HALBJAHRESBERICHT 2017 3 Banken Strategie Wachstum Miteigentumsfonds gemäß 2 Abs. 1 und 2 InvFG ISIN AT0000784889
3 Banken-Generali Investment-Gesellschaft m.b.h. Untere Donaulände 36 4020 Linz, Österreich www.3bg.at Gesellschafter Generali Holding Vienna AG, Wien Oberbank AG, Linz Bank für Tirol und Vorarlberg Aktiengesellschaft, Innsbruck BKS Bank AG, Klagenfurt Aufsichtsrat Erich Stadlberger, MBA, Vorsitzender Axel Sima, Vorsitzender-Stellvertreter Dipl.-Kfm. Dr. Jürgen Brockhoff Mag. Paul Hoheneder Dr. Nikolaus Mitterer Dr. Gottfried Wulz Staatskommissär MR Dr. Ingrid Ehrenböck-Bär Mag. Sigrid Part, Stellvertreterin Geschäftsführer Alois Wögerbauer Mag. Dietmar Baumgartner Dr. Gustav Dressler Zahlstellen in Österreich Oberbank AG, Linz BKS Bank AG, Klagenfurt Bank für Tirol und Vorarlberg Aktiengesellschaft, Innsbruck Zahl- und Vertriebsstelle in Deutschland Oberbank AG, Niederlassung Deutschland, München Depotbank/Verwahrstelle Bank für Tirol und Vorarlberg Aktiengesellschaft, Innsbruck Fondsmanagement 3 Banken-Generali Investment-Gesellschaft m.b.h. Prüfer KPMG Austria GmbH, Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft Alle Daten und Informationen wurden mit größter Sorgfalt zusammengestellt und geprüft. Eine Haftung oder Garantie für die Aktualität, Richtigkeit und Vollständigkeit der zur Verfügung gestellten Informationen kann nicht übernommen werden. Die verwendeten Quellen stufen wir als zuverlässig ein. Die verwendete Software rechnet mit einer größeren Genauigkeit als die angezeigten zwei Kommastellen. Durch weitere Berechnungen mit ausgewiesenen Ergebnissen können Abweichungen nicht ausgeschlossen werden. 2
Sehr geehrter Anteilsinhaber, die 3 Banken-Generali Investment-Gesellschaft m.b.h. legt hiermit den Halbjahresbericht des 3 Banken Strategie Wachstum, Miteigentumsfonds gemäß 2 Abs. 1 und 2 InvFG, für den Zeitraum vom 1. Juli 2017 bis 31. Dezember 2017 vor. Vergleich der Fondsdaten zum Berichtsstichtag gegenüber dem Beginn des Berichtszeitraums in EUR Fondsdetails per 30.06.2017 per 31.12.2017 Fondsvermögen 10.075.577,38 10.411.141,59 errechneter Wert je Anteil 15,26 15,62 Ausgabepreis je Anteil 16,02 16,40 Ausschüttung/Auszahlung je Anteil 0,1476 Umlaufende Anteile zum Berichtsstichtag Anteile per 30.06.2017 660.193,91 Ausgabe 16.008,03 Rücknahmen -9.514,45 Anteile per 31.12.2017 666.687,49 3
Vermögensaufstellung zum 31.12.2017 ISIN BEZEICHNUNG STÜCKE/ KÄUFE VERKÄUFE KURS KURSWERT ANTEIL NOMINALE ZUGÄNGE ABGÄNGE IN EUR IN % IN TSD Wertpapiervermögen In sonstige Märkte einbezogene Investmentzertifikate Anteile an Investmentzertifikaten gemäß 71 InvFG, OGAW/OGA lautend auf EUR AT0000A18DM6 3 Banken Europa Stock-Mix (I) (T) 1.783,00 1.100,00 120,59 215.011,97 2,07 LU0963540371 America Fund Y (T) 102.692,00 124.600,00 21.908,00 15,23 1.563.999,16 15,02 LU0406496546 Continental European Flexible Fund 19.426,00 25.767,00 6.341,00 26,72 519.062,72 4,99 IE00B4L5YX21 ishares Core MSCI Japan IMI UCITS ETF (T) 11.371,00 1.384,00 7.702,00 36,33 413.108,43 3,97 LU0129443577 JPM Europe Strategic Growth Fund C (T) / EUR 13.771,00 15.323,00 31,19 429.517,49 4,13 IE00B40ZVV08 Metzler European Smaller Companies B (A) /EUR 916,00 21,00 57,00 313,89 287.523,24 2,76 LU0219424131 MFS Meridian Funds European Research Fund 2.036,00 2.040,00 228,24 464.704,78 4,46 LU0659580079 MSCI Japan Index UCITS ETF (DR) 4C (T) / EUR 19.165,00 19.165,00 21,81 417.988,65 4,01 LU0983346296 T. ROWE PRICE Funds SICAV European Equity Fu 32.330,00 23.829,00 13,11 423.846,30 4,07 lautend auf USD LU0231477265 Aberdeen Asia Pacific Equity I (T) / USD 10.356,00 1.106,00 1.560,00 91,47 792.735,15 7,61 LU0844526029 Alger-Alger Amer.Ass.Gwth Fd 20.386,00 3.921,00 2.155,00 73,01 1.245.612,07 11,96 LU0129463179 JPM US Value Fund C (T) / USD 72.236,00 10.343,00 5.411,00 29,07 1.757.385,99 16,89 LU0252970081 Latin American Fund D2 (T) / USD 6.459,00 3.359,00 438,00 75,15 406.221,32 3,90 LU1079993884 Macquarie Asian All Stars Fund C (T) / USD 60.511,00 41.125,00 20.097,00 13,14 665.307,02 6,39 LU0205193807 US Small & Mid Cap Equity C (T) / USD 2.326,00 83,00 172,00 348,55 678.492,39 6,52 Summe Anteile an Investmentzertifikaten gemäß 71 InvFG, OGAW/OGA 10.280.516,68 98,75 Summe Wertpapiervermögen 10.280.516,68 98,75 B a n k g u t h a b e n / V e r b i n d l i c h k e i t e n EUR-Konten 130.624,91 1,25 Summe Bankguthaben / Verbindlichkeiten 130.624,91 1,25 Fondsvermögen 10.411.141,59 100,00 Devisenkurse Vermögenswerte in fremder Währung wurden zu folgenden Devisenkursen umgerechnet: WÄHRUNG KURS US-Dollar (USD) 1,19490 4
Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung angeführt sind ISIN BEZEICHNUNG KÄUFE VERKÄUFE ZUGÄNGE NOMINALE IN TSD ABGÄNGE NOMINALE IN TSD Wertpapiervermögen In sonstige Märkte einbezogene Investmentzertifikate Anteile an Investmentzertifikaten gemäß 71 InvFG, OGAW/OGA LU0318939179 America Fund Y (T) / USD 90.113,00 5
Besondere Hinweise Bewertungsgrundsätze Der Wert eines Anteiles ergibt sich aus der Teilung des Gesamtwertes des Kapitalanlagefonds einschließlich der Erträgnisse durch die Zahl der Anteile. Der Gesamtwert des Kapitalanlagefonds ist aufgrund der jeweiligen Kurswerte der zu ihm gehörigen Wertpapiere, Geldmarktinstrumente und Bezugsrechte zuzüglich des Wertes der zum Fonds gehörenden Finanzanlagen, Geldbeträge, Guthaben, Forderungen und sonstigen Rechte abzüglich Verbindlichkeiten, von der Verwaltungsgesellschaft zu ermitteln. Das Nettovermögen wird nach folgenden Grundsätzen ermittelt: a) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt werden, wird grundsätzlich auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses ermittelt. b) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder sofern für einen Vermögenswert, welcher an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird, der Kurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, wird auf die Kurse zuverlässiger Datenprovider oder alternativ auf Marktpreise gleichartiger Wertpapiere oder andere anerkannte Bewertungsmethoden zurückgegriffen. Angaben zu Wertpapierfinanzierungsgeschäften gemäß Verordnung VO 2015/2365 In den Fondsbestimmungen werden zwar Angaben zur Wertpapierleihe gemacht und diese Möglichkeit wäre somit grundsätzlich zulässig, jedoch sieht die derzeitige Strategie des Fonds dies nicht vor und die Technik wird daher bis auf weiteres nicht angewendet. Zudem findet kein Einsatz von Total Return Swaps (Gesamtrenditeswaps) oder vergleichbaren Derivatgeschäften im Rahmen der Anlagepolitik statt. Mangels Anwendung der vorgenannten Techniken erfolgen daher keine weiteren Angaben gemäß Artikel 13 ivm Abschnitt A des Anhangs zur Verordnung VO 2015/2365. 6
Zusammensetzung des Fondsvermögens zum 31. Dezember 2017 3 Banken Strategie Wachstum, Miteigentumsfonds gemäß 2 Abs. 1 und 2 InvFG EUR Anteil am Fondsvermögen Wertpapiervermögen 10.280.516,68 98,75% Bankguthaben / Verbindlichkeiten 130.624,91 1,25% Fondsvermögen 10.411.141,59 100,00% Umlaufende Anteile 666.687,49 Anteilswert (Nettobestandswert) 15,62 Linz, im Jänner 2018 3 Banken-Generali Investment-Gesellschaft m.b.h. Alois Wögerbauer, CIIA e.h. Mag. Dietmar Baumgartner e.h. Dr. Gustav Dressler e.h. 7