Halbjahresbericht Berichtszeitraum 01.10.2016 31.03.2017
Inhaltsverzeichnis Allgemeine Fondsdaten... 3 Fondscharakteristik... 3 Rechtlicher Hinweis... 4 Fondsdetails... 5 Umlaufende Anteile... 5 Bericht zur Anlagepolitik des Fonds... 6 Zusammensetzung des Fondsvermögens in EUR... 7 Vermögensaufstellung in EUR per 31.03.2017... 8 Anhang... 15 Berichtszeitraum 01.10.2016 31.03.2017 2
Bericht über den Berichtszeitraum vom 01.10.2016 bis 31.03.2017 Allgemeine Fondsdaten ISIN Tranche Ertragstyp Währung Auflagedatum AT0000859293 (R) A Ausschüttung EUR 16.10.1989 AT0000A1TMJ4 (RZ) A Ausschüttung EUR 01.03.2017 AT0000805189 (R) T Thesaurierung EUR 26.03.1999 AT0000A1TMH8 (RZ) T Thesaurierung EUR 01.03.2017 AT0000765573 (R) VTA Vollthesaurierung Ausland EUR 01.12.1999 AT0000A0MRH4 (I) VTA Vollthesaurierung Ausland EUR 01.06.2011 Fondscharakteristik Fondswährung EUR Rechnungsjahr 01.10. 30.09. Ausschüttungs- / Auszahlungs- / Wieder- 01.12. veranlagungstag Fondsbezeichnung Investmentfonds gemäß 2 InvFG (OGAW) effektive Verwaltungsgebühr des Fonds R-Tranche (EUR): 1,500 % RZ-Tranche (EUR): 0,750 % I-Tranche (EUR): 0,750 % Depotbank Raiffeisen Bank International AG Verwaltungsgesellschaft Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft m.b.h. Mooslackengasse 12, A-1190 Wien Tel. +43 1 71170-0 Fax +43 1 71170-761092 www.rcm.at Firmenbuchnummer: 83517 w Fondsmanagement Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft m.b.h. Abschlussprüfer KPMG Austria GmbH Berichtszeitraum 01.10.2016 31.03.2017 3
Rechtlicher Hinweis Die verwendete Software rechnet mit mehr als den angezeigten zwei Kommastellen. Durch weitere Berechnungen mit ausgewiesenen Ergebnissen können geringfügige Abweichungen nicht ausgeschlossen werden. Der Wert eines Anteiles ergibt sich aus der Teilung des Gesamtwertes des Investmentfonds einschließlich der Erträgnisse durch die Zahl der Anteile. Der Gesamtwert des Investmentfonds ist aufgrund der jeweiligen Kurswerte der zu ihm gehörigen Wertpapiere, Geldmarktinstrumente und Bezugsrechte zuzüglich des Wertes der zum Fonds gehörenden Finanzanlagen, Geldbeträge, Guthaben, Forderungen und sonstigen Rechte abzüglich Verbindlichkeiten, von der Depotbank zu ermitteln. Das Nettovermögen wird nach folgenden Grundsätzen ermittelt: a) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt werden, wird grundsätzlich auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses ermittelt. b) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder sofern für einen Vermögenswert, welcher an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird, der Kurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, wird auf die Kurse zuverlässiger Datenprovider oder alternativ auf Marktpreise gleichartiger Wertpapiere oder andere anerkannte Bewertungsmethoden zurückgegriffen. Die Performance wird von der Raiffeisen KAG entsprechend der OeKB-Methode, basierend auf Daten der Depotbank, berechnet (bei der Aussetzung der Auszahlung des Rückgabepreises unter Rückgriff auf allfällige, indikative Werte). Bei der Berechnung der Wertentwicklung