Grundzüge des Kartellrechts

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1 Grundzüge des Kartellrechts von Dr. Ulrich M. Gassner Professor für öffentliches Recht an der Universität Augsburg Verlag Franz Vahlen München

2 Vorwort Abkürzungsverzeichnis V XIX 1. Kapitel Einführung und Überblick 1. Einleitung 1 I. Wettbewerb und Recht 1 II. Wettbewerbsrecht 1 III. Rechtsgrundlagen 2 1. Deutschland 2 2. Europäische Gemeinschaften 3 2. Wettbewerbstheoretische Grundlagen 3 I. Einleitung 3 II. Wettbewerbsbegriff 3 III. Wettbewerbskonzepte 4 1. Harvard School 4 2. Chicago School 4 3. Austrian School 5 3. Wettbewerbsbeschränkende Strategien S I. Wettbewerbsbeschränkung 5 II. Typologie 6 1. Auswirkungsbezogene Unterscheidung 6 2. Ursachenbezogene Unterscheidung i 6 a) Kooperationsstrategie 6 b) Konfrontationsstrategie 7 c) Konzentrationsstrategie Wettbewerbsichernde Reaktionen 8 I. Kernbereich 8 II. Randbereiche 9 5. Lern- und Hilfsmittel 9 I. Gesetzestexte 10 II. Lehrbücher und Fallsammlungen 10 III. Kommentare 11 IV. Zeitschriften V. Entscheidungssammlungen : 11 VI. Sonstige Quellen 12 Wiederholungsfragen zum 1. Kapitel 12

3 VIII 2. Kapitel Anwendungsbereich 6. Persönlicher Anwendungsbereich 13 I. Einleitung 13 II. Deutsches Kartellrecht Grundsatz Sonderfalle 14 a) Privathaushalte 14 b) Potentielle Unternehmen 15 c) Unternehmen der öffentlichen Hand 15 d) Freiberufliche Tätigkeit 16 e) Unternehmensvereinigungen 17 III. Europäisches Kartellrecht Grundsatz Sonderfälle 18 a) Privathaushalte 18 b) Unternehmen der öffentlichen Hand 18 c) Unternehmensvereinigungen 19 d) Mitgliedstaaten Sachlicher Anwendungsbereich 20 I. Einleitung 20 II. Deutsches Kartellrecht 20 III. Europäisches Kartellrecht Räumlicher Anwendungsbereich 22 I. Einleitung 22 II. Deutsches Kartellrecht 22 III. Europäisches Kartellrecht 22 Wiederholungsfragen zum 2. Kapitel Kapitel Horizontale Wettbewerbsbeschränkungen 9. Einleitung Kartellverbot 24 I. Grundtatbestand Koordinationsformen 24 a) Vereinbarungen 25 b) Abgestimmtes Verhalten 25 c) Beschlüsse Wettbewerbsbeschränkung Zweck oder Wirkung 29

