Halbjahresbericht zum 31. August Deka iboxx Liquid Sovereign Diversified 1-10 UCITS ETF

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1 Halbjahresbericht zum 31. August Deka iboxx Liquid Sovereign Diversified 1-10 UCITS ETF Ein OGAW-Sondervermögen deutschen Rechts. Deka Investment GmbH

2 Lizenzvermerk iboxx ist eine eingetragene Marke der International Index Company Limited (IIC) und wurde zur Verwendung durch die Deka Investment GmbH lizenziert. IIC nimmt keine Genehmigung, Billigung oder Empfehlung von Deka Investment GmbH sowie aller Fonds, auf die an dieser Stelle Bezug genommen wird, vor. Die Produkte werden von IIC nicht unterstützt oder verkauft, und IIC gibt keine Zusicherung für die Eignung von Anlagen in die Produkte ab. 2

3 Bericht der Geschäftsführung. September 2016 Sehr geehrte Anlegerinnen, sehr geehrte Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie umfassend über die Entwicklung Ihres Fonds Deka iboxx Liquid Sovereign Diversified 1-10 UCITS ETF für den Zeitraum vom 1. März 2016 bis zum 31. August An den internationalen Kapitalmärkten benötigten Anleger in den zurückliegenden sechs Monaten starke Nerven. Nach einem schwachen Jahresauftakt wurden zu Beginn des Berichtszeitraums niedrige Kursniveaus an den Börsen als Kaufgelegenheit genutzt, zumal von Seiten der großen Notenbanken Unterstützung kam. Die Europäische Zentralbank (EZB) beschloss in dem unsicheren konjunkturellen Umfeld weitere expansive geldpolitische Maßnahmen und die US-Notenbank (Fed) korrigierte aufgrund gestiegener globaler Wirtschaftsrisiken den erwarteten Leitzinspfad nach unten. Ende Juni versetzte das überraschende Votum Großbritanniens für einen EU- Austritt die Finanzmärkte in Aufruhr, die Schockwellen ebbten jedoch bald ab. Europäische Staatsanleihen wurden zu Beginn der Berichtsperiode vermehrt nachgefragt, was sich in Kursanstiegen sowie sinkenden Renditen widerspiegelte. Dieser Trend wurde durch das Brexit-Referendum nochmals verstärkt, sodass 10-jährige Bundesanleihen Ende August mit minus 0,1 Prozent rentierten. In den USA gab die Rendite laufzeitgleicher US-Treasuries per saldo ebenfalls nach auf zuletzt 1,6 Prozent. Die internationalen Aktienmärkte waren im Berichtszeitraum durch volatile Kursverläufe geprägt. Nachdem die Märkte im Frühjahr überwiegend freundlich tendierten, sorgte im Juni das unerwartete Votum Großbritanniens für breit angelegte Verluste an den globalen Börsen. Diese wurden im weiteren Verlauf jedoch rasch kompensiert, sodass einige Indizes zuletzt sogar wieder Jahreshöchststände erreichen konnten. In diesem Marktumfeld verzeichnete Ihr Fonds Deka iboxx Liquid Sovereign Diversified 1-10 UCITS ETF eine Wertentwicklung von plus 2,1 Prozent (nach BVI-Methode). Gerne nehmen wir die Gelegenheit zum Anlass, um Ihnen für das uns entgegengebrachte Vertrauen zu danken. Ferner möchten wir Sie darauf hinweisen, dass Änderungen der Anlagebedingungen des Sondervermögens sowie sonstige wichtige Informationen an die Anteilinhaber im Internet unter bekannt gemacht werden. Darüber hinaus finden Sie dort ein weitergehendes Informations-Angebot rund um das Thema "Investmentfonds" sowie monatlich aktuelle Zahlen und Fakten zu Ihren Fonds. Mit freundlichen Grüßen Deka Investment GmbH Die Geschäftsführung Victor Moftakhar (Vorsitzender) Frank Hagenstein Thomas Ketter Dr. Ulrich Neugebauer Michael Schmidt Thomas Schneider Steffen Selbach 3