werden individuelle Kosten, und zwar der Ausgabeaufschlag (maximal 4,00 % des investierten Betrages) bzw. ein allfälliger Rücknahmeabschlag (maximal 0,00 % des verkauften Betrages), nicht berücksichtigt. Diese wirken sich bei Berücksichtigung in Abhängigkeit der konkreten Höhe entsprechend mindernd auf die Wertentwicklung aus. Performanceergebnisse der Vergangenheit lassen keine verlässlichen Rückschlüsse auf die zukünftige Entwicklung des Fonds zu. Berichtszeitraum 01.10.2016 31.03.2017 4
Sehr geehrte Anteilsinhaber! Die Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft m.b.h. erlaubt sich den Halbjahresbericht des für den Berichtszeitraum vom 01.10.2016 bis 31.03.2017 vorzulegen. Dem Rechnungsabschluss wurde die Preisberechnung vom 31.03.2017 zu Grunde gelegt. Fondsdetails 30.09.2016 31.03.2017 Fondsvermögen gesamt in EUR 97.425.690,76 126.665.597,95 errechneter Wert / Ausschüttungsanteile (R) (AT0000859293) in EUR 144,43 168,07 Ausgabepreis / Ausschüttungsanteile (R) (AT0000859293) in EUR 150,21 174,79 errechneter Wert / Ausschüttungsanteile (RZ) (AT0000A1TMJ4) in EUR - 103,66 Ausgabepreis / Ausschüttungsanteile (RZ) (AT0000A1TMJ4) in EUR - 103,66 errechneter Wert / Thesaurierungsanteile (R) (AT0000805189) in EUR 170,06 199,85 Ausgabepreis / Thesaurierungsanteile (R) (AT0000805189) in EUR 176,86 207,84 errechneter Wert / Thesaurierungsanteile (RZ) (AT0000A1TMH8) in EUR - 103,68 Ausgabepreis / Thesaurierungsanteile (RZ) (AT0000A1TMH8) in EUR - 103,68 errechneter Wert / Vollthesaurierungsanteile (R) (AT0000765573) in EUR 179,42 210,72 Ausgabepreis / Vollthesaurierungsanteile (R) (AT0000765573) in EUR 186,60 219,15 errechneter Wert / Vollthesaurierungsanteile (I) (AT0000A0MRH4) in EUR 186,73 220,28 Ausgabepreis / Vollthesaurierungsanteile (I) (AT0000A0MRH4) in EUR 194,20 229,09 Umlaufende Anteile Umlaufende Anteile am 30.09.2016 Absätze Rücknahmen Umlaufende Anteile am 31.03.2017 AT0000859293 (R) A 100.421,982 2.943,004-5.553,620 97.811,366 AT0000A1TMJ4 (RZ) A - 20,000 0,000 20,000 AT0000805189 (R) T 480.172,416 114.806,243-59.560,643 535.418,016 AT0000A1TMH8 (RZ) T - 10,000 0,000 10,000 AT0000765573 (R) VTA 6.391,530 11.982,337-3.695,776 14.678,091 AT0000A0MRH4 (I) VTA 615,000 0,000-60,000 555,000 Gesamt umlaufende Anteile 648.492,473 Berichtszeitraum 01.10.2016 31.03.2017 5
Bericht zur Anlagepolitik des Fonds Der konnte im Berichtszeitraum mit knapp 20 % Kurssteigerung sehr gut abschneiden. Sowohl die drei Monate zum Jahresende 2016 als auch die ersten drei Monate 2017 waren davon geprägt, dass sich die internationalen Aktienmärkte und auch der ATX stetig nach oben orientiert haben. Zuerst war es die Wahl Donald Trumps zum amerikanischen Präsidenten, die von den Märkten positiv aufgenommen wurde, dann positive Wirtschaftsdaten von Europa und USA, die die Aktienmärkte unterstützten. Die erfolgreichste Aktie im Fonds war AMS, die um fast 75 % stieg, aber auch Raiffeisen Bank International und Lenzing, die beide um über 50 % zulegen konnten, waren sehr erfolgreich. Die schlechtesten Aktien waren Do&Co und Immofinanz, die 17 % bzw. 14 % verloren. Um Zusatzerträge zu erwirtschaften, wurden Wertpapierleihegeschäfte getätigt. Berichtszeitraum 01.10.2016 31.03.2017 6
