Deutsche Asset Management Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS TRC Top Dividende Halbjahresbericht 2016/2017
DWS TRC Top Dividende
Inhalt Halbjahresbericht 2016/2017 vom 1.10.2016 bis 31.3.2017 (gemäß 103 KAGB) Hinweise... 2 Hinweise für Anleger in der Schweiz... 3 Halbjahresbericht DWS TRC Top Dividende... 6 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht... 8 1
Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2017 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net www.dws.de 2
Hinweise für Anleger in der Schweiz Der Vertrieb von Anteilen dieser kollektiven Kapitalanlage (die Anteile ) in der Schweiz richtet sich ausschliesslich an qualifizierte Anleger, wie sie im Bundesgesetz über die kollektiven Kapital anlagen vom 23. Juni 2006 ( KAG ) in seiner jeweils gültigen Fassung und in der umsetzenden Verordnung ( KKV ) definiert sind. Entsprechend ist und wird diese kollektive Kapitalanlage nicht bei der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA registriert. Dieses Dokument und/ oder jegliche andere Unterlagen, die sich auf die Anteile beziehen, dürfen in der Schweiz einzig qualifizierten Anlegern zur Verfügung gestellt werden. 1. Vertreter und Zahlstellen in der Schweiz Deutsche Bank (Suisse) SA Place des Bergues 3 CH-1201 Genf und deren Zweigniederlassungen in Zürich und Lugano 2. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, Wesentliche Anlegerinformationen sowie Jahres- und Halbjahresberichte können beim Vertreter sowie den Zahlstellen in der Schweiz kostenlos bezogen werden. 3. Erfüllungsort und Gerichtsstand Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet. 3
Halbjahresbericht
DWS TRC Top Dividende DWS TRC Top Dividende Wertentwicklung im Überblick ISIN 6 Monate DE000DWS08P6 6,3% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: 31.3.2017 Angaben auf Euro-Basis 6
Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht
DWS TRC Top Dividende Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Investmentanteile: Aktienfonds 190 533 96,62 Summe Investmentanteile: 190 533 96,62 2. Derivate -10 0,00 3. Bankguthaben 6 298 3,19 4. Sonstige Vermögensgegenstände 402 0,20 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten -18-0,01 III. Fondsvermögen 197 205 100,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 8
DWS TRC Top Dividende Vermögensaufstellung zum 31.03.2017 Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Investmentanteile 190 533 000,00 96,62 Gruppeneigene Investmentanteile (inkl. KVG-eigene Investmentanteile) 190 533 000,00 96,62 DWS Top Dividende LD (DE0009848119) (1,450%).... Stück 1 505 000 113 358 EUR 126,6000 190 533 000,00 96,62 Summe Wertpapiervermögen 190 533 000,00 96,62 Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen Aktienindex-Derivate -10 388,02 0,00 (Forderungen / Verbindlichkeiten) Aktienindex-Terminkontrakte EURO STOXX 50 JUN 17 (EURX) EUR.... Stück -610-46 970,00-0,02 FTSE 100 INDEX JUN 17 (IPE) GBP.... Stück -100 3 131,11 0,00 TOPIX INDEX JUN 17 (OSE) JPY.... Stück -40 000 9 969,23 0,01 S&P500 EMINI JUN 17 (CME) USD.... Stück -1 950 23 481,64 0,01 Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente 6 298 125,80 3,19 Bankguthaben 6 298 125,80 3,19 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben.... EUR 2 753 591,48 % 100 2 753 591,48 1,40 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen.... EUR 1 027 086,48 % 100 1 027 086,48 0,52 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Australische Dollar.... AUD 169,00 % 100 120,85 0,00 Kanadische Dollar... CAD 7 660,24 % 100 5 366,00 0,00 Schweizer Franken... CHF 49,28 % 100 46,08 0,00 Japanische Yen.... JPY 164 117 010,00 % 100 1 371 642,37 0,70 US Dollar.... USD 1 219 521,48 % 100 1 140 272,54 0,58 Sonstige Vermögensgegenstände 402 308,35 0,20 Einschüsse (Initial Margin).... EUR 402 308,35 % 100 402 308,35 0,20 Sonstige Verbindlichkeiten -18 083,74-0,01 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen.... EUR -17 596,96 % 100-17 596,96-0,01 Andere sonstige Verbindlichkeiten.... EUR -486,78 % 100-486,78 0,00 Fondsvermögen 197 204 962,39 100,00 Anteilwert 121,72 Umlaufende Anteile 1 620 157,942 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Marktschlüssel Terminbörsen EURX = Eurex (Eurex Frankfurt/Eurex Zürich) IPE = ICE Futures Europe OSE = Osaka Securities Exchange - Options and Futures CME = Chicago Mercantile Exchange (CME) - Index and Options Market Division (IOM) 9