4 IX 4. Spürbare Beeinflussung der Marktverhältnisse Relevanter Markt 30 a) Sachlich relevanter Markt 30 b) Räumlich relevanter Markt 31 c) Zeitlich relevanter Markt Zwischenstaatlichkeitsklausel 31 II. Tatbestandsrestriktionen Restriktionen des deutschen Kartellverbots 33 a) Übergesetzliche Ausnahmen 33 b) Immanenztheorie 32 aa) Unternehmensveräußerungsverträge 33 bb) Gesellschaftsverträge 34 cc) Genossenschaften 34 c) Kartellfreie Kooperationen 34 aa) Arbeits- und Bietergemeinschaften 35 bb) Einkaufsgemeinschaften 36 cc) Vertriebs- und Verkaufsgemeinschaften 37 dd) Marktinformationsverfahren 37 ee) Forschungs- und Entwicklungsgemeinschaften 38 ff) Werbegemeinschaften. 39 gg) Gütezeichengemeinschaften 39 hh) Vereinbarungen über Betriebsferien und Geschäftszeiten 40 d) Gemeinschaftsunternehmen 40 e) Konzerninterne Vereinbarungen Restriktionen des europäischen Kartellverbots 42 a) Wettbewerbsverbote 42 b) Kartellfreie Kooperationen 42 aa) Arbeits- und Bietergemeinschaften 42 bb) Vertriebs- und Verkaufsgemeinschaften 42 cc) Marktinformationsverfahren 43 dd) Forschungs- und Entwicklungsgemeinschaften 44 ee) Werbegemeinschaften 44 ff) Gütezeichengemeinschaften 44 c) Gemeinschaftsunternehmen 44 d) Konzerninterne Vereinbarungen 45 III. Rechtsfolge 45* 1. Deutsches Kartellrecht Europäisches Kartellrecht 46 Wiederholungsfragen und Übungsfälle zu Ausnahmen vom Kartellverbot 50 I. Einleitung 50 II. Deutsches Kartellrecht Überblick 50 a) Grundsätze 50 b) Typologie 51 aa) Anmeldekartelle 51

5 bb) Widerspruchskartelle 51 cc) Erlaubniskartelle 51 c) Mißbrauchsaufsicht Ejnzeltatbestände 53 '"*""* a) Normen-und Typenkartelle ( 2 Abs. 1 GWB) 53 b) Konditionenkartelle ( 2 Abs. 2 GWB) 53 c) Rationalisierungskartelle ( 5 GWB) 53 aa) Einfache Rationalisierungskartelle ( 5 Abs. 1 GWB) 53 bb) Qualifizierte Rationalisierungskartelle ( 5 Abs. 2 GWB) 54 d) Spezialisierungskartelle ( 3 GWB) 54 e) Mittelstandskartelle ( 4 GWB) 55 aa) Kooperationskartelle ( 4 Abs. 1 GWB) 55 bb) Einkaufsgemeinschaften ( 4 Abs. 2 GWB) 56 f) Strukturkrisenkartelle ( 6 GWB) 57 g) Sonstige Kooperationen ( 7 GWB) 58 h) Sonderkartelle ( 8 GWB) 59 III. Europäisches Kartellrecht Einleitung Voraussetzungen 60 a) Gesamtwirtschaftlicher Nutzen 61 b) Angemessene Beteiligung der Verbraucher am entstehenden Gewinn c) Unerläßlichkeit der Wettbewerbsbeschränkung 62 d) Nichtausschaltung des wesentlichen Wettbewerbs Einzelfreistellung 63 a) Anmeldung 63 b) Freistellungsanspruch 63 c) Entscheidungen 63 aa) Freistellung 63 bb) Negativattest 64 cc) Comfort letter Gruppenfreistellung, 65 Wiederholungsfragen und Übungsfalle zu 11 '. 67 X 4. Kapitel Vertikale Wettbewerbsbeschränkungen j 12. Deutsches Kartellrecht 70 I. Einleitung 70 II. Inhaltsbindungen Überblick Voraussetzungen 71 a) Erstvertrag 71 b) Zweitvertrag 72 aa) Vertragsparteien ; 72 bb) Vertragsart 72 cc) Vertragsgegenstand 72