Zusammensetzung des Fondsvermögens in EUR Allfällige Abweichungen beim Kurswert sowie beim Anteil am Fondsvermögen ergeben sich aus Rundungsdifferenzen. OGAW bezieht sich auf Anteile an einem Organismus zur gemeinsamen Veranlagung in Wertpapieren 166 InvFG bezieht sich auf Anteile an Investmentfonds in der Form von "Anderen Sondervermögen" 166 Abs 1 Z 2 InvFG bezieht sich auf Anteile an Spezialfonds 166 Abs 1 Z 3 InvFG bezieht sich auf Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen gemäß 166 Abs. 1 Z 3 InvFG (beispielsweise Alternative Investments/Hedgefonds) 166 Abs 1 Z 4 InvFG bezieht sich auf Anteile an Immobilienfonds Wertpapierart OGAW/ 166 Währung Kurswert in EUR Anteil am Fondsvermögen Aktien CHF 2.021.788,94 1,60 % Aktien EUR 116.395.827,83 91,89 % Summe Aktien 118.417.616,77 93,49 % Bezugsrechte EUR 0,00 0,00 % Summe Bezugsrechte 0,00 0,00 % Summe Wertpapiervermögen 118.417.616,77 93,49 % Derivative Produkte Bewertung Finanzterminkontrakte -80.000,00-0,06 % Summe Derivative Produkte -80.000,00-0,06 % Bankguthaben/-verbindlichkeiten Bankguthaben/-verbindlichkeiten in Fondswährung 8.480.037,40 6,69 % Summe Bankguthaben/-verbindlichkeiten 8.480.037,40 6,69 % Abgrenzungen Zinsenansprüche (aus Wertpapieren und Bankguthaben) -4.240,37-0,00 % Dividendenforderungen 54.375,00 0,04 % Summe Abgrenzungen 50.134,63 0,04 % Sonstige Verrechnungsposten Diverse Gebühren -202.190,85-0,16 % Summe Sonstige Verrechnungsposten -202.190,85-0,16 % Summe Fondsvermögen 126.665.597,95 100,00 % Berichtszeitraum 01.10.2016 31.03.2017 7
Vermögensaufstellung in EUR per 31.03.2017 Die bei den Wertpapieren angeführten Jahreszahlen beziehen sich jeweils auf Emissions- sowie Tilgungszeitpunkt, wobei ein allfälliges vorzeitiges Tilgungsrecht des Emittenten nicht ausgewiesen wird. Die mit "Y" gekennzeichneten Wertpapiere weisen auf eine offene Laufzeit hin (is perpetual). Der Kurs von Devisentermingeschäften wird in der entsprechenden Gegenwährung zur Währung angegeben. Allfällige Abweichungen beim Kurswert sowie beim Anteil am Fondsvermögen ergeben sich aus Rundungsdifferenzen. OGAW bezieht sich auf Anteile an einem Organismus zur gemeinsamen Veranlagung in Wertpapieren 166 InvFG bezieht sich auf Anteile an Investmentfonds in der Form von "Anderen Sondervermögen" 166 Abs 1 Z 2 InvFG bezieht sich auf Anteile an Spezialfonds 166 Abs 1 Z 3 InvFG bezieht sich auf Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen gemäß 166 Abs. 1 Z 3 InvFG (beispielsweise Alternative Investments/Hedgefonds) 166 Abs 1 Z 4 InvFG bezieht sich auf Anteile an Immobilienfonds Wertpapierart OGAW/ 166 ISIN Wertpapierbezeichnung Währung Bestand Stk./Nom. Käufe Verkäufe Pool-/ im Berichtszeitraum Stk./Nom. ILB- Faktor Berichtszeitraum 01.10.2016 31.03.2017 8 Kurs Kurswert in EUR Anteil am Fondsvermögen Aktien AT0000A18XM4 AMS AG AMS CHF 40.000 80.000 54,050000 2.021.788,94 1,60 % Aktien AT0000603709 