0,50000 % p.a.... LBBW ROHSTOFFE 1 I 0,80000 % p.a.... MainFirst - TOP EUR.IDEAS C 1,20000 % p.a.... MED.-MED.BioHlth.EUR I 1,60000 % p.a.... Monega Dänische Cov.Bd. I 0,17000 % p.a.... Morg.St. P2 Val. 0,80000 % p.a.... OptoFlex 0,13500 % p.a.... PIMCO Fd.GIS- Inc.Fd. 0,55000 % p.a.... Robeco High Yield Bd. 0I 0,04000 % p.a.... Robus Cr.Cap.-Strat.Fd. C II 0,22000 % p.a.... Robus-R.M.-M.Val.Bd. C II 0,22000 % p.a.... Schroder GAIA-Cat Bd. IF 1,10000 % p.a.... SEB ImmoInvest I 1,00000 % p.a.... SEB ImmoInvest P 0,65000 % p.a.... StarCap FCP - Argos I EUR 0,50000 % p.a.... Swissc.(LU)Bd.Fd.-COCO DTH 0,25000 % p.a.... Templeton Gl.Bd.Fd. I 0,55000 % p.a.... TMW Immobilien Weltfonds P 0,75000 % p.a.... UBS(L)Bd.-Conv.Gl.(EUR) Q 0,64000 % p.a.... UniInstit.Conv. Protect 0,70000 % p.a.... XAIA Credit Basis II I 0,80000 % p.a.... Xtr.II itraxx Cros.S.D.S. 1C 0,14000 % p.a. 1) Von anderen Kapitalverwaltungsgegesellschaften bzw. ausländischen Investmentgesellschaften berechnete Verwaltungsvergütung. Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice, Verkaufsprospekte Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Im Berichtszeitraum wurden keine Rücknahmeabschläge gezahlt. 8
Firmenspiegel Firmenspiegel Kapitalverwaltungsgesellschaft Monega Kapitalanlagegesellschaft mbh Stolkgasse 25-45, 50667 Köln Telefon (02 21) 39095-0 Telefax (02 21) 39095-400 E-Mail: info@monega.de Internet: www.monega.de gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EURO 5,2 Mio. haftendes Eigenkapital: EURO 5,2 Mio. (Stand 31.12.2017) gegründet: 11.12.1999 Gesellschafter DEVK Rückversicherungs- und Beteiligungs-Aktiengesellschaft, Köln Sparda-Beteiligungs GmbH, Frankfurt Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA, Köln Aufsichtsrat Bernd Zens, Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der DEVK Versicherungen Manfred Stevermann, stv. Vorsitzender Vorsitzender des Vorstandes der Sparda-Bank West eg Prof. Dr. Jochen Axer Wirtschaftsprüfer, Steuerberater Detlef Bierbaum Bankier Joachim Gallus Hauptabteilungsleiter Kapitalanlagen der DEVK Versicherungen Ulrich Gericke Managing Director der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Martin Laubisch Stellvertretender Vorsitzender des Vorstandes der Sparda-Bank Berlin eg Martin Risse Stellvertretender Vorsitzender des Vorstandes der Barmenia Versicherungen Dietmar Scheel Mitglied des Vorstandes der DEVK Versicherungen Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Königsallee 21/23, 40212 Düsseldorf Eigenkapital gezeichnet und eingezahlt: EURO 91.423.896,95 modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: EURO 2.275.951.755,48 (Stand 31.12.2017) Vertrieb Sparda-Bank West eg Ludwig-Erhard-Allee 15, 40227 Düsseldorf Telefon (0211) 99 33 99 33 www.sparda-west.de Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Tersteegenstraße 19-31, 40474 Düsseldorf Zuständige Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Marie-Curie-Str. 24-28, 60439 Frankfurt am Main Sonstige Angaben EA WKN: A0NGFH ISIN: DE000A0NGFH2 T WKN: A0MS78 ISIN: DE000A0MS783 Geschäftsführung Bernhard Fünger Christian Finke 9