Halbjahresbericht. HI-FBG Individual W. für den Zeitraum

Transkript

1 für den Zeitraum

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,96 100,16 1. Aktien (nach Branche) ,29 83,95 Sonstige ausl. Aktien ,71 16,56 Banken/Versicherungen ,09 9,35 Bau/Baustoffe ,63 1,12 Chemie/Pharmazeutik ,43 12,51 Elektro ,32 3,59 Fahrzeug- und Maschinenbau ,30 4,13 Holdinggesellschaften ,34 9,16 Kali, Erdöl, Erdgas, Kohle ,84 4,67 Kaufhäuser ,00 1,24 Software ,00 2,40 Sonstige deutsche Aktien ,00 0,90 Stahl ,77 0,48 Telekommunikation ,98 3,13 Verbrauchsgüter/Nahrungsmittel/Brauereien/Papier ,54 13,60 Versorgung/Energie ,34 1,11 2. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,87 2,52 3. Andere Wertpapiere ,10 0,02 4. Investmentanteile ,00 1,17 5. Derivate -944,98 0,00 6. Bankguthaben ,99 12,16 7. Sonstige Vermögensgegenstände ,69 0,34 II. Verbindlichkeiten ,69-0,16 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum III. Fondsvermögen ,27 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,26 87,67 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,26 86,49 Aktien Adecco S.A. Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 62, ,88 1,18 Cie Financière Richemont AG Namens-Aktien SF 1 CH STK CHF 66, ,00 0,34 Credit Suisse Group AG Namens-Aktien SF -,04 CH STK CHF 18, ,78 0,33 Geberit AG Nam.-Akt. (Dispost.) SF -,10 CH STK CHF 361, ,88 0,37 LafargeHolcim Ltd. Namens-Aktien SF 2 CH STK CHF 42, ,63 0,30 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 75, ,70 3,27 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH STK CHF 78, ,03 2,65 Swiss Re AG Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 94, ,57 1,88 Syngenta AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 375, ,08 0,54 UBS Group AG Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 16, ,36 1,80 Zurich Insurance Group AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 225, ,58 1,51 Novo-Nordisk AS Navne-Aktier B DK -,20 DK STK DKK 379, ,04 0,52 Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl. Actions Port. EO 5,50 FR STK EUR 95, ,20 0,63 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 148, ,00 1,69 Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. Actions au Port. o.n. BE STK EUR 115, ,00 2,31 AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR STK EUR 22, ,50 0,46 Banco Bilbao Vizcaya Argent. Acciones Nom. EO 0,49 ES STK EUR 5, ,70 0,34 Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 ES J37 STK EUR 3, ,16 0,32 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 61, ,00 0,29 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK EUR 103, ,00 1,35 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO DE STK EUR 76, ,20 1,28 Continental AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 192, ,00 0,90 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 64, ,80 0,42 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 16, ,50 0,49 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 60, ,00 1,58 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE STK EUR 97, ,50 1,43 HUGO BOSS AG Namens-Aktien o.n. DE000A1PHFF7 STK EUR 73, ,00 1,64 Iberdrola S.A. Acciones Port. EO -,75 ES Y14 STK EUR 6, ,34 1,11 Industria de Diseño Textil SA Acciones Port. EO 0,03 ES STK EUR 30, ,00 1,24 Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom. EO 0,52 IT STK EUR 2, ,00 0,64 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 124, ,00 1,43 LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE Actions Port. (C.R.) EO 0,3 FR STK EUR 148, ,00 1,30 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 176, ,50 1,60 Oréal S.A., L' Actions Port. EO 0,2 FR STK EUR 157, ,50 1,81 Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO -,07 GB00B03MLX29 STK EUR 19, ,25 1,92 Sampo OYJ Registered Shares Cl.A o.n. FI STK EUR 44, ,00 0,63 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR STK EUR 76, ,00 0,29 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 73, ,00 2,40 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 88, ,00 2,00 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES E18 STK EUR 9, ,18 0,34 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR STK EUR 40, ,00 1,91 Valéo S.A. Actions Port. EO 3 FR STK EUR 119, ,00 0,30 VINCI S.A. Actions Port. EO 2,50 FR STK EUR 62, ,00 0,81 Astrazeneca PLC Registered Shares DL -,25 GB STK GBP 44, ,50 0,37 Barclays PLC Registered Shares LS 0,25 GB STK GBP 1, ,89 0,43 BP PLC Registered Shares DL -,25 GB STK GBP 3, ,13 0,48 