ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI

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1 Halbjahresbericht zum 30. Juni 2017 Kapitalverwaltungsgesellschaft KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT DEPOTBANK Verwahrstelle BERATUNG UND VERTRIEB

2 INHALT Seite HALBJAHRESBERICHT zum 30. Juni 2017 Vermögensübersicht 2 Vermögensaufstellung 3 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte 5 Das Sondervermögen im Überblick 7 Kurzübersicht über die Partner des ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI 8 Kapitalverwaltungsgesellschaft 8 Verwahrstelle 8 Beratung und Vertrieb 8 Anlageausschuss 8 1

3 Vermögensübersicht zum Tageswert % Anteil am Fondsvermögen Anlageschwerpunkte I. Vermögensgegenstände ,38 100,30 1. Aktien ,74 95,07 Belgien ,00 0,85 Bermuda ,66 1,43 Bundesrepublik Deutschland ,50 8,21 Canada ,42 3,42 Chile ,16 2,36 China ,90 2,58 Dänemark ,57 3,92 Frankreich ,08 2,97 Großbritannien ,49 4,57 Italien ,00 0,74 Kaimaninseln ,88 2,21 Kanada ,42 3,42 Norwegen ,61 1,87 Russland ,29 0,73 Schweiz ,81 4,18 Südkorea ,69 3,25 Taiwan ,71 4,56 USA ,97 47,21 2. Zertifikate ,90 6,69 USD ,90 6,69 3. Derivate./ ,45./.0,02 4. Bankguthaben./ ,79./.1,72 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,98 0,27 II. Verbindlichkeiten./ ,39./.0,30 III. Fondsvermögen ,99 100,00 2

4 Vermögensaufstellung zum ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil Gattungsbezeichnung Zugänge Abgänge in am Fondsim Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR Bestandspositionen ,64 101,77 Börsengehandelte Wertpapiere ,77 99,21 Aktien ,74 94,33 Valeant Pharma. Int. Inc. CAD Registered Shares o.n. CA91911K , ,42 3,42 Swatch Group AG, CHF The Inhaber-Aktien SF 2,25 CH , ,81 4,18 Novo-Nordisk AS DKK Navne-Aktier B DK 0,20 DK , ,57 3,92 Continental AG EUR Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 3,17 Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. DE , ,50 1,85 Deutsche Pfandbriefbank AG Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 2,27 Infineon Technologies AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 0,91 Technicolor S.A. Actions Port. EO 1 FR , ,08 2,97 Umicore S.A. Actions Nom. New o.n. BE , ,00 0,85 Britvic PLC GBP Registered Shares LS 0,20 GB00B0N8QD , ,92 0,24 Burberry Group PLC Reg. Shares LS 0,0005 GB , ,18 2,20 BYD Co. Ltd. HKD Registered Shares H YC 1 CNE , ,90 2,58 China Resources Gas Group Ltd. Registered Shares HD 0,10 BMG2113B , ,66 1,43 Tongda Group Holdings Ltd. Registered Shares HD 0,01 KYG8917X , ,88 2,21 Yara International ASA NOK Navne-Aksjer NK 1,70 NO , ,61 1,87 Alphabet Inc. USD Reg. Shs Cl. A DL 0,001 US02079K , ,25 3,67 Apple Inc. Registered Shares o.n. US , ,23 2,97 Berkley, W.R. Corp. Registered Shares DL 0,20 US , ,20 4,30 Berkshire Hathaway Inc. Reg. Shares A DL 5 US , ,65 4,14 Biogen Inc. Registered Shares DL 0,0005 US09062X , ,50 1,44 BOFI Holding Inc. Registered Shares DL 0,01 US05566U , ,40 0,83 Cisco Systems Inc. Registered Shares DL 0,001 US17275R , ,57 3,19 Coca-Cola European Partn. PLC Registered Shares EO 0,01 GB00BDCPN , ,39 2,14 Cognizant Technology Sol.Corp. Reg. Shs Class A DL 0,01 US , ,60 1,39 Gilead Sciences Inc. Registered Shares DL 0,001 US , ,95 1,79 Intercontinental Exchange Inc. Registered Shares DL 0,01 US45866F , ,95 4,49 Microsoft Corp. Reg. Shares DL 0, US , ,60 3,62 National Oilwell Varco Inc. Reg. Shares DL 0,01 US , ,49 0,54 NIKE Inc. Registered Shares Class B o.n. US , ,62 0,72 O Reilly Automotive Inc.[New] Registered Shares DL 0,01 US67103H , ,25 0,50 Oracle Corp. Registered Shares DL 0,01 US68389X , ,60 4,17 PhosAgro PJSC Reg.Shs(Sp.GDRs Reg.S)1/3/o.N. US71922G , ,29 0,73 Priceline Group Inc., The Reg. Shares DL 0,008 US , ,01 3,15 Ralph Lauren Corp. Reg. Shares Class A DL 0,01 US , ,50 1,50 Ross Stores Inc. Registered Shares DL 0,01 US , ,46 2,59 Samsung Electronics Co. Ltd. R.Sh(sp.GDRs144A/95)1/2/SW5000 US , ,69 3,25 Soc.Quimica y Min.de Chile SA Reg.Shs B (Spons.ADRs)/1 o.n. US , ,16 2,36 Taiwan Semiconduct.Manufact.Co Reg.Shs (Spons.ADRs)/5 TA 10 US , ,71 4,56 VISA Inc. Reg. Shares Class A DL 0,0001 US92826C , ,14 2,21 3

