Halbjahresbericht zum 31. Juli Deka MDAX UCITS ETF

Halbjahresbericht zum 31. Juli 2016. Deka MDAX UCITS ETF Ein OGAW-Sondervermögen deutschen Rechts. Deka Investment GmbH

Lizenzvermerk MDAX ist eine eingetragene Marke der Deutsche Börse AG. Das Finanzinstrument Deka MDAX UCITS ETF wird von der Deutschen Börse AG nicht gesponsert, gefördert, verkauft oder auf eine andere Art und Weise unterstützt. Die Berechnung und Lizenzierung des Index bzw. der Index-Marke stellt keine Empfehlung zur Kapitalanlage dar. Der Lizenzgeber haftet gegenüber Dritten nicht für etwaige Fehler in dem Index. 2

Bericht der Geschäftsführung. August 2016 Sehr geehrte Anlegerinnen, sehr geehrte Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie umfassend über die Entwicklung Ihres Fonds Deka MDAX UCITS ETF für den Zeitraum vom 1. Februar 2016 bis zum 31. Juli 2016. An den internationalen Kapitalmärkten benötigten Anleger in den zurückliegenden sechs Monaten starke Nerven. Sorgen um die chinesische Konjunktur und damit verbundene Befürchtungen vor den Auswirkungen auf die Weltwirtschaft sorgten zunächst noch für Kursverluste bei Aktien und auch risikoreicheren Rententiteln. In diesem Umfeld beschloss die Europäische Zentralbank (EZB) weitere expansive geldpolitische Maßnahmen, während die US-Notenbank (Fed) aufgrund gestiegener globaler Wirtschaftsrisiken den erwarteten Leitzinspfad nach unten korrigierte. Im Juni richteten sich die Blicke der Anleger auf das EU-Referendum in Großbritannien: Das letztlich überraschende Votum für einen EU-Austritt (Brexit) löste an den globalen Märkten ein kleineres Beben aus, dessen Schockwellen jedoch bald abebbten. Europäische Staatsanleihen wurden zu Beginn der Berichtsperiode vor dem Hintergrund nachgebender Aktienmärkte als risikoärmere Investitionen vermehrt nachgefragt, was sich in Kursanstiegen sowie sinkenden Renditen widerspiegelte. Dieser Trend wurde durch das Brexit-Referendum nochmals verstärkt, sodass 10-jährige Bundesanleihen Ende Juli mit minus 0,1 Prozent rentierten. In den USA gab die Rendite laufzeitgleicher US-Treasuries per saldo ebenfalls deutlich auf 1,5 Prozent nach. Die internationalen Aktienmärkte waren im Berichtszeitraum durch stark volatile Kursverläufe geprägt. Nachdem bis in den Februar hinein negative Nachrichten aus China und den Schwellenländern für einen Abwärtstrend sorgten, konnten sich die Märkte in der Folge deutlich erholen. Das überraschende Votum Großbritanniens für einen EU-Austritt sorgte im Juni nochmals für erhebliche Verluste an den globalen Börsen, welche jedoch im Laufe des letzten Berichtsmonats überwiegend kompensiert werden konnten. In diesem Marktumfeld verzeichnete Ihr Fonds Deka MDAX UCITS ETF eine Wertentwicklung von plus 8,6 Prozent (nach BVI-Methode). Gerne nehmen wir die Gelegenheit zum Anlass, um Ihnen für das uns entgegengebrachte Vertrauen zu danken. Ferner möchten wir Sie darauf hinweisen, dass Änderungen der Anlagebedingungen des Sondervermögens sowie sonstige wichtige Informationen an die Anteilinhaber im Internet unter www.deka-etf.de bekannt gemacht werden. Darüber hinaus finden Sie dort ein weitergehendes Informations-Angebot rund um das Thema "Investmentfonds" sowie monatlich aktuelle Zahlen und Fakten zu Ihren Fonds. Mit freundlichen Grüßen Deka Investment GmbH Die Geschäftsführung Victor Moftakhar (Vorsitzender) Frank Hagenstein Thomas Ketter Dr. Ulrich Neugebauer Michael Schmidt Thomas Schneider 3

