Das Nordamerikanische Freihandelsabkommen NAFTA unter besonderer Berücksichtigung der Finanzdienstleistungen. Inaugural-Dissertation

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Krista Küchler
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1 Das Nordamerikanische Freihandelsabkommen NAFTA unter besonderer Berücksichtigung der Finanzdienstleistungen Inaugural-Dissertation zur Erlangung der juristischen Doktorwürde dem Fachbereich Rechtswissenschaften der Philipps-Universität zu Marburg vorgelegt von Marielle Stock Rechtsanwältin aus Krefeld Marburg 2000

2 Inhaltsverzeichnis, Vorwort, III Inhaltsverzeichnis V Literaturverzeichnis XI Abkürzungsverzeichnis XXII I.Abschnitt: Einleitung 1 2. Abschnitt: Die Freihandelszone im Welthandel 4 A. Begriff der Freihandelszone 4 B. Globalisierung und Regionalisierung 4 C. Bedeutung des GATT Abschnitt: Historische Entwicklung von NAFTA 8 A. Entstehungsgeschichte -.: 8 B. Motivation der Teilnehmerstaaten 9 I.USA 10 II. Mexiko : 11 III. Kanada Abschnitt: Vertragsinhalt von NAFTA '. 14 A. Allgemeiner Teil '. 14 I. Zielsetzung und Geltungsbereich 14 II. Definitionen ~ 15 B. Güterhandel 16 I. Inländerbehandlung und Marktzugang Inländerbehandlung Marktzugang 16 a. Einfuhrzölle 16 b. Ausfuhrzölle 18 c. Zollrückerstattung 18 d. Import- und Exportbeschränkungen 19 e. Zollabfertigungsgebühren 19 II. Ursprungsregeln 19 III. Zollverfahren Ursprungszertifikat Vorabentscheidungen Rechtsschutz Bedeutung des Zollverfahrens 23 IV. Sonderregelungen für den Automobilsektor Zollabbau Ursprungsregeln Autopact : Automotive Decree CAFE-Rules Import von Gebrauchtfahrzeugen Bedeutung des Automobilsektors ' 26 v

3 V. Sonderregelungen für den Textil- und Bekleidungssektor Ursprungsregeln Beseitigung tarifärer'ünd nicht-tarifärer Beschränkungen Schutzmaßnahmen Bedeutung des Textil- und Bekleidungssektors 28 VI. Energiesektor Beachtung der jeweiligen Verfassungen Anwendbarkeit von GATT Besteuerung...; Schutzmaßnahmen Bedeutung des Energiesektors 30 VII. Landwirtschaft, Gesundheits- und Pflanzenschutz Handel mit Agrarprodukten 32 a. Verhältnis USA - Mexiko...Z 32 b. Verhältnis Kanada-Mexiko: 32 c. Produktionssubventionen 32 d. Exportsubventionen! 33 e. Bedeutung des Agrarhandels r Maßnahmen zum Gesundheits- und Pflanzenschutz?. 34 VIII. Allgemeine Schutzmaßnahmen Bilaterale Schutzmaßnahmen Globale Schutzmaßnahmen Sonstige Verfahrensgrundsätze 35 C. Technische Handelshemmnisse 35 I. Inhalt von technischen Normen 36 II. Bedeutung von technischen Handelshemmnissen 36 D. Öffentliche Auftragsvergabe 36 I. Persönlicher Anwendungsbereich 37 II. Sachlicher Anwendungsbereich 37 III. Allgemeine Verpflichtungen 37 IV. Verfahrensvorschriften für Ausschreibungen 38 V. Bedeutung der öffentlichen Auftragsvergabe 38 E. Investitionen, Dienstleistungen und verwandte Themen 39 I. Investitionen Investitionsschutz 39 a. Sachlicher Anwendungsbereich 40 b. Persönlicher Anwendungsbereich 40 c. Generelle Verpflichtungen und Ausnahmen 40 d. Durchführungsbestimmungen 41 e. Transfer- und Entschädigungsleistungen Streitbeilegung 42 a. Allgemeines 42 b. Verfahrensablauf Bedeutung der Investitionsbestimmungen 44 VI

4 II. Dienstleistungen Anwendungsbereich Allgemeine Verpflichtungen Ausnahmen und Sonderregelungen Bedeutung des Dienstleistungsverkehrs 47 III. Telekommunikation 48 I.Anwendungsbereich Allgemeine Verpflichtungen Bedeutung der Telekommunikation 49 IV. Finanzdienstleistungen 50 V. Wettbewerbspolitik, Monopole und Staatsbetriebe Wettbewerbspolitik, Monopole Staatsbetriebe Bedeutung wettbewerbsrechtlicher Regeln 51 VI. Vorübergehende Einreise von Geschäftsleuten Anwendungsbereich Einreisebedingungen.-" Informationspflichten '..' Streitbeilegung Bedeutung der Einreisebestimmungen 53 F. Geistiges Eigentum 55 I. Anwendungsbereich 55 II. Allgemeine Verpflichtungen 55 III. Schutzstandards Urheberrechte Tonaufnahmen : Satellitensignale Warenzeichen Patente Halbleiterschutzrechte Geschäftsgeheimnisse Geographische Bezeichnungen Industriedesign 57 IV. Verfahrensvorschriften 58 V. Bedeutung des Geistigen Eigentums 58 G. Allgemeine Verwaltungsvorschriften 60 I. Informationspolitik 60 II. Streitbeilegung bei Anti-Dumpingmaßnahmen und Ausgleichszöllen Überprüfung von Gesetzesänderungen Überprüfung von Anti-Dumpingmaßnahmen und Ausgleichszöllen Absicherung des NAFTA-Verfahrens Bedeutung von Anti-Dumpingmaßnahmen und Ausgleichszöllen..; 63 III. Institutionen und Streitbeilegung. 65 VII