4 Inhalt. Anlagepolitik. 5 Vermögensübersicht zum 31. August Vermögensaufstellung zum 31. August Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV. 12 Informationen der Verwaltung. 13 Ihre Partner in der Sparkassen-Finanzgruppe. 14 Der Erwerb von Anteilen darf nur auf der Grundlage des aktuellen Verkaufsprospektes, dem der letzte Jahresbericht und gegebenenfalls der letzte Halbjahresbericht beigefügt sind, erfolgen. 4

5 Deka iboxx Liquid Sovereign Diversified 1-10 UCITS ETF Anlagepolitik. Die Auswahl der für den Fonds vorgesehenen Vermögensgegenstände ist darauf gerichtet, unter Wahrung einer angemessenen Risikomischung den Markit iboxx Liquid Sovereign Diversified 1-10 (Preisindex) nachzubilden. Dieser Index bildet das Segment der größten und umsatzstärksten europäischen Staatsanleihen ab und besteht aus Einzelwerten unterschiedlicher Euro-Länder mit einer Restlaufzeit von 1 bis 10 Jahren. Informationen zu den Basiswerten sind unter erhältlich. Der Fonds strebt dabei als Anlageziel die Erzielung einer Wertentwicklung an, welche die des zugrunde liegenden Index widerspiegelt. Zu diesem Zweck wird eine exakte Nachbildung des Index angestrebt. Erträge werden ausgeschüttet. Wichtige Kennzahlen Deka iboxx Liquid Sovereign Diversified 1-10 UCITS ETF 6 Monate 1 Jahr 3 Jahre Performance* 2,1% 6,8% 6,5% ISIN DE000ETFL110 * p.a. / Berechnung nach BVI-Methode, die bisherige Wertentwicklung ist kein verlässlicher Indikator für die künftige Wertentwicklung. Grundlage hierfür ist, dass die Entscheidungen über den Erwerb oder die Veräußerung von Vermögensgegenständen sowie über deren Gewichtung im Fonds von dem zugrunde liegenden Index abhängig sind (passives Management). Dabei ist allerdings zu beachten, dass der exakten Nachbildung des Index bestimmte Faktoren entgegenstehen. Transaktionskosten und Verwaltungskosten, die sich wertmindernd auf die Anteilspreisentwicklung auswirken, werden beispielsweise nicht in die Berechnung des Index einbezogen. Die Indexzusammensetzung wird durch den Indexanbieter quartalsweise angepasst. Durch die Nachbildung dieser Änderungen im Fonds können Transaktionskosten entstehen. Es kann keine Zusicherung gegeben werden, dass die Ziele der Anlagepolitik tatsächlich erreicht werden. 5

6 Deka iboxx Liquid Sovereign Diversified 1-10 UCITS ETF Im Berichtszeitraum wurden folgende Indexveränderungen vom Indexanbieter bekannt gegeben, welche im Fonds direkt nachvollzogen wurden: Zu- oder Abgang ISIN Wertpapiername Löschung BE % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 2012(19) Ser Löschung DE % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2012 (2022) Löschung DE % Bundesrep.Deutschland Bundesobl.Ser.171 v.2015(20) Löschung DE % Bundesrep.Deutschland Bundesobl.Ser.172 v.2015(20) Löschung FR % Frankreich EO-OAT 2012(22) Löschung IT % Italien, Republik EO-B.T.P. 2013(18) Löschung NL % Niederlande EO-Anl. 2012(18) Löschung NL % Niederlande EO-Anl. 2015(18) Neuaufnahme BE % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 2013(18) Ser Neuaufnahme DE % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2016 (2026) Neuaufnahme DE % Bundesrep.Deutschland Bundesobl.Ser.172 v.2015(20) Neuaufnahme DE % Bundesrep.Deutschland Bundesobl.Ser.173 v.2016(21) Neuaufnahme FR % Frankreich EO-OAT 2014(24) Neuaufnahme IT % Italien, Republik EO-B.T.P. 2013(23) Neuaufnahme NL % Niederlande EO-Anl. 2014(24) Neuaufnahme NL % Niederlande EO-Anl. 2015(25)