5 Vermögensaufstellung zum ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil Gattungsbezeichnung Zugänge Abgänge in am Fondsim Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in EUR Zertifikate ,03 4,88 Merrill Lynch B.V. USD USD USD % Short Var.NT S&P 500 DE000ML0GD , ,03 4,88 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,00 0,74 Aktien ,00 0,74 Bca Monte dei Paschi di Siena Stück Stück Stück EUR Azioni nom. o.n. IT , ,00 0,74 Nichtnotierte Wertpapiere ,87 1,81 Zertifikate ,87 1,81 Nomura Bank International PLC Stück Stück Stück USD NBI Zert Sun Pharma XS , ,87 1,81 Summe Wertpapiervermögen ,64 101,77 Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)./ ,45./.0,02 Devisen-Derivate./ ,45./.0,02 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Kauf)./ ,45./.0,02 Offene Positionen CHF/EUR 7,3 Mio. OTC./ ,45./.0,02 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,46 0,08 Bankguthaben Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Frankfurt (V) Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF , ,71 0,08 USD 8.753, ,75 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände ,98 0,27 Zinsansprüche 5,14 0,00 Dividendenansprüche ,71 0,19 Quellensteueransprüche ,13 0,08 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme./ ,25./.1,80 EUR-Kredite./ ,25./.1,80 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,39./.0,30 Zinsverbindlichkeiten./.2.460,30 0,00 Verwaltungsvergütung./ ,42./.0,13 Verwahrstellenvergütung./ ,42./.0,03 Beratungsvergütung./ ,25./.0,14 Veröffentlichungskosten./.800,00 0,00 Prüfungskosten./.9.070,00 0,00 Fondsvermögen ,99 100,00 1) ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse A ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse C (Inst.) Anzahl der Anteile Stück Anzahl der Anteile Stück 118 Anteilwert/Rücknahmepreis EUR 281,84 Anteilwert/Rücknahmepreis EUR ,55 Ausgabepreis EUR 295,93 Ausgabepreis EUR ,64 ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse B (Inst.) ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse D Anzahl der Anteile Stück Anzahl der Anteile Stück 498 Anteilwert/Rücknahmepreis EUR ,26 Anteilwert/Rücknahmepreis CHF ,81 Ausgabepreis EUR ,23 Ausgabepreis CHF ,03 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) Kanadische Dollar CAD 1 EUR = 1, Schweizer Franken CHF 1 EUR = 1, Dänische Kronen DKK 1 EUR = 7, Britisches Pfund GBP 1 EUR = 0, Hongkong Dollar HKD 1 EUR = 8, Norwegische Kronen NOK 1 EUR = 9, US-Dollar USD 1 EUR = 1, Marktschlüssel OTC = Over the counter Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Alaska Air Group Inc. Registered Shares DL 1 US Bioverativ Inc. Registered Shares DL 0,001 US09075E Boeing Co. Registered Shares DL 5 US China Mobile Ltd. Registered Shares o.n. HK Coach Inc. Registered Shares DL 0,01 US Magna International Inc. Registered Shares o.n. CA Miller Inc., Herman Registered Shares DL 0,20 US Otsuka Holdings Company Ltd. Registered Shares o.n. JP Trinity Industries Inc. Registered Shares DL 1 US Nichtnotierte Wertpapiere Zertifikate Nomura Bank International PLC NBI Zert Sun Pharma. XS Andere Wertpapiere Deutsche Bank AG Inhaber-Bezugsrechte DE000A2E Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Terminkontrakte Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: CHF/EUR CHF Anteilklassenmerkmale im Überblick Anteilklasse A Anteilklasse B (Inst.) Anteilklasse C (Inst.) Anteilklasse D (CHF) Ausgabeaufschlag (bis zu 5,000 % p. a.), derzeit 5,000 % p. a. 1,000 % p. a. 1,000 % p. a. 1,000 % p. a. Währung Euro Euro Euro Schweizer Franken Ertragsverwendung Thesaurierung Thesaurierung Ausschüttung Thesaurierung ohne Zwischenausschüttung 5

