Kapitalanlagegesellschaft FIAG-UNIVERSAL-DACHFONDS Hal b j a h r e s b e r i c h t z u m 30. Ju n i 2010 Depotbank Beratungsgesellschaft Vertrieb
Kurzübersicht über die Partner des FIAG-UNIVERSAL-DACHFONDS 1. Kapitalanlagegesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 60329 Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, (Stand: September 2009) Eigenmittel: EUR 25.614.000, (Stand: September 2009) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Dr. Volker van Rüth, persönlich haftender Gesellschafter der HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Mitglied des Vorstandes der Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Alexander Mettenheimer, Sprecher der Geschäftsleitung der Merck Finck & Co. ohg, München 2. Depotbank Name: HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA Hausanschrift: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach 10 10 40 60010 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 21 61-340 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR 151.276.000, Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Wertpapiergeschäft 3. Beratungsgesellschaft HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA Löwengrube 18 80333 München Telefon: 089 / 23 93-1 Telefax: 089 / 23 93 4. Vertrieb FIAG Findelsberger AG Mühldorfer Straße 14 a 84503 Altötting Telefon: 086 71 / 924 66 10 Telefax: 086 71 / 924 66 80 5. Anlageausschuss Gottfried Findelsberger, FIAG Findelsberger AG, Altötting Rudolf Raile, GSR Geld Sicherheit Rendite Mahlerverbund, Dachau bei München Andreas Brückner, HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, München WKN 984842 / ISIN: DE0009848424 Stand: 30. Juni 2010 3
FIAG-UNIVERSAL-DACHFONDS Vermögensaufstellung zum 30.6.2010 Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil Gattungsbezeichnung 30.6.2010 Zugänge Abgänge in am Fondsim Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR Wertpapier-Investmentanteile Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile EUR Fidecum-Contrarian Val.Eurol. Inh.-Ant. A o.n. 9.000 14.000 5.000 49,300 443.700,00 5,04 Fidelity Fds-Europ.Dyn.Gwth Fd Reg.Shares A (Glob.Cert.) o.n. 23.000 23.000 0 23,840 548.320,00 6,22 ish. DJ ST.600 Basic Res. Swap Inhaber-Ant. 2.400 10.500 8.100 78,800 189.120,00 2,15 ishares MDAX (DE) Inhaber-Anteile 1.000 4.000 3.000 74,330 74.330,00 0,84 ishares PLC-MSCI North America Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 54.150 54.150 0 16,990 920.008,50 10,44 ishares TecDAX (DE) Inhaber-Anteile 40.000 80.000 40.000 7,065 282.600,00 3,21 Lyxor ETF Euro Cash FCP Actions au Port. o.n. 7.000 12.000 5.000 105,785 740.495,00 8,41 MUL-ETF LevDAX Namens-Anteile o.n. 6.600 99.170 92.570 37,290 246.114,00 2,79 MultiManagerTr.(MMT)-Glob.Val. Inhaber-Anteile C o.n. 635 635 0 1.312,090 833.177,15 9,46 Vontobel-European Value Equity Actions Nom. B-EUR o.n. 6.000 9.100 3.100 150,350 902.100,00 10,24 JPY Fidelity Act.Str.-Japan Fd Namens-Anteile o.n. 5.220 6.800 1.580 9.667,000 465.732,47 5,29 G.Sachs Fds-GS US Eqity Portf. USD Reg.Shares Base (USD) Acc.oN 127.000 127.000 0 9,810 1.017.285,87 11,55 Skandia US Large Cap Value Fd. Registered Shares A o.n. 150.000 150.000 0 8,119 994.370,05 11,29 Summe Wertpapiervermögen 7.657.353,04 86,93 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Devisenderivate Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte Devisenterminkontrakt Verkauf USD EUR 31.12.2010 OTC 500.000,00./.9.980,35./.0,11 Bankguthaben Guthaben in Fondswährung bei Depotbank 1.158.383,04 13,14 Sonstige Vermögensgegenstände Bankzinsen 156,95 0,00 Ausschüttungsansprüche 3.143,68 0,04 Summe sonstige Vermögensgegenstände 3.300,63 0,04 Fondsvermögen 8.809.056,36 100,00 1) 2 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4
FIAG-UNIVERSAL-DACHFONDS Anzahl der umlaufenden Anteile Stück 1.445.119 Anteilwert EUR 6,10 Ausgabepreis EUR 6,41 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 86,93 Wertpapier-, Devisenkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse Japanischer Yen JPY 1 EUR = 108,3492000 US-Dollar USD 1 EUR = 1,2247000 Marktschlüssel OTC = Over the counter Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Investmentanteilen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Wertpapier-Investmentanteile Gruppeneigene Wertpapier-Investmentanteile Earth Energy Fund UI Inhaber-Anteile EUR 15.000 15.000 Earth Gold Fund UI Inhaber-Anteile EUR 6.700 6.700 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile BGF World Gold Fund Act.Nom.Clas.A 2 EUR Hed. o.n. 16.000 16.000 ComStage ETF-MSCI World TRN Inhaber-Anteile I o.n. 0 43.867 db x-trackersmsci E.M.T IN.