7 Deka iboxx Liquid Sovereign Diversified 1-10 UCITS ETF Zusammensetzung des Index (%) % Frankreich EO-OAT 2013(23) , % Frankreich EO-OAT 2013(24) , % Italien, Republik EO-B.T.P. 2013(24) , % Spanien EO-Bonos 2013(23) , % Italien, Republik EO-B.T.P. 2012(22) , % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2016 (2026) , % Frankreich EO-OAT 2014(24) , % Spanien EO-Bonos 2014(24) , % Frankreich EO-OAT 2015(25) , % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2015 (2025) , % Italien, Republik EO-B.T.P. 2013(23) , % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2015 (2025) , % Spanien EO-Bonos 2014(19) , % Italien, Republik EO-B.T.P. 2014(24) , % Spanien EO-Bonos 2014(20) , % Bundesrep.Deutschland Bundesobl.Ser.173 v.2016(21) , % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 2014(24) Ser , % Niederlande EO-Anl. 2013(23) , % Niederlande EO-Anl. 2014(24) , % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 2015(25) Ser , % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 2013(23) , % Niederlande EO-Anl. 2014(20) , % Niederlande EO-Anl. 2015(25) , % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 2013(18) Ser , % Österreich, Republik EO-Bundesobl. 2014(24) ,10 7

8 Deka iboxx Liquid Sovereign Diversified 1-10 UCITS ETF Vermögensübersicht zum 31. August Kurswert Kurswert % des in EUR in EUR Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,89 100,01 1. Anleihen ,83 98,45 - Belgien ,61 11,42 - Deutschland ,96 17,37 - Frankreich ,19 19,70 - Italien ,97 18,50 - Niederlande ,61 11,84 - Österreich ,97 2,07 - Spanien ,52 17,56 2. Forderungen ,98 0,73 3. Bankguthaben ,08 0,83 II. Verbindlichkeiten ,90-0,01 III. Fondsvermögen ,99 100,00 1) Die geografische Zuordnung erfolgt auf Grundlage der Einstufung gemäß Bloomberg (Country of Incorporation) 8