AGRANA BETEILIGUNGS AG AGR EUR 34.000 18.000 100,450000 3.415.300,00 2,70 % Aktien AT00000AMAG3 AMAG AUSTRIA METALL AG AMAG EUR 40.000 40.000 42,500000 1.700.000,00 1,34 % Aktien AT0000730007 ANDRITZ AG ANDR EUR 50.000 48,440000 2.422.000,00 1,91 % Aktien AT0000969985 AUSTRIA TECHNOLOGIE & SYSTEM ATS EUR 270.000 20.000 10,050000 2.713.500,00 2,14 % Aktien AT00BUWOG001 BUWOG AG BWO EUR 170.000 20.000 23,210000 3.945.700,00 3,12 % Aktien AT0000641352 CA IMMOBILIEN ANLAGEN AG CAI EUR 490.000 30.000 30.000 20,325000 9.959.250,00 7,86 % Aktien AT0000818802 DO & CO AG DOC EUR 90.291 25.000 60,740000 5.484.275,34 4,33 % Aktien AT0000652011 ERSTE GROUP BANK AG EBS EUR 360.000 40.000 30,695000 11.050.200,00 8,72 % Aktien AT0000741053 EVN AG EVN EUR 20.000 12.500 11,855000 237.100,00 0,19 % Aktien AT00000FACC2 FACC AG FACC EUR 140.000 50.000 20.000 6,904000 966.560,00 0,76 % Aktien AT0000809058 IMMOFINANZ AG IIA EUR 1.850.000 150.000 250.000 1,778000 3.289.300,00 2,60 % Aktien AT0000644505 LENZING AG LNZ EUR 50.000 34.000 158,850000 7.942.500,00 6,27 % Aktien AT0000938204 MAYR-MELNHOF KARTON AG MMK EUR 15.000 107,000000 1.605.000,00 1,27 % Aktien AT0000APOST4 OESTERREICHISCHE POST AG POST EUR 15.000 5.000 36,905000 553.575,00 0,44 % Aktien AT0000743059 OMV AG OMV EUR 130.000 60.000 37,520000 4.877.600,00 3,85 % Aktien AT0000758305 PALFINGER AG PAL EUR 130.000 15.000 34,450000 4.478.500,00 3,54 % Aktien AT0000609607 PORR AG POS EUR 40.000 6.807 40.000 35,350000 1.414.000,00 1,12 % Aktien AT0000606306 RAIFFEISEN BANK INTERNATIONA RBI EUR 480.000 160.000 20.000 21,105000 10.130.400,00 8,00 % Aktien AT0000922554 ROSENBAUER INTERNATIONAL AG ROS EUR 12.000 56,270000 675.240,00 0,53 % Aktien AT0000652250 S IMMO AG SPI EUR 230.000 50.000 11,210000 2.578.300,00 2,04 % Aktien AT000000STR1 STRABAG SE-BR STR EUR 196.500 26.500 20.000 36,480000 7.168.320,00 5,66 % Aktien AT0000720008 TELEKOM AUSTRIA AG TKA EUR 475.000 6,420000 3.049.500,00 2,41 % Aktien AT0000815402 UBM DEVELOPMENT AG UBS EUR 145.000 66.000 32,230000 4.673.350,00 3,69 % Aktien AT0000821103 UNIQA INSURANCE GROUP AG UQA EUR 730.000 430.000 20.000 7,340000 5.358.200,00 4,23 % Aktien FR0011472943 VALNEVA SE-PREF VLAP EUR 119.314 0,040000 4.772,56 0,00 % Aktien AT0000746409 VERBUND AG VER EUR 85.000 106.000 21.000 15,950000 1.355.750,00 1,07 % Aktien AT0000908504 VIENNA INSURANCE GROUP AG VIG EUR 70.000 20.000 22,570000 1.579.900,00 1,25 % Aktien AT0000937503 VOESTALPINE AG VOE EUR 130.000 30.000 38,110000 4.954.300,00 3,91 % Aktien AT0000831706 WIENERBERGER AG WIE EUR 315.000 85.000 19,810000 6.240.150,00 4,93 % Aktien AT0000834007 WOLFORD AG WOL EUR 17.000 19,500000 331.500,00 0,26 %