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0 11.603 DWS India Inhaber-Anteile (Cap.) o.n. 0 400 E.I. Sturdza-Strat.China Panda Reg. Ptg. Red.Shares USD o.n. 200 200 Fidelity Fds-Indonesia Fund Reg.Shares A (Glob.Cert.) o.n. 0 91.000 HSBC GIF-Chinese Equity Inhaber-Anteile A (Cap.) o.n. 0 9.800 ish. DJ EO ST. Sel. Divid. 30 Inhaber-Anteile 64.700 64.700 ishares DAX (DE) Inhaber-Anteile 31.080 31.080 ishares DJ EUROSTOXX 50 (DE) Inhaber-Anteile 31.200 31.200 ishares II-iShares MSCI Turkey Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0 24.700 ishares Nikkei 225 (DE) Inhaber-Anteile 41.500 41.500 ishares PLC-MSCI World Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0 66.000 JPMorgan-JF China Fund Actions Nom. A (acc.) DL o.n. 0 26.900 LYXOR ETF Brazil(Ibovespa) Actions au Porteur A o.n. 0 42.700 Lyxor ETF MSCI India Actions au Porteur A o.n. 24.200 80.200 Lyxor ETF Russia (DJ RUSI.T10) Actions au Porteur A o.n. 9.700 9.700 Parvest SICAV Turkey Act.au Port. Cap.(classic)o.N. 0 4.700 Pictet-USD Sovereign Liquidity Namens-Anteile P USD o.n. 3.750 3.750 SSgA Ind.-Financials Index Eq. Actions au Port. (4 Déc.) o.n. 0 16.500 Vitruvius-Asian Equity Actions Nominatives B EUR o.n. 5.000 5.000 Vontobel-Far East Equity Actions Nom.H-EUR (hedged) o.n. 4.500 4.500 Vontobel-US Value Equity Actions Nom. B-USD o.n. 2.800 2.800 Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge sind im Berichtszeitraum nicht berechnet worden. 5
FIAG-UNIVERSAL-DACHFONDS Verwaltungsvergütungen (VWG) VWG der Zielfonds zum 30.6.2010 in % p. a. Investmentanteile Gruppeneigene Wertpapier-Investmentanteile Earth Energy Fund UI Inhaber-Anteile EUR 1,000 Earth Gold Fund UI Inhaber-Anteile EUR 0,450 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile BGF World Gold Fund Act.Nom.Clas.A 2 EUR Hed. o.n. 1,750 ComStage ETF-MSCI World TRN Inhaber-Anteile I o.n. 0,400 db x-trackersmsci E.M.T IN.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,450 DWS India Inhaber-Anteile (Cap.) o.n. 2,000 E.I. Sturdza-Strat.China Panda Reg. Ptg. Red.Shares USD o.n. 1,500 Fidecum-Contrarian Val.Eurol. Inhaber-Anteile A o.n. 0,120 Fidelity Act.Str.-Japan Fd Namens-Anteile o.n. 1,500 Fidelity Fds-Europ.Dyn.Gwth Fd Reg.Shares A (Glob.Cert.) o.n. 1,500 Fidelity Fds-Indonesia Fund Reg.Shares A (Glob.Cert.) o.n. 1,500 G.Sachs Fds-GS US Eqity Portf. Reg.Shares Base (USD) Acc. o.n. 1,500 HSBC GIF-Chinese Equity Inhaber-Anteile A (Cap.) o.n. 1,500 ish. DJ EO ST. Sel. Divid. 30 Inhaber-Anteile 0,320 ish. DJ ST.600 Basic Res. Swap Inhaber-Anteile 0,300 ishares DAX (DE) Inhaber-Anteile 0,170 ishares DJ EUROSTOXX 50 (DE) Inhaber-Anteile 0,150 ishares II-iShares MSCI Turkey Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,740 ishares MDAX (DE) Inhaber-Anteile 0,520 ishares Nikkei 225 (DE) Inhaber-Anteile 0,500 ishares PLC-MSCI World Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,500 ishares PLC-MSCI North America Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,400 ishares TecDAX (DE) Inhaber-Anteile 0,500 JPMorgan-JF China Fund Actions Nom. A (acc.) DL o.n. 1,500 LYXOR ETF Brazil (Ibovespa) Actions au Porteur A o.n. 0,650 Lyxor ETF Euro Cash FCP Actions au Porteur o.n. 0,150 Lyxor ETF MSCI India Actions au Porteur A o.n. 0,850 Lyxor ETF Russia (DJ RUSI.T10) Actions au Porteur A o.n. 0,650 MUL-ETF LevDAX Namens-Anteile o.n. 0,400 MultiManagerTr.(MMT)-Glob.Val. Inhaber-Anteile C o.n. 1,400 Parvest SICAV Turkey Act.au Port. Cap. (classic) o.n. 1,750 Pictet-USD Sovereign Liquidity Namens-Anteile P USD o.n. 0,300 Skandia US Large Cap Value Fd. Registered Shares A o.n. 1,500 SSgA Ind.-Financials Index Eq. Actions au Port. (4 Déc.) o.n. 1,300 Vitruvius-Asian Equity Actions Nominatives B EUR o.n. 2,000 Vontobel-European Value Equity Actions Nom. B-EUR o.n. 1,650 Vontobel-Far East Equity Actions Nom.H-EUR (hedged) o.n. 1,650 Vontobel-US Value Equity Actions Nom. B-USD o.n. 1,650 Frankfurt am Main, den 1. Juli 2010 UNIVERSAL-INVESTMENT-GESELLSCHAFT MBH Die Geschäftsführung 6
Kapitalanlagegesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbh Am Hauptbahnhof 18 60329 Frankfurt am Main Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Tel. 069-710 43-0 Fax 069-710 43-700 Depotbank Hau c k & Au f h ä u s e r Pri v a t b a n k i e r s KGAA Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main Postfach 10 10 40 60010 Frankfurt am Main Tel. 069-21 61-0 Fax 069-21 61-340 Beratungsgesellschaft Hau c k & Au f h ä u s e r Pri v a t b a n k i e r s KGAA Löwengrube 18 80333 München Tel. 089-23 93-1 Fax 089-23 93 Vertrieb FIAG Findelsberger AG Mühldorfer Straße 14 a 84503 Altötting Tel. 086 71-924 66 10 Fax 086 71-924 66 80