9 Deka iboxx Liquid Sovereign Diversified 1-10 UCITS ETF Vermögensaufstellung zum 31. August ISIN Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fondsver- Whg. in im Berichtszeitraum mögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,83 98,45 Verzinsliche Wertpapiere Inland DE ,00000 % Bundesrepublik Deutschland Bundesobligationen Ser.173 v. 2016/2021 EUR % 102, ,94 3,77 DE ,50000 % Bundesrepublik Deutschland Anleihe 2015/2025 2) EUR % 106, ,63 4,30 DE ,50000 % Bundesrepublik Deutschland Anleihe 2016/2026 2) EUR % 106, ,14 4,83 DE ,00000 % Bundesrepublik Deutschland Anleihe 2015/2025 2) EUR % 110, ,25 4,47 EUR ,96 17,37 Ausland BE ,80000 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. Ser /2025 EUR % 106, ,33 3,08 BE ,25000 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. Ser /2018 EUR % 103, ,40 2,15 BE ,25000 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 2013/2023 2) EUR % 117, ,63 2,81 BE ,60000 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. Ser /2024 EUR % 121, ,25 3,38 FR ,50000 % Frankreich EO-OAT 2015/2025 EUR % 104, ,00 4,55 FR ,75000 % Frankreich EO-OAT 2013/2023 2) EUR % 113, ,70 5,32 FR ,75000 % Frankreich EO-OAT 2014/2024 2) EUR % 114, ,06 4,61 FR ,25000 % Frankreich EO-OAT 2013/2024 EUR % 118, ,43 5,22 IT ,50000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2014/2024 EUR % 112, ,66 4,02 IT ,50000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2013/2023 EUR % 125, ,13 4,42 IT ,50000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2013/2024 EUR % 127, ,05 5,18 IT ,50000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2012/2022 EUR % 130, ,13 4,88 NL ,25000 % Niederlande EO-Anl. 2014/2020 EUR % 102, ,40 2,76 NL ,25000 % Niederlande EO-Anl. 2015/2025 EUR % 102, ,14 2,74 NL ,75000 % Niederlande EO-Anl. 2013/2023 2) EUR % 114, ,23 3,17 NL ,00000 % Niederlande EO-Anl. 2014/2024 2) EUR % 117, ,84 3,16 AT0000A185T1 1,65000 % Österreich, Republik EO- Bundesobligationen 2014/2024 EUR % 114, ,97 2,07 ES C0 1,40000 % Spanien EO-Bonos 2014/2020 EUR % 104, ,40 3,89 ES V5 2,75000 % Spanien EO-Bonos 2014/2019 2) EUR % 107, ,63 4,21 ES B2 2,75000 % Spanien EO-Bonos 2014/2024 EUR % 115, ,42 4,57 ES U9 5,40000 % Spanien EO-Bonos 2013/2023 EUR % 131, ,07 4,89 EUR ,87 81,08 Summe Wertpapiervermögen EUR ,83 98,45 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,08 0,83 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle EUR ,08 % 100, ,08 0,83 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,98 0,73 Forderungen aus Wertpapier-Darlehen EUR 472,06 472,06 0,00 Zinsansprüche EUR , ,92 0,73 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,90-0,01 Verbindlichkeiten Verwaltungsvergütung EUR , ,90-0,01 Fondsvermögen EUR ,99 100,00 1) Anteilwert EUR 117,84 Umlaufende Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 2) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise als Wertpapier-Darlehen übertragen. 9