Wertpapierart OGAW/ 166 ISIN Wertpapierbezeichnung Währung Bestand Stk./Nom. Käufe Verkäufe Pool-/ im Berichtszeitraum Stk./Nom. ILB- Faktor Kurs Kurswert in EUR Anteil am Fondsvermögen Aktien AT0000837307 ZUMTOBEL GROUP AG ZAG EUR 126.583 17,710000 2.241.784,93 1,77 % Summe der zum amtlichen Handel oder einem anderen geregelten Markt zugelassenen Wertpapiere 118.417.616,77 93,49 % Bezugsrechte AT0000A10BA2 INTERCELL AG ICLL EUR 366.191 0,000000 0,00 0,00 % Bezugsrechte AT0000A0GYT7 IMMOEAST AG EUR 400.000 0,000000 0,00 0,00 % Bezugsrechte AT0000A1GYU3 BENE AG;ANSPRÜCHE AUF EVENT. NACHZAHLUNG EUR 31.560 0,000000 0,00 0,00 % Summe der nicht zum amtlichen Handel oder einem anderen geregelten Markt zugelassenen Wertpapiere 0,00 0,00 % Summe Wertpapiervermögen 118.417.616,77 93,49 % Aktienindex Futures FATF20170616 ATX FIVE INDEX Jun17 ATEM7 EUR 500 1.438,500000-80.000,00-0,06 % Summe Finanzterminkontrakte 1-80.000,00-0,06 % Bankguthaben/-verbindlichkeiten EUR 8.480.037,40 6,69 % Summe Bankguthaben/-verbindlichkeiten 8.480.037,40 6,69 % Abgrenzungen Zinsenansprüche (aus Wertpapieren und Bankguthaben) -4.240,37-0,00 % Dividendenforderungen 54.375,00 0,04 % Summe Abgrenzungen 50.134,63 0,04 % Sonstige Verrechnungsposten Diverse Gebühren -202.190,85-0,16 % Summe Sonstige Verrechnungsposten -202.190,85-0,16 % Summe Fondsvermögen 126.665.597,95 100,00 % ISIN Ertragstyp Währung Errechneter Wert je Anteil Umlaufende Anteile in Stück AT0000859293 R Ausschüttung EUR 168,07 97.811,366 AT0000A1TMJ4 RZ Ausschüttung EUR 103,66 20,000 AT0000805189 R Thesaurierung EUR 199,85 535.418,016 AT0000A1TMH8 RZ Thesaurierung EUR 103,68 10,000 AT0000765573 R Vollthesaurierung Ausland EUR 210,72 14.678,091 AT0000A0MRH4 I Vollthesaurierung Ausland EUR 220,28 555,000 1 Kursgewinne und -verluste zum Stichtag. Berichtszeitraum 01.10.2016 31.03.2017 9
In der Vermögensaufstellung gesperrte Wertpapiere (Wertpapierleihegeschäfte) ISIN Wertpapierbezeichnung Währung Bestand per 31.03.2017 AT0000A18XM4 AMS AG AMS CHF 15.000 AT0000969985 AUSTRIA TECHNOLOGIE & SYSTEM ATS EUR 127.678 AT0000809058 IMMOFINANZ AG IIA EUR 255.000 AT0000609607 PORR AG POS EUR 4.000 AT0000720008 TELEKOM AUSTRIA AG TKA EUR 193.400 AT0000815402 UBM DEVELOPMENT AG UBS EUR 2.000 AT0000821103 UNIQA INSURANCE GROUP AG UQA EUR 93.000 FR0011472943 VALNEVA SE-PREF VLAP EUR 12.359 AT0000746409 VERBUND AG VER EUR 60.000 AT0000908504 VIENNA INSURANCE GROUP AG VIG EUR 46.000 Devisenkurse Vermögenswerte in fremder Währung wurden zu den Devisenkursen per 30.03.2017 in EUR umgerechnet Währung Kurs (1 EUR =) Schweizer Franken CHF 1,069350 Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind: Wertpapierart OGAW/ 166 ISIN Wertpapierbezeichnung Währung Käufe Zugänge Aktien AT0000697750 CONWERT IMMOBILIEN INVEST SE CWI EUR 120.000 Bezugsrechte AT0000A1TEP8 AGRANA BETEILIGUNGS-RTS 1487114D EUR 16.000 16.000 Verkäufe Abgänge Berichtszeitraum 01.10.2016 31.03.2017 10
Zusätzliche Angaben zu Wertpapierleihegeschäften Angaben zum Gesamtrisiko (Exposure) (zum Stichtag verliehener Wertpapierbestand im Verhältnis zum Fondsvolumen): 5,23 % Betrag der verliehenen Wertpapiere: 6.620.547,11 EUR Anteil an den verleihbaren Vermögenswerten: 5,59 % Zum Stichtag 31.03.2017 waren folgende Wertpapiere verliehen: ISIN Wertpapierbezeichnung Währung Bestand per 31.03.2017 Kurswert (inkl. allfälliger Stückzinsen) 31.03.2017 AT0000A18XM4 AMS AG AMS CHF 15.000 758.170,85 AT0000969985 AUSTRIA TECHNOLOGIE & SYSTEM