Inhalt. Anlagepolitik. 5 Vermögensübersicht zum 31. Juli 2016. 8 Vermögensaufstellung zum 31. Juli 2016. 9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV. 12 Informationen der Verwaltung. 13 Ihre Partner in der Sparkassen-Finanzgruppe. 14 Der Erwerb von Anteilen darf nur auf der Grundlage des aktuellen Verkaufsprospektes, dem der letzte Jahresbericht und gegebenenfalls der letzte Halbjahresbericht beigefügt sind, erfolgen. 4

Deka MDAX UCITS ETF Anlagepolitik. Die Auswahl der für das Sondervermögen vorgesehenen Vermögensgegenstände ist darauf gerichtet, unter Wahrung einer angemessenen Risikomischung den MDAX (Performance-Index) nachzubilden. Der Index enthält 50 Prime-Standard-Werte aus klassischen Branchen, die den 30 DAX notierten Unternehmen hinsichtlich Marktkapitalisierung und Börsenumsatz folgen. Der Index spiegelt somit die Wertentwicklung der so genannten Midcaps, der mittelgroßen Industriewerte, wider. Informationen zu den Basiswerten sind unter www.deka-etf.de erhältlich. Das Sondervermögen strebt dabei als Anlageziel die Erzielung einer Wertentwicklung an, welche die des zugrunde liegenden Index widerspiegelt. Zu diesem Zweck wird eine exakte Nachbildung des Index angestrebt. Erträge werden wieder angelegt. Wichtige Kennzahlen Deka MDAX UCITS ETF seit 6 Monate 1 Jahr Auflegung Performance* 8,6% 2,8% 11,8% ISIN DE000ETFL441 * p.a. / Berechnung nach BVI-Methode, die bisherige Wertentwicklung ist kein verlässlicher Indikator für die künftige Wertentwicklung. Der Fonds wurde am 11.04.2014 aufgelegt. Grundlage hierfür ist, dass die Entscheidungen über den Erwerb oder die Veräußerung von Vermögensgegenständen sowie über deren Gewichtung im Sondervermögen von dem zugrunde liegenden Index abhängig sind (passives Management). Dabei ist allerdings zu beachten, dass der exakten Nachbildung des Index bestimmte Faktoren entgegenstehen. Transaktionskosten und Verwaltungskosten, die sich wertmindernd auf die Anteilspreisentwicklung auswirken, werden beispielsweise nicht in die Berechnung des Index einbezogen. Die Indexzusammensetzung wird durch den Indexanbieter jährlich angepasst. Durch die Nachbildung dieser Änderungen im Fonds können Transaktionskosten entstehen. Es kann keine Zusicherung gegeben werden, dass die Ziele der Anlagepolitik tatsächlich erreicht werden. 5

Deka MDAX UCITS ETF Im Berichtszeitraum wurden folgende Indexveränderungen vom Indexanbieter bekannt gegeben, welche im Fonds direkt nachvollzogen wurden: Zu- oder Abgang ISIN Wertpapiername Löschung DE0006204407 KUKA AG Inhaber-Aktien o.n. Löschung DE000A0CAYB2 Wincor Nixdorf AG Inhaber-Aktien o.n. Löschung DE000A169QN2 Wincor Nixdorf AG z.umtausch eing.inhaber-aktien Löschung DE000A0CAYB2 Wincor Nixdorf AG Inhaber-Aktien o.n. Löschung DE000PSM7770 ProSiebenSat.1 Media SE Namens-Aktien o.n. Löschung DE000KC01000 Klöckner & Co SE Namens-Aktien o.n. Löschung DE0007856023 ElringKlinger AG Namens-Aktien o.n. Neuaufnahme DE000A2BPXK1 KUKA AG z.verkauf eing.inhaber-aktien Neuaufnahme DE000SHA0159 Schaeffler AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St. o.n. Neuaufnahme DE000A0CAYB2 Wincor Nixdorf AG Inhaber-Aktien o.n. Neuaufnahme DE000A169QN2 Wincor Nixdorf AG z.umtausch eing.inhaber-aktien Neuaufnahme NL0011375019 Steinhoff Internatl Hldgs N.V. Aandelen op naam EO -,50 Neuaufnahme DE000KSAG888 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. Neuaufnahme DE000A0LD2U1 alstria office REIT-AG Inhaber-Aktien o.n. 6