10 Deka iboxx Liquid Sovereign Diversified 1-10 UCITS ETF ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Wertpapier-Darlehen Anteile bzw. Kurswert in EUR Whg. in befristet unbefristet gesamt Erläuterungen zu den Wertpapier-Darlehen Folgende Wertpapiere sind zum Berichtsstichtag als Wertpapier-Darlehen übertragen: BE ,25000 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 2013/2023 EUR ,75 DE ,50000 % Bundesrepublik Deutschland Anleihe 2015/2025 EUR 0 262,25 DE ,00000 % Bundesrepublik Deutschland Anleihe 2015/2025 EUR ,11 DE ,50000 % Bundesrepublik Deutschland Anleihe 2016/2026 EUR ,67 ES V5 2,75000 % Spanien EO-Bonos 2014/2019 EUR ,03 FR ,75000 % Frankreich EO-OAT 2013/2023 EUR ,38 FR ,75000 % Frankreich EO-OAT 2014/2024 EUR ,38 NL ,75000 % Niederlande EO-Anl. 2013/2023 EUR ,72 NL ,00000 % Niederlande EO-Anl. 2014/2024 EUR ,31 Gesamtbetrag der Rückerstattungsansprüche aus Wertpapier-Darlehen , ,60 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse per Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Volumen Anteile bzw. Zugänge Abgänge in Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapier Inland DE ,00000 % Bundesrepublik Deutschland Bundesobligationen Ser /2020 EUR DE ,25000 % Bundesrepublik Deutschland Bundesobligationen Serie /2020 EUR DE ,75000 % Bundesrepublik Deutschland Anleihe 2012/2022 EUR Ausland BE ,00000 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. Ser /2019 EUR FR ,00000 % Frankreich EO-OAT 2012/2022 EUR IT ,50000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2013/2018 EUR NL ,00000 % Niederlande EO-Anl. 2015/2018 EUR NL ,25000 % Niederlande EO-Anl. 2012/2018 EUR Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäfts vereinbarten Wertes): unbefristet EUR (Basiswerte: 3,00000 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. Ser /2019 (BE ); 2,25000 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 2013/2023 (BE ); 2,60000 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. Ser /2024 (BE ); 0,80000 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. Ser /2025 (BE ); 2,75000 % Spanien EO-Bonos 2014/2019 (ES V5); 1,40000 % Spanien EO-Bonos 2014/2020 (ES C0); 3,00000 % Frankreich EO-OAT 2012/2022 (FR ); 1,75000 % Frankreich EO-OAT 2013/2023 (FR ); 2,25000 % Frankreich EO-OAT 2013/2024 (FR ); 1,75000 % Frankreich EO-OAT 2014/2024 (FR ); 0,50000 % Frankreich EO-OAT 2015/2025 (FR ); 1,25000 % Niederlande EO-Anl. 2012/2018 (NL ); 1,75000 % Niederlande EO-Anl. 2013/2023 (NL ); 2,00000 % Niederlande EO- Anl. 2014/2024 (NL ); 0,25000 % Niederlande EO-Anl. 2014/2020 (NL ); 0,00000 % Niederlande EO-Anl. 2015/2018 (NL ); 1,65000 % Österreich, Republik EO-Bundesobligationen 2014/2024 (AT0000A185T1); 0,50000 % Bundesrepublik Deutschland Anleihe 2015/2025 (DE ); 1,00000 % Bundesrepublik Deutschland Anleihe 2015/2025 (DE ); 1,75000 % Bundesrepublik Deutschland Anleihe 2012/2022 (DE ); 0,00000 % Bundesrepublik Deutschland Bundesobligationen Ser /2020 (DE ); 5,40000 % Spanien EO-Bonos 2013/2023 (ES U9); 2,75000 % Spanien EO-Bonos 2014/2024 (ES B2)) 10

11 Deka iboxx Liquid Sovereign Diversified 1-10 UCITS ETF Entwicklung des Sondervermögens 2016 EUR EUR I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres ,07 1. Ausschüttung/Steuerabschlag für das Vorjahr ,14 2. Zwischenausschüttungen ,68 3. Mittelzufluss (netto) ,91 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen ,06 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen ,97 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich ,53 5. Ergebnis des Geschäftsjahres ,12 davon: Nettoveränderung der nicht realisierte Gewinne ,64 davon: Nettoveränderung der nicht realisierte Verluste ,95 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres ,99 Ertrags- und Aufwandsrechnung inklusive Ertragsausgleich für den Zeitraum vom bis zum insgesamt insgesamt je Anteil 1) EUR EUR EUR I. Erträge 1. Zinsen aus inländischen Wertpapieren ,64 0, Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) ,63 0, Erträge aus Wertpapier-Darlehen- und -Pensionsgeschäften 5.615,28 0,017 Summe der Erträge ,55 0,997 II. Aufwendungen 1. Verwaltungsvergütung ,21-0, Sonstige Aufwendungen -469,11-0,001 davon: Negative Einlagenzinsen -469,11-0,001 Summe der Aufwendungen ,32-0,084 III. Ordentlicher Nettoertrag ,23 0,913 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne ,26 1, Realisierte Verluste ,96-0,132 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften ,30 1,167 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres ,53 2, Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne ,64 0, Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste ,95 0,043 VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres ,59 0,095 VII. Ergebnis des Geschäftsjahres ,12 2,175 1) Durch Rundung bei der Berechnung können sich geringfügige Differenzen ergeben. 11