5 1. Institutionen 65 a. Freihandelskommisjion 66 b. NAFTA-Sekretariat'.^ Streitbeilegung 66 a. Konsultationen 66 b. Zusammentreffen der Freihandelskommission 67 c. Schiedsgericht Innerstaatliche Verfahrensgrundsätze Bedeutung des Mechanismus zur Streitbeilegung 68 H. Sonstige Bestimmungen I. Ausnahmen Allgemeine Ausnahmen Nationale Sicherheit Steuerfragen Sonstiges." 70 > 5. Bedeutung der Ausnahmen 70 II. Schlußbestimmungen 71 I.Fazit : Abschnitt: Finanzdienstleistungen und NAFTA ; 72 A. Freihandel im Finanzdienstleistungssektor 72 I. Begriff der Finanzdienstleistungen" 72 II. Bedeutung des Freihandels Auswirkungen der Globalisierung Reglementierung des Finanzwesens Beispiele für diskriminierende Regelungen 74 a. Grenzüberschreitender Handel 75 b. Marktzugang und Niederlassung '. 75 c. Geschäftstätigkeit 76 d. Sonstige Beschränkungen 77 B. Ausgangslage in den einzelnen Finanzmärkten der NAFTA-Staaten 77 I. Mexiko 77 II. USA Trennbankensystem Filialgesetzgebung und Interstate Banking 80 III. Kanada : Four Pillars Trennung von Banking und Wirtschaft Auslandsbanken 83 IV. Fazit ; 84 C. Motivation für Verhandlungen im Finanzdienstleistungs-sektor 84 I. Beweggründe aller Parteien 84 II. Länderspezifische Beweggründe Mexiko USA und Kanada 85 VIII

6 a. Finanzielle Anreize 85 b. Praktische Anjgize 88 c. Revision von CUFTA 88 D. Regelungsinhalt von Kapitel 14 NAFTA 88 I. Struktur von Kapitel 14 von NAFTA 88 II. Anwendungsbereich von Kapitel 14 des NAFTA-Vertrages Finanzinstitute einer anderen Partei Investoren einer anderen Partei und ihre Investitionen in Finanzinstitute Grenzüberschreitender Handel mit Finanzdienstleistungen Ursprungsregeln 90 III. Zentrale Prinzipien und Verpflichtungen Niederlassungsfreiheit 91 a. Bedeutung der Niederlassungsfreiheit...:': ; 91 b. Fazit, Grenzüberschreitender Handel 93 a. Bedeutung des grenzüberschreitenden Handels 93 b. Fazit Inländerbehandlung. 96 a. Inländerbehandlung allgemein * 96 b. Umfang der Inländerbehandlung 96 c. de iure-lnländerbehandlung?. 96 d. de facto-lnländerbehandlung 97 e. NAFTA und die Inländerbehandlung 97 f. Fazit Meistbegünstigung und gegenseitige Anerkennung 99 a. Meistbegünstigung allgemein 99 b. Unbedingte Meistbegünstigung 99 d. Bedingte Meistbegünstigung - Reziprozität 100 e. Gegenseitige Anerkennung 100 f. NAFTA und Meistbegünstigung 101 g. Fazit, 101 IV. Sonstige Regelungen Organisatorische Struktur und Streitbeilegung 102 a. Finanzdienstleistungsausschuß 102 b. Streitbeilegung 103 c. Fazit Neue Finanzdienstleistungen und Datenverarbeitung 105 a. Neue Finanzdienstleistungen 105 b. Datenverarbeitung 105 c. Fazit Zusammensetzung der Führungsgremien 106 a. Bedeutung von Nationalität und Wohnsitz 106 b. NAFTA 107 c. Fazit : 107 IX

7 . 4. Transparenz 107 a. Generelle Bedeutung yon Transparenz 107 b. NAFTA ^ 108 c. Fazit Ausnahmen hinsichtlich Aufsichtsrecht und Geldpolitik 108 a. Aufsichtsrecht und Geldpolitik allgemein 108 b. NAFTA 109 c. Fazit Investitionen 110 V. Vorbehalte und besondere Verpflichtungen Mexiko 110 a. Einschränkungen hinsichtlich der Anteilsgröße 111 b. Sonstige Einschränkungen _.., USA 114 a. Handel mit Staatsanleihen...! 114 b. Verbindung von Wertpapierfirmen und Geschäftsbanken Kanada 115 a. 10/25-Rule" b. Genehmigungspflicht von Zweigniederlassungen.» 115 E. Fazit für die Finanzdienstleistungen in der NAFTA Abschnitt: Abschließende Betrachtung 118 Anhang I CXXI Anhang II CXXII

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