Deka MDAX UCITS ETF Zusammensetzung des Index (%) Airbus Group SE Aandelen op naam EO 1 9,67 Steinhoff Internatl Hldgs N.V. Aandelen op naam EO -,50 7,32 Deutsche Wohnen AG Inhaber-Aktien o.n. 6,47 GEA Group AG Inhaber-Aktien o.n. 5,06 Symrise AG Inhaber-Aktien o.n. 4,68 Brenntag AG Namens-Aktien o.n. 3,94 LEG Immobilien AG Namens-Aktien o.n. 3,43 Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. 3,32 METRO AG Inhaber-Stammaktien o.n. 2,83 MTU Aero Engines AG Namens-Aktien o.n. 2,82 Evonik Industries AG Namens-Aktien o.n. 2,52 Zalando SE Inhaber-Aktien o.n. 2,51 OSRAM Licht AG Namens-Aktien o.n. 2,36 LANXESS AG Inhaber-Aktien o.n. 2,34 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. 2,16 HUGO BOSS AG Namens-Aktien o.n. 1,98 Covestro AG Inhaber-Aktien o.n. 1,83 STADA Arzneimittel AG vink.namens-aktien o.n. 1,82 KION GROUP AG Inhaber-Aktien o.n. 1,80 RTL Group S.A. Actions au Porteur o.n. 1,72 Rheinmetall AG Inhaber-Aktien o.n. 1,61 FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. 1,59 KUKA AG z.verkauf eing.inhaber-aktien 1,54 Gerresheimer AG Inhaber-Aktien o.n. 1,46 Schaeffler AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St. o.n. 1,31 HOCHTIEF AG Inhaber-Aktien o.n. 1,28 Axel Springer SE vink.namens-aktien o.n. 1,20 Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. 1,15 Deutsche EuroShop AG Namens-Aktien o.n. 1,14 Fraport AG Ffm.Airport.Ser.AG Inhaber-Aktien o.n. 1,10 TAG Immobilien AG Inhaber-Aktien o.n. 1,07 Aareal Bank AG Inhaber-Aktien o.n. 1,06 Fielmann AG Inhaber-Aktien o.n. 1,02 alstria office REIT-AG Inhaber-Aktien o.n. 1,01 Südzucker AG Inhaber-Aktien o.n. 0,95 Aurubis AG Inhaber-Aktien o.n. 0,95 CTS Eventim AG & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. 0,90 NORMA Group SE Namens-Aktien o.n. 0,90 Hella KGaA Hueck & Co. Inhaber-Aktien o.n. 0,88 Talanx AG Namens-Aktien o.n. 0,86 KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. 0,83 Jungheinrich AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. 0,79 Wacker Chemie AG Inhaber-Aktien o.n. 0,76 LEONI AG Namens-Aktien o.n. 0,65 Ströer SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. 0,65 Salzgitter AG Inhaber-Aktien o.n. 0,64 Deutsche Pfandbriefbank AG Inhaber-Aktien o.n. 0,56 RHÖN-KLINIKUM AG Inhaber-Aktien o.n. 0,53 Bilfinger SE Inhaber-Aktien o.n. 0,53 DMG MORI AG Inhaber-Aktien o.n. 0,49 7

Deka MDAX UCITS ETF Vermögensübersicht zum 31. Juli 2016. Kurswert Kurswert % des in EUR in EUR Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände 190.394.977,88 100,02 1. Aktien 190.345.935,28 100,00 - Deutschland 154.719.666,12 81,28 - Frankreich 18.410.706,93 9,67 - Luxemburg 3.277.405,12 1,72 - Niederlande 13.938.157,11 7,32 2. Bankguthaben 49.042,60 0,03 II. Verbindlichkeiten -43.498,59-0,02 III. Fondsvermögen 190.351.479,29 100,00 1) 8