DWS TRC Top Dividende Devisenkurse (in Mengennotiz) per 31.03.2017 Australische Dollar... AUD 1,398450 = EUR 1 Kanadische Dollar... CAD 1,427550 = EUR 1 Schweizer Franken... CHF 1,069500 = EUR 1 Japanische Yen... JPY 119,650000 = EUR 1 US Dollar... USD 1,069500 = EUR 1 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte \Volumen in 1000 Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: EUR 22 342 (Basiswerte: Euro STOXX 50 Price Euro, FTSE 100, S&P 500 Index, Tokyo Stock Price (TOPIX) Index) Devisenterminkontrakte Kauf von Devisen auf Termin AUD/EUR EUR 1 434 EUR/GBP EUR 2 000 GBP/EUR EUR 1 917 JPY/EUR EUR 4 481 USD/EUR EUR 18 638 Verkauf von Devisen auf Termin AUD/EUR EUR 3 324 GBP/EUR EUR 6 299 JPY/EUR EUR 7 889 USD/EUR EUR 31 895 Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Verkaufsoptionen (Put): EUR 19 396 (Basiswerte: S&P 500 Index) 10
DWS TRC Top Dividende Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert: EUR 121,72 Umlaufende Anteile: 1 620 157,942 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. Für die Investmentanteile sind in der Vermögensaufstellung in Klammern die aktuellen Verwaltungsvergütungs-/Kostenpauschalsätze zum Berichtsstichtag für die im Wertpapiervermögen enthaltenen Sondervermögen aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass darüber hinaus ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile ( Zielfonds ) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein. 11
DWS TRC Top Dividende Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 - Ausweis nach Abschnitt A Im Berichtszeitraum lagen keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte gemäß der o.g. rechtlichen Bestimmung vor. 12
Kapitalverwaltungsgesellschaft Deutsche Asset Management Investment GmbH 60612 Frankfurt Haftendes Eigenkapital am 31.12.2016: 179 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am 31.12.2016: 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Nicolas Moreau (seit dem 1.12.2016) Deutsche Bank AG, London Vorsitzender Christof von Dryander Deutsche Bank AG, stellv. Vorsitzender Dr. Roland Folz (bis zum 30.11.2016) Deutsche Bank AG, Hans-Theo Franken Deutsche Vermögensberatung AG, Dr. Alexander Ilgen Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Prof. Christian Strenger Ute Wolf Evonik Industries AG, Essen Verwahrstelle State Street Bank International GmbH Brienner Straße 59 80333 München Eigenmittel nach Feststellung des Jahresabschlusses am 31.12.2015: 2.154,4 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am 31.12.2015: 109,3 Mio. Euro Geschäftsführung Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Geschäftsführer der DB Finanz-Holding GmbH, Mitglied des Verwaltungsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxemburg S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA, Köln Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Reinhard Bellet Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Stefan Kreuzkamp Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Dr. Matthias Liermann Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Verwaltungsrats der Oppenheim Asset Management Services S.à.r.l., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Henning Gebhardt (bis zum 31.12.2016) Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Thorsten Michalik Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Petra Pflaum (seit dem 1.1.2017) Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Stand: 30.4.2017
016 10705 10 Deutsche Asset Management Investment GmbH 60612 Tel.: +49 (0) 69-910-12371 Fax: +49 (0) 69-910-19090 www.dws.de