6 c) Art und Inhalt der Bindung 73 aa) Art der Bindung 73 bb) Inhalt der Bindung 73 d) Inlandsklausel Tatbestandsrestriktionen Rechtsfolge Ausnahmen 76 a) Preisbindung bei Verlagserzeugnissen ( 15 GWB) 76 aa) Zweck 76 bb) Voraussetzungen 76 a) Verlagserzeugnisse 76 ß) Bindung 77 y) Form 77 8) Lückenlosigkeit 77 cc) Mißbrauchsaufsicht 78 b) Sonstige gesetzliche Ausnahmen Unverbindliche Preisempfehlungen 79 a) Entwicklung 79 b) Voraussetzungen 79 c) Mißbrauchsaufsicht 79 III. Abschlußbindungen Überblick Tatbestandsvoraussetzungen 81 a) Verwendungsbindungen ( 16 Nr. I GWB) 81 b) Ausschließlichkeitsbindungen ( 16 Nr. 2 GWB) 81 c) Vertriebsbindungen ( 16 Nr. 3 GWB) 82 d) Koppelungsbindungen ( 16 Nr. 4 GWB) Eingriffsvoraussetzung Rechtsfolge Konkurrenzen 84 IV. Verträge über gewerbliche Schutzrechte und ähnliche Leistungen Überblick Zulässige Beschränkungen Unzulässige Beschränkungen Freistellungen 85^ 5. Erlaubnis 86 Wiederholungsfragen und Übungsfälle zu Europäisches Kartellrecht 89 I. Inhaltsbindungen Einleitung Inhalt der Bindung, Handelsvertreter- und Kommissionärsverträge Preisbindung für Verlagserzeugnisse Unverbindliche Preisempfehlungen 91 II. Abschlußbindungen Einleitung 91 XI

7 2. Verwendungsbindungen Ausschließlichkeits- und Vertriebsbindungen 92 a) Einfache Liefer- und Bezugsbindungen 92 io. Alleinvertriebs- und Alleinbezugsbindungen 93 '~*~ c) Selektive Vertriebssysteme 94 aa) Einfache Fachhandelsbindung 94 bb) Qualifizierte Fachhandelsbindung 95 cc) Einzelfreistellung 95 dd) Gruppenfreistellung 96 <x) Quantitativer selektiver Vertrieb von Kraftfahrzeugen 96 ß) Franchisevereinbarungen Koppelungsbindungen 96 III. Verträge über gewerbliche Schutzrechte und ähnliche Leistungen 96 Wiederholungsfragen und Übungsfälle zu XII 5. Kapitel MiBbrauchskontrolle 14. Einführung Deutsche Mißbrauchskontrolle 102 I. Mißbrauchsverbot Überblick Marktbeherrschung 102 a) Überblick 102 aa) Bedeutung bb) Anwendung 103 b) Marktabgrenzung 103 aa) Angebotsmacht 104 a) Sachlich relevanter Markt 104 ß) Räumlich relevanter Markt 106 y) Zeitlich relevanter Markt 107 bb) Nachfragemacht 108 c) Marktbeherrschungstatbestände 108 aa) Vollmonopol ( 19 Abs. 2 S. 1 Nr. 1 Alt. 1 GWB) 108 bb) Quasimonopol ( 19 Abs. 2 S. 1 Nr. 1 Alt. 2 GWB) 109 cc) Überragende Marktstellung ( 19 Abs. 2 S. 1 Nr. 2 GWB) 109 dd)oligopol ( 19 Abs. 2 S. 2 GWB) 111 ee) Vermutungen 112 et) Monopolvermutung, 112 ß) Oligopolvermutungen Mißbrauch 113 a) Überblick 113 b) Behinderungsmißbrauch ( 19 Abs. 4 Nr. 1 GWB) c) Ausbeutungsmißbrauch ( 19 Abs. 4 Nr. 2 GWB) 115 d) Strukturmißbrauch ( 19 Abs. 4 Nr. 3 GWB) 116