Deka MDAX UCITS ETF Vermögensaufstellung zum 31. Juli 2016. ISIN Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw. 31.07.2016 Zugänge Abgänge in EUR Fondsver- Whg. in 1.000 im Berichtszeitraum mögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR 190.345.935,28 100,00 Aktien Inland DE0005408116 Aareal Bank AG Inhaber-Aktien o.n. STK 68.863 20.324 8.543 EUR 29,360 2.021.817,68 1,06 DE000A0LD2U1 alstria office REIT-AG Inhaber-Aktien o.n. STK 154.216 157.897 3.681 EUR 12,450 1.919.989,20 1,01 DE0006766504 Aurubis AG Inhaber-Aktien o.n. STK 38.791 10.627 3.990 EUR 46,460 1.802.229,86 0,95 DE0005501357 Axel Springer SE vink.namens-aktien o.n. STK 46.549 13.087 5.123 EUR 49,010 2.281.366,49 1,20 DE0005909006 Bilfinger SE Inhaber-Aktien o.n. STK 37.287 9.108 2.715 EUR 27,225 1.015.138,58 0,53 DE000A1DAHH0 Brenntag AG Namens-Aktien o.n. STK 168.824 47.605 26.117 EUR 44,410 7.497.473,84 3,94 DE0006062144 Covestro AG Inhaber-Aktien o.n. STK 83.403 28.493 4.684 EUR 41,780 3.484.577,34 1,83 DE0005470306 CTS Eventim AG & Co. KGaA Inhaber- Aktien o.n. STK 54.990 14.289 4.881 EUR 31,130 1.711.838,70 0,90 DE0007480204 Deutsche EuroShop AG Namens-Aktien o.n. STK 51.245 14.299 5.583 EUR 42,415 2.173.556,68 1,14 DE0008019001 Deutsche Pfandbriefbank AG Inhaber- Aktien o.n. STK 123.767 36.197 15.022 EUR 8,580 1.061.920,86 0,56 DE000A0HN5C6 Deutsche Wohnen AG Inhaber-Aktien o.n. STK 368.017 94.978 26.394 EUR 33,475 12.319.369,08 6,47 DE0005878003 DMG MORI AG Inhaber-Aktien o.n. STK 22.045 9.787 23.415 EUR 42,695 941.211,28 0,49 DE0005565204 Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. STK 28.343 7.736 2.920 EUR 77,130 2.186.095,59 1,15 DE000EVNK013 Evonik Industries AG Namens-Aktien o.n. STK 172.039 49.386 19.953 EUR 27,880 4.796.447,32 2,52 DE0005772206 Fielmann AG Inhaber-Aktien o.n. STK 28.125 7.413 2.006 EUR 69,120 1.944.000,00 1,02 DE0005773303 Fraport AG Ffm.Airport.Ser.AG Inhaber- Aktien o.n. STK 42.782 11.608 4.243 EUR 48,900 2.092.039,80 1,10 DE0005790430 FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. STK 79.957 21.362 7.682 EUR 37,745 3.017.976,97 1,59 DE0006602006 GEA Group AG Inhaber-Aktien o.n. STK 201.749 53.828 21.184 EUR 47,735 9.630.488,52 5,06 DE000A0LD6E6 Gerresheimer AG Inhaber-Aktien o.n. STK 36.124 9.295 3.115 EUR 76,770 2.773.239,48 1,46 DE0008402215 Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. STK 69.066 20.312 8.496 EUR 91,520 6.320.920,32 3,32 DE000A13SX22 Hella KGaA Hueck & Co. Inhaber-Aktien o.n. STK 51.132 23.655 1.853 EUR 32,620 1.667.925,84 0,88 DE0006070006 HOCHTIEF AG Inhaber-Aktien o.n. STK 20.859 5.532 3.451 EUR 117,250 2.445.717,75 1,28 DE000A1PHFF7 HUGO BOSS AG Namens-Aktien o.n. STK 71.201 22.717 11.992 EUR 53,050 3.777.213,05 1,98 DE0006219934 Jungheinrich AG Inhaber- Vorzugsakt.o.St.o.N. STK 55.221 41.578 1.615 EUR 27,275 1.506.152,78 0,79 DE000KSAG888 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. STK 220.199 240.130 19.931 EUR 18,685 4.114.418,32 2,16 DE000KGX8881 KION GROUP AG