7 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 101,77 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)./.0,02 Sonstige Angaben ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse A Anteilwert 281,84 Ausgabepreis 295,93 Rücknahmepreis 281,84 Anzahl Anteile Stück ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse B (Inst.) Anteilwert ,26 Ausgabepreis ,23 Rücknahmepreis ,26 Anzahl Anteile Stück ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse C (Inst.) Anteilwert ,55 Ausgabepreis ,64 Rücknahmepreis ,55 Anzahl Anteile Stück 118 ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse D Anteilwert CHF ,81 Ausgabepreis CHF ,03 Rücknahmepreis CHF ,81 Anzahl Anteile Stück 498 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 3. Juli 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 6

8 DAS SONDERVERMÖGEN IM ÜBERBLICK Erstausgabedatum Anteilklasse A 21. Mai 1997 Anteilklasse B (Inst.) 2. Januar 2006 Anteilklasse C (Inst.) 20. Oktober 2009 Anteilklasse D (CHF) 29. Dezember 2010 Erstausgabepreis Anteilklasse A Anteilklasse B (Inst.) Anteilklasse C (Inst.) Anteilklasse D (CHF) EUR 53,69 (einschließlich Ausgabeaufschlag) EUR , (einschließlich Ausgabeaufschlag) EUR , (einschließlich Ausgabeaufschlag) CHF , (einschließlich Ausgabeaufschlag) Ausgabeaufschlag Anteilklasse A derzeit 5,000 % Anteilklasse B (Inst.) derzeit 1,000 % Anteilklasse C (Inst.) derzeit 1,000 % Anteilklasse D (CHF) derzeit 1,000 % Verwaltungsvergütung Anteilklasse A derzeit 0,750 % p. a. Anteilklasse B (Inst.) derzeit 0,265 % p. a. Anteilklasse C (Inst.) derzeit 0,265 % p. a. Anteilklasse D (CHF) derzeit 0,295 % p. a. Verwahrstellenvergütung Anteilklasse A Anteilklasse B (Inst.) Anteilklasse C (Inst.) Anteilklasse D (CHF) derzeit 0,100 % p. a. (mindestens EUR , p. a. zulasten des gesamten Sondervermögens) derzeit 0,085 % p. a. (mindestens EUR , p. a. zulasten des gesamten Sondervermögens) derzeit 0,085 % p. a. (mindestens EUR , p. a. zulasten des gesamten Sondervermögens) derzeit 0,085 % p. a. (mindestens EUR , p. a. zulasten des gesamten Sondervermögens) Beratervergütung Anteilklasse A derzeit 0,600 % p. a. Anteilklasse B ( Inst. ) derzeit 0,450 % p. a. Anteilklasse C ( Inst. ) derzeit 0,450 % p. a. Anteilklasse D (CHF) derzeit 0,450 % p. a. Erfolgsabhängige Vergütung Anteilklassen A, B (Inst.), C und D: Währung Anteilklasse A Anteilklasse B (Inst.) Anteilklasse C (Inst.) Anteilklasse D (CHF) 10% der vom Fonds in der Abrechnungsperiode erwirtschafteten Rendite über dem Referenzwert (MSCI World GDR (EUR). Euro Euro Euro Schweizer Franken Vergleichsindex 2) Anteilklasse A, B, C, D Ertragsverwendung Anteilklasse A Anteilklasse B (Inst.) Anteilklasse C (Inst.) Anteilklasse D (CHF) Wertpapier-Kennnummer / ISIN Anteilklasse A Anteilklasse B (Inst.) Anteilklasse C (Inst.) Anteilklasse D (CHF) MSCI World Perf. -gdr- (EUR) Thesaurierung Thesaurierung Ausschüttung ohne Zwischenausschüttung Thesaurierung / DE A0HF4S / DE000A0HF4S5 A0YBNM / DE000A0YBNM4 A1C7DK / DE000A1C7DK9 2 ) MSCI ist eine eingetragene Marke der MSCI Inc. 7