8 e) Zugangsverweigerung ( 19 Abs. 4 Nr. 3 GWB) Rechtsfolge 117 II. Diskriminierungs- und Behinderungsverbot Überblick Diskriminierungs- und Behinderungsverbot ( 20 Abs. 1 und 2 GWB) 118 a) Normadressaten des 20 Abs. 1 GWB 118 aa) Marktbeherrschende Unternehmen 118 bb) Vereinigungen von Unternehmen 118 cc) Preisbindende Unternehmen 118 b) Normadressaten des 20 Abs. 2 GWB 118 c) Relevante Unternehmen 120 d) Tathandlung 121 aa) Überblick 121 bb) Behinderung 122 cc) Unterschiedliche Behandlung 122 dd) Interessenabwägung 122 e) Fallgruppen 123 aa) Lieferverweigerung 123 bb) Selektiver Vertrieb 124 cc) Nichtzulassung zu Messen und Ausstellungen 125 dd) Bezugsverweigerung 125 ee) Preis- und Konditionendifferenzierung 126 ff) Preisgestaltung Verbot passiver Diskriminierung ( 20 Abs. 3 GWB) Verbot horizontaler Behinderung ( 20 Abs. 4 und 5 GWB) Verbot der Aufnahmeverweigerung ( 20 Abs. 6 GWB) 129 III. Verbote sonstigen wettbewerbsbeschränkenden Verhaltens Überblick Boykottverbot ( 21 Abs. 1 GWB) 130 a) Überblick 130 b) Tatbestandsvoraussetzungen 131 aa) Objektiver Tatbestand 131 bb) Subjektiver Tatbestand Verbot einseitiger Einflußnahme ( 21 Abs. 2 GWB) 13?^ 4. Verbot der Zwangsanwendung ( 21 Abs. 3 GWB) Verbot der Nachteilszufugung ( 21 Abs. 4 GWB) Empfehlungsverbote ( 22 und 23 GWB) : 133 Wiederholungsfragen und Übungsfälle zu Europäische Mißbrauchskontrolle 139 I.Überblick 139 II. Marktbeherrschung Einleitung Marktabgrenzung 140 a) Sachlich relevanter Markt '. 140 b) Räumlich relevanter Markt 142 XIII

9 c) Zeitlich relevanter Markt 143 d)ssnip-test Marktbeherrschende Stellung 144 a) Überblick 144 b) Kriterien 145 c) Kollektive Marktbeherrschung 146 III. Mißbrauch Einleitung Fallgruppen 147 a) Behinderungsmißbrauch 147 b) Ausbeutungsmißbrauch 149 c) Strukturmißbrauch 149 d) Zugangsverweigerung 149 IV. Rechtsfolge 150 Wiederholungsfragen und Übungsfälle zu XIV 6. Kapitel Fusionskontrolle 17. Einführung 155 I. Grundlagen 155 I.Begriff Zweck Typologie 155 a) Horizontale Zusammenschlüsse 156 b) Vertikale Zusammenschlüsse 156 c) Konglomerate Zusammenschlüsse._., 156 II. Zielkonflikt 156 III. Entwicklung 157 IV. Überblick Deutsche Fusionskontrolle 158 I. Unternehmensbegriff Beteiligte Unternehmen Verbundene Unternehmen Flick-Klausel 159 II. Aufgreifkriterien Einleitung Zusammenschluß 160 a) Überblick 160 b) Einzeltatbestände 160 aa) Vermögenserwerb ( 37 Abs. 1 Nr. I GWB) 160 bb) Kontrollerwerb ( 37 Abs. 1 Nr. 2 GWB) 161 cc) Anteilserwerb ( 37 Abs. 1 Nr. 3 GWB)...: 161 a) Erfaßte Gesellschaftsformen 161 ß) Beteiligungsstufen 161