Inhaber-Aktien o.n. STK 70.066 18.264 6.211 EUR 49,030 3.435.335,98 1,80 DE0006335003 KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. STK 17.566 4.558 1.553 EUR 89,430 1.570.927,38 0,83 DE000A2BPXK1 KUKA AG z.verkauf eing.inhaber-aktien STK 27.090 27.090 EUR 108,400 2.936.556,00 1,54 DE0005470405 LANXESS AG Inhaber-Aktien o.n. STK 105.294 27.248 9.233 EUR 42,250 4.448.671,50 2,34 DE000LEG1110 LEG Immobilien AG Namens-Aktien o.n. STK 72.696 19.712 6.875 EUR 89,790 6.527.373,84 3,43 DE0005408884 LEONI AG Namens-Aktien o.n. STK 37.584 10.426 3.996 EUR 33,105 1.244.218,32 0,65 DE0007257503 METRO AG Inhaber-Stammaktien o.n. STK 186.923 52.745 20.765 EUR 28,780 5.379.643,94 2,83 DE000A0D9PT0 MTU Aero Engines AG Namens-Aktien o.n. STK 58.813 15.605 5.543 EUR 91,400 5.375.508,20 2,82 DE000A1H8BV3 NORMA Group SE Namens-Aktien o.n. STK 36.656 9.724 3.453 EUR 46,485 1.703.954,16 0,90 DE000LED4000 OSRAM Licht AG Namens-Aktien o.n. STK 96.630 26.204 12.437 EUR 46,490 4.492.328,70 2,36 DE0007030009 Rheinmetall AG Inhaber-Aktien o.n. STK 48.890 12.776 4.412 EUR 62,620 3.061.491,80 1,61 DE0007042301 RHÖN-KLINIKUM AG Inhaber-Aktien o.n. STK 38.534 10.675 4.766 EUR 26,350 1.015.370,90 0,53 DE0006202005 Salzgitter AG Inhaber-Aktien o.n. STK 43.917 11.130 3.617 EUR 27,900 1.225.284,30 0,64 DE000SHA0159 Schaeffler AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St. o.n. STK 190.977 191.094 117 EUR 13,050 2.492.249,85 1,31 DE0007251803 STADA Arzneimittel AG vink.namens- Aktien o.n. STK 71.723 17.523 5.252 EUR 48,275 3.462.427,83 1,82 DE0007493991 Ströer SE Inhaber-Aktien o.n. STK 29.176 7.461 2.104 EUR 42,510 1.240.271,76 0,65 DE0007297004 Südzucker AG Inhaber-Aktien o.n. STK 80.988 20.633 5.848 EUR 22,370 1.811.701,56 0,95 DE000SYM9999 Symrise AG Inhaber-Aktien o.n. STK 141.369 36.561 12.387 EUR 63,040 8.911.901,76 4,68 DE0008303504 TAG Immobilien AG Inhaber-Aktien o.n. STK 159.706 49.283 7.321 EUR 12,730 2.033.057,38 1,07 DE000TLX1005 Talanx AG Namens-Aktien o.n. STK 60.959 17.812 7.383 EUR 26,915 1.640.711,49 0,86 DE000WCH8881 Wacker Chemie AG Inhaber-Aktien o.n. STK 17.256 4.635 1.683 EUR 83,310 1.437.597,36 0,76 DE000ZAL1111 Zalando SE Inhaber-Aktien o.n. STK 140.603 34.190 8.933 EUR 33,925 4.769.956,78 2,51 EUR 154.719.666,12 81,28 Ausland NL0000235190 Airbus Group SE Aandelen op naam EO 1 STK 349.283 124.841 8.160 EUR 52,710 18.410.706,93 9,67 LU0061462528 RTL Group S.A. Actions au Porteur o.n. STK 42.988 12.354 4.940 EUR 76,240 3.277.405,12 1,72 NL0011375019 Steinhoff Internatl Hldgs N.V. Aandelen op naam EO -,50 STK 2.454.333 2.521.928 67.595 EUR 5,679 13.938.157,11 7,32 EUR 35.626.269,16 18,72 Summe Wertpapiervermögen EUR 190.345.935,28 100,00 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 49.042,60 0,03 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle EUR 49.042,60 % 100,000 49.042,60 0,03 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -43.498,59-0,02 Verbindlichkeiten Verwaltungsvergütung EUR -43.498,59-43.498,59-0,02 9

