Neue Institutionenökonomik

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1 Mathias Erlei, Martin Leschke, Dirk Sauerland Neue Institutionenökonomik / 1999 Schäffer-Poeschel Verlag Stuttgart

2 VORWORT VII KAPITEL 1: GRUNDLAGEN 1 1. Ökonomik als Wissenschaft Das Homo-oeconomicus-Modell Grundgedanken des Modells Illustration des Modells: Der optimale Konsumplan des Haushalts Das Satisficing-Modell." Grundgedanken des Modells Illustration des Modells: Der zufriedenstellende Konsumplan des Haushalts Maximizing versus Satisficing - Ein Vergleich der Positionen Aufgaben der Ökonomik: Positive und normative Theorie Analytische Instrumente der Ökonomik: Formale und nichtformale Theorie Institutionen als Gegenstand ökonomischer Analysen Die Geschichte der Institutionenökonomik Die Deutsche Historische Schule Die Österreichische Schule Die Freiburger Schule Der Amerikanische Institutionalismus Beurteilung der alten" Institutionenökonomik Ursprünge der Neuen Institutionenökonomik Zum Verhältnis von Neoklassik und Neuer Institutionenökonomik Die Modellwelt der Neoklassik Anknüpfungspunkte der Neuen Institutionenökonomik Charakterisierung der Institutionenökonomik als Forschungsprogramm Zum Aufbau dieses Buches 55 Literatur 56 f

3 X Inhaltsverzeichnis TEIL 1: INSTITUTIONEN IM MARKT 65 KAPITEL 2: TRANSAKTIONSKOSTEN I: MEBKOSTEN, PRINZIPAL UND AGENT Teamproduktion, Meßkosten und Eindämmung des Agenturproblems Teamproduktion Agenturkosten, Kapitalstruktur und Verfügungsrechte Finanzierung, Agenturkosten und die optimale Kapitalstruktur Organisationsform, Agenturkosten und Residualeinkommensrechte Die Kumulation von Meßkosten Die formale Prinzipal-Agent-Theorie als Risiko-Anreiz-Problem Technische Vorbemerkungen: Entscheidungen unter Unsicherheit Varianten des Agentur-Problems Moralisches Wagnis mit versteckter Handlung Das Grundmodell moralischen Wagnis mit versteckter Handlung Die Einbeziehung von Meßaktivitäten Konkurrierende Prinzipale Mehraufgaben-Prinzipal-Agent-Theorie Das Grundmodell der Mehraufgaben-Prinzipal-Agent-Theorie Eine Mehraufgaben-Prinzipal-Agent-Theorie des Eigentums am Sachkapital Moralisches Wagnis in Teams Das Trittbrettfahrerproblem im Team Lösungsmöglichkeiten für das Teamproblem Ein Beispiel Adverse Selektion, Signalisierung und Filterung Der Prinzipal als Monopolist Modellstruktur und Gleichgewicht bei symmetrischen Informationen Die Monopollösung bei asymmetrischen Informationen Wettbewerbliche Gleichgewichte bei asymmetrischen Informationen Unterschiedliche Kosten des Agenten Unterschiedliche Outputqualität bei gleichen Kosten des Engagements für alle Agententypen Ein Signalisierungsgleichgewicht Weitere Aspekte des Prinzipal-Agent-Problems Ein kritischer Rückblick 165 Literatur 168 Anhang I: Die Ableitung des Signalling-Gleichgewichts als Nutzenmaximum der Agenten unter Berücksichtigung der Selbstselektionsbedingung 172

4 Inhaltsverzeichnis XI KAPITEL 3: TRANSAKTIONSKOSTEN II: GOVERNANCEKOSTEN UND DIE GRENZEN DER FIRMA Faktorspezifität und Organisationsform Vorüberlegungen und Annahmen Kosten der Marktbenutzung Kosten der Organisationsbenutzung Die Ermittlung der optimalen Organisationsform Die Integration des Meßkosten und des Govemancekostenansatzes Die formale Governancekostentheorie Ein einfaches Grundmodell Ein umfassenderer Ansatz Aufbau des Modells Investitionen und Gewinne in den drei Organisationsalternativen Die optimale Wahl der Organisationsform: 9 Szenarien Ein kritischer Rückblick auf die vollständig formale Governancekostentheorie Beeinflussungskosten 220 Literatur 226 KAPITEL 4: TRANSAKTIONSKOSTEN III: WEITERE ASPEKTE UND ANWENDUNGEN Reputation Institutionen zur Beschränkung des Wettbewerbs Institutionen und Marktphasen Regulierung 249 Literatur 259 Anhang II: Das Modell zur Regulierung eines Monopolisten mit unbekannten Kosten 262 /