12 Deka iboxx Liquid Sovereign Diversified 1-10 UCITS ETF Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV. Angaben nach der Derivateverordnung Das durch Wertpapier-Darlehen erzielte zugrundeliegende Exposure EUR ,60 Vertragspartner der Wertpapier-Darlehen Clearstream Banking AG (Organisiertes Wertpapier-Darlehenssystem) DekaBank Deutsche Girozentrale Kurswert in EUR befristet unbefristet Gesamtbetrag der bei Wertpapier-Darlehen von Dritten gewährten Sicherheiten: EUR ,04 davon: Schuldverschreibungen EUR ,04 Aktien EUR 0,00 Gesamtbetrag der bei Wertpapier-Darlehen über organisierte Wertpapier- Darlehenssysteme von Dritten gewährten Sicherheiten EUR ,99 Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem einfachen Ansatz ermittelt. Sonstige Angaben Anteilwert 117,84 Umlaufende Anteile Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 98,45 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgte während des Geschäftsjahres sowie zum Berichtsstichtag per grundsätzlich zum letzten gehandelten Börsen- oder Marktkurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Im Geschäftsjahr sowie zum Berichtsstichtag per wurden die folgenden Vermögensgegenstände nicht zum letzten gehandelten Börsen- oder Marktkurs bewertet: Bankguthaben und sonst. Vermögensgegenstände Verbindlichkeiten zum Nennwert zum Rückzahlungsbetrag Angaben für Indexfonds Höhe des Tracking Errors zum Ende des Berichtszeitraums 0,10 Erläuterungen zur Ertrags- und Aufwandsrechnung Die Ermittlung der Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne und Verluste erfolgt dadurch, dass in jedem Geschäftsjahr die in den Anteilspreis einfließenden Wertansätze der Vermögensgegenstände mit den jeweiligen historischen Anschaffungskosten verglichen werden, die Höhe der positiven Differenzen in die Summe der nichtrealisierten Gewinne einfließen, die Höhe der negativen Differenzen in die Summe der nichtrealisierten Verluste einfließen und aus dem Vergleich der Summenpositionen zum Ende des Geschäftsjahres mit den Summenpositionen zum Anfang des Geschäftsjahres die Nettoveränderungen ermittelt werden. 12

13 Informationen der Verwaltung. Das DekaBank Depot Service rund um Ihre Investmentfonds Mit dem DekaBank Depot bieten wir Ihnen die kostengünstige Möglichkeit, verschiedene Investmentfonds Ihrer Wahl in einem einzigen Depot und mit einem Freistellungsauftrag verwahren zu lassen. Hierfür steht Ihnen ein Fondsuniversum von rund Fonds der Deka-Gruppe und international renommierter Kooperationspartner zur Verfügung. Das Spektrum eignet sich zur Realisierung der unterschiedlichsten Anlagekonzepte. So können Sie zum Vermögensaufbau aus mehreren Alternativen wählen, unter anderem: Für Investmentfonds-Anleger, die regelmäßig sparen möchten, eignet sich der individuell zu gestaltende Deka-FondsSparplan ab einer Mindestanlage von 25, Euro. Im Rahmen eines auf die eigenen Bedürfnisse abgestimmten Deka-Auszahlplans lässt sich das so aufgebaute Vermögen später gezielt nutzen. Für alle, die regelmäßig für ein Kind sparen möchten, ist der Deka-JuniorPlan besonders geeignet. Mit Beträgen ab monatlich 25, Euro wird für den Vermögensaufbau chancenreich und breit gestreut in Investmentfonds angelegt und dank eines professionellen Anlagemanagements langfristig hohe Ertragsmöglichkeiten genutzt sowie Risiken im Vergleich zu Anlagen in Einzeltiteln spürbar reduziert. Für den systematischen und flexiblen Vermögensaufbau insbesondere im Rahmen der privaten Altersvorsorge können Sie zwischen verschiedenen Varianten wählen: Deka-ZukunftsPlan: Die individuelle Vorsorgelösung mit intelligentem Anlagekonzept auch mit Riester-Förderung. Deka-BonusRente: Bietet Ihnen alle Vorteile einer Riester-Lösung und eröffnet zudem zusätzliche Renditechancen an den Wertpapiermärkten. Deka-BasisRente: Kombiniert als Rürup-Lösung die Vorteile einer staatlich geförderten Investmentanlage mit dem Wachstumspotenzial einer optimierten Vermögensstruktur. Für die Auftragserteilung können Sie verschiedene Wege nutzen, z.b. Post, Telefon oder Internet über unsere Webpräsenz Auskünfte rund um das DekaBank Depot und Fondsinformationen erhalten Sie über unser Service- Telefon unter der Nummer (0 69) Sie erreichen uns montags bis freitags von 8.00 Uhr bis Uhr. 13