Deka MDAX UCITS ETF ISIN Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw. 31.07.2016 Zugänge Abgänge in EUR Fondsver- Whg. in 1.000 im Berichtszeitraum mögens Fondsvermögen EUR 190.351.479,29 100,00 1) Anteilwert EUR 208,34 Umlaufende Anteile STK 913.672 Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 10

Deka MDAX UCITS ETF Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse per 29.07.2016 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Volumen Anteile bzw. Zugänge Abgänge in 1.000 Whg. in 1.000 Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Inland DE0007856023 ElringKlinger AG Namens-Aktien o.n. STK 1.227 30.804 DE000KC01000 Klöckner & Co SE Namens-Aktien o.n. STK 3.152 79.090 DE0006204407 KUKA AG Inhaber-Aktien o.n. STK 7.186 29.270 DE000PSM7770 ProSiebenSat.1 Media SE Namens-Aktien o.n. STK 8.479 212.770 DE000A0CAYB2 Wincor Nixdorf AG Inhaber-Aktien o.n. STK 10.082 38.478 DE000A169QN2 Wincor Nixdorf AG z.umtausch eing.inhaber-aktien STK 31.169 31.169 Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäfts vereinbarten Wertes): unbefristet EUR 9.497 (Basiswerte: Aurubis AG Inhaber-Aktien o.n. (DE0006766504); Axel Springer SE vink.namens-aktien o.n. (DE0005501357); Bilfinger SE Inhaber-Aktien o.n. (DE0005909006); DMG MORI AG Inhaber-Aktien o.n. (DE0005878003); Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. (DE0005565204); HOCHTIEF AG Inhaber-Aktien o.n. (DE0006070006); LEONI AG Namens-Aktien o.n. (DE0005408884); METRO AG Inhaber-Stammaktien o.n. (DE0007257503); Wincor Nixdorf AG Inhaber-Aktien o.n. (DE000A0CAYB2); Klöckner & Co SE Namens-Aktien o.n. (DE000KC01000); KION GROUP AG Inhaber-Aktien o.n. (DE000KGX8881); Wacker Chemie AG Inhaber-Aktien o.n. (DE000WCH8881); Fielmann AG Inhaber-Aktien o.n. (DE0005772206); Salzgitter AG Inhaber-Aktien o.n. (DE0006202005); KUKA AG Inhaber-Aktien o.n. (DE0006204407); KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. (DE0006335003); Ströer SE Inhaber-Aktien o.n. (DE0007493991); ElringKlinger AG Namens-Aktien o.n. (DE0007856023); TAG Immobilien AG Inhaber-Aktien o.n. (DE0008303504)) 11

Deka MDAX UCITS ETF Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV. Angaben nach der Derivateverordnung Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem einfachen Ansatz ermittelt. Sonstige Angaben Anteilwert 208,34 Umlaufende Anteile 913.672 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 100,00 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgte während des Geschäftsjahres sowie zum Berichtsstichtag per 31.07.2016 grundsätzlich zum letzten gehandelten Börsen- oder Marktkurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Im Geschäftsjahr sowie zum Berichtsstichtag per 31.07.2016 wurden die folgenden Vermögensgegenstände nicht zum letzten gehandelten Börsen- oder Marktkurs bewertet: Bankguthaben und sonst. Vermögensgegenstände Verbindlichkeiten zum Nennwert zum Rückzahlungsbetrag Angaben für Indexfonds Höhe des Tracking Errors zum Ende des Berichtszeitraums 0,14 12

Informationen der Verwaltung. Das DekaBank Depot Service rund um Ihre Investmentfonds Mit dem DekaBank Depot bieten wir Ihnen die kostengünstige Möglichkeit, verschiedene Investmentfonds Ihrer Wahl in einem einzigen Depot und mit einem Freistellungsauftrag verwahren zu lassen. Hierfür steht Ihnen ein Fondsuniversum von rund 1.000 Fonds der Deka-Gruppe und international renommierter Kooperationspartner zur Verfügung. Das Spektrum eignet sich zur Realisierung der unterschiedlichsten Anlagekonzepte. So können Sie zum Vermögensaufbau aus mehreren Alternativen wählen, unter anderem: Für Investmentfonds-Anleger, die regelmäßig sparen möchten, eignet sich der individuell zu gestaltende Deka-FondsSparplan ab einer Mindestanlage von 25, Euro. Im Rahmen eines auf die eigenen Bedürfnisse abgestimmten Deka-Auszahlplans lässt sich das so aufgebaute Vermögen später gezielt nutzen. Für alle, die regelmäßig für ein Kind sparen möchten, ist der Deka-JuniorPlan besonders geeignet. Mit Beträgen ab monatlich 25, Euro wird für den Vermögensaufbau chancenreich und breit gestreut in Investmentfonds angelegt und dank eines professionellen Anlagemanagements langfristig hohe Ertragsmöglichkeiten genutzt sowie Risiken im Vergleich zu Anlagen in Einzeltiteln spürbar reduziert. Für den systematischen und flexiblen Vermögensaufbau insbesondere im Rahmen der privaten Altersvorsorge können Sie zwischen verschiedenen Varianten wählen: Deka-ZukunftsPlan: Die individuelle Vorsorgelösung mit intelligentem Anlagekonzept auch mit Riester- Förderung. Deka-BonusRente: Bietet Ihnen alle Vorteile einer Riester-Lösung und eröffnet zudem zusätzliche Renditechancen an den Wertpapiermärkten. Deka-BasisRente: Kombiniert als Rürup-Lösung die Vorteile einer staatlich geförderten Investmentanlage mit dem Wachstumspotenzial einer optimierten Vermögensstruktur. Für die Auftragserteilung können Sie verschiedene Wege nutzen, z.b. Post, Telefon oder Internet über unsere Webpräsenz www.deka.de Auskünfte rund um das DekaBank Depot und Fondsinformationen erhalten Sie über unser Service- Telefon unter der Nummer (0 69) 7147-652. Sie erreichen uns montags bis freitags von 8.00 Uhr bis 18.00 Uhr. 13