5 XII Inhaltsverzeichnis TEIL 2: INSTITUTIONEN IM POLITISCHEN SEKTOR 267 KAPITEL 5: DIE INSTITUTION DES RECHTS Grundlagen der Property-rights-Theorie Die grundlegende Bedeutung von Property rights Die optimale Bestrafung Die Änderung von Verfügungsrechten Eigentumsrechte, Externalitäten und die Theorie von Coase Coase Kritik an dem naiven" Verarsacherprinzip Transaktionskosten und die Lehren der Coaseschen Theorie Grundlegende schadensrechtliche Haftungsregeln im Vergleich Verschuldungs- und Gefährdungshaftung bei Monokausalität Haftungsregeln bei Multikausalität Die Bedeutung des Wettbewerbsrechts Wettbewerb als erwünschte Dilemmasituation Grundlegende Gestaltungen des Wettbewerbsrechts Zusammenfassung 301 Literatur 302 KAPITEL 6: NEUE POLITISCHE ÖKONOMIK Öffentliche Güter und Aktivitäten des Staates Die Neue Politische Ökonomik Der Ansatz der Neuen Politischen Ökonomik Direkte und indirekte demokratische Verfahren Die Akteure im politischen Prozeß Ziele der politischen Akteure Restriktionen der politischen Akteure Eine Theorie der indirekten Demokratie Einige Modellvarianten im Überblick Ein einfaches 2-Parteien-Modell Ergebnisse des idealen Parteienwettbewerbs Relativierung der Modellergebnisse 340

6 Inhaltsverzeichnis XIII 2.3. Eine Theorie der Bürokratie Ein einfaches Bürokratiemodell Ergebnisse des Modells Eine Theorie der politischen Interessengruppen Die Logik kollektiven Handelns und der Niedergang von Nationen Die Theorie des Wettbewerbs zwischen Interessengruppen Becker versus Olson - ein Resümee Zusammenfassung 365 Literatur KAPITEL 7: WETTBEWERB IN POLITISCHEN SYSTEMEN Charakteristika dezentralisierter Systeme Wettbewerb zwischen Jurisdiktionen Grundstruktur der Modelle Einige Wettbewerbsmodelle im Überblick Ergebnisse des (idealen) Wettbewerbs der Jurisdiktionen Relativierung der Modellergebnisse Die Kosten der politischen Kontrolle von Anbieter-Jurisdiktionen Die Kosten des Exit Kosten der Raumüberwindung Such- und Informationskosten Kosten aus der Entwertung spezifischen Humankapitals Folgen für den Wettbewerb der Jurisdiktionen Die Kosten des Voice Informationskosten Individuelle Kosten der Wahlteilnahme Kollektive Kosten des Wählens Individuelle Anreize zur Wahlteilnahme Die Entscheidung: Exit oder Voice? Die Kosten der dezentralisierten Bereitstellung Die Kosten der Produktion Die Transaktionskosten der Bereitstellung Kosten der Administration): Kosten der Koordination Der Zusammenhang zwischen Kontroll- und Bereitstellungskosten Zusammenfassung 414 Literatur 416

7 XIV Inhaltsverzeichnis KAPITEL 8: ÖKONOMISCHE THEORIE DER VERFASSUNG Das Interdependenzkostenkalkül Verfassungsregeln Die Grundrechte Gemeinwohlprinzipien politischen Handelns Die ökonomischen Basisprinzipien Die Prinzipien der sozialen Marktwirtschaft Die Trennung der Staatsgewalt Die horizontale Gewaltenteilung Die vertikale Gewaltenteilung: Der Föderalismus Konstitutionelle Demokratie als Legitimationskonzept Fallstudie Deutschland: Staatsversagen als Verfassungsversagen Das Grundgesetz und die Staatsform der Bundesrepublik Deutschland Der Aufbau des Grundgesetzes und die staatlichen Prinzipien Der Schutz durch die Grundrechte Zwischenergebnis Die Fehlanreize der Gewaltenteilung in Deutschland Zur horizontalen Gewaltenteilung Zur vertikalen Gewaltenteilung Zwischenergebnis Das Verschuldungs- und Konsolidierungsverhalten der Gebietskörperschaften als Beispiel für Staatsversagen Fallstudie Europa: Zur institutionellen Gestaltung der Europäischen Union Grundlegende Voraussetzungen eines Standortwettbewerbs in Europa Der institutionelle Status quo in Europa Die wichtigsten Organe der EU Die Anreize der ziel- und gesetzgebenden Organe Vorschläge zur institutionellen Ausgestaltung der Europäischen Union Resümee 506 Literatur 507

8 Inhaltsverzeichnis XV KAPITEL 9: INSTITUTIONEN UND WIRTSCHAFTLICHE ENTWICKLUNG Vorbemerkungen zur Rolle formeller und informeller Institutionen in der Gesellschaft Eine Theorie der wirtschaftlichen und institutionellen Entwicklung Zur wirtschaftlichen Entwicklung Zur institutionellen Entwicklung Zusammenfassung der Thesen zur wirtschaftlichen und institutionellen Entwicklung Freiheitliche Marktverfassung und Wohlstand der Nationen Der Freiheitsindex der Heritage Foundation Der Index of Economic Freedom des Fräser Institutes Kritik aus institutionenökonomischer Sicht Zusammenfassung und Ausblick: Die gesellschaftliche Bedeutung von Institutionen und die Aufgabe der Ökonomik als Wissenschaft 539 Literatur 542 Anhang III: Index-Werte und Bruttosozialprodukt pro Kopf von 107 Staaten im Jahr SCHLAGWORTREGISTER 549 4