ATS EUR 127.678 1.283.163,90 AT0000809058 IMMOFINANZ AG IIA EUR 255.000 453.390,00 AT0000609607 PORR AG POS EUR 4.000 141.400,00 AT0000720008 TELEKOM AUSTRIA AG TKA EUR 193.400 1.241.628,00 AT0000815402 UBM DEVELOPMENT AG UBS EUR 2.000 64.460,00 AT0000821103 UNIQA INSURANCE GROUP AG UQA EUR 93.000 682.620,00 FR0011472943 VALNEVA SE-PREF VLAP EUR 12.359 494,36 AT0000746409 VERBUND AG VER EUR 60.000 957.000,00 AT0000908504 VIENNA INSURANCE GROUP AG VIG EUR 46.000 1.038.220,00 Angaben zu der Identität der Gegenparteien der Wertpapierleihegeschäfte: Raiffeisen Bank International AG (als anerkanntes Wertpapierleihesystem im Sinne des 84 InvFG) Berichtszeitraum 01.10.2016 31.03.2017 11
Angaben zu den zehn wichtigsten Emittenten von Sicherheiten: Emittent Kurswert (inkl. allfälliger Stückzinsen) 31.03.2017 Anteil JPMORGAN CHASE & CO 319.409,56 4,25 % GOLDMAN SACHS GROUP INC/THE 309.266,09 4,11 % AT&T INC 224.675,64 2,99 % JAPAN FINANCE ORGANIZATION FOR MUNICIPALITIES 191.869,42 2,55 % BHARTI AIRTEL INTERNATIONAL NETHERLANDS BV 191.109,45 2,54 % AGRICULTURAL BANK OF CHINA LTD 183.839,70 2,45 % ICBC 183.442,20 2,44 % CROWN CASTLE TOWERS LLC 182.136,04 2,42 % PING AN INSURANCE GROUP CO OF 171.654,01 2,28 % AMAYA INC 166.874,69 2,22 % GESAMT 2.124.276,80 28,25 % Angaben über Art und Höhe der vom Investmentfonds erhaltenen Sicherheiten, die auf das Gegenparteienrisiko anrechenbar sind: Gemäß dem zwischen der Verwaltungsgesellschaft und der Raiffeisen Bank International AG abgeschlossenen Wertpapierleihevertrag ist die Raiffeisen Bank International AG verpflichtet, für die entliehenen Wertpapiere Sicherheiten zu liefern. Zulässige Sicherheiten sind Sichteinlagen (wobei diese nicht für den Kauf von weiteren Vermögenswerten verwendet werden und somit als Einlage bei der Depotbank gehalten werden), Anleihen, Aktien, Wandelanleihen und Anteile an Investmentfonds. Bei Sichteinlagen ist kein Bewertungsabschlag anwendbar und beträgt der Wert der Sicherheiten somit 100 v. H. des Wertes der verliehenen Wertpapiere. Die sonstigen Sicherheiten (Anleihen, Aktien, Wandelanleihen und Anteile an Investmentfonds) werden auf täglicher Basis mit einer Value-at-Risk-Berechnung bewertet. Dabei wird mit einer Wahrscheinlichkeit von 99 v. H. (Konfidenzintervall) der maximal zu erwartende Verlust der sonstigen Sicherheiten über einen Zeitraum von drei Geschäftstagen berechnet. Der dabei ermittelte Wert zuzüglich eines Zuschlages von 10 v. H. stellt den jeweils anwendbaren Bewertungsabschlag dar, wobei der Bewertungsabschlag jedenfalls 5 v. H. des Wertes der sonstigen Sicherheiten beträgt. Die Anwendung des Bewertungsabschlages führt dazu, dass zusätzliche Sicherheiten im entsprechenden Ausmaß geliefert werden. Zum Stichtag setzten sich die Sicherheiten wie folgt zusammen: Sichteinlagen: 0,00 % Anleihen: 65,84 % Aktien: 34,06 % Anteile an Investmentfonds: 0,10 % Berichtszeitraum 01.10.2016 31.03.2017 12