10 Y) Zurechnungsklausel 162 8) Gruppeneffekt 162 dd) Auffangtatbestand <, 163 ee) Gemeinschaftsunternehmen 164 c) Ausnahmen 164 aa) Keine wesentliche Verstärkung ( 37 Abs. 2 GWB) 164 bb) Bankenklausel ( 37 Abs. 3 GWB) Schwellenwerte 165 III. Eingreifkriterien Überblick Marktbeherrschung 167 a) Begriff 167 b) Marktstrukturkriterien 167 c) Marktbeherrschungsvermutungen Entstehung oder Verstärkung der Marktbeherrschung Kausalität Prognose Abwägungsklausel 170 IV. Verfahren Überblick Anmeldeverfahren 172 a) Anmeldepflicht 172 aa) Zeitpunkt der Anmeldung 172 bb) Adressaten der Anmeldepflicht 172 cc) Inhalt der Anmeldung 172 dd) Verletzung der Anmeldepflicht 173 b) Vollzugsverbot 173 aa) Inhalt 173 bb) Sanktionen Vorprüfverfahren Hauptprüfverfahren 174 a) Untersagung 174 b) Freigabe ^ Auflösungsverfahren Erlaubnisverfahren Rechtsschutz 177«Wiederholungsfragen und Übungsfälle zu Europäische Fusionskontrolle 183 I. Einleitung 183 II. Aufgreifkriterien Einleitung ' Zusammenschluß 184 a) Überblick 184 b) Fusion (Art. 3 Abs. 1 lit. a FKVO) 184 c) Kontrollerwerb (Art. 3 Abs. 1 lit. b, Abs. 3 FKVO) 184 aa) Überblick 185 XV

11 bb) Kontrollerwerb durch ein einzelnes Unternehmen 186 cc) Kontrollerwerb durch mehrere Unternehmen 187 dd) Gemeinschaftsunternehmen 188 a) Überblick *~~~~ ß) Selbständige wirtschaftliche Einheit 188 Y) Koordinierung des Wettbewerbsverhaltens 190 8) Beurteilung nach Art. 81 EGV 191 d) Ausnahmen 19] 3. Schwellenwerte 192 a) Generalschwellen 192 b) Spezialschwellen 192 II. Eingreifkriterien Überblick Marktabgrenzung 194 a) Überblick, 194 b) Sachlich relevanter Markt 194 c) Räumlich relevanter Markt Marktbeherrschung 196 a) Überblick 196 b) Kriterien Kausalität 198 IV. Verfahren Anmeldepflicht 199 a) Anmeldepflicht 199 b) Vollzugsverbot! Vorprüfverfahren Hauptprüfverfahren Nebenabreden Rechtsschutz 203 Wiederholungsfragen und Übungsfälle zu Verhältnis von deutscher und europäischer Fusionskontrolle 208 I. Ausschließlichkeitsprinzip Deutsche Klausel Nationale Sonderbefugnisse 210 II. Holländische Klausel 210 Wiederholungsfragen zu XVI 7. Kapitel Institutionen, Sanktionen und Verfahren i 21. Institutionen 212 I. Deutsche Institutionen Kartellbehörden 212 a) Bundeskartellamt 212 b) Bundeswirtschaftsminister 213

12 XVII c) Landeskartellbehörden Sektorspezifische Institutionen 213 a) Telekommunikation und Postwesen., 213 b) Rundfunk Monopolkommission 214 II. Europäische Institutionen Sanktionen 215 I. Einleitung 215 II. Deutsches Recht Verwaltungsrechtliche Sanktionen Ordnungsrechtliche Sanktionen Strafrechtliche Sanktionen Zivilrechtliche Sanktionen 218 III. Europäisches Recht Verwaltungsrechtliche Sanktionen Ordnungsrechtliche Sanktionen Zivilrechtliche Sanktionen Verfahren 220 I. Deutsches Recht Verwaltungsverfahren Bußgeld verfahren Bürgerliche Rechtsstreitigkeiten 222 II. Europäisches Recht Verwaltungsverfahren Bußgeldverfahren Vollzugszuständigkeit des Bundeskartellamts 224 Wiederholungsfragen zum 7. Kapitel Kapitel Verhältnis von deutschem und europäischem Kartellrecht 24. Einleitung 226** 25. Konfliktlage und Konfliktstypen 227 I. Konfliktlage 227 II. Konfliktstypen 227 Wiederholungsfragen zum 8. Kapitel 228 Stichwortverzeichnis 229