Ihre Partner in der Sparkassen-Finanzgruppe. Verwaltungsgesellschaft Deka Investment GmbH Mainzer Landstraße 16 60325 Frankfurt Rechtsform Gesellschaft mit beschränkter Haftung Sitz Frankfurt am Main Gründungsdatum 17. Mai 1995; die Gesellschaft übernahm das Investmentgeschäft der am 17. August 1956 gegründeten Deka Deutsche Kapitalanlagegesellschaft mbh. Eigenkapitalangaben gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10,2 Mio. Eigenmittel: EUR 93,2 Mio. (Stand: 31. Dezember 2015) Alleingesellschafterin DekaBank Deutsche Girozentrale Mainzer Landstraße 16 60325 Frankfurt Aufsichtsrat Vorsitzender Michael M. Rüdiger Vorsitzender des Vorstandes der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main; Vorsitzender des Aufsichtsrates der Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin; Mitglied des Aufsichtsrates der Deka Immobilien GmbH, Frankfurt am Main. Stellvertretende Vorsitzende Manuela Better Mitglied des Vorstandes der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main; Stellvertretende Vorsitzende des Aufsichtsrates der Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin und der Deka Immobilien GmbH, Frankfurt am Main und der Deka Immobilien Investment GmbH, Frankfurt am Main und der WestInvest Gesellschaft für Investmentfonds mbh, Düsseldorf Mitglied des Verwaltungsrates der DekaBank Deutsche Girozentrale Luxembourg S.A., Luxemburg Mitglieder Daniel Kapffer Leiter Interne Dienste Wertpapierfonds & Kapitalmarktgeschäft der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main Stefan Keitel Generalbevollmächtigter der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main Martin K. Müller Mitglied des Vorstandes der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main Heinz-Jürgen Schäfer Offenbach (Stand: 4. März 2016) Geschäftsführung Victor Moftakhar (Vorsitzender) Frank Hagenstein Thomas Ketter Stellvertretender Vorsitzender des Verwaltungsrates der Deka International S.A., Luxemburg, und der International Fund Management S.A., Luxemburg, und der Dealis Fund Operations S.A., Luxemburg Dr. Ulrich Neugebauer Michael Schmidt Thomas Schneider (Stand: 1. Juli 2016) Abschlussprüfer der Gesellschaft und der von ihr verwalteten Sondervermögen KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft The Squaire Am Flughafen 60549 Frankfurt am Main 14

Verwahrstelle DekaBank Deutsche Girozentrale Mainzer Landstraße 16 60325 Frankfurt Rechtsform Anstalt des öffentlichen Rechts Sitz Frankfurt am Main und Berlin Eigenkapital gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 447,9 Mio. Eigenmittel: EUR 5.319 Mio. (Stand: 31. Dezember 2015) Haupttätigkeit Giro-, Einlagen- und Kreditgeschäft sowie Wertpapiergeschäft Die vorstehenden Angaben werden in den Jahres- und Halbjahresberichten jeweils aktualisiert. 15

Deka Investment GmbH Mainzer Landstraße 16 60325 Frankfurt Deutschland Stand: 07.16 Telefon: +49 (0)69 71 47 26 54 etf@deka.de www.deka-etf.de