Assetklasse Rating Anteil Anleihen a 25,52 % Anleihen aa 3,09 % Anleihen aaa 0,72 % Anleihen bbb 36,50 % 65,84 % Assetklasse Börse Anteil Aktien anerkannt 34,06 % Aktien nicht anerkannt 0,00 % 34,06 % Assetklasse Anteil Investmentzertifikate 0,10 % 0,10 % Assetklasse Währung Anteil Anleihen AUD 1,38 % Anleihen EUR 17,73 % Anleihen GBP 0,60 % Anleihen USD 46,13 % 65,84 % Aktien CAD 2,22 % Bankguthaben EUR 0,01 % Aktien GBP 1,52 % Aktien HKD 7,29 % Aktien USD 23,02 % 34,06 % Investmentzertifikate USD 0,10 % 0,10 % Der Investmentfonds wird hinsichtlich der Wertpapierleihegeschäfte nicht vollständig durch Wertpapiere besichert, die von einem Mitgliedstaat des EWR begeben oder garantiert werden. Laufzeit der Sicherheiten: unbefristet Laufzeit der Wertpapierleihe: Laufzeit / Tage < 1 Tag 1-7 Tage 7-30 Tage 30-90 Tage 90-360 Tage 0 % 0 % 0 % 0 % 100 % Land der Gegenpartei (Raiffeisen Bank International AG): Österreich Abwicklung: bilateral Berichtszeitraum 01.10.2016 31.03.2017 13
Angaben zur Weiterverwendung von Sicherheiten: Die erhaltenen Sicherheiten werden nicht weiterverwendet. Verwahrung von Sicherheiten, die der Investmentfonds im Rahmen von Wertpapierleihegeschäften erhalten hat: Sichteinlagen werden als Einlage auf einem Konto bei einem von der Verwaltungsgesellschaft bestimmten Kreditinstitut gehalten. Die sonstigen Sicherheiten werden auf einem Depot der Verwaltungsgesellschaft bei der Raiffeisen Bank International AG (Depotbank) verwahrt, wobei ebenfalls keine Weiterverwendung erfolgt. Verwahrung von Sicherheiten, die der Investmentfonds im Rahmen von Wertpapierleihegeschäften gestellt hat: Im Rahmen der gesetzlichen Vorgaben ( 84 InvFG) ist die Verwaltungsgesellschaft lediglich berechtigt, Wertpapiere an Dritte zu verleihen. Sie ist jedoch nicht berechtigt, Wertpapiere zu entleihen. Daher werden vom Investmentfonds im Rahmen von Wertpapierleihegeschäften keine Sicherheiten gestellt. Zusätzliche Angaben zu Pensionsgeschäften Es wurden im Berichtszeitraum keine Pensionsgeschäfte durchgeführt. Total Return Swaps oder vergleichbare derivative Instrumente Ein Total Return Swap ist ein Kreditderivat, bei dem die Erträge und Wertschwankungen des zu Grunde liegenden Finanzinstruments (Basiswert oder Referenzaktivum) gegen fest vereinbarte Zinszahlungen getauscht werden. Total Return Swaps oder vergleichbare derivative Instrumente wurden im Berichtszeitraum nicht eingesetzt. Die Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft m.b.h. berücksichtigt den Code of Conduct der österreichischen Investmentfondsindustrie 2012. Wien, am 19. Mai 2017 Berichtszeitraum 01.10.2016 31.03.2017 14
Anhang Impressum Eigentümer, Herausgeber und Verleger: Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft m.b.h. Mooslackengasse 12, A-1190 Wien Für den Inhalt verantwortlich: Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft m.b.h. Mooslackengasse 12, A-1190 Wien Copyright beim Herausgeber, Versandort: Wien Raiffeisen Capital Management ist die Dachmarke der Unternehmen: Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft m.b.h. Raiffeisen Immobilien Kapitalanlage-Gesellschaft m.b.h. Raiffeisen Salzburg Invest Kapitalanlage GmbH Berichtszeitraum 01.10.2016 31.03.2017 15