14 Ihre Partner in der Sparkassen-Finanzgruppe. Verwaltungsgesellschaft Deka Investment GmbH Mainzer Landstraße Frankfurt Rechtsform Gesellschaft mit beschränkter Haftung Sitz Frankfurt am Main Gründungsdatum 17. Mai 1995; die Gesellschaft übernahm das Investmentgeschäft der am 17. August 1956 gegründeten Deka Deutsche Kapitalanlagegesellschaft mbh. Eigenkapitalangaben gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10,2 Mio. Eigenmittel: EUR 93,2 Mio. (Stand: 31. Dezember 2015) Alleingesellschafterin DekaBank Deutsche Girozentrale Mainzer Landstraße Frankfurt Aufsichtsrat Vorsitzender Michael M. Rüdiger Vorsitzender des Vorstandes der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main; Vorsitzender des Aufsichtsrates der Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin; Mitglied des Aufsichtsrates der Deka Immobilien GmbH, Frankfurt am Main Stellvertretende Vorsitzende Manuela Better Mitglied des Vorstandes der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main; Stellvertretende Vorsitzende des Aufsichtsrates der Landesbank Berlin Investment GmbH, Berlin und der Deka Immobilien GmbH, Frankfurt am Main und der Deka Immobilien Investment GmbH, Frankfurt am Main und der WestInvest Gesellschaft für Investmentfonds mbh, Düsseldorf Mitglied des Verwaltungsrates der DekaBank Deutsche Girozentrale Luxembourg S.A., Luxemburg Mitglieder Daniel Kapffer Leiter Interne Dienste Wertpapierfonds & Kapitalmarktgeschäft der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main Stefan Keitel Generalbevollmächtigter der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main Martin K. Müller Mitglied des Vorstandes der DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt am Main Heinz-Jürgen Schäfer Offenbach (Stand: 4. März 2016) Geschäftsführung Victor Moftakhar (Vorsitzender) Frank Hagenstein Thomas Ketter Stellvertretender Vorsitzender des Verwaltungsrates der Deka International S.A., Luxemburg und der International Fund Management S.A., Luxemburg und der Dealis Fund Operations S.A., Luxemburg Dr. Ulrich Neugebauer Mitglied des Aufsichtsrates der S-PensionsManagement GmbH, Köln und der Sparkassen Pensionsfonds AG, Köln und der Sparkassen Pensionskasse AG, Köln Michael Schmidt Thomas Schneider Steffen Selbach (Stand: 1. September 2016) Abschlussprüfer der Gesellschaft und der von ihr verwalteten Sondervermögen KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft The Squaire Am Flughafen Frankfurt am Main 14

15 Verwahrstelle DekaBank Deutsche Girozentrale Mainzer Landstraße Frankfurt Rechtsform Anstalt des öffentlichen Rechts Sitz Frankfurt am Main und Berlin Eigenkapital gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 447,9 Mio. Eigenmittel: EUR Mio. (Stand: 31. Dezember 2015) Haupttätigkeit Giro-, Einlagen- und Kreditgeschäft sowie Wertpapiergeschäft Die vorstehenden Angaben werden in den Jahres- und Halbjahresberichten jeweils aktualisiert. 15

16 Deka Investment GmbH Mainzer Landstraße Frankfurt Deutschland Stand: Telefon: +49 (0)