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens British American Tobacco PLC Registered Shares LS -,25 GB STK GBP 38, ,61 0,93 BT Group PLC Registered Shares LS 0,05 GB STK GBP 4, ,80 0,58 Compass Group PLC Registered Shares LS -,10625 GB00BLNN3L44 STK GBP 12, ,33 0,59 GlaxoSmithKline PLC Registered Shares LS -,25 GB STK GBP 14, ,31 0,57 HSBC Holdings PLC Registered Shares DL -,50 GB STK GBP 4, ,36 0,82 Imperial Brands PLC Registered Shares LS -,10 GB STK GBP 37, ,74 0,50 Prudential PLC Registered Shares LS -,05 GB STK GBP 13, ,76 0,39 Reckitt Benckiser Group Registered Shares LS -,10 GB00B24CGK77 STK GBP 62, ,06 0,49 Smith & Nephew PLC Registered Shares DL -,20 GB STK GBP 11, ,71 0,41 Vodafone Group PLC Registered Shares DL 0, GB00BH4HKS39 STK GBP 2, ,66 0,67 WPP PLC Registered Shares LS -,10 JE00B8KF9B49 STK GBP 15, ,22 1,74 Statoil ASA Navne-Aksjer NK 2,50 NO STK NOK 118, ,46 0,37 Atlas Copco AB Namn-Aktier A(fria)SK-,10425 SE STK SEK 182, ,77 0,48 Investor AB Namn-Aktier B (fria) SK 6,25 SE STK SEK 285, ,16 0,62 Nordea Bank AB Namn-Aktier EO 0,40 SE STK SEK 85, ,55 0,50 Accenture PLC Reg.Shares Class A DL -, IE00B4BNMY34 STK USD 105, ,66 0,97 Alphabet Inc. Reg. Shs Cl. A DL-,001 US02079K3059 STK USD 761, ,41 0,84 Apple Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 97, ,99 0,90 AT & T Inc. Registered Shares DL 1 US00206R1023 STK USD 36, ,64 1,62 AutoZone Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 767, ,62 1,51 Blackrock Inc. Reg. Shares Class A DL -,01 US09247X1019 STK USD 314, ,00 0,61 Bristol-Myers Squibb Co. Registered Shares DL -,10 US STK USD 62, ,58 0,98 Check Point Software Techs Ltd Registered Shares IS -,01 IL STK USD 78, ,49 0,97 Cisco Systems Inc. Registered Shares DL-,001 US17275R1023 STK USD 23, ,84 0,76 Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 US STK USD 42, ,81 1,41 Colgate-Palmolive Co. Registered Shares DL 1 US STK USD 67, ,97 1,47 CVS Health Corp. Registered Shares DL-,01 US STK USD 96, ,80 1,23 Danaher Corp. Registered Shares DL -,01 US STK USD 86, ,92 0,98 Dollar General Corp. (New) Registered Shares DL -,875 US STK USD 75, ,75 1,62 JPMorgan Chase & Co. Registered Shares DL 1 US46625H1005 STK USD 59, ,78 0,82 Laboratory Corp.of Amer. Hldgs Registered Shares DL -,10 US50540R4092 STK USD 112, ,12 1,34 Medtronic PLC Registered Shares DL -,0001 IE00BTN1Y115 STK USD 75, ,57 1,02 Priceline Group Inc., The Registered Shares DL-,008 US STK USD 1.064, ,15 0,82 Schlumberger N.V. (Ltd.) Reg. Shares DL -,01 AN STK USD 72, ,16 1,01 St. Jude Medical Inc. Registered Shares DL -,10 US STK USD 52, ,33 0,69 Starbucks Corp. Reg. Shares DL -,001 US STK USD 60, ,14 0,96 United Technologies Corp. Registered Shares DL 1 US STK USD 87, ,68 0,93 Sonstige Beteiligungswertpapiere Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine o.n. CH STK CHF 263, ,87 2,52 Andere Wertpapiere Iberdrola S.A. Anrechte ES B3 STK EUR 0, ,10 0,02 Investmentanteile EUR ,00 1,17 Gruppenfremde Investmentanteile FBG Funds-4Elements Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 62, ,00 1,17 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Derivate EUR -944,98 0,00 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,00-0,24 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte FUTURE ESTX 50 Index (Price) (EUR) EUR Anzahl ,00-0,24 Devisen-Derivate EUR ,02 0,24 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen CHF/EUR 11,0 Mio. OTC ,29 0,27 USD/EUR 4,0 Mio. OTC ,27-0,03 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,99 12,16 Bankguthaben EUR ,99 12,16 EUR - Guthaben bei: Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale EUR ,76 % 100, ,76 9,39 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen DKK ,03 % 100, ,23 0,00 GBP ,61 % 100, ,86 0,04 NOK ,66 % 100, ,94 0,02 SEK ,53 % 100, ,98 0,01 CHF ,15 % 100, ,04 0,64 USD ,06 % 100, ,18 2,05 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,69 0,34 Dividendenansprüche EUR , ,23 0,05 Steueransprüche EUR , ,82 0,22 Forderungen aus Transaktionskosten EUR , ,64 0,08 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,69-0,16 Verwaltungsvergütung EUR , ,69-0,16 Fondsvermögen EUR ,27 100,00 1) Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Anzahl Anteile STK ,173 Ausgabepreis EUR 73,09 Rücknahmepreis EUR 70,96 Tranche II Anzahl Anteile STK ,845 Ausgabepreis EUR 72,90 Rücknahmepreis EUR 70,78 Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Die Wertpapiere des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert. Seite 7