9 KURZÜBERSICHT ÜBER DIE PARTNER des ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2016) Geschäftsführer: Frank Eggloff, München Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking 2. Verwahrstelle Name: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Kaiserstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR ,89 (Stand: ) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt in Wertpapiergeschäften 3. Beratung und Vertrieb ACATIS Investment GmbH mainbuilding Taunusanlage Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Anlageausschuss Dr. Hendrik Leber, ACATIS Investment GmbH, Frankfurt am Main Axel Janik, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Michael O. Bentlage, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, München 8

10 Ergänzende Angaben für Anleger in der Schweiz Rechtsform und Herkunftsland des Sondervermögens Die Kollektive Kapitalanlage ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI ist ein richtlinienkonformes Sondervermögen deutschen Rechts. Vertreter Zahlstelle 1741 Fund Solutions AG Notenstein La Roche Privatbank AG Burggraben 16 Bohl St. Gallen 9004 St. Gallen Tel Tel Fax Fax Bezugsort der maßgeblichen Dokumente Der Verkaufsprospekt inkl. Allgemeiner und Besonderer Anlagebedingungen, die Wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen und Anleger sowie der Jahres- und Halbjahresbericht können kostenlos beim Vertreter in der Schweiz bezogen werden (Telefon: 0041 (0) ). Publikationen Das Sondervermögen betreffende Publikationen erfolgen in der Schweiz auf der elektronischen Plattform der fundinfo AG ( In diesem Publikationsorgan werden insbesondere wesentliche Mitteilungen an die Anteilseigner, wie wichtige Änderungen des Verkaufsprospektes, der Wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen und Anleger sowie die Liquidation des Sondervermögens veröffentlicht. Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Inventarwert mit dem Hinweis exklusive Kommissionen werden täglich auf der elektronischen Plattform der fundinfo AG ( publiziert. Total Expense Ratio (TER) ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse A Die Total Expense Ratio (TER, exkl. erfolgsabhängiger Vergütung) lag für den Zeitraum vom bis bei 1,53%. Die Total Expense Ratio (TER, inkl. erfolgsabhängiger Vergütung) lag für den Zeitraum vom bis bei 1,53%. ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse B Die Total Expense Ratio (TER, exkl. erfolgsabhängiger Vergütung) lag für den Zeitraum vom bis bei 0,87%. Die Total Expense Ratio (TER, inkl. erfolgsabhängiger Vergütung) lag für den Zeitraum vom bis bei 0,87%. ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse C Die Total Expense Ratio (TER, exkl. erfolgsabhängiger Vergütung) lag für den Zeitraum vom bis bei 0,93%. Die Total Expense Ratio (TER, inkl. erfolgsabhängiger Vergütung) lag für den Zeitraum vom bis bei 0,93%. ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse D Die Total Expense Ratio (TER, exkl. erfolgsabhängiger Vergütung) lag für den Zeitraum vom bis bei 0,96%. Die Total Expense Ratio (TER, inkl. erfolgsabhängiger Vergütung) lag für den Zeitraum vom bis bei 0,96%. Performance 1 ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse A Die Performance des Sondervermögens lag für den Zeitraum vom bis bei +13,83%. Die Performance des Sondervermögens lag für den Zeitraum vom bis bei +8,96% p.a. ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse B Die Performance des Sondervermögens lag für den Zeitraum vom bis bei +14,56%. Die Performance des Sondervermögens lag für den Zeitraum vom bis bei +5,77% p.a. 1 Wertentwicklung nach der BVI-Methode (ohne Berücksichtigung von Ausgabeaufschlägen). Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. Diese ist nicht prognostizierbar.

11 Anteilklasse C Die Performance des Sondervermögens lag für den Zeitraum vom bis bei +14,49%. Die Performance des Sondervermögens lag für den Zeitraum vom bis bei +9,38% p.a. ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse D Die Performance des Sondervermögens lag für den Zeitraum vom bis bei +13,53%. Die Performance des Sondervermögens lag für den Zeitraum vom bis bei +6,39% p.a.

12 Kapitalverwaltungsgesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbh Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon 069 / Telefax 069 / Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon 069 / Telefax 069 / BERATUNG UND VERTRIEB ACATIS Investment GmbH mainbuilding Taunusanlage Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon 069 / Telefax 069 /