8 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken (CHF) 1, = 1 Euro (EUR) Dänische Kronen (DKK) 7, = 1 Euro (EUR) Britische Pfund (GBP) 0, = 1 Euro (EUR) Norwegische Kronen (NOK) 9, = 1 Euro (EUR) Schwedische Kronen (SEK) 9, = 1 Euro (EUR) US-Dollar (USD) 1, = 1 Euro (EUR) Marktschlüssel - Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex - OTC Over-the-Counter Seite 8

9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Disney Co., The Walt Registered Shares DL -,01 US STK Google Inc. Reg. Shares Class A DL -,001 US38259P5089 STK Indivior PLC Registered Shares DL0,10 GB00BRS65X63 STK Oracle Corp. Registered Shares DL -,01 US68389X1054 STK Schneider Electric SE Actions Port. EO 4 FR STK Andere Wertpapiere Banco Bilbao Vizcaya Argent. Anrechte ES B5 STK Banco Santander S.A. Anrechte (Gratis) ES N6 STK Credit Suisse Group AG Anrechte CH STK Telefónica S.A. Anrechte ES A5 STK Neuemissionen Zulassung zum Börsenhandel vorgesehen Aktien Banco Santander S.A. Acc.Nom. Em. 10/2015 EO -,50 ES STK Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Banco Bilbao Vizcaya Argent. Acciones Nom. Em. 10/15EO 0,49 ES STK Telefónica S.A. Acciones Port. Em.11/15 EO 1 ES STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile SPDR MSCI EM Asia UCITS ETF Registered Shares o.n. IE00B466KX20 ANT Seite 9

10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR) EUR ,86 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: CHF/EUR EUR USD/EUR EUR Seite 10

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 87,67 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 0,00 Sonstige Angaben Anzahl Anteile STK ,173 Ausgabepreis EUR 73,09 Rücknahmepreis EUR 70,96 Tranche II Anzahl Anteile STK ,845 Ausgabepreis EUR 72,90 Rücknahmepreis EUR 70,78 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände 1. Die Anteilspreisermittlung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Grundlage der gesetzlichen Regelungen im KAGB und der Kapitalanlage-Rechnungslegungs- und Bewertungsverordnung ( 26ff.). 2. Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, erfolgt grundsätzlich zu dem validierten zuletzt verfügbaren handelbaren Kurs. Börsenkurse oder notierte Preise an anderen organisierten Märkten werden grundsätzlich als handelbare Kurse eingestuft. 3. Wertpapiere, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden auf Grundlage von durch Dritte ermittelten und validierten Verkehrswerten (z.b. auf Basis externer Bewertungsmodelle) beurteilt und bewertet. 4. Für Unternehmensbeteiligungen wird zum Zeitpunkt des Erwerbs als Verkehrswert der Kaufpreis einschließlich der Anschaffungsnebenkosten angesetzt. Der Verkehrswert von Unternehmensbeteiligungen wird spätestens nach Ablauf von zwölf Monaten nach Erwerb bzw. nach der letzten Bewertung auf Grundlage der von den Gesellschaften oder Dritten nach gängigen Bewertungsverfahren ermittelten Unternehmenswerte beurteilt und erneut ermittelt. 5. Investmentanteile und Exchange Traded Funds (ETFs) werden mit ihrem letzten festgestellten Rücknahmepreis oder alternativen Börsenkurs bewertet. 6. Der Wert von Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, Bardividenden und Zinsansprüchen entspricht grundsätzlich dem jeweiligen Nominalbetrag. 7. Die Bewertung von Forwards, Swaps, Schuldscheindarlehen und OTC-Optionen erfolgt grundsätzlich auf Basis von marktüblichen Bewertungsmodellen. 8. Der Wert der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, welche nicht in der Währung des Fonds geführt werden, wird in diese Währung zu den jeweiligen validierten Devisenkursen umgerechnet. Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeauf- oder Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % Gruppenfremde Investmentanteile FBG Funds-4Elements Inhaber-Anteile I o.n. LU ,150 Seite 11

12 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum weitere Investmentanteile im Bestand hatte, kann die tatsächliche Höhe der Verwaltungsvergütung bei wirtschaftlicher Betrachtung unterjährig zur Stichtagesbetrachtung differieren. Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile SPDR MSCI EM Asia UCITS ETF Registered Shares o.n. IE00B466KX20 0,550 weitere zum Verständnis des Berichts erforderliche Angaben Anteilklassen Anteilklasse Ausgabeaufschlag Rücknahmeabschlavergütung Vergütung anlagesumme verwendung Verwaltungs- Erfolgsbezogene Mindest- Währung Ertrags- aktuell bis zu 3% keiner 1,85% p.a. keine ,00 EUR Thesaurierend Tranche II aktuell bis zu 3% keiner 1,85% p.a. keine ,00 EUR Ausschüttend Seite 12